新中國成立初期美國情報(bào)界對中國共產(chǎn)黨的社會治理和政治運(yùn)動的分析與評估

賀艷青

新中國成立初期美國情報(bào)界對中國共產(chǎn)黨的社會治理和政治運(yùn)動的分析與評估

賀艷青

本文利用近年來解密的美國情報(bào)檔案，梳理和分析美國情報(bào)界對新中國成立初期中國共產(chǎn)黨的社會治理和政治運(yùn)動的評估，試圖概括出美國情報(bào)界對抗美援朝戰(zhàn)爭期間中國所進(jìn)行的土地改革、抗美援朝、鎮(zhèn)壓反革命、知識分子思想改造、“三反”“五反”等運(yùn)動的主要認(rèn)識，并將這些認(rèn)識與目前我們所認(rèn)識到的史實(shí)進(jìn)行對比，討論美國情報(bào)的主要特點(diǎn)，進(jìn)一步分析這些情報(bào)評估對美國對華政策可能產(chǎn)生的影響。

美國情報(bào)評估;中國共產(chǎn)黨;中國政治運(yùn)動;社會治理

進(jìn)入21世紀(jì)以后，美國政府情報(bào)部門 (統(tǒng)稱美國情報(bào)界)對華情報(bào)逐漸進(jìn)入中國歷史研究者的視野。特別是2004年，美國中央情報(bào)局新解密一批關(guān)于中國的情報(bào)及對這些情報(bào)的分析和評估報(bào)告，一些中國學(xué)者開始全面搜集和整理這方面的資料①這批檔案資料的一部分被翻譯和整理，形成了沈志華、楊奎松主編:《美國對華情報(bào)解密檔案 (1948—1976)》，東方出版中心，2008年。。在此前后，中國學(xué)者利用美國情報(bào)檔案進(jìn)行了許多學(xué)術(shù)研究，其成果主要集中在中外關(guān)系史方面②如張小明:《美國對中蘇同盟的認(rèn)識與反應(yīng)——從同盟的建立到破裂》，《歷史研究》1999年第5期;牛。關(guān)于美國情報(bào)對大勇:《肯尼迪政府是怎樣觀察和利用中蘇分歧的》，《中國社會科學(xué)》2002年第2期;沈志華:《中央情報(bào)局對中國局勢的評估和預(yù)測 (1958—1959年)》，冷戰(zhàn)中國網(wǎng)，2005年9月29日;《中蘇同盟破裂的直接表現(xiàn)與內(nèi)在邏輯——對中央情報(bào)局“國家情報(bào)評估(NIE)”的評估》，《國際觀察》2005年第5期;李丹慧:《關(guān)于1960年代美國中央情報(bào)局對中蘇關(guān)系的評估和預(yù)測》，《南開學(xué)報(bào)》2005年第3期;何妍:《美國對華情報(bào)解密檔案 (1948—1976)》第九卷《中蘇關(guān)系》導(dǎo)論;郭潔: 《國際共運(yùn)與中蘇關(guān)系——二十世紀(jì)五六十年代美國中央情報(bào)局的評估》， 《歷史教學(xué)》2009年第16期;王朝暉:《“文化大革命”初期的美國對華政策》，《美國研究》2006年第4期;王曉云:《美國對中蘇關(guān)系的認(rèn)識與反應(yīng) (1958—1963)》，2007年東北師范大學(xué)碩士畢業(yè)論文;此外在2007、2008、2009年東北師范大學(xué)和華東師范大學(xué)等學(xué)校還有若干學(xué)位論文涉及美國對華情報(bào)評估。中國國內(nèi)政治狀況的認(rèn)識與評估，國內(nèi)學(xué)者還較少有人進(jìn)行研究①沈志華、楊奎松主編: 《美國對華情報(bào)解密檔案(1948—1976)》中，沈志華撰寫的第一編的導(dǎo)語和張民軍編寫的第三編導(dǎo)語，都涉及美國情報(bào)對中國國內(nèi)政治情況的認(rèn)識、評估與預(yù)測，時(shí)間跨度是從1949年至1976年。。本文主要利用美國情報(bào)解密檔案中對中華人民共和國建國后特別是朝鮮戰(zhàn)爭期間中國社會情況的認(rèn)識與評估②本文所利用的美國情報(bào)檔案主要是來自美國國務(wù)院和中央情報(bào)局。美國國務(wù)院的情報(bào)主要由“情報(bào)和研究署”(Bureau of Intelligence and Research)下屬的“情報(bào)研究所”(Office of Intelligence Research)完成的，以“情報(bào)報(bào)告”系列 (Intelligence Report，文件編號為IR)為主;另外還有個(gè)別由國務(wù)院遠(yuǎn)東研究中心的提供。主要來源于美國大學(xué)出版公司發(fā)行的微縮膠片《戰(zhàn)略情報(bào)局暨國務(wù)院情報(bào)研究報(bào)告》的第九部分《1950—1961年的中國和印度補(bǔ)編》 (O．S．S．/State Department Intelligence and Research Reports，Part IX，China and India:1950—1961 Supplement．A Microfilm Project of University Publications of America，Inc．)，部分來自《解密文獻(xiàn)參考系統(tǒng)》 (DDRS，Declassified Documents Reference System，F(xiàn)armington Hills，Mich．:Gale Group．)。中央情報(bào)局的文獻(xiàn)主要包括情報(bào)評估、報(bào)告、信函以及備忘錄等等，其中以國家情報(bào)評估 (NIE，National Intelligence Estimate)和特別國家情報(bào)評估 (SNIE，Special National Intelligence Estimate)最為重要。因?yàn)椋鼈冇芍醒肭閳?bào)局向高級決策部門提交，但參與評估的不僅有中央情報(bào)局，往往還有國務(wù)院、海陸空三軍參謀長聯(lián)席會議和原子能委員會的情報(bào)部門，并最終取得了美國情報(bào)委員會的贊同，由各情報(bào)部門的主要負(fù)責(zé)人參與文件定稿。因此，這些文件應(yīng)該被看做是美國情報(bào)部門和精英集體研究的成果。，從另一個(gè)角度來審視新中國成立后中共在中國大陸實(shí)行的社會治理，以及為了鞏固政權(quán)和改造中國社會所進(jìn)行的一系列重大政治運(yùn)動 (包括土地改革、抗美援朝、鎮(zhèn)壓反革命、知識分子思想改造和“三反”、“五反”等運(yùn)動)及其效果。本文考察的時(shí)間段和選取的情報(bào)檔案主要集中在1950年至1953年。

一、美國情報(bào)界有關(guān)新中國成立初期中共的社會治理情況的分析與判斷

(一)新中國成立初期美國對華情報(bào)的總體情況

1949年之后，面對中華人民共和國的成立和國民黨政權(quán)在中國南方的節(jié)節(jié)敗退，美國政府反復(fù)思考美國是如何“丟掉”了中國。在1949年至1950年上半年，美國情報(bào)機(jī)構(gòu)針對中國所搜集的情報(bào)主要是關(guān)于中共在大陸的軍事成功、國民黨在臺灣的命運(yùn)、國際承認(rèn)中華人民共和國的問題、中蘇結(jié)盟問題等等，而關(guān)于中國國內(nèi)問題的美國情報(bào)目前并不多見。

另外，由于中華人民共和國成立后，美國對新中國采取不承認(rèn)不接觸的態(tài)度，中美關(guān)系對立，美國情報(bào)機(jī)構(gòu)在中國的直接情報(bào)來源日益減少，尤其是在中國鎮(zhèn)壓反革命運(yùn)動開展后被徹底切斷。有學(xué)者認(rèn)為，冷戰(zhàn)期間美國對華情報(bào)來源主要有:第一類是來自中國大陸的各種公開媒體的信息，如報(bào)刊雜志、廣播媒體等，這是美國情報(bào)機(jī)關(guān)在冷戰(zhàn)期間了解中國的主要情報(bào)來源;第二類是那些赴中國旅行或訪問的外國人士帶回的有關(guān)中國大陸局勢的信息;第三類是來自香港等地的中國大陸逃亡者的報(bào)告;第四類就是從其他渠道得來的關(guān)于中國的消息，如西藏叛亂分子在1961年對中國邊防軍的一次襲擊中曾繳獲了一批軍內(nèi)文件，而中情局對1960年“信陽事件”的分析就是依據(jù)這批中國人民解放軍的機(jī)密文件撰寫而成的③張民軍:《美國對華情報(bào)解密檔案 (1948—1976)第三編》導(dǎo)語。。另外，美國駐在同中國有外交關(guān)系的國家和地區(qū) (如香港)的使領(lǐng)館也是其情報(bào)的來源之一。

1951年5月，美國國務(wù)院在一份情報(bào)中明確指出了當(dāng)時(shí)對中國國內(nèi)情報(bào)的缺陷:“由于中國地域?qū)拸V而且情況復(fù)雜，加之過去兩年內(nèi)從中國得到的情報(bào)日益減少”，“目前的情報(bào)來源已經(jīng)只能憑近期從中國離開的個(gè)人 (中國人或外國人)提供，而這些人有強(qiáng)烈的反共產(chǎn)黨的傾向”，“絕大多數(shù)信息主要是來自華東、華南和西南部的‘新解放區(qū)’”④May 14，1951，Current Public Opinion in Communist China，OIR Report No．5532，Division of Research for Far East OFFICE OF INTELLIGENCE RESEARCH，DEPARTMENT OF STATE．O．S．S．/State Department Intelligence and Research Reports IX China and India 1950—1961 Supplement，Reel I，University Publications of America，1979．。不過，隨著時(shí)間的推移，美國情報(bào)界加強(qiáng)了對中國國內(nèi)情形的了解、評估和預(yù)測，對中國逐漸形成了一套新的評價(jià)體系。在朝鮮戰(zhàn)爭期間，美國情報(bào)界對華情報(bào)主要集中在朝鮮戰(zhàn)場以及與此相關(guān)的領(lǐng)域。然而，對中國的國內(nèi)狀況和共產(chǎn)黨的執(zhí)政能力的判斷也是其情報(bào)及評估的一個(gè)重要內(nèi)容。

(二)對中共社會治理能力的總體判斷

總的來說，美國情報(bào)界認(rèn)為中共對中國社會實(shí)行了有效的控制。早在1949年12月，美國國家安全委員會在制定的關(guān)于美國遠(yuǎn)東政策的文件NSC48/1中，就肯定地說:“可以斷定，在目前形勢下，共產(chǎn)黨有能力統(tǒng)治中國”①陶文釗、牛軍主編:《美國對華政策文件集》第1卷(上)，世界知識出版社，2003年，第138頁。。雖然在朝鮮戰(zhàn)爭進(jìn)行過程中，美國情報(bào)界認(rèn)為中共因?yàn)橐?fù)擔(dān)朝鮮戰(zhàn)爭，所以會引起一些社會問題和民意的變化。它們認(rèn)為中共為了支援前線，增加了稅收和對社會的控制，“這些措施造成了一些民眾的不滿和怨恨。但這種情緒無法影響這個(gè)政權(quán)的穩(wěn)固性。這個(gè)政權(quán)所取得的成就贏得了廣泛的支持，它對這個(gè)國家的政治和經(jīng)濟(jì)生活的影響無所不在，因此使得它能夠把這些不滿和怨恨限制在一定范圍內(nèi)”。同時(shí)，鎮(zhèn)壓措施限制了敵對行動，削弱了反抗的精神。②May 14，1951，Current Public Opinion in Communist China，OIR Report No．5532，Division of Research for Far East OFFICE OF INTELLIGENCE RESEARCH，DEPARTMENT OF STATE．O．S．S．/State Department Intelligence and Research Reports IX China and India 1950—1961 Supplement，Reel I，University Publications of A-merica，1979．到1951年年底，美國國務(wù)院在一份研究中國內(nèi)部狀況的報(bào)告中進(jìn)一步說明:“顯然，中共迄今已能夠支持他們在朝鮮的戰(zhàn)爭活動而不必使中國遭受諸如鐵路運(yùn)輸崩潰、朝鮮前線兵力短缺、游擊活動增加或城市的反共暴亂等嚴(yán)重后果，(我們)可以確切地?cái)嘌詰?zhàn)爭再進(jìn)行一年也不會遭致這樣的后果?！雹跲ffice of Intelligence Research，OIR Report No．5672．Dec．28，1951．4 p．SECRET．Declassified Feb．14，1978．Report．DEPARTMENT OF STATE．SECRET．Reproduced in Declassified Documents Reference System．Farmington Hills，Mich．:Gale，2010．Document Number:CK3100391700

美國情報(bào)界考察了中華人民共和國成立初期中國民眾對中共政權(quán)支持的原因。它們認(rèn)為對中共政權(quán)最熱情的支持來自于中共黨員、軍人、青年人和一些官居要職的政府官員，因?yàn)椤八麄儗⒆约旱那巴就@一政權(quán)的未來綁在了一起”。但是，對于中國絕大多數(shù)人而言，他們對于政權(quán)的好感和支持主要來自以下幾個(gè)方面:“(1)國家的成立。中國共產(chǎn)黨結(jié)束了大約15年的無序狀態(tài)，建立了一個(gè)政治和經(jīng)濟(jì)相對穩(wěn)定的政權(quán);(2)復(fù)興的希望;(3)公眾對政府事務(wù)的參與感;(4)共產(chǎn)黨政府的公務(wù)員普遍比較誠實(shí)和勤奮;(5)由于國內(nèi)的成就和中國在外交事務(wù)中的地位提升，中國民眾在某種程度上產(chǎn)生了民族自豪感?！雹躆ay 14，1951，Current Public Opinion in Communist China，OIR Report No．5532，Division of Research for Far East OFFICE OF INTELLIGENCE RESEARCH，DEPARTMENT OF STATE．O．S．S．/State Department Intelligence and Research Reports IX China and India 1950—1961 Supplement，Reel I，University Publications of A-merica，1979．

(三)對中共實(shí)現(xiàn)社會管理的組織和方法的分析

有論著指出:“國家統(tǒng)一的完成，雖然使得新政權(quán)在知識精英的眼中顯得大為名正言順，但要想鞏固政治上的統(tǒng)治，就需要進(jìn)行社會改造和現(xiàn)代化建設(shè)，就需要與長期以來支配中國社會的狹隘的地方觀念展開面對面的較量?！币簿褪钦f，“政府就必須以一種前所未有的方式滲入社會的各個(gè)角落”。⑤費(fèi)正清、羅德里克·麥克法夸爾主編，王建朗等譯:《劍橋中華人民共和國史1949—1965》，上海人民出版社，1990年，第72頁。美國情報(bào)界通過各種情報(bào)渠道，獲得中國國內(nèi)信息，他們對于中共實(shí)現(xiàn)社會管理和控制的特點(diǎn)與方法形成了自己的一套看法。

美國情報(bào)界認(rèn)為，中共實(shí)現(xiàn)社會控制的方法主要有兩個(gè)。一是“政治控制”，它們認(rèn)為中共政權(quán)已經(jīng)清除了地主階級以及數(shù)以千計(jì)的商人、專業(yè)人士和國民黨政府官員的勢力影響，在軍隊(duì)之外組建了廣泛的安全和警察部隊(duì)，并建立一套遍及各地的治安委員會體系。①June 3，1954，Communist China’s Power Potential Through 1957，Central Intelligence Agency，NIE 13 －54．National Intelligence Council，Tracking the Dragon:National Intelligence Estimates on China During the Era of Mao，1948—1976，Washington，D．C．:Government Printing Office，pp．101—118．二是宣傳灌輸，美國情報(bào)界指出:中共建立起了一套精細(xì)的灌輸體系，包括一個(gè)大規(guī)模高度協(xié)調(diào)的宣傳機(jī)構(gòu)的運(yùn)轉(zhuǎn)。“共產(chǎn)黨人竭力向人民灌輸一種進(jìn)入‘新中國’的感受，并且通過對中國軍事和外交成就的夸大宣傳，激勵國人的民族自豪感?！雹贘une 3，1954，Communist China’s Power Potential Through 1957，Central Intelligence Agency，NIE 13 －54．National Intelligence Council，Tracking the Dragon:National Intelligence Estimates on China During the Era of Mao，1948—1976，Washington，D．C．:Government Printing Office，pp．101—118．美國國務(wù)院遠(yuǎn)東備忘錄認(rèn)為，中共的“文化教育委員會來指導(dǎo)和控制宣傳活動，該委員會的成員在政務(wù)院也任職，因此確保了宣傳活動將反映政權(quán)的基本政策。文化教育委員會協(xié)調(diào)教育部、文化部、衛(wèi)生部、新聞總署、出版總署和科學(xué)院的行動，并通過這些部門對教育、文藝、科學(xué)上的正統(tǒng)派與信息的傳播實(shí)施絕對控制”。③O．S．S．/State Department Intelligence and Research Reports IX China and India 1950—1961 Supplement，Reel II，pp．0093—0096．University Publications of America，1979．

出于意識形態(tài)等因素，美國情報(bào)對于新中國政權(quán)的評價(jià)有很大的歪曲和夸大的成分，但它對新政權(quán)的判斷總體上還是比較客觀的，盡管美國并不樂見中華人民共和國的成立和政權(quán)的穩(wěn)固，但其情報(bào)界無法否認(rèn)大多數(shù)中國民眾歡欣鼓舞歡迎中共新政權(quán)的情形。中國人民滿懷的希望，正如毛澤東在人民政協(xié)開幕式上所宣布的:“我們的民族將從此列入愛好和平自由的世界各民族的大家庭，以勇敢而勤勞的姿態(tài)工作著，創(chuàng)造自己的文明和幸福，同時(shí)也促進(jìn)世界的和平和自由?！雹苊珴蓶|:《在中國人民政治協(xié)商會議第一屆全體會議上的開幕詞》(1949年9月21日)。另外，美國情報(bào)界對中國諸如“治安委員會”等機(jī)構(gòu)的觀察是比較獨(dú)到的，對于中共宣傳體系所起作用的分析也有一定道理。

二、美國情報(bào)界對中共在朝鮮戰(zhàn)爭期間所發(fā)動的政治運(yùn)動的認(rèn)識與評價(jià)

新中國成立伊始，中共就開始了對傳統(tǒng)中國社會的改造運(yùn)動，如在新解放區(qū)實(shí)行土改、對國內(nèi)的反革命活動進(jìn)行打擊和鎮(zhèn)壓等等。費(fèi)正清等人認(rèn)為在朝鮮戰(zhàn)爭之前，中共對于社會的改造還是比較和緩的，社會工作的側(cè)重點(diǎn)在于安撫民眾，恢復(fù)經(jīng)濟(jì)，而1950年下半年，側(cè)重點(diǎn)發(fā)生了顯著變化，與中國軍隊(duì)參加朝鮮戰(zhàn)爭相配合，中共的社會計(jì)劃被強(qiáng)化，大規(guī)模的群眾運(yùn)動被發(fā)動起來，政權(quán)也比早期更加深入徹底地滲透到社會的各個(gè)領(lǐng)域⑤費(fèi)正清、羅德里克·麥克法夸爾主編，王建朗等譯:《劍橋中華人民共和國史1949—1965》，第73頁。。中國在派出志愿軍赴朝鮮作戰(zhàn)的同時(shí)，國內(nèi)也掀起了一場聲勢浩大的抗美援朝運(yùn)動?？姑涝\(yùn)動開展后，中國社會從城市到農(nóng)村都進(jìn)行了全面的政治動員。在民眾被充分動員起來的情況下，土地改革運(yùn)動加速進(jìn)行、鎮(zhèn)壓反革命運(yùn)動全面展開，兩大運(yùn)動互相呼應(yīng)，互相影響，分別對中國的農(nóng)村和城市進(jìn)行了一次徹底的滌蕩。⑥抗美援朝運(yùn)動、土地改革運(yùn)動與鎮(zhèn)壓反革命運(yùn)動被并稱為新中國初期三大運(yùn)動。在此前后，針對知識分子思想的不統(tǒng)一，中共發(fā)動了思想改造運(yùn)動;針對黨政機(jī)關(guān)的腐敗現(xiàn)象，中共發(fā)動了“三反”運(yùn)動;針對不法商人和資產(chǎn)階級的投機(jī)活動，中國共產(chǎn)黨又發(fā)動了“五反”運(yùn)動。美國情報(bào)界對于朝鮮戰(zhàn)爭期間的中共的社會改造運(yùn)動給予了大量的關(guān)注，對于這些運(yùn)動及其成效進(jìn)行了分析和判斷。

(一)中共發(fā)動政治運(yùn)動的最終目的

中共為什么要在朝鮮戰(zhàn)爭期間全面發(fā)動群眾?美國情報(bào)界的分析認(rèn)為，中共是迫于朝鮮戰(zhàn)爭期間國內(nèi)壓力的增加而不得不加強(qiáng)對中國社會的管理和控制。據(jù)可靠的消息來源，許多受過高等教育的群體 (包括許多對中共政權(quán)的熱情支持者)，對于中蘇關(guān)系以及蘇聯(lián)在朝鮮戰(zhàn)爭中的目的充滿了疑慮。①Effects of the Korean War on the internal situation in Communist China．Report．CENTRAL INTELLIGENCE AGENCY．TOP SECRET．Issue Date:Jul 10，1951．Date Declassified:Jun 23，1981．Unsanitized．Complete．7 page(s)．Reproduced in Declassified Documents Reference System．Farmington Hills，Mich．:Gale，2010．Document Number:CK3100447968所以中共政權(quán)要采取進(jìn)一步措施鞏固對國家的控制。通過采取鎮(zhèn)壓反革命行動，中共加強(qiáng)了它的公共安全體系、強(qiáng)化和擴(kuò)張了它的軍事機(jī)構(gòu)，增加了對人民團(tuán)體的人事控制。②Effects of the Korean War on the internal situation in Communist China．Report．CENTRAL INTELLIGENCE AGENCY．TOP SECRET．Issue Date:Jul 10，1951．Date Declassified:Jun 23，1981．Unsanitized．Complete．7 page(s)．Reproduced in Declassified Documents Reference System．Farmington Hills，Mich．:Gale，2010．Document Number:CK3100447968

美國情報(bào)界認(rèn)為朝鮮戰(zhàn)爭期間中共先后推行的幾大政治運(yùn)動互相促進(jìn)，形成了一個(gè)整體的政策，其目的都是為了實(shí)現(xiàn)對社會的高度控制。美國情報(bào)界認(rèn)為，土地改革政策的大力推進(jìn)是因?yàn)椤俺r的后勤供應(yīng)給財(cái)政造成巨大壓力，因此需要限制農(nóng)村消費(fèi)。而兵源的需求也造成了農(nóng)業(yè)勞動力的短缺，在東北地區(qū)尤其如此。從這兩方面來看，共產(chǎn)黨對于農(nóng)村地區(qū)的控制不得不強(qiáng)化”。另外，中共要實(shí)行“大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)復(fù)興和增強(qiáng)國力”計(jì)劃，就必須加強(qiáng)對政治和經(jīng)濟(jì)的控制，因此加速農(nóng)村土地改革的實(shí)現(xiàn)是其中一個(gè)基本的要素。在土地改革進(jìn)行的同時(shí)，中共開展了“思想改造運(yùn)動”和“增產(chǎn)節(jié)約運(yùn)動” (針對“貪污、浪費(fèi)、官僚主義”的“三反”運(yùn)動是這個(gè)節(jié)約運(yùn)動的最重要的特征)，“形成了一套三位一體的政策，這三個(gè)運(yùn)動的目的都是為了最終形成一個(gè)具有高度反應(yīng)能力的國家機(jī)器，并且使大眾思想變得容易誘導(dǎo)”。③March 5，1952，The Process of Agricultural Collectivization in Communist China，Intelligence Report No．5833，OFFICE OF INTELLIGENCE RESEARCH，DEPARTMENT OF STATE．O．S．S．/State Department Intelligence and Research Reports IX China and India 1950—1961 Supplement，Reel I，University Publications of America，1979．

(二)中共一系列政治運(yùn)動的主題

美國情報(bào)界認(rèn)為，反美、仇美是中共發(fā)動所有政治運(yùn)動的重要主題之一。在1953年美國國務(wù)院情報(bào)研究所發(fā)表的一份題為《共產(chǎn)黨中國的仇美運(yùn)動》的情報(bào)報(bào)告中，把中國參加朝鮮戰(zhàn)爭后發(fā)動的宣傳運(yùn)動歸為10類，分別是(1)鎮(zhèn)壓反革命運(yùn)動; (2)愛國公約運(yùn)動;(3)為朝鮮戰(zhàn)爭購買飛機(jī)大炮的捐獻(xiàn)運(yùn)動;(4)救濟(jì)幫助軍屬運(yùn)動; (5)大生產(chǎn)運(yùn)動;(6)“三反”運(yùn)動; (7) “五反”運(yùn)動; (8)思想改造運(yùn)動;(9)宗教改革運(yùn)動;(10)反細(xì)菌戰(zhàn)運(yùn)動。該情報(bào)認(rèn)為，在所有這些運(yùn)動中，都有仇美、反美的主題?！半m然每個(gè)運(yùn)動都有其自身基本的目標(biāo)，但是它們也都同時(shí)指責(zé)‘美國人是帝國主義者，是法西斯侵略者’。”比如，在鎮(zhèn)反運(yùn)動中，反革命分子是“帝國主義的走狗”和國民黨“反動派”，必須予以消滅;在抗美援朝的宣傳中，“美帝國主義者”正在朝鮮與中國大陸實(shí)行難以言表的暴行，為了打敗美國侵略者，全體中國人民都要“對朝鮮戰(zhàn)爭予以物質(zhì)的、道德的與金錢上的支持”;在“三反”、“五反”運(yùn)動中，中共宣傳“政府與官場的浪費(fèi)、腐敗與官僚作風(fēng)是從前與美國剝削者結(jié)交的遺產(chǎn)，必須予以鏟除”，“中國商人與其他受資產(chǎn)階級玷污的團(tuán)體由于與美國資本家的長期聯(lián)系正在腐蝕與剝削中國人民，必須予以管制，賦予他們正確的階級觀”。④January 15，1953，The Hate America Campaign in Communist China，IR No．6156，OFFICE OF INTELLIGENCE RESEARCH，DEPARTMENT OF STATE．O．S．S．/State Department Intelligence and Research Reports IX China and India 1950—1961 Supplement，Reel I，pp．0815—0827，0829，0836，0839—0842．University Publications of America，1979．

(三)對中共在抗美援朝戰(zhàn)爭期間推行的政治運(yùn)動的具體分析

美國情報(bào)界利用一切可以得到的信息，對朝鮮戰(zhàn)爭期間中國的各次政治運(yùn)動都進(jìn)行了具體分析，甚至對一些運(yùn)動的過程和方法都有詳細(xì)的了解。比如，在1952年4月，美國國務(wù)院遠(yuǎn)東研究所的一份情報(bào)專門介紹了系列運(yùn)動中的“批斗會”的細(xì)節(jié)和技巧①April 21，1952，The“Struggle Meeting”in Communist China，F(xiàn)ar Eastern Notes of the U．S．State Department，No．1． O．S．S．/StateDepartmentIntelligenceand Research ReportsIX Chinaand India 1950—1961 Supplement， ReelI， pp．0742—0745， University Publications of America，1979．。在當(dāng)時(shí)的情報(bào)報(bào)告中，這些細(xì)節(jié)可能比較能吸引閱讀者的眼球，并逐漸形成他們對共產(chǎn)黨中國的認(rèn)識。然而，在今天看來，更值得思考的是當(dāng)時(shí)美國的情報(bào)分析與評估對中共社會改造運(yùn)動所提出的一些基本看法和觀點(diǎn)。

對于抗美援朝運(yùn)動，美國情報(bào)界并不把它看成一個(gè)單一的運(yùn)動，而是把它看成了中國參加朝鮮戰(zhàn)爭所有反美運(yùn)動的總和，并把它劃分為了兩個(gè)不同的階段，認(rèn)為1950年10月至1952年2月期間，中共通過成立“抗美援朝委員會”將反美活動陡然升級;而1952年2月以后，伴隨著對反細(xì)菌戰(zhàn)的宣傳，抗美援朝活動已經(jīng)從反美變成了仇美②January 15，1953，The Hate America Campaign in Communist China，IR No．6156，OFFICE OF INTELLIGENCE RESEARCH，DEPARTMENT OF STATE．O．S．S．/State Department Intelligence and Research Reports IX China and India 1950—1961 Supplement，Reel I，pp．0815—0827，0829，0836，0839—0842．University Publications of America，1979．。這樣的階段劃分完全是站在敵對立場的，它可以體現(xiàn)出美國情報(bào)界以及美國人對于中國“反細(xì)菌戰(zhàn)宣傳”的極大反感。

關(guān)于鎮(zhèn)壓反革命運(yùn)動，美國情報(bào)界并沒有專門的分析與評估，只是在評估中共政權(quán)統(tǒng)治手段時(shí)涉及了這一運(yùn)動。美國情報(bào)界認(rèn)為該運(yùn)動開始于1950年7月，“北平發(fā)布了一項(xiàng)關(guān)于鎮(zhèn)壓反革命活動的指示，為中共從肉體上清除反對派提供了一個(gè)類似法律的認(rèn)可”，“1951年2月21日，北平用大喇叭公布了《懲治反革命條例》……這些條例的頒布標(biāo)志著正式開始了消滅首要‘反革命分子’的歷時(shí)五個(gè)月的運(yùn)動”。他們認(rèn)為，鎮(zhèn)壓反革命運(yùn)動并沒有在1951年10月結(jié)束，“在1951年10月與11月，共產(chǎn)黨要求實(shí)施更嚴(yán)格的行政管制，準(zhǔn)備對那些自由職業(yè)者、商界與政界人士發(fā)動全面進(jìn)攻……1952年到1953年期間，共產(chǎn)黨逐漸鞏固了對中國大陸的控制，并把‘反革命’的定義逐漸擴(kuò)大，除了積極支持政權(quán)及其政策之外，其他所有的行為都被定義為‘反革命’”。③May 14，1954，Totalitarianism in Communist China，F(xiàn)ar Eastern Notes of the U．S．State Department，No．9．O．S．S．/State Department Intelligence and Research Reports IX China and India 1950—1961 Supplement，Reel II，pp．0093—0096．University Publications of America，1979．

對于中共推行的土地改革運(yùn)動，美國情報(bào)界提出了兩個(gè)論點(diǎn):第一，中國農(nóng)業(yè)最根本的問題是地少人多，長久性解決中國土地問題要依靠農(nóng)業(yè)技術(shù)的革新以及對農(nóng)村人口增長的控制。而自孫中山以來，中國所有的政黨幾乎都把這一問題歸結(jié)為農(nóng)產(chǎn)品分配不公，共產(chǎn)黨的土地改革運(yùn)動也就是要改變農(nóng)村的分配制度。“事實(shí)上，早期中共發(fā)動的反對土地‘剝削’的運(yùn)動在華北自耕農(nóng)中比在華南的佃農(nóng)中更受歡迎。”④November 8，1951，The Objectives of Land Reform in Communist China，OFFICE OF INTELLIGENCE RESEARCH，DEPARTMENT OF STATE ，IR No．5713，O．S．S．/State Department Intelligence and Research Reports IX China and India 1950—1961 Supplement，Reel I，University Publications of America，1979．也就是說，華南的佃農(nóng)所感受到的生活壓力和“受剝削”的程度并不比華北自耕農(nóng)高，農(nóng)民生活的壓力主要并不是來源于分配制度。第二，它認(rèn)為土地改革對于中共而言，從來不是最終目標(biāo)，而只是斗爭手段。中共的目標(biāo)“最先是獲得政權(quán)，接下來是鞏固政權(quán)，最后是重組中國社會以適應(yīng)共產(chǎn)主義政權(quán)”。因此，在中共獲得政權(quán)時(shí)期，他們的農(nóng)村政策主要是充分利用農(nóng)民的不滿來獲得農(nóng)民的支持。⑤November 8，1951，The Objectives of Land Reform in Communist China，OFFICE OF INTELLIGENCE RESEARCH，DEPARTMENT OF STATE ，IR No．5713，O．S．S．/State Department Intelligence and Research Reports IX China and India 1950—1961 Supplement，Reel I，University Publications of America，1979．隨著土改在全國的完成，一些少數(shù)民族居住的地區(qū)除外，中共領(lǐng)導(dǎo)人又對土地革命的下一階段——前集體型的農(nóng)業(yè)組織的形成給予更多的關(guān)注。在1952年間，中共不斷強(qiáng)調(diào)在更長久的基礎(chǔ)上組建互助組，這包括共享工具、牲畜和勞力。隨后，把幾個(gè)互助組合并為“生產(chǎn)隊(duì)”的趨勢在上升……①February 4，1953，Achievements of the Chinese Communist Regime in 1952，OFFICE OF INTELLIGENCE RESEARCH，DEPARTMENT OF STATE，OIR Report No．6143．Feb．4，1953．4 p．RESTRICTED．Declassified Feb．17，1978．Report．DEPARTMENT OF STATE．RESTRICTED．Issue Date:Feb 4，1953．Date Declassified:Feb 17，1978．Sanitized．Incomplete．4 page(s)．Reproduced in Declassified Documents Reference System．Farmington Hills，Mich．:Gale，2010．Document Number:CK3100391712．美國情報(bào)界認(rèn)為，中共衡量土地革命運(yùn)動是否成功，主要看它對中國農(nóng)村實(shí)現(xiàn)了何種程度的控制。中共土地改革的目標(biāo)不單單是將土地重新分配給一些處于劣勢的農(nóng)民，而且是要讓所有農(nóng)民接受一種新的生活方式，迫使農(nóng)村人口參加許多由政府控制的社會組織，通過這些方式，中共希望農(nóng)村社會作為一個(gè)整體服務(wù)于國家體系。②November 8，1951，The Objectives of Land Reform in Communist China，OFFICE OF INTELLIGENCE RESEARCH，DEPARTMENT OF STATE ，IR No．5713，O．S．S．/State Department Intelligence and Research Reports IX China and India 1950—1961 Supplement，Reel I，University Publications of America，1979．

對于在朝鮮戰(zhàn)爭期間思想改造運(yùn)動，美國情報(bào)界認(rèn)為，“這一運(yùn)動的目標(biāo)主要是知識分子，但也包括全黨、整個(gè)政府以及全體大眾在里面”。而思想改造的目的在于“消除對于‘保家衛(wèi)國’的反對意見、促進(jìn)為復(fù)興所作的犧牲，扼制人們對于侵害個(gè)人自由和生活方式所產(chǎn)生的不滿”。不過，美國情報(bào)界也肯定了思想改造運(yùn)動的積極作用，認(rèn)為它“統(tǒng)一了共產(chǎn)黨內(nèi)部的意見，增強(qiáng)了共產(chǎn)黨政權(quán)對民眾的權(quán)威”?！昂蠓饺罕姷淖⒁饬Χ急灰蛄酥г畬扯窢?，共產(chǎn)黨政權(quán)系統(tǒng)地強(qiáng)化了他們在經(jīng)濟(jì)和人力資源方面的控制。”③March 6，1952，The Chinese Communist Domestic Program for 1952，OFFICEOFINTELLIGENCE RESEARCH，DEPARTMENT OF STATE，IR No．5834，O．S．S．/State Department Intelligence and Research Reports IX China and India 1950—1961 Supplement，Reel I，University Publications of America，1979．

美國情報(bào)界把“三反” “五反”運(yùn)動看做是朝鮮戰(zhàn)爭期間，中共改造社會計(jì)劃的“最后的主要步驟”，其目的是“摧毀之前中國社會的基礎(chǔ)”，在中國建設(shè)一個(gè)“新社會”④March 12，1952，The campaign Against Corruption in Communist China，OFFICE OF INTELLIGENCE RESEARCH， DEPARTMENTOFSTATE， IR No．??MF2510407—0728，The University of Hong Kong Main Library，XG0122。。之所以對“三反”、“五反”運(yùn)動有如此評價(jià)，是因?yàn)槊绹閳?bào)界并不認(rèn)為這兩個(gè)幾乎同時(shí)進(jìn)行的運(yùn)動只是一場反腐敗斗爭，而是通過清理共產(chǎn)黨的統(tǒng)治機(jī)構(gòu)，將一些組織機(jī)構(gòu)中的“資產(chǎn)階級意識形態(tài)”清除，使中共“加強(qiáng)對人民與資源的更強(qiáng)有力控制”;通過對資產(chǎn)階級的打擊，給資產(chǎn)階級一次嚴(yán)重警告，并且乘機(jī)擴(kuò)展“對經(jīng)濟(jì)活動正式壟斷的機(jī)會”。在“五反”運(yùn)動中，中共已經(jīng)不再區(qū)分“民族資產(chǎn)階級”與“買辦”資本家。⑤March 12，1952，The campaign Against Corruption in Communist China，OFFICE OF INTELLIGENCE RESEARCH， DEPARTMENTOFSTATE， IR No．??MF2510407—0728，The University of Hong Kong Main Library，XG0122。隨后的一份情報(bào)進(jìn)一步指出了“五反”運(yùn)動在“削弱私營商業(yè)階層以及進(jìn)一步強(qiáng)化中央政府對中國城市經(jīng)濟(jì)的控制方面有著更重要的影響。此外，它允許政府開辟另外的稅收渠道，而這些稅收證明對平衡預(yù)算和滿足朝鮮戰(zhàn)爭的開支非常有用”。⑥February 4，1953，Achievements of the Chinese Communist Regime in 1952，OFFICE OF INTELLIGENCE RESEARCH，DEPARTMENT OF STATE，OIR Report No．6143．Feb．4，1953．4 p．RESTRICTED．Declassified Feb．17，1978．Report．DEPARTMENT OF STATE．RESTRICTED．Issue Date:Feb 4，1953．Date Declassified:Feb 17，1978．Sanitized．Incomplete．4 page(s)．Reproduced in Declassified Documents Reference System．Farmington Hills，Mich．:Gale，2010．Document Number:CK3100391712．所以“三反”、“五反”運(yùn)動為中國進(jìn)一步改造資本主義工商業(yè)打下了基礎(chǔ)，中國社會從此進(jìn)入另一個(gè)階段。

(四)中共系列政治運(yùn)動的效果

在朝鮮戰(zhàn)爭期間一系列的社會改造運(yùn)動達(dá)到了什么樣的效果呢?到1954年的時(shí)候，美國情報(bào)界已經(jīng)認(rèn)為中共對中國人民社會生活的方方面面都實(shí)行了控制。美國情報(bào)界認(rèn)為，中共的這種高度中央集權(quán)的社會控制體系有五個(gè)方面的特點(diǎn):第一，一元化的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，中共的命令“可以直接下達(dá)到省、縣、村和少數(shù)民族地區(qū)”;第二，中共控制著90多個(gè)群眾組織大概2億多成員;第三，中共通過黨組織體系來執(zhí)行決策;第四，警察、軍隊(duì)、民兵和“治安委員會”等組成了一個(gè)檢查、監(jiān)督和威壓的結(jié)構(gòu);第五，中共有一個(gè)勸導(dǎo)體系，“一個(gè)廣泛而高度協(xié)調(diào)的宣傳機(jī)關(guān)”①M(fèi)ay 14，1954，Totalitarianism in Communist China，F(xiàn)ar Eastern Notes of the U．S．State Department，No．9．O．S．S．/State Department Intelligence and Research Reports IX China and India 1950—1961 Supplement，Reel II，pp．0093—0096．University Publications of America，1979．。然而，在美國情報(bào)界看來，中共政權(quán)最為突出的特點(diǎn)就是，政府不僅僅要實(shí)現(xiàn)政治控制或完成行政任務(wù)，而且還要“執(zhí)行一項(xiàng)改變傳統(tǒng)社會價(jià)值觀和制度并創(chuàng)建一個(gè)全新社會的龐大計(jì)劃”②May 14，1954，Totalitarianism in Communist China，F(xiàn)ar Eastern Notes of the U．S．State Department，No．9．O．S．S．/State Department Intelligence and Research Reports IX China and India 1950—1961 Supplement，Reel II，pp．0093—0096．University Publications of America，1979．。

雖然美國情報(bào)界的情報(bào)分析，認(rèn)為人民對共產(chǎn)黨的不滿逐漸增多，但是，在對共產(chǎn)黨政權(quán)未來的預(yù)測中，美國情報(bào)界認(rèn)為短期內(nèi)中共必然會牢牢控制政權(quán)。關(guān)于中共政權(quán)的走勢，1954年一份國家情報(bào)評估報(bào)告指出:“在本評估期內(nèi) (指到1957年為止——筆者注)，中共政權(quán)不會大大地改變主要的社會風(fēng)俗習(xí)慣，也不會在減少文盲方面走得太遠(yuǎn)。我們認(rèn)為，雖然中共政權(quán)仍將獲得某些人的支持而面對另一些人的敵視，但大多數(shù)人將繼續(xù)被動地接受共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)。不管怎樣，因?yàn)檎刂茩C(jī)構(gòu)的效率可能得到改善，中共政權(quán)對人民施加監(jiān)管的程度或許將加深。最后，我們認(rèn)為，領(lǐng)導(dǎo)階層將繼續(xù)對有可能嚴(yán)重削弱其指引和控制中國的能力的個(gè)人分歧加以清除?！雹跩une 3，1954，Communist China’s Power Potential Through 1957，Central Intelligence Agency，NIE 13 －54．National Intelligence Council，Tracking the Dragon:National Intelligence Estimates on China During the Era of Mao，1948—1976，Washington，D．C．:Government Printing Office，pp．101—118．在中國1954年《憲法》頒布以后，美國情報(bào)界認(rèn)為“1954年6月，共產(chǎn)黨中國的幾項(xiàng)政治變動④這些變動包括:(1)6月14日頒布的新憲法;(2)在全國范圍內(nèi)進(jìn)行了一次普選;(3)6月19日頒布命令，廢除1949年年底和1950年年初建立起來的大行政區(qū)，簡化了省級管理模式。表明，中國共產(chǎn)黨的政權(quán)正逐步朝一個(gè)更加長遠(yuǎn)、穩(wěn)固的政府框架轉(zhuǎn)化，并且加強(qiáng)了對地方政府事務(wù)的集中管理。”⑤July 28，1954，Current Governmental Chances in Communist China，Office of Intelligence Research，Department of State，IR No．6625，O．S．S．/State Department Intelligence and Research Reports IX China and India 1950—1961 Supplement， Reel II， University Publications of America，1979．

三、美國情報(bào)的特點(diǎn)及其對美國外交政策的可能影響

(一)有關(guān)中共社會控制與政治運(yùn)動的情報(bào)及評估的特點(diǎn)

筆者認(rèn)為，美國情報(bào)界對華情報(bào)的第一個(gè)特點(diǎn)是:美國的情報(bào)人員由于國家利益和意識形態(tài)的因素，對中共的分析比較刻薄。由于許多情報(bào)都是由逃離中國的人員提供的，而這些人絕大多數(shù)帶有明顯的反對新生政權(quán)的政治傾向。因此，美國情報(bào)有把中共妖魔化的傾向。⑥October 27，1953，“Under Communism … A Man…Stops Being A Man”，F(xiàn)ar Eastern Notes of the U．S．State Department，No．5，O．S．S．/State Department Intelligence and Research Reports IX China and India 1950—1961 Supplement， Reel II， University Publications of America，1979．

鞏固政權(quán)，加強(qiáng)對社會的管理和動員，這是任何一個(gè)執(zhí)政黨都會堅(jiān)持的執(zhí)政途徑。而美國情報(bào)界認(rèn)為，中共社會動員與社會改造運(yùn)動的目的是為了控制社會資源，而控制社會資源的目的就是為了統(tǒng)治和掌控人民的生活。在他們眼中，中國人民生活在水深火熱中，中共完全是負(fù)面的形象。此外，美國情報(bào)界對中國人民社會思想的分析也比較扭曲，認(rèn)為中共對社會的控制完全是通過“高壓”和“宣傳”兩條途徑，而完全忽略了中國人民自身的思考能力與選擇能力，也無視共產(chǎn)主義作為一種信仰，對中共社會管理和社會整合的作用。

在具體分析社會改造運(yùn)動時(shí)，美國情報(bào)界也出現(xiàn)了誤差。比如美國情報(bào)界認(rèn)為鎮(zhèn)壓反革命運(yùn)動的對象，“是前國民黨官員、早期投奔共產(chǎn)黨的國民黨軍人、地主、知識分子、有海外關(guān)系 (特別是美國)的中國人以及游擊隊(duì)員”①M(fèi)ay 14，1954，Totalitarianism in Communist China，F(xiàn)ar Eastern Notes of the U．S．State Department，No．9．O．S．S．/State Department Intelligence and Research Reports IX China and India 1950—1961 Supplement，Reel II，pp．0093—0096．University Publications of America，1979．。這一判斷與當(dāng)時(shí)中國的實(shí)際情況并不相符。實(shí)際上，鎮(zhèn)反運(yùn)動清理了一批地痞、流氓、惡霸，穩(wěn)定了社會環(huán)境，維護(hù)了社會生活。此外，這一判斷也與中共當(dāng)時(shí)的指示不符。毛澤東在部署鎮(zhèn)反運(yùn)動時(shí)明確指出:“鎮(zhèn)反包括:(一)社會上的反革命;(二)隱藏在軍政系統(tǒng)舊人員和新知識分子中的反革命;(三)隱藏在黨內(nèi)的反革命?！雹凇督▏詠砻珴蓶|文稿》第2冊，中央文獻(xiàn)出版社，1988年，第192—193頁。其中， “社會上的反革命”主要指社會上公開的土匪 (匪首和慣匪)、特務(wù)、惡霸、反動會道門頭子和反動黨團(tuán)骨干分子。這一判斷還與該運(yùn)動的實(shí)際結(jié)果不符，在1950年10月到1951年10月，即運(yùn)動的第一階段，全國共處決反革命罪犯約50余萬人，其中，匪首、慣匪占44．6%，惡霸占34．2%，反動會道門、反動黨團(tuán)骨干分子占7．7%，特務(wù)、地下軍頭子占 13．5%③羅瑞卿在政務(wù)院第96次政務(wù)會議上所作的《公安部關(guān)于鎮(zhèn)壓反革命工作的報(bào)告》 (1951年8月3日)，轉(zhuǎn)引自李格: 《鎮(zhèn)壓反革命運(yùn)動歷時(shí)一年說質(zhì)疑》，《當(dāng)代中國史研究》2008年第9期。。

又如，美國情報(bào)界認(rèn)為思想改造運(yùn)動是針對中國全體大眾的。然而，據(jù)中共現(xiàn)有歷史文獻(xiàn)，1951年秋至1952年秋，中共發(fā)動這場“知識分子思想改造運(yùn)動”針對的主要是“文化教育戰(zhàn)線和各種知識分子”④《毛澤東文集》第6卷，人民出版社，1999年，第183頁。。運(yùn)動結(jié)果也能說明這一運(yùn)動的針對性，因?yàn)檫\(yùn)動結(jié)束時(shí)，“全國高校教職員的91%，大學(xué)生的80%，中學(xué)教師的75%，參加了學(xué)習(xí)”⑤《毛澤東傳1949—1976(上)》，中央文獻(xiàn)出版社，2003年，第106頁。。

這些情報(bào)研究的第二個(gè)特點(diǎn)是:它們的意識形態(tài)因素比較突出，但也有比較尊重客觀事實(shí)的一面。美國情報(bào)界密切關(guān)注中國的情況，利用可以得到的情報(bào)資料，對中國政治運(yùn)動的分析比較細(xì)致和具體。他們對中國革命的勝利和中共政權(quán)的建立采取了敵視的態(tài)度，認(rèn)為中國民眾在共產(chǎn)黨的統(tǒng)治下境遇十分悲慘。但是，也客觀地承認(rèn)了中共在建國初期受到民眾歡迎、很快實(shí)現(xiàn)了對中國社會的全面控制。諸如教育等方面，美國國務(wù)院遠(yuǎn)東情報(bào)研究辦公室的一份報(bào)告指出“中國共產(chǎn)黨教育政策的首要原則是理論必須聯(lián)系實(shí)際……第二，共產(chǎn)黨要求教育是為了全體人民……”⑥April 15，1953，Education in Communist China，F(xiàn)ar Eastern Notes of the U．S．State Department，No．3，O．S．S．/State Department Intelligence and Research Reports IX China and India 1950—1961 Supplement，Reel II，U-niversity Publications of America，1979．客觀地承認(rèn)了中國教育的全民性。雖然在朝鮮戰(zhàn)場上激戰(zhàn)猶酣，但美國情報(bào)界客觀分析了中共在國內(nèi)的宣傳和動員，認(rèn)為中共的統(tǒng)治仍然是穩(wěn)固的。從中國后來發(fā)展的實(shí)際狀況來看，美國情報(bào)界對于中共政治運(yùn)動的效果和政權(quán)走向的分析和預(yù)測基本上是準(zhǔn)確的。

此外，美國情報(bào)界還利用可以得到的情報(bào)，對中共發(fā)動的歷次社會改造運(yùn)動都進(jìn)行了分析，甚至對中共這些運(yùn)動的程序和方法也有很多了解和分析。在美中隔絕的年代，美國人對中國的認(rèn)識可能主要來源于這些情報(bào)部門的情報(bào)與分析。

(二)美國情報(bào)分析與評估對外交政策的可能影響

美國的情報(bào)分析與評估對美國外交政策到底有什么樣的影響?這首先需要了解美國的外交決策過程。美國外交決策擁有龐大的系統(tǒng)，涉及的機(jī)構(gòu)包括國會、國家安全委員會、國務(wù)院、中央情報(bào)局等。國會具有外交立法權(quán)，比如批準(zhǔn)對外條約等，同時(shí)對外交活動具有監(jiān)督權(quán)、調(diào)查權(quán)、贊同權(quán)。當(dāng)然，最重要的權(quán)力之一是外事經(jīng)費(fèi)的撥款權(quán)。諸上權(quán)利決定了國會對美國對外政策的影響力。國家安全委員會是美國對外政策的核心決策層，它是總統(tǒng)與高級安全智囊團(tuán)、最重要的內(nèi)閣成員探討國家安全和對外政策的常設(shè)機(jī)構(gòu)。一般情況下，國家安全委員會成員包括:總統(tǒng)、副總統(tǒng)、國務(wù)卿、國防部長、參謀長聯(lián)席會議主席、中央情報(bào)局局長及國家安全事務(wù)特殊助理等。因此，國家安全委員會所形成的文件，是反映美國對外政策真實(shí)走向的最權(quán)威資料。美國對外政策，當(dāng)然也包括對華政策的制定，主要以國家安全委員會文件為基準(zhǔn)。而國家安全委員會文件的形成，相當(dāng)程度依據(jù)情報(bào)機(jī)構(gòu)所提供的錯(cuò)綜復(fù)雜的信息資料。國務(wù)院是美國外交政策最為重要的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，也可以稱之為專職的外交機(jī)構(gòu)。在國務(wù)院內(nèi)，主管對華政策的有國務(wù)卿、副國務(wù)卿及負(fù)責(zé)遠(yuǎn)東事務(wù)的助理國務(wù)卿。當(dāng)然，美國駐各國使館及領(lǐng)事館也是國務(wù)院的一部分，他們的職能之一是向國務(wù)院提供包括中國在內(nèi)的情報(bào)信息，這些信息是美國制定對華政策的重要參考。

由此可見，美國情報(bào)分析與評估對于外交政策的影響如何，要看情報(bào)進(jìn)入美國外交決策程序的數(shù)量和質(zhì)量。在美國不同總統(tǒng)任期內(nèi)，對情報(bào)的重視程度是不同的。在杜魯門和艾森豪威爾任內(nèi)，中情局大致都要為國家安全委員會的每一份政策文件準(zhǔn)備相應(yīng)的國家情報(bào)評估作為其情報(bào)支持。從肯尼迪到尼克松的總統(tǒng)任內(nèi)，由于決策體制的變化，國家安全委員會所要求的情報(bào)評估報(bào)告的年度數(shù)量有較大的下降;到里根任內(nèi)，又有較大的上升。①Richelson，The U．S．Intelligence Community，p．303．由此可見，在1950年至1954年期間，也就是在美國的杜魯門總統(tǒng)和艾森豪威爾總統(tǒng)任職期間，情報(bào)研究在外交決策過程中是起著重要作用的。當(dāng)時(shí)的許多美國國家安全委員會文件列出的參考文獻(xiàn)就有國家情報(bào)評估或者國家特別情報(bào)評估，據(jù)此我們可以得知進(jìn)入外交決策者視野中的主要情報(bào)評估。

例如，朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后，美國政府立即修改了原來所制定的遠(yuǎn)東冷戰(zhàn)政策，也就是1949年12月30日美國國家安全委員會通過的文件NSC48/2—— 《美國在亞洲的立場》。NSC48/2并沒有完全排除承認(rèn)共產(chǎn)黨政權(quán)的可能性，而且明確表明:“美國對共產(chǎn)黨中國比對蘇聯(lián)所采取的姿態(tài)更充滿敵意、政策更嚴(yán)厲，是不合適的?！痹撐募€表示: “美國應(yīng)該繼續(xù)避免向中國的任何非共產(chǎn)黨力量提供軍事和政治支持。”②A Report to the President by the National Security Council，NSC 48/2．Dec．30，1949．7 p．TOP SECRET．Reproduced in Declassified Documents Reference System．Farmington Hills， Mich．: Gale， 2010． Document Number:CK3100353717．但是，抗美援朝戰(zhàn)爭開始半年多以后，1951年5月4日，美國國家安全委員會修改了它的亞洲政策，其中指出“對于共產(chǎn)黨中國，美國目前應(yīng)該:a．通過當(dāng)前的聯(lián)合國行動，對中國在朝鮮的軍隊(duì)施以重創(chuàng)，繼續(xù)努力削弱中國共產(chǎn)黨的政治和軍事力量。b．通過可行方法，加強(qiáng)努力發(fā)展非共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)并影響中國領(lǐng)導(dǎo)人和民眾，使他們反對當(dāng)前的北平 (當(dāng)時(shí)北平已改稱北京——筆者注)政權(quán)，并且改變該政權(quán)的方向或者干脆取代它。c．在中國境外和境內(nèi)都培育和支持反共產(chǎn)黨的中國勢力，以此發(fā)展和擴(kuò)大對北平政權(quán)控制的反抗，尤其是在華南地區(qū)。d．激化北平政權(quán)和莫斯科政權(quán)之間的矛盾，并通過所有可行途徑在北平政權(quán)內(nèi)部制造分裂?！雹跱SC48/4．Reproduced in Declassified Documents ReferenceSystem．Farmington Hills， Mich．: Gale，2010．Document Number:CK3100365872．在國家安全委員會的這一文件所羅列的參考文件中，就有一份美國國家情報(bào)評估NIE10。NIE10主要評估了中共政權(quán)的穩(wěn)定性，中共政權(quán)同蘇聯(lián)的關(guān)系以及它對非共產(chǎn)主義世界的可能行動。NIE10認(rèn)為針對共產(chǎn)黨中國的弱點(diǎn)，美國可以采取下列行動:“第一，支持反對派武裝，即使這些武裝在目前情況下無法推翻中共政權(quán)，但是可以削弱中共在其他方面行動的力量;第二，使用國民黨軍隊(duì)……雖然國民黨是否可以動員大陸民眾并且有效阻止游擊隊(duì)伍還存在疑問，但是至少國民黨可以組織起目前中共政權(quán)的反對派……第三，采取經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)和有限的軍事行動;第四，繼續(xù)在朝鮮的聯(lián)合國行動?！雹賁tability of Communist regime and its relations with U．S．S．R．a(chǎn)nd non-Communist world establishment．Report．WHITE HOUSE．SECRET．Issue Date:Jan 17，1951．Date Declassified:Dec 10，1981．Unsanitized．Complete．6 page(s)．Reproduced in Declassified Documents Reference System． Farmington Hills， Mich．: Gale，2010．Document Number:CK3100168237．

因此可以說，美國對華政策的轉(zhuǎn)變主要原因當(dāng)然是在朝鮮同中國的迎頭相撞、直接敵對，然而對于中共國內(nèi)社會控制狀況的分析和評估也是形成這種政策的一個(gè)原因。美國情報(bào)界一方面認(rèn)為中共政權(quán)目前已經(jīng)取得了穩(wěn)定的統(tǒng)治，但又錯(cuò)誤地認(rèn)為，這種統(tǒng)治使內(nèi)部逐漸滋生不滿情緒。從此以后，美國制定了敵對和遏制新中國的政策，主要內(nèi)容包括:不承認(rèn)中國，盡量不同中國接觸;采取政治孤立、經(jīng)濟(jì)封鎖等政策全面遏制中國，力圖使中共政權(quán)倒臺;在臺灣問題上堅(jiān)持自己的盟友保護(hù)義務(wù)。

為了鞏固勝利的成果、確保執(zhí)政地位，也為了使中國朝著中共的理想社會發(fā)展，新中國成立以后特別是抗美援朝期間，中共利用革命戰(zhàn)爭年代所形成的經(jīng)驗(yàn)，在全國先后推行了一系列重大社會政治運(yùn)動，徹底震動了這個(gè)古老帝國，改變了傳統(tǒng)的社會結(jié)構(gòu)、人際關(guān)系和人們的行為模式與思想方法，也加強(qiáng)了中共自身對整個(gè)社會的管理和控制能力。在時(shí)光流逝半個(gè)多世紀(jì)之后，無論中國人還是外國人，無論學(xué)者還是普通民眾，更加客觀地認(rèn)識中華人民共和國成立初期這段歷史。而對于這段歷史的一個(gè)影像 (而且是在當(dāng)時(shí)的敵國——美國眼中的影像)，也就是當(dāng)時(shí)美國情報(bào)機(jī)構(gòu)的對華情報(bào)與分析，今天我們的看法自然也發(fā)生了巨大變化。冷戰(zhàn)后的我們可以站在更高處，盡力擺脫意識形態(tài)的困擾，來客觀看待這些情報(bào)分析與評估，而且也可以通過它們從另外一個(gè)時(shí)空、另外一個(gè)角度、另外一種思維方式來看待新中國成立初期的這一段歷史。

(本文作者 北京大學(xué)歷史系博士研究生、中共中央黨史研究室助理研究員 北京100080)

(責(zé)任編輯 高遠(yuǎn)戎)

Analyses and Assessments by the U．S．Intelligence Community of the CPC’s Social Control and Political Movements in the Early Days of New China

He Yanqing

Making use of the U．S．intelligence files declassified over recent years，this paper sorts out and analyzes the assessments by the U．S．intelligence community of the CPC’s social control and political movements in the early days of New China and tries to generalize their main views on the movements launched in China during the Korean War，including the movement of land reform，the movement to resist U．S．a(chǎn)ggression and aid Korea，the movement to suppress counterrevolutionaries，the movement of ideological remolding of intellectuals，the movement against the“three evils”and he movement against the“five evils．”Then we will compare these views with the historical facts known to us，discuss the main features of American intelligence and finally analyze the possible impact of the intelligence and assessments on the American China policy．

D651．3;D83/87．3

A

1003－3815(2011)－03－0058－11