許曉軍

(中國勞動關系學院北京市100048)

中國工會在勞動關系中的合作博弈及運行機制

許曉軍

(中國勞動關系學院北京市100048)

勞資博弈是市場經(jīng)濟下勞動關系主體雙方利益分化的必然表現(xiàn)，通過博弈制衡實現(xiàn)社會的公平正義是對中國工會的時代要求。中國工會追求的是以合作博弈方式達成勞資之間的利益平衡。工會既要合作又要博弈，才能在構建和諧勞動關系中發(fā)揮作用。而合作是相對的，博弈是絕對的，這就需要為工會的博弈制衡運行機制開拓制度空間。

中國工會;勞動關系;合作博弈;運行機制

一、工會的博弈制衡是構建和諧勞動關系的迫切要求

中國經(jīng)濟社會的轉(zhuǎn)型，已使勞動關系在主體、性質(zhì)、內(nèi)容、調(diào)節(jié)方式等方面發(fā)生深刻變化，勞資博弈因此成為勞動關系主體雙方利益分化的必然表現(xiàn)。博弈理論(game theory)最早運用于對經(jīng)濟行為的分析，其核心理念是博弈均衡，在性質(zhì)上分為合作博弈與非合作博弈，現(xiàn)已廣泛運用于社會科學理論界的行為分析。將該理論引入我國社會主義和諧勞動關系構建，無論在理論還是實踐上，都是必要而且可行的。

近些年來，由于勞動關系不平衡，勞動者合法權益受嚴重侵害的事件屢有發(fā)生，這已成為和諧社會建設進程中不和諧的音符。人們在關注這些問題之時，也在關注工會在平衡勞動關系、監(jiān)督制約企業(yè)侵犯勞動者合法權益方面所應承擔的基本職責。我國的勞資沖突，在現(xiàn)實中多表現(xiàn)為自發(fā)、無序的集體行為，即非合作性博弈行為，往往呈現(xiàn)出無視社會規(guī)則、破壞性強的特征，有些甚至為“涉外”或“涉黑”勢力所利用。而作為勞動者合法代表者的中國工會，卻還帶有濃厚的計劃經(jīng)濟時期特征，面對勞動關系矛盾的大量出現(xiàn)，行為方式變革相對滯后，平衡機制尚未有效形成，這在一定程度上有可能引發(fā)社會政治風險。因此，重構工會行為方式，充分發(fā)揮其在勞動關系中的博弈平衡作用，已成為以制度規(guī)范協(xié)調(diào)勞動關系、維護勞動者權益的關鍵因素，它對于緩和勞資沖突、維護社會安全、促進勞動關系乃至社會和諧穩(wěn)定，可謂至關重要。

勞動關系不平衡，其實是經(jīng)濟全球化的負面后果之一。由于資本的國際流動，我國勞動力市場已經(jīng)置于國際范圍勞資不平衡格局中，這種格局造成勞動力價格向下競爭，加劇了我國勞動關系不平衡，因而使我國社會利益主體分化過程愈加復雜。我國目前暴露的勞動關系矛盾表明，到目前為止的市場化改革，仍缺失社會公平，其主要缺陷是，沒有實現(xiàn)資產(chǎn)所有者與勞動者之間的利益均衡。無限制市場在價值規(guī)律作用下，會造成社會財富向少數(shù)人高度集中，形成社會資本對社會勞動的絕對優(yōu)勢，因而造成我國勞動力價格過低、廣大低收入勞動者缺少消費能力，這不僅制約了消費需求和國民經(jīng)濟可持續(xù)增長，同時也是貧富差距擴大、勞動爭議大幅上升和群體性事件的不斷爆發(fā)的根源之所在。這便迫切需要工會承擔起維護自己所代表利益主體合法權益的基本職責。

馬克思在分析工會(工聯(lián))存在意義時曾指出:“資本是一種集中的社會力量，而工人只擁有自己的勞動力。因此，勞資之間永遠不可能在公平的條件下締結協(xié)議?！庇种赋?“工會的直接任務僅僅是適應日常的需要，力圖阻止資本的不斷進攻，一句話，僅僅是解決工資和勞動時間的問題。工會的這種活動不僅是合法的，而且是必要的。只要還存在現(xiàn)代生產(chǎn)方式，就不能沒有這種活動?！瘪R克思的經(jīng)典論述表明，工會存在的意義，就在于能在“現(xiàn)代生產(chǎn)方式”中集中代表勞動者的利益訴求，從而形成平衡勞資關系的一種重要社會力量。

二、工會是廣大工薪勞動者合法權益的代言人和維護者

堅持人類社會的公平正義原則，維護勞動者權益，促進實現(xiàn)體面勞動和尊嚴生活，是工會的神圣職責。能夠制約平衡勞動者個人無法抗衡的資本巨大優(yōu)勢，并能調(diào)處解決經(jīng)濟利益在勞動力市場上向資方一邊倒傾斜的突出社會矛盾，這是幾乎所有市場經(jīng)濟國家都通過工會來達成勞動關系平衡的原因之所在。世界各國勞動關系發(fā)展實踐證明，沒有工會的干預和介入，勞動者權益就得不到充分保障和實現(xiàn)。社會結構的轉(zhuǎn)型和社會利益主體的分化，迫切需要作為勞動者利益代言人的社會組織構建起合情、合理、合法、有效的利益訴求渠道，來保障他們的利益，實現(xiàn)社會公平。

沒有平衡制約機制的市場經(jīng)濟，最終可能毀掉經(jīng)濟效率，乃至造成社會動蕩，這同樣也是幾乎所有市場經(jīng)濟國家都要由工會達成勞動關系平衡的原因之所在。在社會主義市場經(jīng)濟條件下，經(jīng)濟社會的協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展，有賴于以工會為代表的追求社會公平的群團組織。這就需要工會將自己所承擔主要社會責任的重心，由以往的革命、建設領域，轉(zhuǎn)變到通過協(xié)商博弈、監(jiān)督參與等方式調(diào)節(jié)勞動關系利益主體之間的關系上來。

胡錦濤總書記在中國工會十五大講話中指出:“工會的基本職責是維護廣大職工群眾合法權益。表達和維護廣大職工群眾利益是工會一切工作的出發(fā)點和落腳點?！笔澜绻\動發(fā)展史表明，工會組織自產(chǎn)生之日起，就旗幟鮮明地提出了為工人謀福利、代表和維護工人的權利與切身利益、保障和實現(xiàn)勞動過程中人的尊嚴等目標。中國工會作為中國近現(xiàn)代社會的產(chǎn)物，正是適應社會時代的要求在中國共產(chǎn)黨領導下發(fā)展起來的。中國工會既承擔著突出維護廣大職工群眾合法權益的神圣職責，又肩負著中國工人階級的歷史使命，因此，通過博弈來平衡勞動關系，乃是中國工會在現(xiàn)實社會矛盾中圍繞中心、服務大局、推動改革、促進發(fā)展、維護穩(wěn)定的必然選擇。

三、中國工會以合作博弈為其行為特征

那么，中國工會博弈行為的基本特征究竟是怎樣的呢?簡而言之，便是非只強調(diào)單邊利益訴求的非合作博弈，而謀求在一定條件下的合作博弈。這是因為——

第一，完全照搬西方工會的非合作博弈行為模式，并不符合中國國情。在我國政治生活中，工會工作被看是作執(zhí)政黨的群眾工作，它承擔著“雙重受托責任”:既要對執(zhí)政黨負責，又要對所代表的勞動者負責。因此，其組織形式表現(xiàn)為，只承認接受中國共產(chǎn)黨領導的中華全國總工會及其所屬各級組織的合法地位，不允許其他自發(fā)建立的工人維權組織具有合法制度空間。出于實現(xiàn)執(zhí)政黨的中心工作目標及對勞動者群體進行有效社會控制之目的，工會主張在制度設計范圍內(nèi)通過合作博弈來構建和諧勞動關系，非合作博弈可能會帶來社會不穩(wěn)定，并可能背離黨的中心目標而得不到國家制度認可。當然，合作博弈是動態(tài)的、有條件的，一旦博弈主體不能實現(xiàn)權利義務平等交換，就可能演化為非合作博弈。我國工會目前之所以無法實現(xiàn)勞動關系領域中的合作博弈，重要之點就在于不具備合作博弈所必要條件。對這種必要條件作進一步研究，應是今后探討如何以工會博弈行為來構建和諧勞動關系的側重點。

第二，工會企圖只合作而不博弈就能實現(xiàn)勞資關系的平衡，既不現(xiàn)實也不可取。計劃經(jīng)濟時代，由于強調(diào)國家、企業(yè)、職工利益一體化，工會的任何維權和博弈行為，都被視為有違“利益一致性”原則，工會只被限定在配合“中心工作”位置上。建國后，李立三、賴若愚兩任工會領導人的被批判，便反映了那一時代工會的行為邏輯。進入社會主義市場經(jīng)濟后，利益主體發(fā)生很大分化，工會若強調(diào)只合作而不進行博弈，要達成所謂“雙贏”只能是一廂情愿。因為在資強勞弱的資本霸權現(xiàn)實面前，資本利益膨脹、勞動者利益受損的狀況，只能會愈演愈烈。因此，工會在勞動關系中只講合作而不講博弈，是絕對不可取的。

工會在企業(yè)這個非完全共同利益群體中之所以只能采取合作性博弈，是因為只追求自身利益而不考慮對方利益的非合作博弈，會帶來“囚徒困境”式的零和結果，甚至雙輸局面。從社會層面來說，非合作博弈的普遍出現(xiàn)，會沖擊社會秩序，影響社會良性運行和協(xié)調(diào)發(fā)展。更為重要的是，我國工會實際承擔著社會整合與社會控制的功能。任何影響生產(chǎn)秩序的非合作博弈行為，都難以得到國家體制的認可，同時也會受到法律的約束。因此，在我國國情下的工會博弈行為，只能以合作博弈為其基本形態(tài)。

四、工會合作博弈的運行機制及其制度完善與變革

非完全共同利益群體的合作博弈形態(tài)，有三種表現(xiàn)機制。一是理性機制。工會不僅要使所代表的勞動者利益能有所提高，而且還要考慮到資產(chǎn)所有者的利益，以最終增大雙方的利益效應。二是效用轉(zhuǎn)移機制。工會要使企業(yè)效用從強者手中轉(zhuǎn)移到弱勢勞動者手中，使弱勢勞動者能得到合理利益補償，以達到雙方效用均衡。三是協(xié)商機制。工會要通過與資方的協(xié)商，達成雙方共同認可的有約束力協(xié)議，這種協(xié)商機制，來自于工會作為合作博弈主體的平等地位。

在這一合作博弈當中，工會行為邏輯包括兩個方面:一是決策行為的目標;二是追求目標的能力。通俗地說，合作博弈是利人利己，利人其實也是為了利己。企業(yè)共同體利益實現(xiàn)最大化后，再從中謀取補償，即在共同利益得到最大化后，再進行合理的利益分享。工會的作博弈行為，具體體現(xiàn)了我國法律所規(guī)定的平等協(xié)商集體合同制度。平等協(xié)商體現(xiàn)合作博弈的過程，集體合同則體現(xiàn)合作博弈的結果。

工會合作博弈的基本原則和行為邏輯，包含以下四個必不可少之要素:一是博弈主體。利益主體須是清晰的，與博弈方關系是對等的。二是博弈規(guī)則。博弈要在共同認可和遵守的制度空間中進行，即青木昌彥闡述的“博弈內(nèi)生規(guī)則理論”。博弈雙方共同認可和遵守的制度，既是博弈規(guī)則，也是博弈均衡(即博弈結果)。按照制度經(jīng)濟學的解釋，制度是長期博弈所選擇的均衡結果，這種制度規(guī)則既應得到雙方的認可，也能有效約束雙方的博弈行為。三是博弈目標。即在實現(xiàn)共同利益之同時，還能達成自身主體利益的最大化。四是博弈策略和手段。即博弈雙方追求目標的能力。

要很好地實現(xiàn)以博弈制衡來構建和諧勞動關系，就需要國家各部門從指導思想、法律規(guī)范、制度安排、操作實踐等各層次，來為工會創(chuàng)造些有利條件。

首先，工會應在現(xiàn)有體制框架中，正確理解和處理好“維權”與“維穩(wěn)”之關系。工會以合作博弈的方式對勞動者權益進行維護，其實是社會的減壓閥和穩(wěn)定器。影響社會安全的根源不在于工會的博弈行為，而在于勞動關系的不和諧。但目前的制度設計和政策制定，卻往往限制了工會的博弈行為。因此，社會控制要在制度設計上，為工會以集體協(xié)商方式博弈制衡留有足夠的空間，政治社會的穩(wěn)定不僅不應壓制、扭曲工會的博弈制衡，而且還要給其以充分的法制保障。

其次，工會應將工作重心放在通過博弈均衡實現(xiàn)勞動者利益上，以調(diào)整傳統(tǒng)的目標多元和以經(jīng)濟建設為中心的任務體系。按照胡錦濤總書記關于“表達和維護廣大職工群眾的合法權益是工會一切工作的出發(fā)點和落腳點”的最新要求，工會組織必須明確，在企業(yè)利益關系調(diào)整中，其目標就是追求勞動力價格的最大化，通過博弈均衡來實現(xiàn)利益共享。當前工會應通過博弈行為努力實現(xiàn)一次分配領域中按貢獻分配，即向勞動者傾斜，以有效解決收入分配差距過大和勞動者缺少工資增長機制的問題。

再次，應完善目前涉及工會博弈制衡權利的法律原則。工會在勞動關系領域內(nèi)的平等協(xié)商和民主參與，要細化為可操作的法定規(guī)則，以打破資方和管理方獨霸企業(yè)話語權和利益關系規(guī)則制訂權的局面，從而為工會在平等、公平基礎上有效開展合作博弈創(chuàng)造制度空間。

最后，要使工會真正成為代表勞動者平衡勞動關系的博弈主體。應該對計劃經(jīng)濟時代遺留的工會思維定勢、組織體制、工作模式和運行機制，進行有效改革，以強化來自勞動者授權的代表性和責任體系，并在利益表達與實現(xiàn)上加強能力的建設與培養(yǎng)，以適應市場經(jīng)濟條件下勞資合作博弈的復雜環(huán)境。

為此，應作如下一些制度上的完善與變革。

第一，要使企業(yè)工會成為獨立平等的勞動關系博弈主體。這就首先要實現(xiàn)工會的經(jīng)濟獨立。要及時修訂體現(xiàn)計劃經(jīng)濟時代特征的《工會法》第41條有關“企業(yè)、事業(yè)單位、機關工會委員會的專職工作人員的工資、獎勵、補貼，由所在單位支付”的規(guī)定，以使企業(yè)工會主席的收入能來源自于工會經(jīng)費。

第二，由勞資雙方共決涉及企業(yè)勞動者權益和工會在企業(yè)內(nèi)運行規(guī)則的企業(yè)規(guī)章制度。既然我國勞動關系調(diào)整模式是以企業(yè)內(nèi)勞資合作博弈為主要方式，那么無論國家層面的法律制度，還是上級工會機關制定的工會章程、條例，都應內(nèi)化于企業(yè)規(guī)章制度之中，不然，工會就無法獲得有效博弈制衡的制度空間。因此，需要以共決方式改變企業(yè)規(guī)章制度由資方單決的慣例。

第三，工會干部應由勞動者自己來推選。為保證工會能實現(xiàn)勞動者權益的最大化，要改變企業(yè)工會干部自上而下指派任命的做法，真正實現(xiàn)由全體勞動者來選擇、監(jiān)督和罷免。

第四，為工會勞動關系領域的博弈制衡提供更多資源和手段。目前，在法律上工會還沒有依靠自身組織團結力量的集體行動權。因此，在修訂有關法律時，要充分考慮市場經(jīng)濟條件下勞動關系的特點與規(guī)律，以法律規(guī)范形式，將制約資方的集體行動權賦予工會。同時，執(zhí)政黨和政府也要以制度方式為工會提供有效資源，如涉及勞動者利益的權力資源(決策中賦予工會否決權)、人財物資源的支配使用權等，以達到勞資力量的相對均衡。

［1］肖條軍．博弈論及其應用［M］．上海:上海三聯(lián)書店，2005．

［2］張朋柱等．合作博弈理論與應用——非完全共同利益群體合作管理［M］．上海:上海交通大學出版社，2006．

［3］青木彥昌．企業(yè)的合作博弈理論［M］．北京:中國人民大學出版社，2005．

［4］常凱．中國勞動關系報告:當代中國勞動關系的特點與趨向［M］．北京:中國勞動社會保障出版社，2009．

［5］許曉軍．中國工會的社會責任［M］．北京:中國社會科學出版社，2006．

［6］任小平，許曉軍．“雙重受托責任”下的中國工會維權機制研究［J］．中共福建省委黨校學報，2008(10)．

［7］馬克思恩格斯全集［M］．北京:人民出版社，1964．

［8］王永璽，高愛娣主編．中國工會的歷程——從一次勞大到工會十四大歷次工會代表大會書評［M］．北京:中國工人出版社，2005．

［9］中國工會十五大文件組編．中國工會十五大文件匯編［M］．北京:中國工人出版社，2008．

［10］中華人民共和國工會法［M］．北京:人民出版社，2001．

The Running System and Cooperative Game in the working Relationship in Chinese Trade Union

Xiaojun Xu
(China Institute of working Relationship，Beijing，100048)

The game between employers and employees necessarily embodies the interests of two parties under the circumstances of economic market．The epochal demand for the Chinese trade unions is to achieve the social fairness and justice through the game－balancing．The goal of Chinese trade unions is to find the balance of the interests between the employers and employees by cooperative game．The trade union needs cooperation and game to play the right role when we constructing the harmonious working relationship．The cooperation is relative，but the game is absolute．Therefore，we have to expand the space for the system of game of the trade union．

Chinese trade unions;working relationship;cooperative game;running system

D412．6

A

1008－8636(2011)01－0002－04

責任編輯 繆志明

2011－01－10

許曉軍(1953－)，男，江蘇無錫人，中國勞動關系學院工會學系教授。

本文為其主持的國家社會科學基金項目“構建社會主義和諧勞動關系研究——工會博弈行為與和諧勞動關系的建構”(項目批準文號:07BSH005)和中國勞動關系學院重點科研項目“工會以合作博弈調(diào)節(jié)勞資矛盾的實踐邏輯研究”(項目編號:10YZ001)的階段性研究成果。