段炳德 國務院發(fā)展研究中心

兩種增長陷阱：特征、本質(zhì)與趨勢

段炳德 國務院發(fā)展研究中心

國際經(jīng)濟發(fā)展的過程中出現(xiàn)過兩種增長問題，一種是發(fā)展中國家與地區(qū)在經(jīng)濟發(fā)展過程中遇到瓶頸，長期在中等收入國家行列徘徊，不能逾越高收入國家門檻，因拉美國家最為典型，被稱之為“拉美化”問題；一種是發(fā)達國家與地區(qū)在高速發(fā)展期過后，受高福利支出和高工資政策影響，債務負擔加重，政策難以發(fā)揮有效作用，經(jīng)濟增長陷入停滯，以日本最為典型，被稱之為“日本化”（Japanification）問題。這兩種發(fā)展問題具有不同的性質(zhì)和方向，其發(fā)展進程將極大的影響國際經(jīng)濟格局。最新的發(fā)展趨勢表明，兩股力量作用之下，國際經(jīng)濟出現(xiàn)一種近似“均等化”的發(fā)展趨勢。

一、發(fā)展中國家與地區(qū)有能力跨越“拉美化”陷阱

“拉美化”是曾在部分拉美國家出現(xiàn)，尤其是像巴西、阿根廷這樣的一些拉美大國，看起來擁有經(jīng)濟發(fā)展的一切要素，資源、人口以及和平的發(fā)展環(huán)境。但是卻遲遲沒有把潛力化為實力，反而被社會問題裹足，債務高企，經(jīng)濟危機頻繁爆發(fā)，外資控制經(jīng)濟命脈，產(chǎn)業(yè)壟斷現(xiàn)象嚴重，陷入惡性循環(huán)的泥淖而不能自拔。美國于1789年獨立，拉美獨立革命戰(zhàn)爭于1826年取得勝利。二者經(jīng)濟建設起步時間相距不遠。然而美國經(jīng)過百年發(fā)展，成為世界強國，拉美各國卻經(jīng)歷了“百年孤獨”，依然是發(fā)達經(jīng)濟體的附庸。到今天為止，拉美大多數(shù)國家依然是中低收入國家，處于發(fā)展中國家行列。

（一）“拉美化”的特征之一是結(jié)構性失衡問題長期存在

首先是農(nóng)業(yè)發(fā)展與工業(yè)化的結(jié)構性失衡。拉美國家在工業(yè)化發(fā)展進程中，大量失地農(nóng)民涌入城市，缺乏教育和培訓，難以就業(yè)，許多人成為城市流民，在大城市的邊緣形成龐大的貧民窟，犯罪率居高不下。

其次是對外開放與發(fā)展民族產(chǎn)業(yè)的結(jié)構性失衡。拉美國家在對外開放中，形成外資主導型和外資依賴型經(jīng)濟，民族工業(yè)發(fā)展不順，喪失本國經(jīng)濟資源的自主權和主導權，國際壟斷資本控制進入國的經(jīng)濟。民族產(chǎn)業(yè)發(fā)展全面處于弱勢，無力在國內(nèi)與國際市場上同發(fā)達國家的跨國公司競爭?？鐕景鸭t利轉(zhuǎn)移出拉美，而不是用于再投資，根據(jù)利潤導向進出拉美，導致這些國家的經(jīng)濟和金融危機，使拉美國家淪為發(fā)達經(jīng)濟國家的經(jīng)濟附庸。

再次是市場與政府關系的失衡。政府對經(jīng)濟的控制處于兩種極端，一度軍人政權實行專制統(tǒng)治，一度民粹政治占據(jù)主流，完全為民意行事。政府缺乏有效的公共治理能力，沒有對經(jīng)濟中長期的發(fā)展規(guī)劃，缺乏公共政策的制定和執(zhí)行能力。

（二）“拉美化”的特征之二是債務危機和收入分配問題嚴重，經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的制度環(huán)境長期不能建立

拉美地區(qū)債務危機頻繁發(fā)生。以巴西、阿根廷和墨西哥為代表的拉美國家，城市化與工業(yè)化過程中大舉借債，20世紀70年代石油危機后，歐美利率上升，拉美國家還貸能力喪失，頻繁爆發(fā)金融危機。20世紀80年代的拉美國家集體性債務危機，如1994年的墨西哥金融危機，1999年爆發(fā)的巴西貨幣危機，2001年爆發(fā)的阿根廷經(jīng)濟危機。危機的頻繁爆發(fā)嚴重削弱了經(jīng)濟的發(fā)展基礎，損傷了國家發(fā)展的元氣。在CMA公司發(fā)布的2009年的《全球主權債務風險報告》中，債務風險最大的三個國家是委內(nèi)瑞拉、烏克蘭和阿根廷，南美國家占據(jù)前三位置中的兩個。

拉美國家普遍存在收入分配失衡，社會問題叢生。拉美國家長期實行的重增長輕分配政策導致基尼系數(shù)居高不下，貧富差距逐漸拉大，貧富分化又引發(fā)嚴重社會危機。拉美國家的基尼系數(shù)多年來都在0.5以上，高于普遍認可的0.4的警戒線。1970年，拉美國家的基尼系數(shù)最高已達0.66，低者也有0.44。20世紀90年代，巴西的基尼系數(shù)一度達到0.64，較低的烏拉圭和哥斯達黎加也遠在國際公認的經(jīng)濟線之上。貧富差距過大引發(fā)社會危機，使經(jīng)濟與社會發(fā)展的外部環(huán)境惡化。

（三）“拉美化”的本質(zhì)是制約發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的因素會否內(nèi)生化

“拉美化”不僅是拉美國家在經(jīng)濟發(fā)展過程中所遇到的重大挑戰(zhàn)，也是發(fā)展中國家發(fā)展道路上的共同障礙。另外一個引起廣泛關注的概念，“中等收入國家陷阱”在此處與“拉美化陷阱”具有大致相同的含義。東南亞一些新興市場國家，如印尼、泰國、馬來西亞和菲律賓，也受到“拉美化”問題的困擾。1998年的東南亞金融危機徹底摧毀了近二十年積累的經(jīng)濟成果，顯示東南亞國家經(jīng)濟的脆弱性。1991-2000年GDP年均增長7.6%的越南從2007年開始發(fā)生嚴重通貨膨脹，越南盾持續(xù)貶值，主權信用評級下降，貨幣危機與債務危機交替顯現(xiàn)。

拉美國家長期面臨發(fā)展的有利條件而不能化為實質(zhì)優(yōu)勢，具備發(fā)展?jié)摿Χ鴽]有化為發(fā)展實力的種種特征，使研究者陷入制約發(fā)展的因素會否內(nèi)生化的質(zhì)疑。眾多研究人員從制度、地理環(huán)境、民族、種族甚至基因?qū)で笤?，似乎落后是發(fā)展中國家的宿命，種種內(nèi)生性問題決定了經(jīng)濟的內(nèi)生性落后，而發(fā)達國家的良好基因決定了發(fā)達國家發(fā)展的內(nèi)生性增長。發(fā)展的基因決定論或者宿命論，及其引發(fā)的悲觀情緒長期困擾發(fā)展中國家的理論界和知識界。

（四）新興市場經(jīng)濟體的崛起表明發(fā)展中國家有能力跨越“拉美化”陷阱

首先是亞洲“四小龍”成功邁入高收入國家與地區(qū)行列。韓國、新加坡、中國香港和中國臺灣，經(jīng)濟從上世紀中期年代起步，經(jīng)歷了一段高成長期之后，成功進入高收入國家與地區(qū)的行列。現(xiàn)代信息通訊手段，使知識和技術的傳播更加快速，各國面臨的信息環(huán)境高度趨近。經(jīng)濟全球化中，資本對利潤的追逐，使發(fā)展中國家較容易獲得發(fā)展所急需的資金技術。全球分工體系也使資源類大國獲得豐厚收益。韓國和臺灣、新加坡地區(qū)在更早階段取得的經(jīng)濟成功證明，新興市場經(jīng)濟體有機會有實力成為發(fā)達經(jīng)濟體。

中印巴俄“金磚四國”的經(jīng)濟崛起改變了世界經(jīng)濟的版圖，使國際經(jīng)濟格局迅速“扁平化”。根據(jù)世界銀行的數(shù)據(jù)，“金磚四國”總?cè)丝诮咏?8億，按照現(xiàn)價美元計算的GDP接近9萬億美元。巴西、俄羅斯資源豐富、人均收入高，距離高收入國家的門檻一步之遙；而印度和中國擁有龐大的勞動力和國內(nèi)市場以及較高的經(jīng)濟發(fā)展速度。2010年，中國的人均GDP將接近4000美元，以7%左右的速度增長，2020年中國的人均GDP將接近8000美元，已接近高收入國家的門檻，那時均等化的進程取得階段性成就。

二、發(fā)達經(jīng)濟國家與地區(qū)面臨“日本化”新憂

“日本化”是指經(jīng)濟發(fā)達國家和地區(qū)所遇到的增長停滯問題。一些經(jīng)濟發(fā)達國家，在完成工業(yè)化和現(xiàn)代化之后，面臨高福利成本和高勞動力成本，制造業(yè)向新興市場國家轉(zhuǎn)移，經(jīng)濟增長以消費為重要驅(qū)動力，經(jīng)濟一度遭受泡沫經(jīng)濟的困擾，經(jīng)濟增長乏力的一種特定現(xiàn)象。實際上，日本發(fā)展中的有些問題不是美歐發(fā)達國家的通病，比如日本銀行系統(tǒng)的壞賬與美歐金融業(yè)的高杠桿率不盡相同；日本的出口依賴型經(jīng)濟與美國的國內(nèi)需求拉動的經(jīng)濟也有不同；日本政府通過制定產(chǎn)業(yè)政策，在經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮更大的作用。

（一）“日本化”的重要特征之一是泡沫經(jīng)濟問題和政府債務負擔沉重

為保障國民較高的生活水準，歐美日等發(fā)達國家提供了完善的社會保障和醫(yī)療保障系統(tǒng)。同時也累積起來高昂的政府債務。日本2009財年新發(fā)行國債首次突破50萬億日元（約5500億美元）。日本全國債務規(guī)模將在2011年達到950萬億日元（約9.5億美元），占其年度GDP的200%。截至2009年6月末，全球國際債券未清償余額前六位的國家是美國、英國、德國、荷蘭、法國、西班牙。國內(nèi)債券市場方面，美日兩國的國內(nèi)債券余額占全球總額的近60%。當前美國國債余額高達12萬億美元。歐盟的希臘、葡萄牙、意大利、西班牙、愛爾蘭、英國等國都面臨嚴重的主權債務危機，成為目前國際經(jīng)濟中最大的不穩(wěn)定因素。長期的高額債務與經(jīng)濟泡沫破滅之后的通貨緊縮壓制了這些國家的財政與貨幣政策空間。

（二）“日本化”的重要特征之二是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移所導致的制造業(yè)衰退

二十世紀八十年代以來日本勞動力成本不斷上升，由于日元的不斷升值，日本開始向東南亞國家與地區(qū)和中國轉(zhuǎn)移制造業(yè)，從早期的紡織品到電機行業(yè)，再到汽車等支柱產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，大概經(jīng)歷了從勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到資本密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，從低技術產(chǎn)業(yè)到高技術產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，從生產(chǎn)部門到研發(fā)部門轉(zhuǎn)移等幾個階段。1986-1990年，日本的制造業(yè)投資占國民生產(chǎn)總值的比例分別為 5.6%、5.34%、5. 98%、6.98%、7.67%，同期非制造業(yè)的投資占比為 10.15%、10.7%、11.38%、12.2%、13.16%。因為勞動力成本的急劇攀升，其他發(fā)達國家制造業(yè)廠商普遍向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。1997-2001年5年，美國對外直接投資達到7088.8億美元、英國6978.2億美元；比利時4547.2億美元、法國 4533.6億美元、德國3365.2億美元。發(fā)達國家在享受產(chǎn)業(yè)高級化所帶來的高收益和高附加值回報時，失去的是大量的就業(yè)機會。

（三）“日本化”的本質(zhì)是發(fā)達國家是否缺乏長期經(jīng)濟增長動力的問題

“日本化”問題的核心是，導致發(fā)達國家增長相對停滯的因素會否內(nèi)生化長期化。在全球化背景下，發(fā)達國家人力資源成本高企，產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)空心化，真實就業(yè)率持續(xù)下滑；政府財政負擔不斷加重，出現(xiàn)赤字經(jīng)濟等問題；創(chuàng)新經(jīng)濟和新技術產(chǎn)業(yè)難以形成持續(xù)的增長動力源，經(jīng)濟增長速度放緩，甚至停滯。歐美學者對本國經(jīng)濟的“日本化”免疫能力一度非常自信，認為歐美采取容忍“創(chuàng)造性破壞”的經(jīng)濟政策，而日本對經(jīng)濟結(jié)構調(diào)整的消極反應導致經(jīng)濟問題的長期化。2008年國際金融危機之后的美國學者對美國經(jīng)濟的“日本化”問題趨于悲觀，認為新自由主義政策的內(nèi)在矛盾導致“日本化”問題的復雜化。1972年羅馬俱樂部的報告《增長的極限》探討人類的增長與地球的承載能力之間的關系的論題，對各國的發(fā)展觀念產(chǎn)生根本性的影響。對“日本化”問題的深層次擔心是，發(fā)達國家是否遇到了增長極限難題。

（四）技術創(chuàng)新能力是發(fā)達國家擺脫“日本化”的重要依托

就像發(fā)展中國家能夠逐漸擺脫“拉美化”危機一樣，發(fā)達國家的“日本化”問題也要在發(fā)展中尋求解決方案，因為資源雖然相對有限，但人類的創(chuàng)造能力和科技發(fā)展能力則相對無限。根據(jù)內(nèi)生增長理論，技術創(chuàng)新是經(jīng)濟增長的源泉，人力資本的積累是決定技術創(chuàng)新水平的重要因素。科技與創(chuàng)新將在長時間內(nèi)推動各國社會經(jīng)濟發(fā)展持續(xù)前進。美國二十世紀九十年代的快速增長，得益于以互聯(lián)網(wǎng)為代表的新經(jīng)濟的拉動。另外，制造業(yè)是現(xiàn)代經(jīng)濟中重要組成部分，美國取代英國成為主要的工業(yè)大國，日本取代美國成為最終的工業(yè)大國，中國等新興市場國家取代日本成為新興工業(yè)大國。制造業(yè)既是一個國家實現(xiàn)現(xiàn)代化的最重要途徑，也是維護經(jīng)濟持續(xù)增長能力的重要部門，歐美等發(fā)達國家近來在新能源等新興產(chǎn)業(yè)領域投入巨資，試圖在新興產(chǎn)業(yè)的制造領域贏取競爭優(yōu)勢，增加就業(yè)人口。2010年8月11日，美國總統(tǒng)奧巴馬簽署制造業(yè)促進法案，為振興美國制造業(yè)做出重要嘗試。

三、“均等化”進程中的中國對策

“均等化”是指發(fā)展中國家的經(jīng)濟實力相對上升，發(fā)達國家的經(jīng)濟實力相對下降，國家間的經(jīng)濟實力逐漸拉近，世界經(jīng)濟格局更為扁平化和均衡化的過程。

均等化進程主要有以下判斷指標：經(jīng)濟總規(guī)模，世界重要新興市場國家和傳統(tǒng)發(fā)達國家的經(jīng)濟規(guī)模差距的迅速縮小，是均等化進程的例證也是目標；人均國民收入，人均GDP的均等更是國際經(jīng)濟均等化的最重要的參考變量和最終發(fā)展目標。

（一）中國面臨機遇與挑戰(zhàn)

中國的發(fā)展在“均等化”進程中作用舉足輕重。這首先是因為中國是人口最多的國家，擁有世界第三的領土面積，和快速增長的經(jīng)濟實力。中國有完整的基礎工業(yè)體系，高儲蓄率和完整的國民教育體系，重視教育的價值觀。

對中國的有利面，中國在國際政治經(jīng)濟領域的話語權不斷增強。世界人均財富的“均等化”增長，有利于中國經(jīng)濟的總體規(guī)模的擴大和國際地位的上升。對中國的挑戰(zhàn)，美國、歐洲聯(lián)合制華的可能性增大，貿(mào)易沖突加劇。日本與美國的貿(mào)易沖突在八十年代，對日本構成巨大的壓力。

在快速發(fā)展變化的新形勢下，如何建立一整套的新經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，如何建立新的制度條件，及應對突發(fā)事件的快速反應機制，成為我國面臨的重要課題。

（二）汲取發(fā)展中國家的“拉美化”教訓

目前，我國正處于社會問題多發(fā)階段，這既有轉(zhuǎn)型階段的必然特征，也有法制不夠完善，制度缺失帶來的公共治理困境。要注重處理好幾大關系：

處理好經(jīng)濟增長與社會發(fā)展的關系。使經(jīng)濟發(fā)展的成果能夠惠及民生，縮小貧富差距，創(chuàng)造和諧的社會環(huán)境。促進社會公平正義的發(fā)生發(fā)展，避免各種社會危機的發(fā)生。培育中產(chǎn)階層，保護中等收入者的利益，使之成為維護社會穩(wěn)定的中堅力量。

處理好市場與政府的關系。采取一定措施，抑制地方政府的投資沖動。既得利益集團的阻礙改革的行為，規(guī)避“權貴資本主義”現(xiàn)象的發(fā)生和蔓延，維護市場經(jīng)濟自由競爭的機制和政府對宏觀調(diào)控的有效把握。加快社會主義民主化進程，吸引民眾參與到公共政策的制定和執(zhí)行當中。

處理好工業(yè)化和三農(nóng)發(fā)展的關系。結(jié)合城鎮(zhèn)化進程、農(nóng)民工市民化進程，加強對相關人員的教育與培訓。努力增加就業(yè)機會，向市民化進程中的農(nóng)民工提供大量就業(yè)崗位，繼續(xù)農(nóng)業(yè)經(jīng)營的稅費優(yōu)惠政策。促進向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變，加快城鄉(xiāng)一體化進程，提高農(nóng)業(yè)經(jīng)營的勞動生產(chǎn)效率，保障農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和食品安全。

處理好對外開放與對內(nèi)發(fā)展的關系。擴大內(nèi)需與提高出口產(chǎn)品競爭力相結(jié)合，爭取兩個市場兩種資源。占領國際分工鏈條的產(chǎn)業(yè)鏈高端，加快中國制造中知名品牌的培育和推廣，加強研發(fā)和創(chuàng)新能力，加快由低端制造業(yè)向高附加值產(chǎn)業(yè)的延伸。建設多層次產(chǎn)業(yè)體系，維護制造業(yè)大國的地位。

（三）繼續(xù)學習和吸收西方發(fā)達國家的先進管理經(jīng)驗和技術，并預防“日本化”問題

西方發(fā)達國家依然在眾多領域全面領先，應積極學習發(fā)達國家的發(fā)展經(jīng)驗和先進科技。我國應該繼續(xù)向先進經(jīng)濟體的管理與經(jīng)驗學習，加強技術和知識產(chǎn)權方面的交流與借鑒，吸收制度建設方面的經(jīng)驗，汲取制度建設不力的教訓。近一百年來的發(fā)展過程，是東方向西方全面學習的過程。保持有理、有利、有節(jié)以及謙遜的態(tài)度，是與西方打交道中必要的方式。

汲取“日本化”問題教訓，避免在經(jīng)濟發(fā)展中過于強調(diào)政府對產(chǎn)業(yè)政策的作用；避免過于依賴模仿和學習能力，要重視創(chuàng)新發(fā)展；預防工資剛性和福利制度剛性問題制約經(jīng)濟的活力；要防范產(chǎn)業(yè)空心化問題；注意公共債務管理，預防政府債務規(guī)模過大導致政府政策轉(zhuǎn)換余地縮??；保護和維持制造業(yè)的競爭力，使之能夠穩(wěn)定吸納大量就業(yè)人口。

（四）注重解決社會問題，提高國民收入與提高勞動生產(chǎn)率并舉

國際發(fā)展的經(jīng)驗表明，經(jīng)濟增長一定要伴隨文明發(fā)展，社會進步，反之則可能因社會問題吞噬經(jīng)濟增長的成果。如今的國際經(jīng)濟是各國間經(jīng)濟實力的較量，一個強大的國家也是經(jīng)濟快速發(fā)展的重要保障，但是經(jīng)濟發(fā)展的根本目的是促進民生，保障國內(nèi)人民的根本利益與福祉，現(xiàn)階段，需制定從國富到民強的收入分配機制，完善收入分配機制，是促進社會公平的基礎。我們可以結(jié)合勞動生產(chǎn)率的提升，提高工人工資，實現(xiàn)一次分配環(huán)節(jié)的公平。更高的居民收入，意味著消費的上升，和國內(nèi)需求的快速增長，有助于經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變。提高勞動生產(chǎn)率的主要途徑是加大教育培訓投入的力度，加快外資技術與先進管理經(jīng)驗的溢出、消化和吸收。

（五）在國際經(jīng)濟的“均等化”發(fā)展進程中發(fā)揮主導作用

中國擁有較為完整的現(xiàn)代工業(yè)體系，龐大的國防體系，穩(wěn)定的政治制度。中國經(jīng)濟三十多年的快速發(fā)展，已積累可觀的軟實力與硬實力。在參與國際事務方面，應該努力在各個多邊組織中，和雙邊關系中，發(fā)揮主導作用，維護自己的核心利益。

融入現(xiàn)有的國際經(jīng)濟治理框架。關貿(mào)總協(xié)定和WTO組織在戰(zhàn)后的國際貿(mào)易體系中發(fā)揮了重要的穩(wěn)定和促進作用。IMF組織在布雷頓森林體系崩潰之后，在維護國際金融穩(wěn)定方面發(fā)揮了一定的作用，目前正致力于提高新興市場國家份額和話語權。這些全球治理的制度性框架應該繼續(xù)發(fā)揮應有的作用。

在新開辟的國際經(jīng)濟磋商機制內(nèi)發(fā)揮作用。G20會議以其更為廣泛的代表性，正成為新的全球治理框架中的重要組織。在這個框架之內(nèi)新興市場國家擁有更多的發(fā)言權，但是也更難以就全球性挑戰(zhàn)達成一致。

加強文化理念的溝通。和諧的國際經(jīng)濟也必然伴隨和諧的國際價值觀，在國際交往中注意求同存異，取長補短，宣傳自身優(yōu)秀文化，吸納國外重要文明成果。建立起和諧的國際經(jīng)濟意識形態(tài)，維護國際主流價值觀和商業(yè)文明。

10.3969/j.issn.1003-5559.2011.03.004