鄧智平

論中國產業(yè)集群的產生、擴散和競爭優(yōu)勢

鄧智平

產生于西方的產業(yè)集群理論不能簡單地照搬到國內，對中國產業(yè)集群的研究應在社會轉型這個背景下進行。中國產業(yè)集群產生的原因在于制度創(chuàng)新提供的合法性機制，擴散的原因在于網絡內的模仿機制，產業(yè)集群的競爭力優(yōu)勢主要體現(xiàn)在內部交易成本和外部交易成本的降低。

產業(yè)集群；制度創(chuàng)新；網絡擴散

一、作為一種組織形式的產業(yè)集群

自1990年代以來，產業(yè)集群已成為一個重要的經濟現(xiàn)象。因此，產業(yè)集群成為學術界研究的熱點。按照邁克爾·波特的定義，集群就是在鄰近的地理位置上，某一特定產業(yè)中相互聯(lián)系的、對競爭起重要作用的企業(yè)和機構組成的集合（波特，2002）。波特的定義從空間聚集的角度認為產業(yè)集群是一種企業(yè)和機構組成的集合，但是還沒有把產業(yè)集群上升到一種組織形式。從組織學角度來看，我們認為企業(yè)集群是一種由于眾多相互關聯(lián)的企業(yè)依據(jù)專業(yè)化分工協(xié)作原則在某一地理空間高度聚集而建立起來的產業(yè)組織形式，這種組織介于純粹市場和完全科層組織之間（仇保興，1999）。

目前，關于產業(yè)集群的研究有很多，但研究非常分散。學者都是從某個方面或從某個角度來論述產業(yè)集群，且彼此之間缺少對話，沒有形成系統(tǒng)的理論體系，所以產業(yè)集群研究資源急需整合。而且經濟學色彩過于濃厚，社會學的學科視角和學科優(yōu)勢沒有體現(xiàn)出來。無論是斯密的分工生產效率，還是波特的競爭力理論，都帶有強烈的經濟學味道。盡管我國臺灣的社會學者從社會網絡的角度做了一些研究，但對社會網絡的單一強調也顯示出理論的單薄。我國學者在研究產業(yè)集群理論時，沒有把中國產業(yè)集群的發(fā)展放在社會轉型的背景下研究，照搬國外產業(yè)集群理論，沒有提出轉型背景下中國獨有的產業(yè)集群理論。此外，前人對產業(yè)集群的研究主要集中在兩個方面：產業(yè)集群產生的原因和產業(yè)集群的競爭優(yōu)勢。但學者在論述產業(yè)集群產生的原因的時候，并沒有把產業(yè)集群產生的原因和產業(yè)集群的擴散兩者區(qū)分開來。

二、本文研究框架與研究假設

筆者認為，關于我國產業(yè)群集產生的原因可以從兩個層面上進行分析：一是產業(yè)集群萌生的初始原因，二是促使企業(yè)擴散和發(fā)展，最終得以聚集成產業(yè)群的原因。換句話說，也就是產業(yè)集群如何從單個企業(yè)擴展到一個產業(yè)集群。筆者認為這兩者是有不同的機制的。

在這個框架的指導下，本文根據(jù)對順德樂從鎮(zhèn)家具產業(yè)集群的調查資料，致力于發(fā)展出轉型背景下具有中國特色的產業(yè)集群理論。本文的研究假設主要有三個：第一，制度創(chuàng)新所提供的非正式合法性機制是中國產業(yè)集群產生的原因。第二，嵌入網絡內的模仿機制是中國產業(yè)集群擴散并使得產業(yè)集群最終得以形成的原因。第三，產業(yè)集群的競爭優(yōu)勢體現(xiàn)在交易成本的降低，即內部交易成本和外部交易成本的降低。

三、調查方法與調查個案的描述

2010年7月，筆者在順德樂從鎮(zhèn)進行了一個月的實地調查，圍繞家具集群的形成和發(fā)展訪問了鎮(zhèn)政府、開發(fā)商、企業(yè)家、經銷商、零售商等共30多人。

樂從鎮(zhèn)位于順德區(qū)的西北部，樂從家具市場座落于325國道樂從段兩邊，延綿10余里，經營商鋪面積達200多萬平方米，容納了海內外3000多家經銷商戶，展示各式家具2萬多種，每天進出樂從運送家具的車輛達2萬多臺次，每日前來參觀、購物的顧客逾3萬多人，銷售量居全國家具市場之冠，是全國乃至全世界最大規(guī)模的家具市場。

四、產業(yè)集群的產生：非正式合法性機制

學術界關于產業(yè)集群產生的機制主要有三種觀點。一種觀點認為，產業(yè)集群完全是市場自發(fā)形成的，而且集群空間的形成有很大的偶然性，即在哪里形成什么樣的產業(yè)集群是偶然的，很少受非常因素的影響。這種觀點的代表人物是克魯格曼，他認為產業(yè)集群是規(guī)模報酬遞增帶來的外部經濟的產物；另一種觀點認為，產業(yè)集群是由地區(qū)特殊的比較優(yōu)勢、供給和需求結構、文化氛圍、甚至政府的政策所引致的。

除了這兩種迥異的觀點之外，還有一個種比較折衷的看法。例如波特認為產業(yè)集群的產生過程必須有市場競爭的參與，但他同時也強調地區(qū)稟賦的作用和地區(qū)政府戰(zhàn)略的影響。我國也有一些學者持此論調。王緝慈等人指出，產業(yè)集群一般主要由市場自發(fā)形成，但受地區(qū)比較優(yōu)勢和其他因素影響，特別是政府可以通過各項措施來調控、影響和促進產業(yè)集群的發(fā)展（吳利學、魏后凱，2004）。

為了驗證這些結論，下面先來看看筆者的調查發(fā)現(xiàn)。以下是樂從第一個生產家具并銷售家具的LXQ的訪談記錄：

案例一：

1978年，我還在村里的木工廠工作，那年廠里讓我去深圳那邊跑市場。在深圳，我就看到他們那邊的家具做得特別好。于是我就在一個朋友的廠里學習了一段時間，后來我才知道他們當時也是學香港的?；貋硪院螅揖烷_始模仿人家，自己出來做家具、賣家具，主要是賣我自己生產的家具。那個時候思想還沒有這么開放，當時這種私人企業(yè)是不允許的，政府的重點是要發(fā)展農業(yè)。于是我就想了一個辦法，在魚塘上面搭棚。上面做生意賣家具，下面養(yǎng)魚。這樣，做生意不會影響?zhàn)B魚，還可以給大隊（指其所在的羅莎大隊）交一些錢。當時按照一般的做法這是不允許的，但是大隊里和鄉(xiāng)政府里也比較變通，他們說只要你不影響農業(yè)生產（指養(yǎng)魚），我們也不阻止你。

問：那他們有沒有下正式的文件承認你做生意？

答：也沒有，政府基本上采取了一種默認的態(tài)度，不反對也不鼓勵。隔壁龍江就不一樣了，他們的政府當時是堅決不允許賣家具的。

從案例一的訪談來看，樂從家具產業(yè)集群產生的原因與前面提到的關于產業(yè)集群產生原因的三種觀點都不相符。這主要是因為，前人的研究沒有考慮到我國產業(yè)集群賴以產生的社會轉型的背景。

中國的市場轉型過程與前蘇聯(lián)、東歐明顯不同，主要體現(xiàn)在以下三個方面：政體連續(xù)性背景下的漸進式改革、權力連續(xù)性背景下的精英形成、主導性意識形態(tài)連續(xù)性背景下的“非正式運作”。這種漸進式改革在中國具有多重的甚至是曖昧的含義。政體斷裂背景下的市場轉型基本上是以立法、通過正式制度推進的方式進行的。在這個過程中，盡管也存在許多爭論，但這些爭論基本不是在意識形態(tài)層面上進行的，而主要是在策略和利益的層面上進行。這種轉型過程為正式制度發(fā)揮作用提供了廣闊的空間。而中國的市場轉型則發(fā)生在非常不同的背景之下。在整個轉型的過程中，幾乎都伴隨著不間斷的意識形態(tài)爭論（孫立平，2005）。

樂從家具產業(yè)集群的產生同樣伴隨這意識形態(tài)的爭論。從案例一的訪談資料可以看出，在當時的情況下，樂從的鄉(xiāng)政府和羅莎大隊采取了變通的態(tài)度，即在不影響?zhàn)B魚的前提下默許家具的生產和貿易。這種默許不是以正式的文件或法律保證，而是以非正式的方式出現(xiàn)的。套用新制度主義理論，組織的出現(xiàn)有兩個環(huán)境：技術環(huán)境和制度環(huán)境。我們不能只考慮技術環(huán)境，還必須考慮它的制度環(huán)境，即一個組織所處的法律制度、文化期待、社會規(guī)范、觀念制度等等為人們“廣為接受”的社會事實（周雪光，2003）。產業(yè)集群的出現(xiàn)是由于制度創(chuàng)新，但這種制度創(chuàng)新不是以正式制度出現(xiàn)的，而是以非正式制度出現(xiàn)的。正是這種非正式制度，給產業(yè)集群的產生提供了合法性依據(jù)。

但是，即便是這種非正式的制度創(chuàng)新也不是簡單的自上而下或自下而上，而是一個雙方互動的結果。在樂從家具產業(yè)集群的制度創(chuàng)新過程中，合法性機制的賦予是企業(yè)家和政府互動的產物。一方面是創(chuàng)新企業(yè)家最先推動，敢于突破原有的制度和意識形態(tài)約束；另一方面是由于制度和意識形態(tài)的直接執(zhí)行者———地方政府采取了一種變通的態(tài)度。這兩方中，任何一方的缺席都是不行的，他們雙方共同為樂從家具產業(yè)集群的誕生創(chuàng)造了一種非正式的合法性機制。

因此，筆者認為，中國產業(yè)集群是中國從計劃經濟向市場經濟轉型的產物。在這個社會轉型的背景下，中國產業(yè)集群的產生是使用“變通”的方式來實現(xiàn)的。在變通的過程中，特別是在開始的階段，產業(yè)集群是以非正式的方式出現(xiàn)并傳播的。但是，非正式制度的生長和發(fā)育，又發(fā)生在正式組織和制度的運作過程中。

五、產業(yè)集群的擴散：嵌入網絡的模仿式擴散

在非正式合法性機制的作用下，樂從第一家家具企業(yè)得以產生和存在。但是，從一家企業(yè)到一個產業(yè)集群還有一個很長的過程，過往的研究往往忽略這個過程，而筆者則把這個過程稱為產業(yè)集群的擴散。

從第一個家具企業(yè)到現(xiàn)在的產業(yè)集群，樂從家具企業(yè)的擴散為什么會發(fā)生？它是如何發(fā)生的？第一個生產并銷售家具的LXQ（案例一）告訴我們：

一年下來我就賺回了成本，還盈余1萬多塊。第二年就有一些人跟著做了。我那時候有4個司機，第二年的時候有3個司機自己出去當老板了。另外，還有周圍的一些朋友和我們村里的人看到之后，他們也都跟著做家具，賣家具了。

問：這些企業(yè)是怎么創(chuàng)立起來的，他們的資金和技術從哪來？

答：那時候很多老板都是通過給別人打工，積累一些資金后自己開廠，或者幾個人合資開廠。1978年我廠里的那些人，現(xiàn)在有80%都當了老板，基本上都做家具。

案例二：

LX Q的這種說法得到印證，永昌玻璃的老板H Y C如是說：

1987年的時候，鎮(zhèn)里陸陸續(xù)續(xù)地辦起了很多家具廠，我就跑到一個家具廠打工，從玻璃的打磨到最后家具的包裝，我都做過。當時有很多人跳出來自己當老板，我也是這么想的。到了1989年，我自己積累了一些錢，另外我還向朋友借了6萬，自己開了現(xiàn)在這家玻璃廠……這種自己出來做老板的情況很多，現(xiàn)在這些家具廠的老板大部分都是以前在家具廠做過的。

案例三：

不僅當?shù)氐霓r民跟著做家具，大學生也開始做家具。千皇床墊的老板這樣說：

1994年，我從海南大學畢業(yè)后，注意到家鄉(xiāng)的家具行業(yè)發(fā)展得很好，于是回來自己創(chuàng)業(yè)，但自己不知道從什么地方開始，而且對做家具也不內行。后來朋友建議我先在一個家具廠工作一段時間，我就這么做了。我去那里工作其實主要不是為了掙錢，我是想去學習人家是怎么做家具的。一年之后，我就自己開了這家床墊廠。

由于第一家家具企業(yè)帶來的可觀效益，很多人在利益的驅動下，跟著做家具，才會有很多的家具企業(yè)出現(xiàn)，案例一證明了這一點。本質上這是一種典型的模仿機制。也就是說，通過模仿第一家成功企業(yè)的做法，才使得家具企業(yè)得以擴散。

但是這種模仿不是簡單的模仿，而是一種嵌入網絡內的模仿。格蘭若維特在《經濟行動與社會結構：嵌入性問題》中明確提出，經濟行動嵌入社會結構（Granovetter，1985）。從訪談中知道，案例一成功后，他企業(yè)內的員工紛紛跳槽，出來自己做家具企業(yè)的老板。案例二和案例三就是從原來的家具企業(yè)跳槽出來自己做老板的例子。正是因為這種對原有企業(yè)的模仿，才使得家具企業(yè)越來越多，最終形成產業(yè)集群。

六、產業(yè)集群的競爭優(yōu)勢：降低交易成本

目前，學者們對產業(yè)集群競爭優(yōu)勢的看法各執(zhí)一詞，沒有形成一個統(tǒng)一的有關產業(yè)集群競爭優(yōu)勢的理論。出現(xiàn)這種情況，主要是因為學者們對交易成本的理解不同。用經濟學術語講：“交易成本是在產權（根據(jù)契約）被用于市場商務活動中的交易時發(fā)生的。首先，交易成本是由信息搜尋（在做出決策之前找到足夠數(shù)目的交易伙伴，弄清他們的地址，他們的產品設計、質量、可靠性以及大量其他相關方面）的成本構成，此外還有談判成本、締約成本、監(jiān)督履約情況的成本、可能發(fā)生的違約行為的成本。這些信息成本和為契約做準備的成本都是先于交易決策而‘沉淀’的”。（柯武剛、史漫飛，2000）在現(xiàn)實經濟生活中，由于社會分工和專業(yè)化的高度發(fā)達，無論生產還是生活中所需要的一切均靠交易獲得，是交易把整個社會聯(lián)結起來。所以說交易費用就是社會得以運行的費用。因此，美國經濟學家奧利弗·威廉姆森形象地把交易費用比喻為經濟世界的摩擦力（Oliver Willianmson，1985；盛洪，1994）。

如果在這個意義上理解交易成本理論，那么我們完全可以把產業(yè)集群的競爭優(yōu)勢概括為有利于交易成本的降低，這樣也可以整合現(xiàn)有的研究成果。根據(jù)交易成本降低的領域不同，我們把交易成本分為內部交易成本和外部交易成本。

（一）內部交易成本的降低

內部交易成本是指產業(yè)集群內部各企業(yè)之間的交易成本，主要包括運輸成本、信息成本、尋找成本以及合約的談判成本與執(zhí)行成本等。集群內交易成本的降低在兩個方面加強了產業(yè)集群的競爭力。

一是有利于企業(yè)間的深度分工。由于深度分工的存在，企業(yè)可以集中全部精力和財力做好自己最具優(yōu)勢的部分，把這部分做到價格最低、質量最好、服務最好，從而打造出本企業(yè)的核心競爭力。

二是有利于創(chuàng)新。由于學習效應和競爭效應的存在，產業(yè)集群能夠使得原來基于資源稟賦的比較優(yōu)勢，發(fā)展為基于區(qū)域創(chuàng)新能力的競爭優(yōu)勢，大大加快了企業(yè)技術創(chuàng)新步伐。主要體現(xiàn)在：由于在較小的經濟區(qū)域內存在大量的競爭對手，激烈的競爭迫使企業(yè)加快技術創(chuàng)新步伐；由于地理接近、業(yè)務聯(lián)系緊、信息交流快，集群內企業(yè)幾乎都會通過快速學習和模仿實現(xiàn)自身的更新和升級；由于匯聚了大量科研機構，將對區(qū)域內企業(yè)技術進步起到重要的支撐和推動作用。

（二）外部交易成本的降低

外部交易成本是指產業(yè)集群與政府，以及產業(yè)集群與市場之間的交易成本。這主要體現(xiàn)在三個方面：一是企業(yè)與政府的博弈更有優(yōu)勢，也更容易獲得政府的重視和扶持；二是有利于創(chuàng)建區(qū)域品牌和地區(qū)形象，從而有利于區(qū)域營銷；三是有利于共同應對市場不確定性以及各種沖擊。

因分工內生演進所造成的專業(yè)化經濟與交易費用之間的兩難選擇一直是困擾經濟學家的難題（楊小凱、黃有光，1993）。可是，產業(yè)集群這種經濟組織形式不僅降低了交易成本，而且較好地解決了因分工內生演進所造成的專業(yè)化經濟與交易費用之間的兩難選擇。

七、結論與反思

總的來說，中國產業(yè)集群是低技術層次和勞動密集型的。正因為這樣，它才很容易被模仿。當然，這種模仿行為的發(fā)生與中國有關專利和技術發(fā)明的法律不健全是很有關系的。但同時，也正是因為有了模仿，才使得中國的產業(yè)集群得以繁衍和擴散。目前來看，我們還很難對這種模仿機制做出好壞的判斷。

雖然本文致力于整合現(xiàn)有產業(yè)集群的研究成果，形成中國特色的產業(yè)集群理論，但由于現(xiàn)有成果紛繁復雜，用一個范式將其整合可能會有失偏頗，唯希望本文可以起到拋磚引玉的作用，從而促進現(xiàn)有的產業(yè)集群成果的整合，最終形成中國的產業(yè)集群理論。

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[責任編輯：陳展圖]

F062.4

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1673-8616（2011）02-0050-04

2010-11-01

鄧智平，中山大學政治與公共事務管理學院博士研究生、廣東社會科學院助理研究員（廣東廣州，510610）。