陳剛強(qiáng)

(長沙大學(xué)旅游管理系，湖南 長沙 410003)

國內(nèi)外旅游業(yè)集聚研究進(jìn)展*

陳剛強(qiáng)

(長沙大學(xué)旅游管理系，湖南 長沙 410003)

基于旅游業(yè)集聚研究的主要理論回顧，從旅游業(yè)集聚過程、效應(yīng)與機(jī)理等方面梳理了國內(nèi)外實(shí)證研究的主要結(jié)論，并指出旅游業(yè)集聚研究方法正從注重案例研究的歸納分析轉(zhuǎn)向注重理論范式的構(gòu)建探討，認(rèn)為旅游業(yè)集聚研究有待從理論范式、研究方法、研究內(nèi)容等方面繼續(xù)深化。

旅游業(yè)集聚;國內(nèi)外研究;進(jìn)展

學(xué)科領(lǐng)域的理論研究體現(xiàn)了相應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與結(jié)構(gòu)層次演進(jìn)的客觀要求。且不論集聚研究是否適合于旅游產(chǎn)業(yè)［1］，但區(qū)域旅游業(yè)集聚增長日益顯著以及區(qū)域間連接性的增強(qiáng)等已逐漸成為旅游業(yè)發(fā)展的重要特征，旅游業(yè)集聚(Tourism Cluster)過程、效應(yīng)及機(jī)制等問題也成為近年來國內(nèi)外旅游地理學(xué)的研究熱點(diǎn)之一。對旅游業(yè)集聚的理論解釋、實(shí)證研究及研究方法等方面的進(jìn)展進(jìn)行梳理，將有利于明確旅游業(yè)集聚研究的趨勢。

一 主要理論

(一)競爭優(yōu)勢理論

產(chǎn)業(yè)集聚理論源自制造業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等在地理上的集中研究［2］，但近年來該理論在服務(wù)業(yè)的研究中也得到越來越廣泛的認(rèn)同與應(yīng)用。而最早提出旅游集聚概念并對其進(jìn)行研究的學(xué)者是波特，他在發(fā)展產(chǎn)業(yè)集聚理論的過程中提出了著名的競爭優(yōu)勢理論，并形象的用“鉆石”模型來進(jìn)行解釋，在其研究中也將旅游業(yè)集聚作為了實(shí)踐中的典型現(xiàn)象［3］。

波特認(rèn)為，旅游業(yè)集聚對提升地方和區(qū)域旅游業(yè)的競爭力具有十分重要的作用。鉆石模型的核心內(nèi)容是基于競爭優(yōu)勢的四個(gè)條件，即要素稟賦、相互關(guān)聯(lián)和支撐的產(chǎn)業(yè)、需求條件、以及企業(yè)戰(zhàn)略和競爭環(huán)境等，主要在宏觀上分析區(qū)域旅游業(yè)得以集聚的原因［3］。對于旅游業(yè)集聚，地區(qū)的自然與人文等景觀形成了要素稟賦，旅游者的需求及其空間取向?qū)⒅苯佑绊懙铰糜螛I(yè)集聚的地理特征，行業(yè)內(nèi)旅游企業(yè)的競爭與合作將有利于旅游目的地競爭優(yōu)勢的提升，并會(huì)存在相互關(guān)聯(lián)和支撐的行業(yè)，如住宿、餐飲、交通及相關(guān)政府機(jī)構(gòu)等。從而，這四個(gè)要素條件都具有空間集聚的含義，且區(qū)域旅游業(yè)的競爭力與空間集聚具有相互促進(jìn)和強(qiáng)化的作用關(guān)系。如相互關(guān)聯(lián)的旅游企業(yè)和機(jī)構(gòu)在地域上的空間集中，將增強(qiáng)區(qū)域旅游業(yè)的競爭優(yōu)勢，反過來競爭優(yōu)勢又將促進(jìn)區(qū)域旅游業(yè)集聚的形成和發(fā)展。

(二)經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論

波特的鉆石模型主要基于區(qū)域旅游集聚的形成條件對集聚產(chǎn)生的可能性和宏觀體現(xiàn)等方面進(jìn)行解釋，但并未對旅游業(yè)集聚過程的微觀基礎(chǔ)進(jìn)行分析。實(shí)際上，對這一問題的研究與應(yīng)用也將極大地促進(jìn)旅游研究不斷向經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論深入，并“搭起旅游研究與經(jīng)濟(jì)地理學(xué)之間鴻溝的橋梁”［4］。但對經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論的應(yīng)用，基本都側(cè)重于旅游業(yè)集聚特征或過程的分析。最近，基于壟斷競爭模型的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論，為解釋區(qū)域旅游業(yè)集聚的形成提供了微觀與宏觀相結(jié)合的理論視角。如該模型可通過演繹旅游企業(yè)、消費(fèi)者等微觀主體的相互作用，動(dòng)態(tài)地模擬出地區(qū)間產(chǎn)品替代彈性、旅游業(yè)設(shè)施的固定成本投入、及空間交易成本等的變化，從而基于微觀過程對區(qū)域旅游業(yè)集聚的宏觀現(xiàn)象作出了詮釋［5］。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的這一理論框架，為深入分析旅游業(yè)集聚的形成與發(fā)展提供了較好的理論基礎(chǔ)，但基于該模型的旅游理論研究仍有待通過實(shí)證分析作進(jìn)一步檢驗(yàn)和發(fā)展。

二 實(shí)證研究

(一)旅游業(yè)集聚過程

旅游業(yè)集聚過程的“核心－邊緣”模式是區(qū)域旅游空間發(fā)展的重要分布方式?；诮?jīng)濟(jì)地理學(xué)的核心－邊緣理論，國內(nèi)外研究主要基于旅游業(yè)集聚的經(jīng)濟(jì)和空間特征，對旅游目的地的“核心－邊緣”結(jié)構(gòu)或類型進(jìn)行了大量研究，且一般認(rèn)為這種空間結(jié)構(gòu)的形成與發(fā)展具有不斷鞏固和加強(qiáng)的趨勢。如Weaver and Elliott(1996)從旅游商業(yè)化角度將納米比亞的旅游空間劃分為以首位城市為中心的內(nèi)核心區(qū)、由白人控制的商業(yè)外核心區(qū)、政府控制的自然風(fēng)景邊緣區(qū)和以黑人人口為主的公共邊緣區(qū)等類型［6］;史春云等(2007)利用旅游總收入指標(biāo)進(jìn)行聚類分析，將四川省旅游城市劃分一級、二級核心旅游城市和邊緣旅游城市三類，并對其演變趨勢作了分析［7］。研究表明，我國旅游業(yè)區(qū)域分布在景點(diǎn)景區(qū)、飯店業(yè)和旅行社等行業(yè)都具明顯的空間集聚特征［8］，但我國區(qū)域旅游的空間結(jié)構(gòu)并不完善，核心區(qū)與邊緣區(qū)之間的“涓滴效應(yīng)”不強(qiáng)［9］，尤其在微觀上體現(xiàn)于旅游產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的關(guān)聯(lián)性和支撐力不強(qiáng)等方面［10］。

(二)旅游業(yè)集聚效應(yīng)

近年來，旅游業(yè)集聚的效應(yīng)研究已在國外日益受到關(guān)注，而國內(nèi)專門針對這一問題的研究尚未展開。一般認(rèn)為，旅游業(yè)集聚發(fā)展將有利于企業(yè)和區(qū)域之間的知識擴(kuò)散，而政府鼓勵(lì)旅游發(fā)展的重要原因也在于其將有利于促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、縮小地區(qū)間的發(fā)展差異。但旅游業(yè)集聚效應(yīng)的宏觀分析表明，當(dāng)旅游集聚水平處于一定范圍內(nèi)，其對改善居民生活質(zhì)量、提高社會(huì)福利等能起到積極的作用，而在達(dá)到一定水平之后，集聚對經(jīng)濟(jì)、社會(huì)文化和環(huán)境的外部性作用將變得無效率［11］。再者，作為一種勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，旅游業(yè)集聚對地區(qū)降低貧困率可能并不存在明顯的空間效應(yīng)［12］，甚至在地區(qū)發(fā)展中將起著離心力的作用，反映并增強(qiáng)了地區(qū)間的核心－邊緣關(guān)系［13］。

微觀上，產(chǎn)業(yè)集聚將基于差異化和專業(yè)化，并通過吸引其它行業(yè)而產(chǎn)生一個(gè)自我強(qiáng)化的過程來提升生產(chǎn)效率和創(chuàng)新能力，從而有益于增強(qiáng)競爭優(yōu)勢。對旅游業(yè)空間效應(yīng)特別是住宿業(yè)集聚作用的大量研究表明，旅游企業(yè)集聚將使區(qū)位鄰近企業(yè)共享可獲得的基礎(chǔ)設(shè)施，并通過鄰近企業(yè)的外部性或溢出效應(yīng)而促進(jìn)旅游創(chuàng)新和競爭力的提升［14］。但旅游企業(yè)的空間集聚也并不總是具有正的外部性。如Chung and Kalnins(2001)的研究表明，當(dāng)競爭有助于租金降低時(shí)，競爭壓力將有益于集聚提升生產(chǎn)效率和增加需求，且連鎖酒店和大型酒店集聚能產(chǎn)生正的外部效應(yīng)，而相似企業(yè)的集聚并未受益于需求增加，相反卻具有負(fù)的外部性［15］。

(三)旅游業(yè)集聚機(jī)理

在區(qū)域旅游業(yè)集聚的宏觀解釋上，國內(nèi)外大量研究主要應(yīng)用波特的鉆石模型，從競爭優(yōu)勢的四個(gè)要素及政府在創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境中的作用等方面，分析區(qū)域旅游業(yè)集聚的因素作用［10，16－18］。如 Enright and Newton(2004)實(shí)證分析了旅游吸引因子(如安全、飲食、重要吸引物、文化差異和特殊事件等)和旅游產(chǎn)業(yè)相關(guān)因素(如政治穩(wěn)定性、交通條件、發(fā)展政策、投資激勵(lì)、地理區(qū)位、市場需求和企業(yè)策略等)對旅游目的地競爭力的影響作用［16］。

微觀上，中小企業(yè)(SMEs)作為提供旅游產(chǎn)品與服務(wù)的重要組成部分，基于網(wǎng)絡(luò)和集聚理論對其競爭與合作關(guān)系以及產(chǎn)業(yè)鏈促進(jìn)創(chuàng)新的過程進(jìn)行分析，也是研究旅游業(yè)集聚機(jī)理的重要視角。如Novelli等(2006)以英國“健康生活方式旅游集聚”(Healthy Lifestyle Tourism Cluster)的經(jīng)驗(yàn)為例，分析了旅游業(yè)中網(wǎng)絡(luò)與集聚發(fā)展的含義和過程，認(rèn)為集聚發(fā)展不應(yīng)只被看著是商業(yè)性質(zhì)上的簡單、自發(fā)性過程，而應(yīng)是一個(gè)利益相關(guān)者密切合作的復(fù)雜過程［19］。

三 研究方法

一般意義上，一門學(xué)科的發(fā)展成熟將離不開其研究方法體系的構(gòu)建。旅游研究方法體系的構(gòu)建也對于推動(dòng)旅游研究的不斷深化、促進(jìn)旅游作為一個(gè)獨(dú)立學(xué)科其理論研究范式的形成具有積極而重要的意義。從旅游業(yè)集聚的實(shí)證研究來看，由于理論研究起步較晚，研究方法也正準(zhǔn)備從注重案例研究的歸納分析轉(zhuǎn)向注重理論范式構(gòu)建的探討。相應(yīng)地，分析手段則由定性分析或定量描述為主轉(zhuǎn)向注重定性和定量分析相結(jié)合。

較早旅游業(yè)集聚研究的國外文獻(xiàn)主要通過定性分析和案例分析，對相關(guān)理論進(jìn)行歸納或檢驗(yàn)，所運(yùn)用的理論及研究方法也多是源于或借鑒其它學(xué)科的，如社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和地理學(xué)等，故而理論分析和研究方法也較缺乏旅游學(xué)科的獨(dú)特視角。但隨著研究的不斷開展，近來旅游業(yè)集聚的研究方法也逐漸由簡單轉(zhuǎn)向復(fù)雜，多學(xué)科的融合及分析技術(shù)不斷深化成為其重要趨勢，基于旅游業(yè)集聚本質(zhì)的實(shí)證研究更多體現(xiàn)了對理論范式構(gòu)建的探討。

四 啟示

(一)理論范式構(gòu)建有待加強(qiáng)

盡管新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論為集聚研究提供了更為完善的基礎(chǔ)與思路，將集聚發(fā)展的宏觀現(xiàn)象與微觀過程統(tǒng)一在一個(gè)理論框架內(nèi)進(jìn)行了解釋。但在旅游業(yè)集聚的研究中仍需對其作進(jìn)一步發(fā)展，以便適合解釋旅游業(yè)集聚所具有的學(xué)科特征和獨(dú)特規(guī)律。目前在這方面的實(shí)證研究或檢驗(yàn)性分析也存在明顯不足，如宏觀與微觀上的研究方法似處在兩條平行線上，而一直未形成交點(diǎn)，難以達(dá)到有效的結(jié)合。從而，加強(qiáng)理論范式的構(gòu)建也提出了建立和不斷完善研究方法體系的客觀要求。

(二)實(shí)證研究內(nèi)容有待深化

旅游業(yè)集聚過程、效應(yīng)與機(jī)制的實(shí)證研究也有待進(jìn)一步深化。如對旅游業(yè)集聚過程的研究，有待從空間集聚與擴(kuò)散的動(dòng)態(tài)視角對其演變的內(nèi)在規(guī)律進(jìn)行揭示;規(guī)模經(jīng)濟(jì)和集聚經(jīng)濟(jì)是理解旅游業(yè)集聚效應(yīng)的本質(zhì)內(nèi)容，對其空間效應(yīng)的發(fā)生、差異和變化等展開深入研究，將是對已有研究內(nèi)容的重要補(bǔ)充;將旅游業(yè)集聚的經(jīng)濟(jì)地理過程視為一種自我強(qiáng)化的內(nèi)生演變過程，建立宏觀與微觀機(jī)理之間的聯(lián)系將進(jìn)一步推動(dòng)旅游業(yè)集聚機(jī)理的研究。

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(作者本人校對)

K902

A

1008－4681(2011)06－0046－03

2011－09－07

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目，編號∶41101123;長沙大學(xué)人才引進(jìn)項(xiàng)目，編號∶SF0910。

陳剛強(qiáng)(1979－)，男，湖南邵陽人，長沙大學(xué)旅游管理系講師，博士。研究方向∶區(qū)域旅游經(jīng)濟(jì)及經(jīng)濟(jì)地理。