謝繼文

(北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，北京100024)

一、引言

20世紀(jì)80年代中期以來，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家在通過大量的實證研究比較各國經(jīng)濟(jì)增長速度差異的過程中發(fā)現(xiàn)了一個令人十分沮喪的事實，即資源豐裕國家的經(jīng)濟(jì)增長績效遠(yuǎn)不如資源貧乏的國家。自然資源在經(jīng)濟(jì)增長中的角色仿佛由“天使”變成了“魔鬼”。

1993年，Auty在研究產(chǎn)礦國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題時首次在正式經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中使用了“資源詛咒”(Resource Curse)這一概念(Stevens，2003)，即豐裕的資源對一些國家的經(jīng)濟(jì)增長并不是充分的有利條件，反而是一種限制。此后，Sachs and Warner(1995，1997，1999，2001)連續(xù)發(fā)表了數(shù)篇引用率較高的經(jīng)典文獻(xiàn)，對“資源詛咒”這一假說進(jìn)行了開創(chuàng)性的實證檢驗。從此，“資源詛咒”成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個著名命題，它的出現(xiàn)極大地顛覆了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對自然資源與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的看法，對“資源詛咒”傳導(dǎo)機(jī)制的研究也成為近20年來國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界中最令人感興趣的熱門話題之一。

我國學(xué)者關(guān)注“資源詛咒”這一著名命題的時間相對較晚，相關(guān)研究文獻(xiàn)只是從2005年起才開始陸續(xù)出現(xiàn)，其中，徐康寧、韓劍(2005)首開研究先河，但已經(jīng)比Sachs and Warner(1995)的經(jīng)典論文晚了整整10年。與國際上這一領(lǐng)域豐碩的研究成果相比，我國學(xué)者對“資源詛咒”的研究目前尚處于起步階段，相關(guān)研究成果較少，很多文獻(xiàn)僅僅局限在對這一命題進(jìn)行介紹、綜述的層面上，全面、系統(tǒng)、深入地研究這一命題的文獻(xiàn)就更少。

除了一些綜述性工作外，國內(nèi)的研究也集中在與國外相對應(yīng)的三個領(lǐng)域:(1)“資源詛咒”存在性的實證檢驗;(2)“資源詛咒”的傳導(dǎo)機(jī)制研究;(3)避免“資源詛咒”的對策建議。本文將圍繞這三個方面分別進(jìn)行綜述。

二、“資源詛咒”存在性的實證檢驗

(一)中國省際層面的實證研究

徐康寧，韓劍(2005)在回顧相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，提出我國區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長在長周期上也存在著“資源詛咒”效應(yīng)的假說，并把它看作是地區(qū)發(fā)展差距的一個重要原因。但是，該文只是利用數(shù)據(jù)進(jìn)行了一些簡單的分析驗證，并未建立正式、完整的計量模型。

為了彌補上述研究的不足，徐康寧、王劍(2006)以1995—2003年我國的省際面板數(shù)據(jù)為樣本，以采掘業(yè)部門的投入水平代表自然資源的總體稟賦狀況，對這一假說進(jìn)行了實證檢驗。計量模型分析結(jié)果顯示，該命題在我國內(nèi)部的地區(qū)層面同樣成立。

韓亞芬等(2007)選取1985—2004年我國各省區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及能源生產(chǎn)與消耗的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實證研究，結(jié)果顯示:能源儲量豐富、生產(chǎn)量大的地區(qū)，往往經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及增長速度都較低，出現(xiàn)了“富饒的貧窮”。

胡援成、肖德勇(2007)以1999—2004年我國各省、自治區(qū)和直轄市的面板數(shù)據(jù)為樣本，驗證了我國省際層面存在“資源詛咒”的事實。

李天籽(2007)利用1989—2003年我國省級面板數(shù)據(jù)，考察了自然資源豐裕度對我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響，在地區(qū)層面檢驗了“資源詛咒”假設(shè)，并對其傳導(dǎo)路徑進(jìn)行了實證分析。

張菲菲等(2007)以省域面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，選取水、耕地、森林、能源、礦產(chǎn)五種資源，驗證了1978—2004年我國不同種類資源豐裕度與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的相關(guān)關(guān)系。

邵帥、齊中英(2008)的研究結(jié)果表明:自進(jìn)入20世紀(jì)90年代以來，西部地區(qū)的能源開發(fā)與經(jīng)濟(jì)增長之間存在顯著的負(fù)相關(guān)性，能源開發(fā)確實帶來了“資源詛咒”效應(yīng)。

段利民(2009)的長期回歸結(jié)果表明，自然資源對經(jīng)濟(jì)增長在一定程度上起到了負(fù)面作用，某些自然資源豐裕的省份經(jīng)濟(jì)增長相對緩慢。

李志龍(2009)發(fā)現(xiàn)自20世紀(jì)90年代以來，我國西部地區(qū)的資源開發(fā)強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長之間存在著顯著的負(fù)相關(guān)。

劉長生等(2009)以我國30個省市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實證檢驗，認(rèn)為自然資源對經(jīng)濟(jì)增長負(fù)面效應(yīng)主要通過降低投資、受教育水平、技術(shù)創(chuàng)新、對外開放度、法治水平而間接阻礙經(jīng)濟(jì)增長。

章翔(2009)認(rèn)為從區(qū)域?qū)用婵?，很長時間內(nèi)資源豐裕的中西部地區(qū)，存在“資源詛咒”問題。

上述研究成果基本上證明了“資源詛咒”在我國省際層面上是成立的，但是不同的作者選用不同的指標(biāo)，站在不同的研究角度，也可能產(chǎn)生不同的結(jié)論。

鄭長德(2006)認(rèn)為，人均地區(qū)生產(chǎn)總值和自然資源豐裕度間呈現(xiàn)出負(fù)相關(guān)關(guān)系，而經(jīng)濟(jì)增長率和自然資源豐裕度指標(biāo)間的關(guān)系不顯著，甚至不具有統(tǒng)計意義。這說明，“自然資源詛咒”在我國各地區(qū)層面上即使存在，也不是經(jīng)濟(jì)增長率意義上的，而是人均地區(qū)生產(chǎn)總值意義上的，這和已有的研究不同。

丁菊紅、鄧可斌(2007)認(rèn)為，在控制住海港距離、政府干預(yù)等因素后，“資源詛咒”的命題在我國并不明顯，這說明“資源詛咒”命題在我國是否成立仍需進(jìn)一步進(jìn)行實證和理論研究。

(二)我國典型地區(qū)的實證研究

徐康寧、王劍(2006)，武芳梅(2007)通過對我國各省份的資源豐裕度指數(shù)和人均GDP增長率進(jìn)行計算分析，認(rèn)為山西省資源豐裕度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈現(xiàn)明顯的負(fù)相關(guān)關(guān)系。

王必達(dá)、鄭雯雯(2007)認(rèn)為甘肅省的發(fā)展速度與它的資源擁有量顯示出了極大的不協(xié)調(diào)性，資源詛咒的假說似乎在甘肅省內(nèi)得到印證。

李昊邈(2008)通過對1996—2006年云南省的數(shù)據(jù)資料進(jìn)行計量驗證，證明云南省礦產(chǎn)資源對其經(jīng)濟(jì)增長存在一定的負(fù)相關(guān)關(guān)系。

許彥(2008)認(rèn)為四川省自然資源豐富，但經(jīng)濟(jì)增長相對緩慢。自然資源如果開發(fā)利用不當(dāng)，就很容易轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的劣勢，成為“自然資源的詛咒”。

(三)“資源詛咒”的特定要素分析

劉瑞明，白永秀(2008)從分工這一角度出發(fā)，在一個包含偷搶的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下分析自然資源對經(jīng)濟(jì)增長的效應(yīng)，內(nèi)生化了“資源詛咒”假說。

(四)避免“資源詛咒”的國際借鑒

王必達(dá)、鄭雯雯(2007)認(rèn)為馬來西亞和印尼均為資源豐裕國家，但前者的發(fā)展模式使其成功地擺脫了“資源詛咒”，而后者卻依然嚴(yán)重依賴自然資源，我國資源豐裕省份的經(jīng)濟(jì)發(fā)展明顯帶有印尼模式的特點，因此要擺脫“資源詛咒”必須按照馬來西亞模式發(fā)展，升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、建立良好有效的制度并合理分配資源租。

三、“資源詛咒”的傳導(dǎo)機(jī)制研究

國內(nèi)有關(guān)“資源詛咒”傳導(dǎo)機(jī)制的研究文獻(xiàn)大致可分為兩類:即從多個角度綜合概括“資源詛咒”傳導(dǎo)機(jī)制的文獻(xiàn)和從單一角度專門論述“資源詛咒”傳導(dǎo)機(jī)制的文獻(xiàn)。

(一)綜合概括型

這類文獻(xiàn)主要在對“資源詛咒”的存在性進(jìn)行實證檢驗和跨國研究的基礎(chǔ)上，從多個角度綜合論述“資源詛咒”的傳導(dǎo)機(jī)制。認(rèn)為主要傳導(dǎo)機(jī)制包括:貿(mào)易條件惡化、資源價格波動、“荷蘭病”效應(yīng)、擠出效應(yīng)、資源引發(fā)戰(zhàn)爭或沖突、政治動機(jī)和政治體制、尋租與腐敗、制度質(zhì)量劣化等。

(二)單一角度研究型

此類文獻(xiàn)運用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法，建立合理的理論模型或計量模型，從某個單一角度專門論述“資源詛咒”的傳導(dǎo)機(jī)制。

1.“荷蘭病”效應(yīng)

龔秀國，鄧菊秋(2009)闡述了勞動力資源的大規(guī)模開發(fā)利用所產(chǎn)生的中國式“荷蘭病”通過“支出效應(yīng)”、“資源轉(zhuǎn)移效應(yīng)”和“人民幣匯率效應(yīng)”等渠道，對中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展特別是對西部大開發(fā)的影響。

魯金萍等(2009)選取貴州省畢節(jié)地區(qū)作為欠發(fā)達(dá)資源富集區(qū)的典型實例，對該地區(qū)1996—2005年采掘業(yè)和制造業(yè)產(chǎn)值及其從業(yè)人員數(shù)、科學(xué)事業(yè)費、科技三項費用等指標(biāo)與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行了初步的經(jīng)驗判斷，結(jié)果表明該類地區(qū)具有陷入“資源詛咒”困境的可能性。

2.擠出效應(yīng)

鄌郚鎮(zhèn)是昌樂西瓜最早的發(fā)源地，也是無籽西瓜的培育基地。該鎮(zhèn)無籽西瓜種植面積已達(dá)1.8萬畝，年產(chǎn)1億多斤。而在寶都街道4.1萬畝耕地全部進(jìn)行西瓜保護(hù)地栽培，擁有江北最大的西瓜市場和代表昌樂西瓜最高技術(shù)水平的中華西瓜科技園。原堯溝鎮(zhèn)（今寶都街道）被命名為“中國西瓜第一鎮(zhèn)”，昌樂縣被譽為“中國西瓜之鄉(xiāng)”。

姜昕等(2009)通過建立理論模型論證了高資源依賴度導(dǎo)致高消費降低儲蓄，以及高資源依賴度導(dǎo)致自然資本擠出物質(zhì)資本投入，從而對經(jīng)濟(jì)的長期增長不利的機(jī)理。

張景華(2008)認(rèn)為自然資源減少了創(chuàng)新者從事研發(fā)活動的激勵，資源收入通過直接減少工作動力和間接導(dǎo)致較小的從事創(chuàng)新的勞動力比例兩種方式阻礙經(jīng)濟(jì)增長。

邵帥、齊中英(2009)建立了資源輸出型地區(qū)的4部門內(nèi)生增長模型，為資源輸出型地區(qū)面對的“資源詛咒”問題提出了機(jī)理解釋，即資源開發(fā)對技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)。

3.制度弱化效應(yīng)

汪戎、朱翠萍(2008)認(rèn)為當(dāng)制度安排有利于攫取者時，充裕的資源將用于非生產(chǎn)性活動而減小產(chǎn)出;當(dāng)制度安排有利于生產(chǎn)者時，充裕的資源將用于從事生產(chǎn)性活動而增加產(chǎn)出，“資源詛咒”僅僅會出現(xiàn)在制度缺失或制度弱化的國家或地區(qū)。

王智輝(2008)構(gòu)建了自然資源稟賦、制度與經(jīng)濟(jì)增長相互關(guān)系的理論分析框架，并從理論和實證兩個方面證實了制度閾值的存在，若制度變量低于閾值，則存在“資源詛咒”，反之，則不存在。

張景華(2008)認(rèn)為自然資源是福音還是詛咒，主要原因在于制度質(zhì)量的差異。并利用1996—2005年我國各省、自治區(qū)和直轄市的面板數(shù)據(jù)資料進(jìn)行了實證檢驗。

李志龍(2009)認(rèn)為我國省際存在“資源詛咒”現(xiàn)象的重要原因是我國特殊的資源產(chǎn)權(quán)制度，我國資源產(chǎn)權(quán)國有，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期國有企業(yè)大量收縮至上游資源型產(chǎn)業(yè)，是造成我國省際存在“資源詛咒”現(xiàn)象的重要原因。

章翔(2009)認(rèn)為“資源詛咒”的形成機(jī)制主要可以歸納為以下三點:要素市場改革滯后，要素回報不合理;資源產(chǎn)業(yè)對制造業(yè)等行業(yè)的擠出作用;資源立法不健全，資源補償不合理。即資源稟賦主要通過內(nèi)在的要素流動和外在的制度安排制約經(jīng)濟(jì)增長。

四、避免“資源詛咒”的對策研究

由上述文獻(xiàn)可知，對于“資源詛咒”在我國省際層面的存在，大多數(shù)國內(nèi)學(xué)者還是持肯定態(tài)度的。與此同時，對于如何避免“資源詛咒”，國內(nèi)文獻(xiàn)也在調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、加大人力資本投入、改革資源稅、加強(qiáng)資源管理和制度建設(shè)等方面提出了一些頗有參考價值的政策建議。

(一)調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

我國資源豐裕地區(qū)往往以資源采掘業(yè)作為支柱產(chǎn)業(yè)，制造業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對簡單和不合理。這些地區(qū)必須注意把資源開發(fā)同發(fā)展高附加值的制造業(yè)結(jié)合起來，每年從資源收益中拿出一部分資金用于扶持制造業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，徹底改變以資源開采為主體的單一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

(二)加大人力資本投入

自然資源的耗竭性和不可再生性，決定了僅僅依靠自然資源是無法實現(xiàn)資源富集地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展的。為了避免“資源詛咒”，資源富集地區(qū)必須重視人力資本的培養(yǎng)，提高教育投入水平，從依賴自然資源走向依靠人力資源的道路轉(zhuǎn)變。

(三)改革資源稅

資源稅是我國稅制體系中的一個小稅種，資源稅收入占稅收總收入的比重?zé)o論從全國還是各省來看始終都較小?？紤]到資源型省份在過去計劃經(jīng)濟(jì)時代對其他省份的間接轉(zhuǎn)移支付因素，政府可以適當(dāng)提高資源稅征收的范圍，合理調(diào)整資源性產(chǎn)品比價，這樣不但可以使資源豐裕但經(jīng)濟(jì)落后的地區(qū)積累更多的財政資金，而且也會減輕中央對貧窮省份的轉(zhuǎn)移支付壓力。

(四)加強(qiáng)資源管理和制度建設(shè)

要以科學(xué)的礦產(chǎn)資源分類、分級管理制度為基礎(chǔ)，以建立探礦權(quán)、采礦權(quán)的產(chǎn)權(quán)制度為核心，以推動礦產(chǎn)資源合理開發(fā)利用水平不斷提高為目標(biāo)，進(jìn)一步適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的要求，形成更為完善的法律制度。同時要建立科學(xué)民主的決策機(jī)制、規(guī)范有序的執(zhí)行機(jī)制、公正透明的監(jiān)督機(jī)制，用經(jīng)濟(jì)和法律的手段進(jìn)行和監(jiān)控資源開采權(quán)利的交易，進(jìn)一步整治礦業(yè)領(lǐng)域市場經(jīng)濟(jì)秩序。防止腐敗，控制尋租，削弱行政權(quán)力的空間，縮小權(quán)力對收入機(jī)會的扭曲作用。

五、結(jié)論與述評

本文對國內(nèi)學(xué)者在“資源詛咒”的存在性、傳導(dǎo)機(jī)制及對策建議方面所作的研究進(jìn)行了綜述。近年來，雖然關(guān)于“資源詛咒”的文獻(xiàn)逐步增多，但國內(nèi)學(xué)者的研究主要集中在文獻(xiàn)綜述、概括以及“資源詛咒”存在性的實證檢驗領(lǐng)域，對其傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行全面、深入的分析并提出針對性政策建議的文獻(xiàn)并不多見，這是需要加強(qiáng)的地方。

另外，我國雖然資源較豐富，但人均資源占有量卻遠(yuǎn)低于世界平均水平，總體上不存在“資源詛咒”。但這并不表明我國某些資源豐富的局部地區(qū)不存在類似“資源詛咒”的現(xiàn)象。這要求國內(nèi)學(xué)者提高對這一命題的重視程度，加強(qiáng)研究力度，在找出“資源詛咒”傳導(dǎo)機(jī)制的基礎(chǔ)上對癥下藥，提出切實可行的政策建議來預(yù)防、避免豐裕的資源對經(jīng)濟(jì)增長可能帶來的危害，促進(jìn)我國資源富集地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)的健康、協(xié)調(diào)發(fā)展。

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