文/ 河北滄州海事局 吳建潘

統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果表明，船舶遇險(xiǎn)和污染事故的80%是由人為因素造成的，且重點(diǎn)在于公司和船員對(duì)船舶的管理和操作。由此，國際海事組織（IMO）開始致力于尋找有效控制公司和船員的人為因素的途徑。IMO注意到國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）1987年推出的ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)較好地綜合了現(xiàn)代管理的理論和方法，于是著手具體研究并由IMO海上安全委員會(huì)于1992年草擬了國際安全管理規(guī)則（ISM），由IMO大會(huì)以A.741（18）號(hào)決議通過，其核心是建立、實(shí)施和保持一個(gè)安全管理體系。在隨后的幾年時(shí)間里，基于系統(tǒng)論、信息論和控制論的管理體系風(fēng)靡全球，從理論到實(shí)踐都取得了長足的進(jìn)步并日臻完善。21世紀(jì)各行各業(yè)的管理趨勢(shì)是將質(zhì)量管理體系ISO9000、環(huán)境管理體系ISO14000、職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系OHSMS18000同時(shí)運(yùn)用到企業(yè)的日常管理中，使顧客滿意、社會(huì)滿意和員工滿意。但是，時(shí)至今日，當(dāng)時(shí)制定的ISM規(guī)則和各公司與之對(duì)應(yīng)的SMS已顯示出其局限性，不能適應(yīng)新時(shí)期航運(yùn)業(yè)發(fā)展和管理的需要，推進(jìn)SMS向充分結(jié)合前述三個(gè)管理體系理念和架構(gòu)的健康、安全與環(huán)境管理體系（HSEMS）發(fā)展已迫在眉睫。

一、健康、安全和環(huán)境管理體系（HSEMS）

HSEMS起源于ISO負(fù)責(zé)石油天然氣工業(yè)材料、設(shè)備和海上結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)委員會(huì)提出的一個(gè)推薦標(biāo)準(zhǔn)ISO/CD14690《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》，是各國專家在ISO9000及ISO14000的制定過程中，認(rèn)識(shí)到職業(yè)安全衛(wèi)生工作難以被納入現(xiàn)有管理體系后，提出的一個(gè)適用于石油行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)。

HSEMS是三位一體的管理體系。H（健康）是指人的身體沒有疾病，在心理上保持一種良好的狀態(tài)；S（安全）是指在勞動(dòng)生產(chǎn)過程中，努力改善勞動(dòng)條件，克服不安全因素，使勞動(dòng)生產(chǎn)在保證勞動(dòng)者健康、企業(yè)財(cái)產(chǎn)不受損失、人民生命安全的前提下順利進(jìn)行；E（環(huán)境）是指與人類密切相關(guān)的、影響人類生活和生產(chǎn)活動(dòng)的各種自然力量或作用的總和，它不僅包括各種自然因素的組合，還包括人類與自然因素間形成的生態(tài)關(guān)系的組合。HSEMS將企業(yè)追求最大利潤的目標(biāo)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)楸Ｈ】怠⒈Ｗo(hù)環(huán)境與追逐利潤并重，使企業(yè)的管理目標(biāo)特別突出了人的健康、安全和環(huán)境保護(hù)。HSEMS突出預(yù)防為主、領(lǐng)導(dǎo)承諾、全員參與、持續(xù)改進(jìn)和一體化管理思想，通過系統(tǒng)化預(yù)防管理機(jī)制進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境影響評(píng)價(jià)，來確定自身活動(dòng)可能發(fā)生的危害和后果，繼而采取有效的防范手段和控制措施，從根本上消除各種事故、環(huán)境污染和職業(yè)病隱患，是一種化被動(dòng)為主動(dòng)、實(shí)現(xiàn)事前預(yù)防的動(dòng)態(tài)管理體系。

二、推動(dòng)SMS向HSEMS發(fā)展的必要性

1. 航運(yùn)業(yè)實(shí)施SMS現(xiàn)狀的需要

自2002年ISM規(guī)則全面實(shí)施以來，國際航運(yùn)安全和污染防治形勢(shì)在多大程度上得到改善還沒有權(quán)威的統(tǒng)計(jì)資料，或者說航運(yùn)安全和污染防治形勢(shì)的改善是否歸功于SMS在各公司和船舶上的實(shí)施還無法量化計(jì)算。但船舶海難、人員傷亡和環(huán)境污染事故仍時(shí)有發(fā)生，航運(yùn)業(yè)的安全問題依然令人擔(dān)憂?，F(xiàn)有各公司的SMS在運(yùn)行過程中日益顯示出以下缺點(diǎn)和不足。

一是治標(biāo)不治本。各航運(yùn)公司，不論其規(guī)模大小，都制定了非常完善的SMS，從體系的各種內(nèi)外部審查、審核到公司和船舶的運(yùn)行都沒有明顯的缺陷，各種報(bào)表一應(yīng)俱全，規(guī)章制度、操作須知的制定和張貼也都井然有序，但安全事故依然層出不窮。筆者認(rèn)為，主要原因在于雖然管理嚴(yán)謹(jǐn)，能彌補(bǔ)“人—船舶（機(jī)）—環(huán)境—管理”系統(tǒng)運(yùn)行中的一些缺陷，但人員的受教育程度、身心是否健康或疲勞狀況等基本素質(zhì)依然是其根本原因，人的素質(zhì)并沒有在管理中直接得到大幅度的提高。

二是形式主義嚴(yán)重。再華麗的SMS也彌補(bǔ)不了執(zhí)行人員的人浮于事，人員的安全和防污染意識(shí)沒有真正得到提高，SMS的執(zhí)行效果肯定要大打折扣。現(xiàn)在船舶的維護(hù)、管理、操作和保養(yǎng)工作相對(duì)要輕松一些，很多公司和船舶上船員日常工作的重心基本上就是應(yīng)付檢查。對(duì)于某一個(gè)設(shè)備，船員甚至公司都明顯知道其存在的缺陷或隱患，但他們不是想盡辦法進(jìn)行修復(fù)，而是竭盡所能確保檢查官暫時(shí)看不到其缺陷。另外，對(duì)于設(shè)備的操作或者某一項(xiàng)工作的執(zhí)行程序，檢查官往往也看不出船員在平時(shí)的違規(guī)操作。最典型的做法是很多船舶往往沒有按規(guī)定的要求做各種應(yīng)急演習(xí)，但航海日志、輪機(jī)日志或演習(xí)記錄簿上的記錄卻天衣無縫。

三是缺乏專業(yè)的安全管理人才。隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，人們對(duì)生存質(zhì)量和生命健康的追求也在不斷提高，過去傳統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)型安全管理模式已經(jīng)不再適應(yīng)發(fā)展的需要，對(duì)勞動(dòng)保護(hù)和安全知識(shí)的需要已由過去的“被動(dòng)型”轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸鲃?dòng)型”，而這個(gè)轉(zhuǎn)變過程往往需要大量具有專業(yè)安全管理知識(shí)的人才。事實(shí)上，航運(yùn)企業(yè)內(nèi)部尤其是各船舶上具有這方面專業(yè)知識(shí)的人員是極度缺乏的。船員并沒有受過安全管理方面的專門訓(xùn)練，對(duì)安全的理解往往是基于自身的工作經(jīng)驗(yàn)或以往歷史事故的教訓(xùn)。

四是監(jiān)督不嚴(yán)謹(jǐn)或無法實(shí)施有效監(jiān)督。在世界范圍內(nèi)，船舶設(shè)計(jì)和建造水平、船舶本身質(zhì)量和船員的素質(zhì)參差不齊，且整體狀況令人擔(dān)憂，依據(jù)現(xiàn)有的ISM規(guī)則實(shí)施過于嚴(yán)格的外部監(jiān)督將使大部分船舶停運(yùn)。世界各地的港口國和船旗國監(jiān)督受制于地方經(jīng)濟(jì)和政治的需要，船級(jí)社的審核和發(fā)證也受限于自身業(yè)務(wù)發(fā)展和機(jī)構(gòu)間的競(jìng)爭(zhēng)，往往都不得不允許一些低標(biāo)準(zhǔn)船進(jìn)入市場(chǎng)。驗(yàn)船師和檢查官因自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)或職業(yè)操守也無法保證沒有漏網(wǎng)之魚。再者，現(xiàn)有的安全管理規(guī)則和各種規(guī)范只要求機(jī)械地對(duì)照規(guī)則和規(guī)范的條條框框，無法實(shí)施有效的安全監(jiān)督和評(píng)估，量化分級(jí)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)也無法進(jìn)行。

HSEMS要求企業(yè)制定從管理崗位到操作崗位全體員工的責(zé)任制度、責(zé)任管理辦法與程序，并對(duì)責(zé)任制的執(zhí)行情況進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督和控制。針對(duì)實(shí)施SMS過程中存在的一些缺點(diǎn)和不足，通過推進(jìn)SMS向HSEMS發(fā)展可在一定程度上彌補(bǔ)其缺點(diǎn)，并充分督促全體人員行動(dòng)起來，不光從表面形式上抓安全、防污染，更要從思想、意識(shí)和行動(dòng)上保安全、保環(huán)境。

2. 多體系一體化的需要

世界上許多石油天然氣公司都擁有、經(jīng)營自己的船隊(duì)或租用船隊(duì)。一方面，這些公司要根據(jù)IMO頒布的ISM規(guī)則，在公司和船上執(zhí)行SMS，以確保安全和防治污染；另一方面，因其集團(tuán)總公司屬石油、化工、天然氣等行業(yè)，已較早地實(shí)行了比較成熟的HSE管理體系，其下屬的船隊(duì)子公司及船舶也被要求實(shí)行HSE管理體系。這樣就存在一個(gè)問題，即在這類公司和船舶上要同時(shí)運(yùn)行兩套體系。運(yùn)行“雙體系”是否有助于成倍地提高安全管理的效果無從考證，但是兩個(gè)行業(yè)在同一個(gè)基層單位同時(shí)單獨(dú)建立與實(shí)施各自獨(dú)立的管理體系必然存在諸多弊端，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

一是降低管理的系統(tǒng)功能和管理效果。兩體系各自獨(dú)立運(yùn)行，資源的分配、體系之間的接口、各要素之間的協(xié)調(diào)、信息的交流等將隨著時(shí)間的推移變得越來越復(fù)雜，矛盾也會(huì)越來越多。這在一定程度上增大了企業(yè)管理的整體復(fù)雜性和無序性，管理的系統(tǒng)功能和管理效果必將受到影響。

二是容易導(dǎo)致重復(fù)性工作。航運(yùn)業(yè)的ISM規(guī)則與其他行業(yè)的HSE或其他管理體系均是為了規(guī)范企業(yè)的安全管理行為。建立與實(shí)施各自獨(dú)立的安全管理體系，勢(shì)必造成工作上的重復(fù)。如培訓(xùn)計(jì)劃制訂和實(shí)施，文件修改、發(fā)放和評(píng)審，記錄管理，法律法規(guī)收集和符合性評(píng)價(jià)，現(xiàn)場(chǎng)和作業(yè)管理，日常監(jiān)督檢查，緊急情況預(yù)防，不符合糾正，內(nèi)部審核，管理評(píng)審等環(huán)節(jié)，均為重復(fù)性的工作。

三是不便于基層單位進(jìn)行具體操作。功能相似卻各自獨(dú)立運(yùn)行的管理體系彼此交錯(cuò)，要素分散，難免會(huì)出現(xiàn)概念混淆、理解偏差、操作失誤的情況。所有管理體系的執(zhí)行都集中在基層單位，各自獨(dú)立的安全管理體系必然導(dǎo)致生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)文件數(shù)目趨多，文件管理難度增大，員工不易掌握，為公司和船舶的執(zhí)行增加難度，這與建立安全管理體系的初衷是相違背的。

四是增加企業(yè)經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。建立與實(shí)施任何一個(gè)管理體系都需要各種資源的支持。多重管理體系的實(shí)施，多次重復(fù)的內(nèi)審和外審，無疑會(huì)加重企業(yè)經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。

3. 職業(yè)健康安全管理的需要

職業(yè)健康安全管理體系（OHSMS）是上世紀(jì)80年代后期在國際上興起的現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理模式，它與ISO9000和ISO14000等標(biāo)準(zhǔn)化管理體系一樣被稱為后工業(yè)化時(shí)代的管理方法。在國際勞工組織（ILO）發(fā)布的OHSMS導(dǎo)則的基礎(chǔ)上，世界上多個(gè)國家和行業(yè)也都發(fā)布了OHSMS的國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。OHSMS是各組織全部管理體系的一個(gè)組成部分，既能保證勞動(dòng)者在工作中的安全與健康，又能反映出一個(gè)企業(yè)的文明程度和在日益國際化的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所具備的競(jìng)爭(zhēng)潛力。生命、健康和良好的生存環(huán)境是人類生存的基本需求，職業(yè)安全衛(wèi)生事關(guān)勞動(dòng)者的基本權(quán)利和根本利益。多年來，船舶海難、工傷事故、心理疾病對(duì)船員的生命與健康構(gòu)成了嚴(yán)重的威脅，同時(shí)也是影響航運(yùn)從業(yè)者生命健康的主要因素。船舶操作的管理人員長時(shí)間處在高溫高噪、高風(fēng)險(xiǎn)高壓力、易燃易爆、有毒有害等諸多具有危險(xiǎn)特性的工作場(chǎng)合，其身心健康受到嚴(yán)重危害。嚴(yán)峻的形勢(shì)對(duì)船員的職業(yè)安全衛(wèi)生工作提出了迫切的要求，以“以人為本，安全第一”為宗旨的HSEMS正順應(yīng)了這一要求。

4. 企業(yè)和船舶安全文化建設(shè)的需要

安全文化是現(xiàn)行的以安全系統(tǒng)工程為標(biāo)志的科學(xué)管理方法，在強(qiáng)化對(duì)設(shè)備和事務(wù)管理的同時(shí)，更加突出了人的需要，并不斷提高人的安全價(jià)值觀。安全文化作為一種本質(zhì)的、有效的事故預(yù)防機(jī)制，既是態(tài)度問題又是體制問題，既和企業(yè)有關(guān)又和員工個(gè)人有關(guān)，同時(shí)還涉及處理安全問題時(shí)所應(yīng)具有的正確理解能力和所應(yīng)采取的正確行動(dòng)。安全文化體現(xiàn)為一定的規(guī)章制度和正確的人的行為規(guī)范，形成安全高于一切的自覺行為。其作用是約束個(gè)人的行為和人際關(guān)系，養(yǎng)成正確的思維習(xí)慣，調(diào)動(dòng)員工重視和改造安全工作的積極性、主動(dòng)性，把安全工作放在絕對(duì)優(yōu)先的地位，使之變成每個(gè)人的自覺行動(dòng)，并在“安全第一”這個(gè)共同的價(jià)值觀念的指導(dǎo)下，全體員工一起為保證人和設(shè)備安全這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而共同努力。

HSEMS的核心價(jià)值觀是“以人為本，安全第一，環(huán)境優(yōu)先”，應(yīng)在全行業(yè)內(nèi)廣泛實(shí)施HSEMS，以此改變?nèi)说膽B(tài)度、信仰和行為。

5. 實(shí)現(xiàn)與綜合安全評(píng)估相結(jié)合的需要

過去的航運(yùn)安全管理往往依賴于相關(guān)的公約和規(guī)范，其產(chǎn)生于災(zāi)害性事故發(fā)生之后，針對(duì)相應(yīng)事故出臺(tái)一些預(yù)防措施以減小或防止事故的再次發(fā)生。近年來人們逐漸認(rèn)識(shí)到公約和規(guī)范的局限性，事故的不斷發(fā)生也表明有必要探索新的方法。1997年，IMO采納英國海事安全局在海上安全委員會(huì)（MSC）第62次會(huì)議上提出的建議，將規(guī)范化安全評(píng)估（FSA）方法和概念引入并應(yīng)用于航運(yùn)界，旨在有效提高海上人命、船員健康、海洋環(huán)境和船舶與貨物財(cái)產(chǎn)等方面的海上安全程度。FSA既適用于船舶工程中與安全相關(guān)的技術(shù)設(shè)計(jì)的評(píng)估，也適用于航運(yùn)管理體系中與保障船舶安全營運(yùn)有關(guān)的，特別是涉及人為因素管理（如規(guī)章制度、人員組織、使用與培訓(xùn)、船舶維護(hù)和保養(yǎng)等）的評(píng)估。該方法采用規(guī)范化的5個(gè)步驟（風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制方案、費(fèi)用與效益評(píng)估、提供決策建議），系統(tǒng)地分析潛在危險(xiǎn)發(fā)生的可能性和一旦事故發(fā)生其后果的嚴(yán)重性，從而采取必要的措施避免其發(fā)生或使已發(fā)生事故的后果降到最小，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制。

三、結(jié)束語

各航運(yùn)公司現(xiàn)有的安全管理體系在兼顧安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)和職業(yè)健康等方面已顯示出其局限性，而以“以人為本，安全第一，環(huán)境優(yōu)先”為思想精髓的HSEMS集健康、安全與環(huán)保為一體，強(qiáng)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)承諾、全員參與、預(yù)防為主和持續(xù)改進(jìn)，具有高度自我約束、自我完善、自我激勵(lì)的特性，是一種現(xiàn)代化的動(dòng)態(tài)管理模式，并日益為各行各業(yè)和各國際知名公司所采用。推進(jìn)航運(yùn)業(yè)SMS向HSEMS發(fā)展，是航運(yùn)業(yè)管理現(xiàn)狀的需要，是與交叉行業(yè)多體系一體化的需要，也是航運(yùn)企業(yè)文化建設(shè)的需要。以航運(yùn)業(yè)現(xiàn)有SMS為基礎(chǔ)，實(shí)施航運(yùn)業(yè)HSEMS，有其現(xiàn)實(shí)必要性和高度可行性，也必將為航運(yùn)業(yè)的安全、高速和清潔發(fā)展保駕護(hù)航。