產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易、分工與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級關(guān)系研究

安歌軍，趙景峰

（西北大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，陜西 西安 710069）

借助第三次科技革命帶來的生產(chǎn)力的巨大飛躍，產(chǎn)品內(nèi)分工成為當(dāng)代國際分工的典型形態(tài)?；诋a(chǎn)品內(nèi)分工的貿(mào)易稱為產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易，產(chǎn)品內(nèi)分工方式出現(xiàn)以后，中間投入品貿(mào)易成為國際產(chǎn)業(yè)交換的主要形式。在跨國公司產(chǎn)品內(nèi)分工的全球生產(chǎn)價值網(wǎng)絡(luò)中，我國長期專業(yè)從事低端加工，逐漸出現(xiàn)了被跨國公司“邊緣化”的趨勢。因此，在新時期跨國公司爭相沿著產(chǎn)品生產(chǎn)價值鏈逐步攀升尋找新的核心競爭力的背景下，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級顯得尤為必要。

一、跨國公司產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展

1.跨國公司產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的興起與發(fā)展

跨國公司產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的興起和繁榮是多種因素共同作用的結(jié)果。首先，科技革命造成的生產(chǎn)力的巨大飛躍使技術(shù)取得了前所未有的突破，技術(shù)進步所帶來的產(chǎn)品生產(chǎn)工序的可分離性為產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的發(fā)展創(chuàng)造了有利的前期條件。其次，各國經(jīng)濟發(fā)展的不平衡性與資源稟賦的差異，為跨國公司產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易提供了極為有利的現(xiàn)實條件。由于缺乏資金、技術(shù)實力，發(fā)展中國家不得不承接發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，嵌入跨國公司全球產(chǎn)品內(nèi)分工價值鏈，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中分享已經(jīng)被發(fā)達國家瓜分過的極為有限的利潤空間。同時，產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的蓬勃發(fā)展還得益于世界市場上各個地理單位資源稟賦的差異性，由要素稟賦差異形成的比較優(yōu)勢為參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的各國取得分工與貿(mào)易利益，提供了現(xiàn)實的可能性。再次，跨國交易中商流、信息流、資金流與物流等交易成本的下降，有力地促進了跨國公司產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的發(fā)展，如遠洋、航空運輸成本的大幅降低以及新舊通信手段之間的相互滲透與融合，使產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易進一步深化。最后，全球范圍內(nèi)貿(mào)易自由化的發(fā)展與各國鼓勵加工貿(mào)易的政策變化對產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易發(fā)揮了積極的促進作用。

2.跨國公司產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易對國際產(chǎn)品內(nèi)分工的影響

壟斷資本主義資本輸出的發(fā)展讓跨國公司出現(xiàn)在人們的視野中，生產(chǎn)的跨國經(jīng)營使跨國公司得以在全球范圍內(nèi)盡可能地提升資源配置效率，由生產(chǎn)力所推動的社會分工的細化也為跨國公司獲益最大化提供了現(xiàn)實的途徑，由產(chǎn)業(yè)間分工到產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，再到當(dāng)前盛行的產(chǎn)品內(nèi)分工，跨國公司的全球生產(chǎn)價值鏈在地域上不斷趨于分散化，跨越多個國家的垂直價值鏈不斷延長，跨國公司的中間產(chǎn)品貿(mào)易持續(xù)增加?？鐕局阅軌蛑鲗?dǎo)國際產(chǎn)品內(nèi)國際分工，依靠的是其強大的由技術(shù)優(yōu)勢、企業(yè)規(guī)模、組織管理能力及融資能力組成的所有權(quán)優(yōu)勢，在跨國公司的控制下，國際產(chǎn)品內(nèi)分工生產(chǎn)價值鏈得以在各地比較優(yōu)勢的引導(dǎo)下進行合理的配置，然后各國通過中間產(chǎn)品的貿(mào)易進行國際交換，在不同層次的國家之間形成一種工序型的國際分工新格局。

在以跨國公司為主導(dǎo)的產(chǎn)品內(nèi)國際分工與貿(mào)易中，各國的分工地位是不平等的，因而獲益是不均衡的?？鐕緫{借自身強大的所有權(quán)優(yōu)勢與內(nèi)部化優(yōu)勢，依據(jù)發(fā)展中國家的區(qū)位優(yōu)勢與資源稟賦特點，將自己處于成熟階段與標(biāo)準(zhǔn)化階段的產(chǎn)品分布于全球各個地理區(qū)域，自身長期占據(jù)附加值較高的高端價值鏈戰(zhàn)略性增值環(huán)節(jié)。而發(fā)展中國家則長期處于簡單的加工裝配等低附加值環(huán)節(jié)，其優(yōu)勢的取得只能依靠產(chǎn)品價值鏈轉(zhuǎn)移過程中的技術(shù)外溢與知識擴散效應(yīng)，從而長期處于被動“被鎖定”的狀態(tài)，逐漸在新型的國際分工中被發(fā)達國家邊緣化，失去產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級的內(nèi)在動力。在各地域之間比較優(yōu)勢的瞬息萬變中，發(fā)展中國家還面臨跨國公司撤資后造成的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“空心化”帶來的威脅。因此，在由跨國公司主導(dǎo)的產(chǎn)品內(nèi)國際分工中，發(fā)展中國家在參與分工和貿(mào)易的同時，必須清醒地認識到，本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級才是長遠之計。

二、中國參加國際產(chǎn)品內(nèi)分工與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級分析

產(chǎn)業(yè)鏈的全球鋪展形成了產(chǎn)品生產(chǎn)工序在空間上的分離，中間投入品貿(mào)易由此獲得了長足的發(fā)展。發(fā)達國家憑借其強大的競爭實力，在由市場經(jīng)濟基本競爭規(guī)則決定的分工中長期占據(jù)著進入壁壘較高的環(huán)節(jié)和區(qū)段，而廣大發(fā)展中國家則只能依托產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的技術(shù)與知識外溢來獲得發(fā)展與提升的可能性空間，我國參與對外貿(mào)易的實踐充分說明了這一點。

1.我國參與國際產(chǎn)品內(nèi)分工的現(xiàn)狀

跨國公司全球價值鏈的縱向整合極大地降低了產(chǎn)品價值供應(yīng)體系的運行風(fēng)險和成本，在資源充裕的地區(qū)設(shè)立密集使用該種資源要素的增值環(huán)節(jié)。以勞動力資源豐富廉價而著稱的中國，參與國際產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的主要形式就是能密集使用這一資源的加工貿(mào)易。加工貿(mào)易是我國參與國際產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的主要方式，也是我國對外貿(mào)易的主體，主要涉及汽車、電子等專業(yè)化分工程度較高的行業(yè)。我國的加工貿(mào)易是一種典型的垂直型產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易，被稱為“三角貿(mào)易”，即從以日本和亞洲四小龍為主的東亞國家(地區(qū))進口資本品和技術(shù)含量較高的中間產(chǎn)品，充分利用我國的勞動力和土地資源成本優(yōu)勢進行組裝加工，然后將一部分出口至這些國家（地區(qū)），一部分出口至歐美國家的貿(mào)易狀態(tài)。在這種加工貿(mào)易方式中，東亞各國將中國視為制造基地和出口平臺，我國則處于東亞國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的低端，從事加工裝配工作，所獲得的利益僅限于微薄的勞務(wù)加工費，長期以來這種加工貿(mào)易方式成為我國對外貿(mào)易順差的主要來源。

進口中間投入品，經(jīng)加工組裝后再出口的生產(chǎn)與貿(mào)易活動，使我國中間產(chǎn)品的貿(mào)易發(fā)展迅速。根據(jù)胡小娟的研究結(jié)果，1995~2004年我國中間產(chǎn)品出口的年增長率為34.43%，中間產(chǎn)品進口的年均增長率為17.5%。其中，半成品的年均增長率為7.21%，零部件的增長率為26.03%。1995年以來，中間產(chǎn)品進口始終占進口總額的50%以上，中間產(chǎn)品的進口來源地為以日本和亞洲四小龍為首的東亞，中間產(chǎn)品的出口地為西歐和北美等地，中間產(chǎn)品貿(mào)易的迅速發(fā)展是我國承接國際產(chǎn)品內(nèi)分工的主要體現(xiàn)。在國際產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易中承擔(dān)加工貿(mào)易，而且在加工貿(mào)易進出口企業(yè)中，外資企業(yè)占據(jù)很高的比重，這充分反映了我國在國際產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易中所占據(jù)的低端加工裝配環(huán)節(jié)和對外資的嚴(yán)重依賴。

2.產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易和國際分工的發(fā)展要求提升中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次

參與國際產(chǎn)品內(nèi)分工的深度與現(xiàn)實已經(jīng)使我國不能再忽視跨國公司產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的存在了。無疑，跨國公司通過產(chǎn)品內(nèi)分工將大量先進的技術(shù)與設(shè)備帶入中國，通過技術(shù)外溢與知識外溢有力地促進了我國經(jīng)濟的發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，但同時也應(yīng)該看到，通過加工貿(mào)易過程中的技術(shù)與知識外溢來發(fā)展本國經(jīng)濟的發(fā)展方式，存在巨大的局限性，缺乏可持續(xù)性。

從功能上看，全球價值鏈上的每一個環(huán)節(jié)都是產(chǎn)品內(nèi)國際分工不可或缺的組成部分，是產(chǎn)品得以順利生產(chǎn)的保障。然而，各產(chǎn)業(yè)鏈之間的收益和影響力具有明顯的非對稱性，只有某些特定的高附加值的價值環(huán)節(jié)才能憑借其巨大的影響力獲得高額的收益，而這些戰(zhàn)略環(huán)節(jié)長期以來都被發(fā)達國家所占據(jù)，與發(fā)展中國家的非戰(zhàn)略環(huán)節(jié)形成了鮮明的對比。發(fā)達國家在全球范圍內(nèi)尋求資源配置的最佳方式，而發(fā)展中國家吸引發(fā)達國家投資的比較優(yōu)勢具有極強的不穩(wěn)定性，一旦出現(xiàn)比較優(yōu)勢的變遷，跨國公司就會迅速地將其生產(chǎn)工廠遷至比較優(yōu)勢較大的地區(qū)，從而使原生產(chǎn)基地的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)面臨“空心化”的困境，南美地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展過程中這種非戰(zhàn)略環(huán)節(jié)的不穩(wěn)定性表現(xiàn)得尤為明顯。在諸多因素的作用下，在承接國際產(chǎn)品內(nèi)分工的過程中，我國經(jīng)濟的發(fā)展面臨著巨大的風(fēng)險。[1]

首先，通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移“空間分割”，我國作為跨國公司全球價值鏈的一個布點被納入全球生產(chǎn)價值鏈體系，從事產(chǎn)品單一環(huán)節(jié)的生產(chǎn)，往往不能形成整體的競爭優(yōu)勢，面臨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)被鎖定在低端環(huán)節(jié)的風(fēng)險，同時前后向的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系被弱化，難以對本國產(chǎn)業(yè)形成整體的拉動作用。其次，跨國公司往往偏向于利用我國的靜態(tài)比較優(yōu)勢，僅僅利用我國的優(yōu)惠條件和低廉的要素成本，并將這種比較優(yōu)勢固定下來，使其難以升級，使我國經(jīng)濟發(fā)展失去自主動力。再次，發(fā)達國家依據(jù)技術(shù)的不斷進步將產(chǎn)品生產(chǎn)中已經(jīng)或即將處于比較劣勢的環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國家，而自身卻不斷加大研究開發(fā)力度，沿著產(chǎn)品生產(chǎn)的價值鏈向高端發(fā)展，這使我國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展從一開始便面臨被“邊緣化”的風(fēng)險。最后，我國的勞動力比較優(yōu)勢具有很強的替代性，面臨著與其他國家的競爭，而跨國公司從發(fā)達國家轉(zhuǎn)出的均是一些勞動密集型產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)，對要素的要求較低，一旦各國的比較優(yōu)勢發(fā)生動態(tài)變化，這些產(chǎn)業(yè)必將進行轉(zhuǎn)移，這種“候鳥型”的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移極易造成我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的“空心化”，給經(jīng)濟的長期穩(wěn)定發(fā)展和產(chǎn)業(yè)安全帶來隱患。

在產(chǎn)品內(nèi)分工全球價值鏈體系結(jié)構(gòu)極度不穩(wěn)定的客觀現(xiàn)實下，價值鏈上的每一個企業(yè)都處于“逆水行舟，不進則退”的競爭環(huán)境中，因此在全球價值鏈體系之中沿著價值鏈增值路徑提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展層次是每個企業(yè)的生存法則。

三、從產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易和分工看實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的路徑選擇

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化與高級化是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的兩個基本要素。在跨國公司產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易條件下，雖然我國在某些產(chǎn)業(yè)的規(guī)模和成本上具有一定優(yōu)勢，但由于發(fā)達國家對全球價值鏈的強大控制力，我國被迫承接處于低端的勞動密集型、價值增值能力低的加工裝配環(huán)節(jié)，國內(nèi)各產(chǎn)業(yè)之間的比例和相互協(xié)調(diào)能力以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級均受到牽制。在跨國公司產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易條件下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級不再僅僅局限于由勞動密集型向資本、技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，而且還包含同一生產(chǎn)價值鏈內(nèi)部勞動密集型環(huán)節(jié)向資本、技術(shù)密集型環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)變。[2]

首先，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)，提升企業(yè)能力。跨國公司產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的發(fā)展，使全球生產(chǎn)價值鏈呈現(xiàn)“片段化”，使我國生產(chǎn)組織結(jié)構(gòu)趨向分散化，這對于企業(yè)更深層次融入跨國公司全球價值鏈造成了一定程度的制約，也阻礙了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。因此，要提升產(chǎn)業(yè)集中度與企業(yè)規(guī)模水平，注重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化，切實調(diào)整各產(chǎn)業(yè)之間的比例，不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)的組織結(jié)構(gòu)，增強產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展能力。企業(yè)要抓住跨國公司產(chǎn)品內(nèi)分工的切入點，積極參與其中，充分利用現(xiàn)有的比較優(yōu)勢，積累資本、技術(shù)和勞動力素質(zhì)，同時利用跨國公司產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易過程中的技術(shù)與知識溢出效應(yīng)，通過“干中學(xué)”不斷積累經(jīng)驗，追求動態(tài)比較優(yōu)勢，爭取向具有較高附加值的戰(zhàn)略性環(huán)節(jié)挺進。

其次，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群的輻射和帶動作用，加快產(chǎn)業(yè)整體升級。當(dāng)前在跨國公司產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易條件下，參與國際分工的產(chǎn)業(yè)集群絕大多數(shù)處于國際產(chǎn)品內(nèi)分工的低端，創(chuàng)新能力不強，同時由于過度依賴外資，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群抗風(fēng)險能力較差，“路徑依賴”現(xiàn)象嚴(yán)重，產(chǎn)業(yè)集群能力弱小的客觀現(xiàn)實要求我國在加快諸多產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)的同時，加快產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部各個產(chǎn)業(yè)鏈條的完整化，形成上下游產(chǎn)業(yè)鏈間的相互拉動效應(yīng)，提升產(chǎn)業(yè)集群的能力，通過產(chǎn)業(yè)集群的集體行動與跨國公司各廠商之間建立密切平衡的關(guān)系，通過集群內(nèi)學(xué)習(xí)與集群間學(xué)習(xí)，加快產(chǎn)品與工藝創(chuàng)新，獲得集群的持續(xù)性動態(tài)競爭優(yōu)勢，推動集群企業(yè)在全球工序分工中不斷“入鏈”，發(fā)揮集群內(nèi)各企業(yè)優(yōu)勢，形成協(xié)力生產(chǎn)體系，加快資本與技術(shù)積累，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群在國際產(chǎn)品內(nèi)分工中的升級和產(chǎn)業(yè)的持續(xù)升級。

最后，提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)，發(fā)揮技術(shù)的帶動作用。從產(chǎn)品內(nèi)分工角度講，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級應(yīng)以掌握核心技術(shù)為中心展開，“干中學(xué)”的學(xué)習(xí)效應(yīng)對技術(shù)水平的提升具有重要的促進作用，但更為重要的是要加大自主技術(shù)的研究與開發(fā)。因此，應(yīng)建立以企業(yè)為主體，以市場為導(dǎo)向，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，堅持原始自主創(chuàng)新、集成創(chuàng)新與引進消化吸收再創(chuàng)新相結(jié)合的路徑是我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的必由之路，加快創(chuàng)新體制的建立是關(guān)鍵，要營造有利于創(chuàng)新的氛圍，完善知識產(chǎn)權(quán)保護制度，激發(fā)全社會的創(chuàng)新積極性，并適時向產(chǎn)業(yè)鏈條的研發(fā)設(shè)計、品牌營銷等高端環(huán)節(jié)滲透，逐步擺脫被發(fā)達國家“邊緣化”的困境，提高我國在國際產(chǎn)品內(nèi)分工中的地位。

[1]華德亞，董有得.跨國公司產(chǎn)品內(nèi)分工與我國的產(chǎn)業(yè)升級[J].國際經(jīng)貿(mào)探索，2007，23（8）：55-59.

[2]陳曉紅，胡小娟.跨國公司FDI與我國中間產(chǎn)品貿(mào)易實證分析[J].國際經(jīng)貿(mào)探索，2007（7）：62-66.