高一楊

CISG關(guān)于交貨時間規(guī)定及違約后果

高一楊

交貨時間是買賣合同的核心條件之一，也是判斷買方是否違約的重要標(biāo)準(zhǔn)。聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約（CISG）用抽象概括的方法對國際貨物買賣中的交貨時間做出了規(guī)定，而實踐中情況卻可能是錯綜復(fù)雜的。我國加入WTO多年，國際貨物貿(mào)易日趨平凡，CISG也成為了買賣雙方廣泛指定適用的準(zhǔn)則，其重要性不言而喻。從CISG第33條規(guī)定出發(fā)，簡要論述如何確定交貨時間以及違反交貨時間約定的法律后果。

CISG；延遲交貨；提前交貨；違約責(zé)任

《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》（以下簡稱CISG或《公約》）是由聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會（UNCOTRAL）基于《國際貨物買賣統(tǒng)一法公約》和《國際貨物買賣合同成立統(tǒng)一法公約》于1978年制定并于1980年通過的一套關(guān)于訂立國際銷售合同、買賣雙方義務(wù)、違規(guī)補(bǔ)救措施以及合同其他方面問題的法律行為規(guī)則?！豆s》自1988年1月1日生效以來，在統(tǒng)一各國貿(mào)易法律、促進(jìn)國際貿(mào)易發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。

在貨物買賣中，賣方的義務(wù)主要包括交付貨物、質(zhì)量擔(dān)保、權(quán)利擔(dān)保和移交單據(jù)。而其中交貨時間交付貨物義務(wù)的是重要組成部分之一，因此它是買賣合同的主要交易條件，也是判斷賣方是否違約的一項重要標(biāo)準(zhǔn)。交貨時間的問題看似簡單易確定，但在國際貨物銷售實踐中仍然存在許多復(fù)雜情況。本文試從CISG第三十三條，即交貨時間條款的內(nèi)容出發(fā)，對其基本含義和適用范圍等問題進(jìn)行闡釋，并對遲延交貨和提前交貨的法律后果做簡要分析。

一、內(nèi)容及目的

交貨時間是指賣方按買賣合同規(guī)定將合同貨物交付給買方或者承運(yùn)人的期限。《公約》第33條規(guī)定：賣方必須按以下規(guī)定的日期交付貨物：(a)如果合同規(guī)定有日期，或從合同可以確定日期，應(yīng)在該日期交貨。(b)如果合同規(guī)定有一點時間，或從合同可以確定一段時間，除非情況表明應(yīng)由買方選定一個日期外，應(yīng)在該段時間任何時候交貨。(c)在其他情況下，應(yīng)在訂立合同后一段合理時間內(nèi)交貨。該條款確定了賣方應(yīng)當(dāng)交貨的期限，共包含三款，前兩款是在合同確定了或從合同可以推定交貨時間或交貨期限的情況下適用，第三款作為一條缺席規(guī)則是對前兩款的補(bǔ)充，適用于合同未規(guī)定也無法從中推定交貨時間或交貨期限的情況。賣方提前或遲延交貨的法律后果適用《公約》第四十七、四十九和五十二條。

第三十三條的結(jié)構(gòu)和順序體現(xiàn)了國際貨物買賣合同中意思自治優(yōu)于法律規(guī)定的原則。具體涵蓋三種情形：(1)通過合同確定交貨時間。(2)通過合同確定交貨期限。(3)其他情況。另外，根據(jù)UNCITRAL的相關(guān)解釋，雖然第三十三條主要針對的是賣方的交貨義務(wù)，但它同樣適用于賣方依據(jù)合同確立的其他義務(wù)［1］?！豆s》第三十條規(guī)定賣方的義務(wù)為：賣方必須按照合同和本公約的規(guī)定，交付貨物，移交一切與貨物有關(guān)的單據(jù)并轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)。因此這里的其他義務(wù)應(yīng)當(dāng)是指賣方除交付貨物外的單據(jù)移交和所有權(quán)轉(zhuǎn)移的義務(wù)，其履行時間同樣適用第33條規(guī)定。

二、具體條款闡釋

（一）確定的交貨時間

第三十三條(a)款適用于合同約定或從合同可以推定的確定交貨時間的情況。所謂確定的交貨時間，它可以是能夠從日歷上確定的任何時間，比如“1月1日”，“復(fù)活節(jié)后第一個星期一”，也可以是關(guān)于一個確定的事件，比如“在初次解凍日當(dāng)天”［2］。另根據(jù)CISG第九條(1)款“雙方當(dāng)事人業(yè)已同意的任何慣例和他們之間確立的任何習(xí)慣做法，對雙方當(dāng)事人均有約束力”來看，這里也包括從合同雙方已有的習(xí)慣和慣例確定交貨時間的情形。此外根據(jù)某判例，第33條(a)款同樣適用于買賣雙方并未在合同中約定交貨時間，但約定了賣方應(yīng)當(dāng)應(yīng)買方的要求供貨這種情況。在交貨時間確定的條件下，任何遲于該時間的交貨行為均被視為違約［1］。

（二）確定的交貨期限

第三十三條(b)款規(guī)定了合同雙方約定或者從合同中（包括雙方業(yè)已存在的習(xí)慣做法等）可推定交貨期限的情形。交貨期限指的是賣方應(yīng)當(dāng)交付貨物的時間段，例如“9月上旬”、“圣誕節(jié)前一周”等。“應(yīng)在該段時間內(nèi)任何時候交貨”即規(guī)定了賣方的義務(wù)也賦予其一定權(quán)利。通常在這種情況下，賣方有權(quán)利選擇交貨期限內(nèi)任一時間交貨，但必須在交貨期限截止之前完成交貨。這是國際貨物買賣中最常見的約定形式。賣方通?？梢砸罁?jù)自身的情況準(zhǔn)備貨物和安排運(yùn)輸，相較(a)款具有較大靈活性。但例外是“除非情況表明應(yīng)由買方選定一個日期外”，這種情況通常是雙方在合同中約定買方擁有決定交貨時間的權(quán)利，但與賣方的選擇權(quán)不同，買方必須在一段合理時間內(nèi)通知賣方發(fā)貨。也就是說，(b)款是以賣方擁有權(quán)利選擇供貨期限內(nèi)任何時間交付貨物為原則，買方具有該權(quán)利為例外。

另依據(jù)公約第七十九條第一款：當(dāng)事人對不履行義務(wù)，不負(fù)責(zé)任，如果他能證明此種不履行義務(wù)是由于某種非他所能控制的障礙，而且對于這種障礙，沒有理由預(yù)期他在訂立合同時能夠考慮或能避免或克服它和它的后果。因此，如果賣方有權(quán)指定交貨時間卻未及時給予賣方通知，則賣方在原交貨期限內(nèi)任何時間的交貨行為均不構(gòu)成違約［1］?！豆s》之所以對買方在該情況下的權(quán)利行使有所限制，其目的仍然是為了保障賣方有充分時間準(zhǔn)備貨物和安排運(yùn)輸。在實踐中，雙方通常對買方的通知時間有所約定，如“買方應(yīng)當(dāng)提前至少15天通知賣方發(fā)貨”。在某些情況下，合同雙方也會在合同成立后協(xié)商更改原來約定的時間，新修改的時間往往會超出原定時間的范圍（通常是延后），如此一來交貨時間就應(yīng)當(dāng)以修改時間為準(zhǔn)。

（三）其他情況

(c)款要求賣方“在其他情況下，應(yīng)在訂立合同后一段合理時間內(nèi)交貨”，這里的“其他情況”是指合同中未約定另外依據(jù)合同和雙方習(xí)慣也無法確定交貨時間，也就是(a)款和(b)款無法適用的情況。例如合同中要求賣方“盡快”、“及時”交付貨物，都屬于交貨時間未定的范疇。這些措辭都包含在合同成立之后一段合理時間交付貨物的意思［3］。所謂“合理時間”的確定在實踐中是個比較復(fù)雜的問題，必須考慮到所有相關(guān)環(huán)境的因素以及兼顧買賣雙方利益。下列情況有可能成為決定“合理時間”的因素：貨物的新鮮程度，貨物是否尚待生產(chǎn)，買方購買貨物的目的以及賣方是否從他的供貨商取得貨物等等。與(b)款相似，(c)款通常允許賣方自合同成立到合理時間到期前自行選擇時間交付貨物。因此，“一段合理的時間”在這里類似于“交貨期限”的概念。

三、遲延交貨和提前交貨的法律后果

（一）遲延交貨

根據(jù)第三十三條的規(guī)定，延遲交貨是指遲于約定交貨時間、約定交貨期限和一段合理時間的交貨行為。賣方違反買賣合同時，買方依據(jù)《公約》第四十五條規(guī)定可行使下列權(quán)限：(1)行使第46-52條賦予買方的權(quán)利。(2)擁有74-77條規(guī)定的損害賠償請求權(quán)。(3)買方并不喪失對賣方的其他損害賠償請求權(quán)。(4)當(dāng)買方行使賣方違約救濟(jì)權(quán)限時，法院不得給予額外寬限時間。根據(jù)這些條款，買方可以：(1)在未實行與之相抵觸的救濟(jì)方法的情況下，要求買方實際履行。(2)規(guī)定一段合理時限的額外時間，讓賣方履行義務(wù)。(3)在賣方構(gòu)成根本違約的情況下宣布合同無效。(4)要求損害賠償。

實際履行本身有兩重含義，一是指合同履行原則，即要求債務(wù)人按合同規(guī)定的標(biāo)定履行，而不能以支付金錢或其他給付代替合同履行。二是指逾期交貨的補(bǔ)救方法，即由法院做出裁決，強(qiáng)迫債務(wù)人按照合同規(guī)定履行義務(wù)。這里指的是第二種含義。而由于大陸法和英美法關(guān)于遲延交貨的救濟(jì)規(guī)定不同，大陸法是以實際履行為逾期交貨損失的救濟(jì)的主要方法，而英美法則是以金錢賠償為主，因此《公約》采取了折衷規(guī)定，即第二十八條：當(dāng)事人一方有權(quán)要求他方履行某項義務(wù)，法院沒有義務(wù)做出裁決，要求實際履行此項義務(wù)，除非法院依照其自身法律對不受本公約支配的類似買賣合同可以這樣做。宣告合同無效必須在賣方到期不交付貨物構(gòu)成根本違約的情況下才可提出，根本違約根據(jù)CISG第二十五條規(guī)定是指：一方當(dāng)事人違反合同的結(jié)果，如使另一方當(dāng)事人蒙受損害，以至于剝奪了他根據(jù)合同規(guī)定有權(quán)期待得到的東西，即為根本違反合同，除非違反合同一方并不預(yù)知而且一個同等資格、通情達(dá)理的人處于相同情況中也沒有理由預(yù)知會發(fā)生這種結(jié)果。在實踐中時效性很強(qiáng)的貨物如季節(jié)商品等的遲延交付通常會構(gòu)成根本違約。而損害賠償要求有因為貨物的延遲交付產(chǎn)生的損害，并且這種損害應(yīng)當(dāng)是在合同訂立時賣方能夠預(yù)見或應(yīng)該能夠預(yù)見的。

（二）提前交貨

提前交貨是指賣方早于合同約定時間的交貨行為。賣方提前交貨并不當(dāng)然承擔(dān)違約責(zé)任。根據(jù)CISG第五十二條第(1)款規(guī)定：如果賣方在規(guī)定的日期前交付貨物，買方可以收取貨物，也可以拒絕收取貨物。CISG賦予買方選擇權(quán)的目的，在于保護(hù)買方不因賣方的提前交貨而造成不必要的損失，例如買方為儲存貨物而支付的倉儲費或者因提前收貨而導(dǎo)致的提前支付貨款等。

然而買方的選擇權(quán)并不是絕對的，根據(jù)CISG第七條第(1)款，賣方必須在遵守誠信的前提下行使該選擇權(quán)。學(xué)術(shù)界對此有所爭議，一種觀點認(rèn)為，根據(jù)ULIS第二十九條，在賣方會因此遭受實際損失且沒有合理的理由的情況下，買方不得拒絕賣方的貨物交付，因此CISG第五十二條第(1)款應(yīng)當(dāng)沿襲這項規(guī)定；而另一種觀點認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)給買方限制任何條件［4］。筆者認(rèn)為，既然第三十三條對交貨時間有明確規(guī)定，賣方的提前交貨行為嚴(yán)格上說是違約行為，如果買方同意，可視為雙方在合同成立后對合同條款另做修改。如果買方拒絕，則賣方應(yīng)當(dāng)按原約定時間供貨，在這種情況下仍然要求買方顧及賣方遭受損失與否顯得不合情理。因此只要買方是基于誠實信用，則有權(quán)利自行選擇是否接受貨物。

當(dāng)買方拒絕接受交付時，根據(jù)《公約》第八十六條第二款：如果發(fā)運(yùn)給買方的貨物已經(jīng)到達(dá)目的地，并交給買方處置，而賣方行使退貨權(quán)利，則買方必須代表賣方收取貨物，除非他這樣做需要支付價款而且會使他遭受不合理的不便或承擔(dān)不合理的費用。如果賣方或授權(quán)代表他掌管貨物的人也在目的地，則此一規(guī)定不適用。如果賣方根據(jù)本款規(guī)定收取貨物，他的權(quán)利和義務(wù)與上一款規(guī)定的相同。也就是說，買方在滿足以下條件是應(yīng)當(dāng)替賣方接收保管貨物：(1)貨物已經(jīng)到達(dá)約定的交付地點。(2)買方接收貨物并不代表他必須提前支付貨款。（3）接收保管貨物不會給買方造成不合理的不便或使其承擔(dān)不合理的費用。(4)目的地并無賣方或授權(quán)代表他掌管貨物的人在場。

買方提前收貨可能有兩種情形，一是根據(jù)CISG第二十九條第一款雙方協(xié)議更改合同，也就是說雙方約定將交貨時間提前。在這種情況下買方無權(quán)主張讓賣方賠償損失。二是賣方提前交貨構(gòu)成違約，買方雖接受貨物但可提出損害賠償，如倉儲費等［5］。這要求法院或仲裁庭依據(jù)案件的實際情況進(jìn)行判斷。

四、結(jié)論

CISG關(guān)于交貨時間的規(guī)定采取了歸納的方法，概括得較為全面，在實務(wù)也較少存在爭議。但國際貿(mào)易合同仍然存在一些關(guān)于交貨時間的約定并不屬于第三十三條三款的任一情況，例如雙方可能約定依據(jù)一項未確定事件的發(fā)生與否來確定交貨時間等等。隨著全球化步伐的逐步加快，包括我國在內(nèi)的世界上大部分國家進(jìn)出口貿(mào)易比例均逐步上升，而國際貿(mào)易的交貨時間問題尤其是交付延遲問題在實務(wù)上屢見不鮮，其直接造成進(jìn)出口商、承運(yùn)人與保險公司三方的糾紛與訴訟，間接影響國際貿(mào)易秩序與國家經(jīng)濟(jì)成長。本文重點探討賣方的交貨責(zé)任，雖然包括CISG在內(nèi)的國際公約均對交貨時間有比較明確和成熟的規(guī)定，但由于現(xiàn)實的錯綜復(fù)雜，光靠法律手段并不能將所有的問題解決。并且在國際貿(mào)易糾紛中，目前仍存在訴訟難、裁決難和執(zhí)行難的問題，因此更需要貿(mào)易雙方的誠實守信，以促進(jìn)國際貿(mào)易的健康發(fā)展。

[1]The UNCITRAL Digest of case law on the United Nations Convention on the International Sale of Goods A/CN.9/SER. C/DIGEST/CISG/33 June,2004(8).

[2]Ole Lando：Cite as Lando,in Bianca-Bonell Commentary on the International Sales Law,Giuffrè:Milan(1987)261-264. Reproduced with permission of Dott.A Giuffrè Editore,S.p.

[3]Peter Huber,Alastair Mullis：The CISG.Sellier.European law publishers.

[4]Michael Will：Cite as Will,in Bianca-Bonell Commentary on the International Sales Law,Giuffrè:Milan(1987)379-382. ReproducedwithpermissionofDott.AGiuffrèEditore,S.p.A.

D996.19

：A

：1673-1999（2011）04-0071-03

高一楊（1987-），女，四川內(nèi)江人，同濟(jì)大學(xué)（上海200092）碩士研究生，研究方向為國際經(jīng)濟(jì)法。

2010-11-30