劉雪鳳，鄭友德

（1.華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430074；2.中國礦業(yè)大學(xué)文法學(xué)院，江蘇 徐州 221008）

論我國新能源技術(shù)專利戰(zhàn)略的構(gòu)建

劉雪鳳1，鄭友德2

（1.華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430074；2.中國礦業(yè)大學(xué)文法學(xué)院，江蘇 徐州 221008）

新能源技術(shù)對于延緩氣候變暖、轉(zhuǎn)變我國經(jīng)濟增長模式、提高創(chuàng)新能力具有十分重要的意義?，F(xiàn)階段我國新能源技術(shù)的發(fā)展機遇與挑戰(zhàn)并存：國際社會對新能源技術(shù)高度關(guān)注并采取各種措施、外國投資機構(gòu)的進駐，為我國新能源技術(shù)發(fā)展帶來了機遇，然而新能源領(lǐng)域遭受的綠色貿(mào)易壁壘和可能的訴訟，阻礙了我國新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；在國內(nèi)政策扶持力度不斷加大、技術(shù)創(chuàng)新能力不斷提高的同時，我國新能源產(chǎn)業(yè)面臨缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)、資助不足及相關(guān)政策難以落實等問題。筆者通過對上述問題的分析，系統(tǒng)地提出了構(gòu)建我國新能源技術(shù)專利戰(zhàn)略的對策建議。

新能源技術(shù)；專利；戰(zhàn)略

為了促進我國新能源技術(shù)的發(fā)展，構(gòu)建新能源技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略尤其是專利戰(zhàn)略，利用知識產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)對氣候變化，對于政府制定因應(yīng)氣候變化科技政策時的科學(xué)決策、增強企業(yè)技術(shù)的自主創(chuàng)新能力、推進新能源技術(shù)的轉(zhuǎn)移與擴散、加強新能源技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護與管理，從而維護我國的經(jīng)濟安全特別是能源安全和糧食安全，保障我國經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展，將具有現(xiàn)實性、緊迫性和深遠的戰(zhàn)略意義。然而目前我國新能源技術(shù)專利戰(zhàn)略構(gòu)建過程中機遇和挑戰(zhàn)并存，這種機遇和挑戰(zhàn)來自國際和國內(nèi)兩個層面。

1 構(gòu)建我國新能源技術(shù)專利戰(zhàn)略的機遇

1.1 國際專利管理經(jīng)驗為我國提供了借鑒

在國際層面上，新能源成為全球共同關(guān)注的話題。無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家紛紛采取措施發(fā)展低碳經(jīng)濟，新能源產(chǎn)業(yè)成為各國經(jīng)濟發(fā)展的熱點。2009年世界知識產(chǎn)權(quán)日的主題為“綠色創(chuàng)新”，強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)對推動開發(fā)低碳技術(shù)和環(huán)保技術(shù)的重要作用。為了推動新能源技術(shù)發(fā)展，發(fā)達國家在專利審批方面采取了兩項重要措施：建立綠色專利加速審批通道和“專利審查高速公路”（PPH）全球網(wǎng)絡(luò)。美國、日本、澳大利亞和英國等國家推行綠色技術(shù)（新能源技術(shù)等）專利申請加速審批程序或試行項目，項目實施的結(jié)果是各國新能源技術(shù)的審批周期大大縮短：美國綠色專利申請平均周期縮短到12個月、日本由原平均29個月大幅縮減至2個月［1］。此外美、日等國建立“專利審查高速公路”（PPH）全球網(wǎng)絡(luò)，共享檢索和審查結(jié)果，為實現(xiàn)快速、低成本且高質(zhì)量的專利申請?zhí)峁┝吮Ｕ?。發(fā)達國家新能源技術(shù)方面的成功經(jīng)驗，為我國專利戰(zhàn)略構(gòu)建提供了借鑒。

1.2 南北談判取得了一定的成就

國際談判就新能源技術(shù)轉(zhuǎn)讓和推廣達成了一系列的協(xié)議。如《聯(lián)合國氣候變化框架公約》中有關(guān)發(fā)達國家?guī)椭l(fā)展中國家實行技術(shù)轉(zhuǎn)讓和基金扶持的規(guī)定，為了實現(xiàn)該規(guī)定，氣候變化公約會議已經(jīng)建立一個關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的專家組。1992年《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（4.7條款）規(guī)定發(fā)展中國家履行它們義務(wù)的程度取決于發(fā)達國家在財政資助及技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面采取措施的有效程度。1997年《京都議定書》對這些基本義務(wù)又進行了重復(fù)論述。

國際社會促進新能源技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一個方案就是全球環(huán)境基金，主要是用來資助發(fā)展中國家采取行動應(yīng)對環(huán)境問題。全球環(huán)境基金已經(jīng)開始覆蓋能源領(lǐng)域，尤其是風(fēng)能和太陽能項目。世界銀行設(shè)立了一個可再生能源司，該機構(gòu)支持包括光伏市場技術(shù)轉(zhuǎn)讓和亞洲替代方案等一系列項目。世界銀行可再生能源司整合了全球環(huán)境基金和中國共同投資資金，對風(fēng)電和光伏領(lǐng)域都提供了很強的直接支持，與中國合作大型風(fēng)力發(fā)電的融資項目。上述國際規(guī)則中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓及資金援助計劃，為我國新能源技術(shù)的發(fā)展提供更多的動力來源。

1.3 國內(nèi)政策扶持提供了制度平臺

國內(nèi)相關(guān)政策的扶持對于新能源技術(shù)的發(fā)展提供了有利的制度環(huán)境。中共十七大提出了生態(tài)文明理念和建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的目標。《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）》、《可再生能源中長期發(fā)展規(guī)劃》、《可再生能源法》、《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》、《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》以及2010年10通過的《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃的建議》等制度的出臺，對新能源產(chǎn)業(yè)的整體發(fā)展作出了明確的規(guī)劃。

1.4 越來越多外國資本得以引進

越來越多跨國公司認識到中國新能源產(chǎn)業(yè)缊藏的巨大潛能，在華投資開發(fā)清潔能源技術(shù)。2009年美國杜克能源與中國華能集團和新奧集團展開了緊密合作，共同開發(fā)一系列清潔能源技術(shù)，并將其進行商業(yè)化應(yīng)用。2010年3月，英飛尼迪宣布在中國新設(shè)立了6支合作基金并通過引入成熟的技術(shù)和專利以支持中國地方經(jīng)濟的發(fā)展。英飛尼迪集團的目標是充分利用其在以色列、中國和北美所擁有的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)、知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)專利以及創(chuàng)業(yè)和經(jīng)營管理經(jīng)驗，與中國市場上的領(lǐng)先企業(yè)建立牢固的合作關(guān)系、進行可靠有效的投資［2］。2010年美國超導(dǎo)體、杜克能源、應(yīng)用材料、通用電氣、IBM、英特爾和波音公司在中國建立了戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。多種融資渠道的建立，為中國新能源技術(shù)發(fā)展提供更多資金來源。

1.5 技術(shù)創(chuàng)新能力不斷增強

新能源技術(shù)創(chuàng)新能力不斷增強，正實現(xiàn)由“中國制造”向“中國創(chuàng)造”的轉(zhuǎn)變。中國正作為清潔技術(shù)創(chuàng)新和有價值知識產(chǎn)權(quán)的來源之一，實力不可低估。中國清潔技術(shù)的本土創(chuàng)新擴展了清潔技術(shù)理念。2004年，中國低碳技術(shù)專利申請數(shù)量不到1000件，到2008年已超過6000件，呈現(xiàn)快速上升的趨勢［3］。風(fēng)電行業(yè)中，中國在過去4年當(dāng)中，每年風(fēng)電的裝機是以100%的速度增長，估計2010年底風(fēng)電累計裝機在4000萬千瓦，可能處于全球第二，與排在第一位的美國之間的差距非常小［4］。受到政策鼓勵和研發(fā)投入的影響，中國清潔能源技術(shù)創(chuàng)新能力正在上升。

2 構(gòu)建我國新能源技術(shù)專利戰(zhàn)略的挑戰(zhàn)

2.1 國際環(huán)境

（1）發(fā)達國家占據(jù)清潔技術(shù)領(lǐng)域領(lǐng)先優(yōu)勢，中國處于不利競爭位置。2009年，美國清潔能源技術(shù)專利數(shù)達到1125件，創(chuàng)下歷史新高；同年，歐洲專利局共有清潔能源專利申請1259件，較上一年度增長27%［3］。據(jù)聯(lián)合國環(huán)境項目署、歐洲專利局以及國際貿(mào)易與可持續(xù)發(fā)展中心研究項目分析數(shù)據(jù)顯示，目前擁有創(chuàng)新清潔能源技術(shù)并獲取專利主體最多的6個國家是日本、美國、德國、韓國、英國與法國。除了地?zé)峒夹g(shù)，其他所有清潔能源技術(shù)的集中程度相對較高。上述6個國家專利申請量占據(jù)了所有清潔能源技術(shù)專利申請的80%，每個國家在相應(yīng)的領(lǐng)域都具有一定的領(lǐng)先地位［5］。中國在全球新能源技術(shù)市場中處于不利競爭地位。在中國最為成熟的風(fēng)電行業(yè)，由于缺乏核心技術(shù)而仍處于整個價值鏈的最低端：我國風(fēng)機整機企業(yè)主要是購買國外設(shè)計公司的設(shè)計，采購國外零部件進行組裝加工。

（2）南北國家就新能源技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護問題利益之爭未果，導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)讓舉步維艱。關(guān)于新能源技術(shù)的最佳推廣問題，在哥本哈根氣候談判之前已有了許多的建議方案，如撤銷專利權(quán)、強制許可、免版稅專利池和其他一些專利權(quán)合理使用的事項。哥本哈根氣候談判過程以中國、印度等代表的發(fā)展中國家認為知識產(chǎn)權(quán)尤其是專利是新能源技術(shù)轉(zhuǎn)讓和推廣的障礙，建議對新能源技術(shù)進行強制許可、排除或撤銷氣候友好型技術(shù)的專利［6］。發(fā)達國家認為以TRIPS協(xié)議為主的知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則沒有阻礙環(huán)境友好型技術(shù)向發(fā)展中國家的轉(zhuǎn)讓，全面、有效的知識產(chǎn)權(quán)體系是技術(shù)產(chǎn)生、發(fā)展、轉(zhuǎn)讓的基礎(chǔ)條件。2010年12月坎昆氣候會議就技術(shù)轉(zhuǎn)讓、資金和能力建設(shè)等等議題僅僅達成了原則性共識。由于南北國家利益不同，新能源技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)保護方案仍然在討論中。

（3）國際雙重綠色貿(mào)易壁壘和調(diào)查威脅。2008年10月10日，歐盟委員會正式公布取消中國節(jié)能燈反傾銷稅，長達7年的反傾銷稅征收終告結(jié)束。歐盟近年來制造了包括能源效率等環(huán)境標準在內(nèi)的一系列技術(shù)壁壘，給中國出口戴上了越來越緊的綠色緊箍咒。根據(jù)國家質(zhì)量監(jiān)督總局數(shù)據(jù)，由于這些技術(shù)壁壘給中國造成的行業(yè)直接和間接損失分別達到360億元和190億元之多［7］。2010年10月，美國貿(mào)易代表辦公室宣布啟動對華清潔能源有關(guān)政策和措施的301調(diào)查案。事情起因是美國鋼鐵工人聯(lián)合會提交了一份申請，主要內(nèi)容是中國政府對太陽能、風(fēng)能、新型電池以及新能源汽車行業(yè)提供了不公平的補貼，違反了WTO相關(guān)規(guī)定［8］。有學(xué)者估計，自歐洲反傾銷案之后，美國針對我國提出類似訴訟或者調(diào)查的可能性也逐步增大。

2.2 國內(nèi)環(huán)境

（1）缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)。新能源技術(shù)專利申請情況主要有如下特點：第一，申請總量不多。從全球?qū)＠暾埍壤齺砜矗袊诿杭夹g(shù)、風(fēng)能技術(shù)、碳捕捉與儲存技術(shù)智能電網(wǎng)技術(shù)、生物能源技術(shù)、太陽能技術(shù)、先進交通工具技術(shù)等領(lǐng)略的專利文獻申請量分別為：23%、22%、8%、12%、11%、13%和5%，總體申請量不高。第二，各新能源領(lǐng)域分布不均衡，主要集中于建筑和工業(yè)節(jié)能技術(shù)領(lǐng)域，關(guān)于先進交通工具技術(shù)等方面專利申請量偏少。生物能源技術(shù)申請量所占比例僅為1%，智能電網(wǎng)僅占3%。第三，專利申請質(zhì)量不高，發(fā)明專利才占55%，各領(lǐng)域處于領(lǐng)先位置的企業(yè)申請量均不足百件。第四，申請主體大量來自高等院校及科研機構(gòu)，企業(yè)申請數(shù)量少而且分散［9］。新能源技術(shù)自主創(chuàng)新能力對于促進產(chǎn)業(yè)有著至關(guān)重要的作用，缺乏自主專利會減緩發(fā)展企業(yè)的發(fā)展速度，而目前自主知識產(chǎn)權(quán)成為我國新能源技術(shù)發(fā)展的瓶頸問題。

以風(fēng)電行業(yè)為例，目前作為我國有高達上百億巨大潛能的市場，有些國外風(fēng)電設(shè)備制造商利用我國風(fēng)電技術(shù)創(chuàng)新能力欠缺，且很多關(guān)鍵技術(shù)不具備自主知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)狀，紛紛在中國申請技術(shù)專利，利用知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢占據(jù)市場競爭的有利地位。據(jù)不完全統(tǒng)計，國外公司在中國獲得授權(quán)的風(fēng)能專利已達100多項，并呈現(xiàn)迅速增長的態(tài)勢［10］。中國可再生能源學(xué)會風(fēng)能專業(yè)委員會統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示：2007年外資企業(yè)產(chǎn)品占我國風(fēng)能市場的52.8%［11］。自主知識產(chǎn)權(quán)的缺乏，使得中國專家擔(dān)心我國風(fēng)電行業(yè)會不會變成“中國第二個DVD行業(yè)”。

（2）研發(fā)資金不足。投資可以分為兩個部分：公共投資和私人投資。2007年我國《可再生能源中長期發(fā)展規(guī)劃》規(guī)定：“2006—2020年對可再生能源總投資將超過3萬億元人民幣”［12］，其中風(fēng)電投資預(yù)算為1900億元。2010年已上報國務(wù)院待審批的《新興能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》提出：“2011—2020年，中國將累計增加新能源產(chǎn)業(yè)直接投資5萬億元”［13］。據(jù)美國能源基金會的預(yù)測：“2005—2020年期間，中國需要投資18萬億元。2020年的目標值很可能修訂為1千瓦，按照目前的計算，僅風(fēng)電的目標投資就會達到4000億元以上?！保?4］這期間的差距高達13萬億元人民幣，公共投入不足由此可見一斑。

私人投資主要有風(fēng)險投資。風(fēng)險投資公司在中國主要關(guān)注的是一些成熟的、比較后期的投資，在節(jié)能領(lǐng)域比較傾向于傳統(tǒng)的太陽能技術(shù)領(lǐng)域。美國新能源技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資集團中國區(qū)首席代表劉曉雨則透露：“2010年第二季度全球風(fēng)險投資在新能源技術(shù)領(lǐng)域的投入是21億美元，其中，中國僅為3000萬美元?！保?3］盡管目前有多家跨國公司進駐中國，由于中國新能源技術(shù)發(fā)展起步晚、不成熟等原因，目前投資缺口仍然比較大。

（3）知識產(chǎn)權(quán)制度環(huán)境有待于完善。從國內(nèi)制度環(huán)境來看，我國支持風(fēng)電、生物質(zhì)能、太陽能等再生能源發(fā)展的政策體系不夠完整，經(jīng)濟激勵力度弱，相關(guān)政策之間缺乏協(xié)調(diào)，政策的穩(wěn)定性差，沒有形成支持可再生能源持續(xù)發(fā)展的長效機制。我國《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》、《可再生能源中長期發(fā)展規(guī)劃》、《可再生能源法》等制度的出臺，為新能源技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供一定的政策支持，但具體政策措施難以落實。例如：由于我國的風(fēng)能產(chǎn)業(yè)、太陽能等新興產(chǎn)業(yè)重復(fù)建設(shè)、無序上馬，使得產(chǎn)能與基礎(chǔ)設(shè)施之間不平衡、不銜接，從而出現(xiàn)一種“產(chǎn)能過?！爆F(xiàn)象。這種過剩是相對過剩，是低水平的重復(fù)建設(shè)所導(dǎo)致的，根本原因在于政策之間缺乏協(xié)調(diào)和統(tǒng)一規(guī)劃。

3 中國新能源技術(shù)專利戰(zhàn)略構(gòu)想

新能源技術(shù)的發(fā)展和轉(zhuǎn)讓取決于眾多的因素，構(gòu)建新能源專利戰(zhàn)略是一個系統(tǒng)工程，應(yīng)該包括政策體系、公共服務(wù)機制、融資機制等多方面的因素。

3.1 建立強制許可制度

盡管TRIPS協(xié)議規(guī)定了強制許可，但TRIPS協(xié)議并未沒有明確認定什么是公共利益，這有待于各國根據(jù)自己國情來判定其內(nèi)容，這就給成員國執(zhí)行政策時保留了一定的彈性和自由裁量權(quán)。鑒于加拿大、巴西、波蘭等國家明確將環(huán)境保護納為公共利益的立法經(jīng)驗，中國應(yīng)該立法將環(huán)境保護列為公共利益，并建立新能源技術(shù)強制許可制度：政府在沒有得到權(quán)利人許可的情況下使用或允許他人專利技術(shù)，同時向?qū)＠麢?quán)人支付合理的補償金。

建立強制許可制度可采取如下措施：第一，在我國《專利法》中明確把環(huán)保規(guī)定為強制許可理由。西方專利法很少直接將公共利益列為強制許可的理由，而是通過列舉法規(guī)定強制許可的事項具體，或者如美國那樣在不同領(lǐng)域如植物品種、空氣污染等領(lǐng)域暗含公共利益條款而實施強制許可［15］，因而在我國專利法中可直接用列舉式方法把環(huán)保作為強制許可理由，從而為新能源技術(shù)強制許可提供法律依據(jù)。第二，在《專利法實施細則》、《專利強制許可實施辦法》中將各種事項加以細化，如申請人與被申請人等主體、請示的受理與審查、強制許可做出的決定與復(fù)審及其撤銷與終止等。第三，在相關(guān)環(huán)境法律制度如環(huán)境法中，明確規(guī)定對新能源技術(shù)、環(huán)保技術(shù)、節(jié)能減排等環(huán)境友好型技術(shù)或綠色技術(shù)，實施強制許可，并細化此類技術(shù)許可的條件和程序。第四，國家知識產(chǎn)權(quán)局有必要頒布 《涉及環(huán)境保護問題的專利實施強制許可辦法》；最高人民法院與國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)該共同制定《強制許可審查指南》，對專利法有關(guān)強制許可的“合理的條件”、“具備實施條件的單位”等模糊概念進行明確界定［16］，以加強新能源技術(shù)強制許可的可實施性。

3.2 將環(huán)保性納入專利申請審查標準，建立新能源專利申請快速審查程序

將環(huán)保性納入專利審查標準，不符合環(huán)保要求的專利申請排除授予專利權(quán)。國外無論是專利審查，還是司法救濟中都高度重視技術(shù)的環(huán)保性，另外我國專利法及審查指南中的實用性標準也暗含了環(huán)保性要求，因此我國可以直接將環(huán)保性納入專利申請審查標準。中國《專利法》（2008修正版）第22條規(guī)定：“授予專利權(quán)的發(fā)明和實用新型，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性……實用性指該發(fā)明或?qū)嵱眯滦湍軌蛑圃旎蚴褂?，且能夠產(chǎn)生積極效果”。關(guān)于“能夠產(chǎn)生積極效果”，1993年版《審查指南》認為：“同現(xiàn)有技術(shù)相比，這些效果是積極的和有益的，例如，質(zhì)量改善、產(chǎn)量提高、節(jié)約能源、防治污染等。”2010版《審查指南》（第2部分第5章）認為：“具備實用性的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠暾埖募夹g(shù)方案應(yīng)當(dāng)能夠產(chǎn)生預(yù)期的積極效果，明顯無益、脫離社會需要的發(fā)展或?qū)嵱眯滦蛯＠暾埖募夹g(shù)方案不具備實用性”。由此可以得出結(jié)論，嚴重污染環(huán)境、嚴重浪費能源或資源的技術(shù)方案，由于不具備發(fā)明或?qū)嵱眯滦退蟮膶嵱眯?，不具備可專利性，排除授予專利?quán)。專利的授予必須具備環(huán)保性這一要件，從而可將非環(huán)境友好型發(fā)明排除在專利權(quán)的客體外。

建立快速審查程序。專利申請形式審查中，建立快速通道，加快綠色發(fā)明審查步伐。美國《專利申請審查程序手冊》第5部789.02條對能“實質(zhì)性地改善環(huán)境質(zhì)量”進行了解釋，美國專利商標局對所有能保護、維持人類生存的自然資源如空氣、水、土地等相關(guān)的技術(shù)都適用特殊的快速審查制度。讓專利申請人承擔(dān)舉證責(zé)任，證明申請技術(shù)在節(jié)能環(huán)保方面的效用。我國應(yīng)該把太陽能、風(fēng)能、地?zé)崮?、水能、生物質(zhì)燃料、燃料細胞、核能等新能源領(lǐng)域，光伏產(chǎn)業(yè)等節(jié)能領(lǐng)域以及廢棄物等環(huán)保領(lǐng)域的技術(shù)納入快速審查的范圍，另建綠色專門通道。

3.3 采取大規(guī)模許可和綠色技術(shù)包策略

形成大規(guī)模許可，擴大授權(quán)私人部門規(guī)模。這個概念類似于量銷售，其策略是收取較低的價格來得到更多的銷售量，從而達到雙贏的目的。大規(guī)模許可帶來兩個方面的好處：促進環(huán)境友好型技術(shù)的傳播和利用，有利于公共利益；薄利多銷型策略為權(quán)利人帶來豐厚的利益。當(dāng)環(huán)保技術(shù)實現(xiàn)大規(guī)模授權(quán)時，將允許一些實現(xiàn)環(huán)保節(jié)能目標的專利技術(shù)迅速傳播。在環(huán)保技術(shù)在我國有著廣闊應(yīng)用前景的前提下，這種策略在我國具有可行性。據(jù)2010年國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《全球低碳技術(shù)專利發(fā)展態(tài)勢報告》可以看出，我國低碳技術(shù)申請大量來自大專院校，因此也可以采取這種大規(guī)模的專利許可方式，在促進低碳技術(shù)發(fā)展的同時，實行環(huán)保科技的產(chǎn)業(yè)化，使得投資成本在市場化機制下得到實現(xiàn)。

與大規(guī)模許可類似的策略是綠色技術(shù)包。綠色技術(shù)包是指通過許可一攬子知識產(chǎn)權(quán)，例如著作權(quán)和專業(yè)知識，而不僅僅是專利一類?？梢酝ㄟ^繳納特許權(quán)利費等途徑來實施綠色技術(shù)包策略。一般說來，特許權(quán)利費支付的對象可以歸納為權(quán)利、信息和服務(wù)等三類。這些權(quán)利有的已為法律所確認、規(guī)范和保護（如專利、著作權(quán)、注冊商標等），有的尚未被法律所確認（如信息、服務(wù)、訣竅）。目前的特許權(quán)使用費是由發(fā)展中國家通過公共融資支付。通過特許權(quán)使用費，專利技術(shù)許可人預(yù)期累計獲得的許可使用費可能比一次性付款更多，而被許可人同時可以得到相關(guān)權(quán)利技術(shù)的有效傳播。

3.4 加強資金投入，構(gòu)建多元化融資體系

第一，加強公共投資，建立新能源技術(shù)基金。公共投資主要為政府財政激勵政策，并且以投資補貼的方式實現(xiàn)。通過政府財政專項撥款、電費附加、排污收費等形式，建立新能源技術(shù)產(chǎn)業(yè)專項基金制度，基金主要用于新能源技術(shù)項目研發(fā)、產(chǎn)品推廣以及清潔產(chǎn)品消費激勵等用途。如光電產(chǎn)業(yè)這種補貼將一部分安裝成本返還給個人或者發(fā)電廠，或者鼓勵當(dāng)?shù)仉娏κ聵I(yè)單位以收購電價稅率的形式從光電生產(chǎn)商那里購買光電。

第二，吸引外國投資?？刹扇〗M建合資企業(yè)或吸引外國直接投資的形式，加強與國外新能源技術(shù)領(lǐng)域風(fēng)險投資機構(gòu)以及私募基金的聯(lián)系與合作，推動新能源技術(shù)企業(yè)進行跨國并購或境外上市，以改變目前我國新能源技術(shù)行業(yè)以國家資助和企業(yè)自籌資金的融資方式，實現(xiàn)投資主體的多元化。目前一個成功的案例是通用電氣公司與神華集團的合作，他們在中國建立整體煤氣化聯(lián)合循環(huán)發(fā)電（IGCC）設(shè)施。IGCC認為清潔煤可替代傳統(tǒng)植物，從而提高空氣質(zhì)量。世界上最大的太陽能設(shè)施制造供應(yīng)商——應(yīng)用材料公司，也在中國建成了最大的研發(fā)機構(gòu)，并認為中國將成為全球最大的太陽能市場。外商直接投資的形式，既能轉(zhuǎn)讓技術(shù)又能夠增加其身利益，因而對于增加我國新能源產(chǎn)業(yè)資金來說，可以實現(xiàn)投資方與東道國的共贏局面，是一種很有前景的策略選擇。

3.5 參與生態(tài)專利技術(shù)共享

生態(tài)專利共享計劃 （Eco-Patent Commons），是2008年1月份由IBM、諾基亞、必寶能、索尼和施樂等11家公司攜手世界可持續(xù)發(fā)展工商理事會推出的，旨在通過向公眾公開分享各種環(huán)保型專利來實現(xiàn)改善環(huán)境的目的。生態(tài)專利共享計劃的會員資格面向所有愿意承諾公開其專利的個人和企業(yè)開放，各組織可自行決定其承諾公開專利的選擇和提交方式。11個公司已承諾100項以上的生態(tài)友好型專利，并約定為了環(huán)境效益而不向在共享利益內(nèi)的那些專利主張他們的權(quán)利。其中美國施樂公司于2008年公開分享了11項專利，2009年又承諾公開2項專利［17］，以支持保護地球計劃。2010年7月6日，商惠普公司將放棄對其電池回收技術(shù)收取專利權(quán)使用費，并且將這些專利捐贈給一項生態(tài)環(huán)保計劃，從而使其有利于可持續(xù)發(fā)展的專利能夠以開源方式得到更廣泛的使用［18］。

生態(tài)專利共享模式為企業(yè)提供了一個機會：通過分享創(chuàng)新技術(shù)和解決方案來支持企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，使企業(yè)獲得與眾不同的領(lǐng)導(dǎo)力；使企業(yè)能夠達成共同利益、在深入開發(fā)專利技術(shù)方面及其他領(lǐng)域建立新的合作關(guān)系。盡管跨國公司不會捐贈或承諾捐贈具有高度商業(yè)價值的專利技術(shù)，他們共享的技術(shù)仍然具備高度的環(huán)保意義，如富士施樂承諾捐贈的廢水處理技術(shù)。知識產(chǎn)權(quán)常常被認為是技術(shù)轉(zhuǎn)讓的障礙，生態(tài)專利共享模式有利于解決這一問題，從而促進環(huán)保節(jié)能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，因而是一種有效的知識產(chǎn)權(quán)管理模式。

3.6 完善公共服務(wù)機制

政府所提供的良好的服務(wù)環(huán)境有利于促進新能源技術(shù)的研發(fā)和推廣。完善政府公共服務(wù)機制可從以下三個方面入手：第一，建立新能源公共數(shù)據(jù)庫。如歐盟專利局建立能源數(shù)據(jù)庫、美國能源部建立能源數(shù)據(jù)庫那樣，政府應(yīng)該建立新能源公共數(shù)據(jù)庫，以免費檢索我國包括風(fēng)能、生物能、核能、煤能、水能等新能源技術(shù)專利申請信息，包括摘要、題錄等內(nèi)容，并定期更新，以提供更好的公共服務(wù)。第二，建立新能源技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺，提升新能源技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)的質(zhì)量和效率。服務(wù)平臺應(yīng)該就有關(guān)新能源技術(shù)方面提供專利、商標和著作權(quán)等方面的咨詢、知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護備案、植物新品種保護、新能源技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)判定分析與評估等服務(wù)內(nèi)容，為社會提供高質(zhì)量服務(wù)。第三，建立全國統(tǒng)一的新能源技術(shù)交易市場。可參照上海專利集市的經(jīng)驗，建立全國統(tǒng)一的新能源技術(shù)交易市場。定期舉辦新能源專利展示、周末專利集市活動和舉辦各類專利專題推介會，并配套以項目評估、科技企業(yè)組成、企業(yè)發(fā)展策劃等的一條龍服務(wù)。并與新聞媒介建立良好的溝通關(guān)系，大力宣傳所舉辦新能源項目洽談會、新能源專利技術(shù)和產(chǎn)品展示推廣活動等［19］。同時可利用現(xiàn)代化信息技術(shù)，提供網(wǎng)上專利交易服務(wù)。

［1］章璠等.回眸：2009年國外重大知識產(chǎn)權(quán)事件［J］.中國發(fā)明與專利，2010，（2）：115.

［2］Business Wire.Infinity Group Announces the First IP Bank in China and Worldwide at the World Economic Forum.2010-09-14［2010-10-15］，http://www.businesswire.com/news/home/20100914005913/en/Infinity-Group-Announces-IP-Bank-China-Worldwide.

［3］趙剛.專利為綠色創(chuàng)新保駕護航［N］.人民日報，2010-07-17.

［4］馮飛.發(fā)展方式轉(zhuǎn)型是“十二五”能源發(fā)展的主線［J］.科學(xué)時報，2010-12-27.

［5］ICTSD.Patents and Clean Energy:Bridging the Gap Between Evidence and Policy.Summary of the Report.2010-09-09［2010-09-08］，http://www.epo.org/clean-energy.

［6］United Nations.United Nations Framework Convention on Climate Change.2009-12-18［2010-10-09］，http://unfccc.int/resource/ docs/2009/cop15/eng/l07.pdf.

［7］易水.氣候變化下的中國困境：誰該負責(zé)？［J］.世界環(huán)境，2008，（1）.

［8］王佑.中國清潔能源補貼遭美方調(diào)查［N/OL］.2010-10-18［2010-10-09］，http://www.yicai.com/news/2010/10/571599.html.

［9］高永懿，陳可南，盛安平.全球低碳技術(shù)專利發(fā)展態(tài)勢［N］.中國知識產(chǎn)權(quán)報，2010-05-26（7）.

［10］陳雪.打造專利的矛與盾：構(gòu)建專利預(yù)警機制［J］.中國風(fēng)能，2008，（8）.

［11］支春明.風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展呼喚自主知識產(chǎn)權(quán)［J］.知識產(chǎn)權(quán)報，2008-05-14（9）.

［12］國家發(fā)展改革委員會.可再生能源中長期發(fā)展規(guī)劃［EB/OL］.2007-09-05［2010-10-11］，http://www.sdpc.gov.cn/zcfb/zcfbtz/ 2007tongzhi/W020070904607346044110.pdf.

［13］房田甜，李梅影.新能源技術(shù)產(chǎn)業(yè)或成為資本市場新熱點［J］.資源再生，2010，（9）：29.

［14］譚志娟.新能源技術(shù)產(chǎn)業(yè)成投資熱點［J］.連鎖特許，2009，（8）：46.

［15］鄭瑞琨等.我國專利實施強制許可制度若干問題評析［J］.電子知識產(chǎn)權(quán)，2010，（2）：47.

［16］劉宇暉.論專利強制許可制度——兼評<專利法>第三次修訂的相關(guān)條款［J］.河北法學(xué)，2010，（4）：110.

［17］美通社（亞洲）.陶氏和富士施樂攜手加盟生態(tài)專利共享計劃［J/OL］.2009-10-21［2010-11-02］.http://china.asiaprnews.com/ 2009-10-20/36675.html.

［18］霍姍.惠普跟風(fēng)IBM捐贈專利權(quán)加入生態(tài)環(huán)保計劃 ［OB/OL］.2010-07-05［2010-07-06］.http://tech.163.com/10/0705/20/ 6ART9CC8000915BD.html.

［19］陳勇.上海形成知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系［J］.中國科技投資，2008，（2）：23.

Patent Strategy of New Energy Technology in China

Liu Xuefeng1，Zhen Youde2
（1.College of Public Administration,Huazhong University of Science and Technology,Wuhan 430074,China；2.School of Literature Laws and Politics,China University of Mining and Technology,Xuzhou 221008,China）

New energy technology is very important to postpone climate change,transmit economy growth model and improve innovation capability in China.Currently developing opportunity and changes coexist in China.The international society pays high attention to new energy technology and takes many measures to develop it,and foreign investing agencies come to China to invest, which bring chance to develop new energy technology,while the green trade barriers and possible litigation in foreign new energy field block the development.When related policies are improved to support new energy industry and innovation capability is enhanced gradually,the field is plunging into a dilemma,which includes lack of independent intellectual property right,insufficient investment and unmatched policies.The author probed the present questions in new energy technology strategy and put forward systemic suggestions to reconstruct new energy technology patent strategy in China.

new energy technology；patent；strategy

教育部人文社科重點研究基地重大項目“建設(shè)創(chuàng)新型國家與知識產(chǎn)權(quán)保護”（06JJD820017）。

2010-12-07

劉雪鳳（1976-），女，華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院博士生，中國礦業(yè)大學(xué)文法學(xué)院講師、碩士生導(dǎo)師；研究方向：知識產(chǎn)權(quán)與公共政策。

F407.2

A

（責(zé)任編輯 張九慶）