李 霞，宋維維，項(xiàng) 平，郭要梅

(西安工程大學(xué)管理學(xué)院，陜西西安710048)

1 理論回顧

縱觀國內(nèi)外的研究，可以發(fā)現(xiàn)對(duì)供應(yīng)商參與新產(chǎn)品開發(fā)的合作開發(fā)模式研究多集中在供應(yīng)商參與新產(chǎn)品開發(fā)的績效，對(duì)供應(yīng)商參與新產(chǎn)品開發(fā)的管理，以及影響新產(chǎn)品開發(fā)成功的主要因素等方面，而針對(duì)供應(yīng)商參與新產(chǎn)品開發(fā)過程中的知識(shí)轉(zhuǎn)移的相關(guān)研究幾乎沒有。YANG和KIM從制造商角度在研究供應(yīng)商與制造商之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移時(shí)指出可察覺的收益、合作規(guī)范、相對(duì)權(quán)力和IT能力對(duì)供應(yīng)商與制造商之間雙向的知識(shí)轉(zhuǎn)移都會(huì)產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響雙方的關(guān)系質(zhì)量，從而影響供應(yīng)商績效的提高［1］。KRAUSE等研究表明制造商要獲得競爭優(yōu)勢(shì)不僅要從他們的供應(yīng)商那里獲得外部知識(shí)，同時(shí)也需要貢獻(xiàn)他們自己的知識(shí)給供應(yīng)鏈中的伙伴［2］。賈曉霞，周溪召提出信息和知識(shí)能否順暢、迅速地在合作成員之間轉(zhuǎn)移應(yīng)用是合作創(chuàng)新成敗的關(guān)鍵［3］。楊靜和陳菊紅分析了影響供應(yīng)商參與新產(chǎn)品開發(fā)環(huán)境下知識(shí)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵影響因素，分別是供應(yīng)商參與階段、相對(duì)權(quán)力以及規(guī)范契約［4］。當(dāng)前關(guān)于供應(yīng)商參與新產(chǎn)品開發(fā)的研究多數(shù)是站在制造商視角進(jìn)行的，其中知識(shí)管理的研究多集中在供應(yīng)鏈上下游企業(yè)之間，關(guān)于制造商和供應(yīng)商在新產(chǎn)品開發(fā)過程中知識(shí)轉(zhuǎn)移和技術(shù)共享的研究很少。

2 概念界定

2.1 供應(yīng)商參與新產(chǎn)品開發(fā)

供應(yīng)商參與新產(chǎn)品開發(fā)(supplier involvement in new product development，SINPD)在筆者的研究中界定為供應(yīng)商在恰當(dāng)時(shí)機(jī)參與到制造企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)、工藝改進(jìn)和生產(chǎn)設(shè)備改進(jìn)等技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，通過提供各種資源(知識(shí)、創(chuàng)意、信息和能力等)以及執(zhí)行各項(xiàng)任務(wù)和承擔(dān)各種責(zé)任，使制造企業(yè)能夠整合雙方的研發(fā)資源，謀求更好的新產(chǎn)品開發(fā)績效的企業(yè)間的一種合作開發(fā)產(chǎn)品的形式。

2.2 SINPD中的知識(shí)轉(zhuǎn)移及績效

筆者將知識(shí)轉(zhuǎn)移定義為包括知識(shí)傳達(dá)和知識(shí)接收兩種形式，即某個(gè)企業(yè)自身在實(shí)踐中積累的各種技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)等知識(shí)能夠在戰(zhàn)略聯(lián)盟被共享，并且轉(zhuǎn)移雙方都因?yàn)殚_發(fā)和利用其他企業(yè)的知識(shí)強(qiáng)化了自身的核心能力。SINPD過程中，供應(yīng)商和制造商不再局限于知識(shí)獲取，更重視知識(shí)整合的績效和研發(fā)過程中的協(xié)同合作，共享利益。結(jié)合供應(yīng)商參與新產(chǎn)品開發(fā)特點(diǎn)，筆者將從知識(shí)轉(zhuǎn)移成果和新產(chǎn)品開發(fā)的項(xiàng)目績效兩方面來衡量SINPD合作開發(fā)中的知識(shí)轉(zhuǎn)移績效。其中，知識(shí)轉(zhuǎn)移成果包含:知識(shí)獲取的及時(shí)性、知識(shí)獲取的數(shù)量、知識(shí)的應(yīng)用和再造;產(chǎn)品開發(fā)的項(xiàng)目績效涉及項(xiàng)目滿意度、新產(chǎn)品開發(fā)的成本等。

3 模型構(gòu)建

3.1 SINPD中只是轉(zhuǎn)移的概念模型

將SINPD過程中影響知識(shí)轉(zhuǎn)移績效的因素歸納為4個(gè)維度:知識(shí)特性、供應(yīng)商(知識(shí)源)特性、制造商(接受方)特性和雙方關(guān)系。知識(shí)轉(zhuǎn)移績效通過知識(shí)轉(zhuǎn)移成果和新產(chǎn)品項(xiàng)目的開發(fā)績效兩方面來衡量。將供應(yīng)商參與技巧包括供應(yīng)商參與時(shí)機(jī)和參與程度兩個(gè)方面作為調(diào)節(jié)變量。依據(jù)上述指標(biāo)構(gòu)建了SINPD過程中知識(shí)轉(zhuǎn)移的概念模型，如圖1所示。

圖1 SINPD中知識(shí)轉(zhuǎn)移的概念模型

3.2 知識(shí)特性

(1)粘滯性。知識(shí)粘滯性主要指知識(shí)在轉(zhuǎn)移過程中難以流動(dòng)，轉(zhuǎn)化性差。王毅和吳貴生指出在知識(shí)轉(zhuǎn)移時(shí)，總有或多或少的一部分知識(shí)難以轉(zhuǎn)移，這部分難以轉(zhuǎn)移的知識(shí)即為粘滯知識(shí)，知識(shí)的粘性越高，轉(zhuǎn)移的難度越高［5］。趙梅和岳宏志研究發(fā)現(xiàn)知識(shí)轉(zhuǎn)移的粘滯性是導(dǎo)致知識(shí)分享不暢、很多合作創(chuàng)新項(xiàng)目失敗的重要原因［6］。從供應(yīng)商流向制造商的知識(shí)粘滯性越高，知識(shí)轉(zhuǎn)移績效越差。

(2)可表達(dá)性。知識(shí)的可表達(dá)性主要指轉(zhuǎn)移的知識(shí)可以被編碼，通過語言、文字或其他形式表達(dá)出來，而不是離開特定情景便難以表達(dá)描述。SZULANSKI通過研究表明，知識(shí)的可表達(dá)性對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移具有顯著影響［7］。BRESMAN等研究表明，比較容易編碼的知識(shí)、可表達(dá)的知識(shí)相對(duì)那些難以表達(dá)的知識(shí)更容易轉(zhuǎn)移。從供應(yīng)商流向制造商的知識(shí)可表達(dá)性越強(qiáng)，越能夠提高知識(shí)轉(zhuǎn)移績效。

3.3 供應(yīng)商特性

(1)知識(shí)傳授能力。知識(shí)傳授能力指知識(shí)源能夠以合適的方式解釋說明知識(shí)并將知識(shí)傳授出去的能力。陳美［8］對(duì)項(xiàng)目管理中知識(shí)轉(zhuǎn)移研究表明，知識(shí)源在傳授知識(shí)時(shí)，對(duì)知識(shí)的正確理解和清楚表達(dá)，以及知識(shí)源在有針對(duì)性地傳授過程中的能力越強(qiáng)，雙方在學(xué)習(xí)時(shí)，知識(shí)轉(zhuǎn)移得越好。DANA［9］指出知識(shí)源的知識(shí)轉(zhuǎn)移能力強(qiáng)，有利于聯(lián)盟雙方深層次的知識(shí)轉(zhuǎn)移，增加知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)施成功的概率。供應(yīng)商的知識(shí)傳授能力越強(qiáng)，知識(shí)轉(zhuǎn)移效果越好，轉(zhuǎn)移績效越高。

(2)知識(shí)保護(hù)程度。當(dāng)前很多企業(yè)通常會(huì)對(duì)知識(shí)資產(chǎn)施加一定的保護(hù)措施，防止知識(shí)外溢，以維護(hù)和鞏固自身知識(shí)的領(lǐng)先地位。蘇卉實(shí)證研究證實(shí)高新技術(shù)代工合作中對(duì)知識(shí)的保護(hù)程度越高，知識(shí)轉(zhuǎn)移效率越低［10］。供應(yīng)商對(duì)知識(shí)的保護(hù)能力越強(qiáng)，知識(shí)轉(zhuǎn)移效果越差，轉(zhuǎn)移績效越低。

3.4 制造商特性

(1)學(xué)習(xí)能力。學(xué)習(xí)能力是指企業(yè)評(píng)估外部知識(shí)價(jià)值、消化吸收并加以商業(yè)化應(yīng)用的能力，包含了知識(shí)識(shí)別能力、知識(shí)吸收能力和知識(shí)創(chuàng)造能力。學(xué)習(xí)能力決定了接收方對(duì)知識(shí)的理解、選擇和吸收程度。ALADWANI［11］研究證實(shí)了知識(shí)接受方的吸能力是信息系統(tǒng)項(xiàng)目產(chǎn)出的重要決定因素，顯著正相關(guān)。鄒艷等［12］實(shí)證研究表明學(xué)習(xí)能力對(duì)共建模式下的企業(yè)合作創(chuàng)新知識(shí)轉(zhuǎn)移效果正相關(guān)。因此，制造商的學(xué)習(xí)能力對(duì)SINPD過程中知識(shí)轉(zhuǎn)移績效有促進(jìn)作用。

(2)激勵(lì)。激勵(lì)主要指企業(yè)能夠提供有利的學(xué)習(xí)氛圍，激勵(lì)員工和合作伙伴重視自身所擁有的知識(shí)并愿意分享自己已獲得的知識(shí)。對(duì)員工在知識(shí)交流、知識(shí)轉(zhuǎn)移方面的行為進(jìn)行物質(zhì)或者精神獎(jiǎng)勵(lì)，可以加速創(chuàng)新知識(shí)的轉(zhuǎn)移。馬艷麗等的研究均表明激勵(lì)對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移績效有顯著的影響，呈正相關(guān)關(guān)系［13］。制造商激勵(lì)對(duì)SINPD過程中知識(shí)轉(zhuǎn)移績效有促進(jìn)作用。

3.5 雙方關(guān)系

(1)知識(shí)距離。知識(shí)距離是指轉(zhuǎn)移雙方在知識(shí)基礎(chǔ)上存在的差距，或者說是知識(shí)源和知識(shí)受體之間所掌握知識(shí)的差異程度［14］。只有當(dāng)企業(yè)間有知識(shí)差距存在，其中一方或者雙方才會(huì)積極尋求外部知識(shí)以滿足需要。當(dāng)轉(zhuǎn)移雙方的知識(shí)距離與轉(zhuǎn)移績效之間距離較小時(shí)，兩者之間負(fù)相關(guān)，而當(dāng)距離適中時(shí)，這種關(guān)系是正相關(guān)，當(dāng)知識(shí)距離很大時(shí)，這種關(guān)系又成為負(fù)相關(guān)。這樣，知識(shí)距離與企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移就具有了一種倒U形關(guān)系［15］。

(2)合作經(jīng)驗(yàn)。雙方的合作經(jīng)驗(yàn)是指參與新產(chǎn)品開發(fā)的供應(yīng)商與合作的制造企業(yè)之間合作時(shí)間以及對(duì)合作項(xiàng)目績效的滿意程度。孟書魁和周真研究表明制造企業(yè)與供應(yīng)商之間合作經(jīng)驗(yàn)，新產(chǎn)品開發(fā)過程中雙方之間的信息溝通質(zhì)量對(duì)新產(chǎn)品的開發(fā)績效有顯著影響［16－17］。制造企業(yè)與供應(yīng)商之間合作經(jīng)驗(yàn)對(duì)SINPD中知識(shí)轉(zhuǎn)移績效的提高有顯著影響。

(3)信任溝通。信任溝通主要指制造企業(yè)與參與新產(chǎn)品開發(fā)的供應(yīng)商之間相互信任、溝通的程度。牛娉和顧兢晶指出節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間的相互信任會(huì)顯著影響供應(yīng)鏈企業(yè)之間的知識(shí)共享［18－19］。產(chǎn)品開發(fā)需要處理大量密集的信息，良好的溝通能保障技術(shù)工藝等信息傳遞的通暢，嚴(yán)格地控制新產(chǎn)品的質(zhì)量，縮短產(chǎn)品開發(fā)的周期，提高雙方合作的穩(wěn)定性和合作績效［20］。鄒艷等實(shí)證研究表明，信任溝通與共建模式下的企業(yè)合作創(chuàng)新知識(shí)轉(zhuǎn)移效果顯著正相關(guān)。制造企業(yè)與供應(yīng)商之間信任與溝通能力對(duì)SINPD中知識(shí)轉(zhuǎn)移績效的提高有顯著影響。

(4)關(guān)系韌性。關(guān)系韌性是指制造企業(yè)與參與新產(chǎn)品開發(fā)的供應(yīng)商之間合作關(guān)系保持長久穩(wěn)定的能力。筆者將關(guān)系韌性分為雙方關(guān)系的維護(hù)以及對(duì)利益分配的滿意程度兩種。穩(wěn)定持久的關(guān)系可以避免機(jī)會(huì)主義行為，同時(shí)使制造企業(yè)獲得鼓舞而做出更大的承諾，提高供應(yīng)商對(duì)利益分配的滿意度，有利于產(chǎn)品的生產(chǎn)和合作的成功率。利益分配是影響供應(yīng)鏈上企業(yè)合作成敗的關(guān)鍵問題，它直接影響著合作的長期性和穩(wěn)定性［21］。制造商對(duì)預(yù)期收益的承諾，更多地確保供應(yīng)商的利益，使得供應(yīng)商愿意為制造商進(jìn)行更大的研發(fā)投資，積極地將知識(shí)和信息轉(zhuǎn)移給制造商。制造商與供應(yīng)商之間關(guān)系韌性對(duì)SINPD中知識(shí)轉(zhuǎn)移績效有顯著影響。

(5)協(xié)調(diào)沖突。協(xié)調(diào)沖突是指制造企業(yè)對(duì)由于雙方組織、制度和文化等方面不相容而引發(fā)的分歧和沖突的協(xié)調(diào)處理能力。雙方創(chuàng)造性的處理和解決沖突，將使雙方的知識(shí)轉(zhuǎn)移更加順利有效［22］。鄒艷等實(shí)證研究表明，協(xié)調(diào)沖突和共建模式下的企業(yè)合作創(chuàng)新知識(shí)轉(zhuǎn)移效果正相關(guān)。制造企業(yè)與供應(yīng)商之間協(xié)調(diào)沖突能力對(duì)SINPD中知識(shí)轉(zhuǎn)移績效的提高有顯著影響。

3.6 供應(yīng)商參與技巧

(1)供應(yīng)商參與時(shí)機(jī)。筆者將企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)過程劃分為:規(guī)劃、設(shè)計(jì)、試制及測(cè)試、生產(chǎn)和銷售4個(gè)階段，供應(yīng)商可以在任一階段參與到制造企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)流程中。DOWLATSHAHI等認(rèn)為企業(yè)在設(shè)計(jì)細(xì)節(jié)完成之后才與供應(yīng)商合作，就不能得到供應(yīng)商的專業(yè)知識(shí)和技能所帶來的優(yōu)勢(shì)。特別在高的技術(shù)不確定的情況下，早期邀請(qǐng)有較強(qiáng)開發(fā)能力的供應(yīng)商參與到新產(chǎn)品開發(fā)過程中有利于更早確定和解決一些工程問題，這有利于提高合作開發(fā)績效［23－24］。供應(yīng)商參與新產(chǎn)品開發(fā)的時(shí)機(jī)越早，對(duì)SINPD中知識(shí)轉(zhuǎn)移績效的提高越明顯。

(2)供應(yīng)商參與程度。供應(yīng)商參與程度是指在制造企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目中，供應(yīng)商在新產(chǎn)品開發(fā)過程中所承擔(dān)的責(zé)任或者是企業(yè)交付給供應(yīng)商研發(fā)任務(wù)的多少。羅伯特－蒙茲卡［25］等將供應(yīng)商參與程度分成“白箱設(shè)計(jì)”、“灰箱設(shè)計(jì)”和“黑箱設(shè)計(jì)”。蔣健等在各自的研究中表明，供應(yīng)商參與程度對(duì)制造企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)績效有顯著影響。因此供應(yīng)商參與新產(chǎn)品開發(fā)的程度越高，對(duì)SINPD中知識(shí)轉(zhuǎn)移績效的提高越明顯。SINPD中的影響因素與知識(shí)轉(zhuǎn)移績效的研究關(guān)系，如圖2所示。

圖2 SINPD過程中知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響因素研究框圖

4 結(jié)論

探討了供應(yīng)商參與新產(chǎn)品開發(fā)中知識(shí)轉(zhuǎn)移的主要影響因素，提出了一個(gè)理論分析模型。為進(jìn)一步從實(shí)證角度研究這些因素之間的相互作用關(guān)系以及對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移績效的影響程度打下基礎(chǔ)。

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