邵 海

我國學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)功能障礙與出路構(gòu)想

邵 海

學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)功能是其命脈所在，但在市場經(jīng)濟條件下，我國學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)功能卻面臨著挑戰(zhàn)，必須為此尋找出路。學(xué)術(shù)期刊實現(xiàn)其學(xué)術(shù)功能的路徑，主要體現(xiàn)在稿件的取舍、編輯隊伍的優(yōu)化、期刊的管理與評價等方面。

學(xué)術(shù)期刊；學(xué)術(shù)功能；路徑；學(xué)術(shù)研究

由于學(xué)術(shù)期刊所發(fā)表的論文代表了一個國家最新的研究成果，人們可以據(jù)此評價一個國家的學(xué)術(shù)研究水平，因而很多科技發(fā)達的國家都非常重視學(xué)術(shù)期刊的出版。[1]從宏觀角度來看，學(xué)術(shù)期刊的功能可以包括很多方面，如學(xué)術(shù)功能、科普功能、教育功能、宣傳功能等。但作為學(xué)術(shù)期刊，始終應(yīng)當(dāng)突出其學(xué)術(shù)功能，而不能有所偏離。在市場經(jīng)濟條件下，學(xué)術(shù)期刊也不可避免地受到一些不利因素的影響。為了維護學(xué)術(shù)期刊的生命力和宗旨，必須通過一些制度創(chuàng)新和改革，努力維護其學(xué)術(shù)功能。

一、學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)功能：服務(wù)學(xué)術(shù)研究

學(xué)術(shù)期刊是眾多期刊類型中的一種，但與其他期刊（如商業(yè)期刊、娛樂期刊等）不同的是，學(xué)術(shù)期刊以服務(wù)學(xué)術(shù)研究為使命。按照不同的標(biāo)準(zhǔn)來劃分，我國的學(xué)術(shù)期刊可以分成不同的種類。但無論怎樣分類，學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)功能都是其生命力所在，即：學(xué)術(shù)期刊應(yīng)當(dāng)服務(wù)于學(xué)術(shù)研究，展示各學(xué)科最前沿的理論成果，營造學(xué)術(shù)文化氛圍，反映國內(nèi)外學(xué)術(shù)動態(tài)，搭建學(xué)術(shù)交流活動平臺。

（一）總結(jié)學(xué)術(shù)研究經(jīng)驗

總結(jié)經(jīng)驗符合馬克思主義認識論的基本要求，因為這樣可以實現(xiàn)理論升華和創(chuàng)新，從而更好地指導(dǎo)實踐。經(jīng)驗總結(jié)既是對過去的提煉，也是對未來的啟示。通過總結(jié)經(jīng)驗，可以達到彌補不足、改正錯誤之目的，從而不斷創(chuàng)新、不斷前進?！皩W(xué)術(shù)研究的實質(zhì)是在總結(jié)前人研究成果的基礎(chǔ)上提出原創(chuàng)性的理論和觀點，或作出前人未提出的重大發(fā)現(xiàn)?！盵2]學(xué)術(shù)研究不可能憑空產(chǎn)生，研究人員必須首先對前人已有的研究成果予以系統(tǒng)學(xué)習(xí)和理解，才能在此基礎(chǔ)上不斷創(chuàng)新和發(fā)展。通過對既有研究成果與研究方法的總結(jié)，能夠發(fā)現(xiàn)其中的問題與不足，方便后來者進一步研究工作，避免一些不必要的挫折和失敗。因此，學(xué)術(shù)研究經(jīng)驗的總結(jié)，不僅是對學(xué)術(shù)前輩的尊重，也是科學(xué)研究精神的體現(xiàn)。致力于總結(jié)學(xué)術(shù)研究經(jīng)驗的學(xué)者，并不會滿足于自己對這些經(jīng)驗的總結(jié)，相反，他們更樂于將其研究成果予以分享。通過刊載相關(guān)論文，學(xué)術(shù)期刊可以有效地為學(xué)術(shù)界提供認識基礎(chǔ)。

（二）展示學(xué)術(shù)研究動態(tài)

學(xué)術(shù)性是學(xué)術(shù)期刊的立足點，是學(xué)術(shù)期刊的“立身之本”。某種程度上講，某一領(lǐng)域權(quán)威學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的文章，可以代表這一學(xué)科的學(xué)術(shù)發(fā)展前沿。[3]學(xué)術(shù)期刊對學(xué)術(shù)動態(tài)的展示，主要有兩個途徑：一是學(xué)術(shù)論文本身所傳達的學(xué)術(shù)動態(tài)信息，即論文本身即是關(guān)于國內(nèi)外最新學(xué)術(shù)動態(tài)的介紹或者評析；二是學(xué)術(shù)論文所提示的學(xué)術(shù)動態(tài)信息，這些信息尚需要讀者去領(lǐng)會和把握。但是，這兩種途徑均無法離開學(xué)術(shù)期刊的輔助作用：學(xué)者從事自己的研究工作，如果其所取得的研究成果不能及時公之于眾，他人即無法了解。如果沒有學(xué)術(shù)期刊的媒價作用，及時將最新的研究成果刊載出來，其他研究人員則可能繼續(xù)從事他人已經(jīng)完成的工作，既浪費時間和精力，也不利于學(xué)術(shù)進步。

（三）提供學(xué)術(shù)交流平臺

學(xué)術(shù)研究應(yīng)當(dāng)具有開放性，否則即有可能出現(xiàn)閉門造車的困境：自己的研究成果不為他人所知曉，他人的研究成果也不影響自己的研究工作。為出版而寫作，代表著與他人交流的機會，并且會對學(xué)術(shù)共同體有所貢獻。[4]當(dāng)然，如果沒有適當(dāng)?shù)钠脚_作為支撐，學(xué)術(shù)交流不可能自動實現(xiàn)。無論是在自然科學(xué)領(lǐng)域還是人文社會科學(xué)領(lǐng)域，學(xué)術(shù)期刊都是極其重要的學(xué)術(shù)交流載體。期刊是傳播各種新思想的有力手段，不僅是人們汲取新思想的源泉，還是交流新思想的渠道，更是培育新思想的沃壤。[5]當(dāng)然，學(xué)術(shù)交流的途徑并不僅限于學(xué)術(shù)期刊，還有諸如出版專著、參加學(xué)術(shù)會議、舉辦討論會等。

（四）引領(lǐng)學(xué)術(shù)研究方向

研究人員一方面通過學(xué)術(shù)期刊了解相關(guān)研究的歷史、現(xiàn)狀和尚待解決的問題，在此基礎(chǔ)上確定自己的研究方向；另一方面通過學(xué)術(shù)期刊發(fā)布自己的研究成果以供同行參考、討論，同時確立自己的學(xué)術(shù)地位。[6]學(xué)術(shù)研究的特點表明，研究人員應(yīng)當(dāng)有自己的努力方向。但受時間和精力的限制，任何人的研究都不可能涉及全部科學(xué)問題，只能在某一個方面或者某幾個方面取得顯著成績。因此，選擇適合自己的學(xué)術(shù)研究方向，具有極其重要的意義。學(xué)術(shù)期刊在某一時期，根據(jù)某些學(xué)科的發(fā)展現(xiàn)狀和學(xué)術(shù)研究的前沿動態(tài)，都會制定自己一段時期的選用稿重點，[7]以此實現(xiàn)引領(lǐng)學(xué)術(shù)研究方向之目的。通過學(xué)術(shù)期刊對研究經(jīng)驗的總結(jié)、對學(xué)術(shù)動態(tài)的展示以及對學(xué)術(shù)研究的交流，可以為研究人員指示研究方向，引領(lǐng)學(xué)術(shù)研究不斷走向前進，不斷取得新的成果。

二、我國學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)功能障礙

改革開放以來，我國的學(xué)術(shù)研究逐步走上正軌，與此相適應(yīng)，學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展也迎來了嶄新的局面，學(xué)術(shù)期刊的穩(wěn)定發(fā)展有力地推動著學(xué)術(shù)研究。在這樣的背景下，我國的學(xué)術(shù)研究與學(xué)術(shù)期刊呈現(xiàn)出良性互動的發(fā)展模式，共同致力于我國科學(xué)研究水平的提高。但是，隨著經(jīng)濟的發(fā)展、體制的改革以及觀念的變遷，我國學(xué)術(shù)期刊開始面臨挑戰(zhàn)和困境，部分學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展逐步偏離方向，其學(xué)術(shù)功能無法得到發(fā)揮。

（一）學(xué)術(shù)期刊的運行模式封閉，存在比較嚴(yán)重的官方化現(xiàn)象

我國目前擁有的學(xué)術(shù)期刊大概在7000種左右，涉及各個學(xué)科領(lǐng)域。由于長期計劃經(jīng)濟條件下的特殊性抑制或掩蓋了期刊的競爭性，許多期刊的競爭意識不強，[8]運行模式相對封閉。比較一些期刊的欄目設(shè)置，可以發(fā)現(xiàn)，很多期刊的欄目是相同（相似）的，無法體現(xiàn)出自身的特色。由于受到主辦單位意志的影響，為了更多地照顧本單位研究人員發(fā)表論文的需要，一些期刊甚至公開或者含蓄地表明其用稿范疇——主要采用本單位來稿，這就更加重了期刊的封閉性。

與此同時，我國的學(xué)術(shù)期刊主要由高等院校以及研究機構(gòu)主辦，由于特殊的國情以及歷史的原因，很多學(xué)術(shù)期刊缺乏自主地位，官方化現(xiàn)象比較嚴(yán)重。一些學(xué)術(shù)期刊因為過分官方化，導(dǎo)致其缺乏個性和活力，缺乏一種真正的學(xué)術(shù)化追求。我們的絕大多數(shù)報紙是機關(guān)報，甚至學(xué)術(shù)刊物也都是按機關(guān)的設(shè)置安排的；刊物也有級別之分，一種刊物是否核心期刊常常是跟級別而不是質(zhì)量有關(guān)。這樣的一種級別安排使得學(xué)術(shù)研究變得官方化或官僚化，學(xué)術(shù)編輯也變成了一種行政化的安排。[9]

（二）學(xué)術(shù)期刊所刊載的論文缺乏學(xué)術(shù)價值

不知從何時開始，人們越來越重視論文的寫作與發(fā)表。綜合來看，人們發(fā)表論文的目的主要有以下幾個：第一，學(xué)術(shù)研究的需要。第二，研究生畢業(yè)的需要。第三，評職稱的需要。第四，名譽的需要。雖然我國目前的學(xué)術(shù)期刊數(shù)量還算龐大，但“泡沫學(xué)術(shù)”或者“偽學(xué)術(shù)”的存在，總是讓期刊處于供不應(yīng)求的狀態(tài)。在這樣的背景下，一些具有學(xué)術(shù)價值的論文反而不容易被刊載，而其他一些“學(xué)術(shù)垃圾”卻因為其背后的利益關(guān)系或者權(quán)力關(guān)系而輕易地被刊載。

（三）受制于有限的辦刊經(jīng)費，學(xué)術(shù)期刊走向?qū)W術(shù)的反面

在市場經(jīng)濟條件下，辦刊成本越來越高，而學(xué)術(shù)期刊的發(fā)行量卻日益萎縮，非經(jīng)營性的學(xué)術(shù)期刊必然面臨經(jīng)費短缺的難題。由于缺乏必要經(jīng)費的保障與支持，學(xué)術(shù)期刊的穩(wěn)定發(fā)展受到限制。在這樣的背景下，一些學(xué)術(shù)期刊往往身不由己，無法堅守應(yīng)有的道德防線。為了解決經(jīng)費困難，一些學(xué)術(shù)期刊便將收取版面費作為解決問題的主要途徑，一些期刊還要求作者支付審稿費。由此導(dǎo)致的后果是，一些學(xué)術(shù)期刊開始步入惡性循環(huán)，無法實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，過分強調(diào)創(chuàng)收，使自己的學(xué)術(shù)功能逐步喪失。在市場經(jīng)濟和逐利心理的雙重影響之下，學(xué)術(shù)期刊開始背離其服務(wù)學(xué)術(shù)的根本使命，不但無益于學(xué)術(shù)研究的進步，反而助推了“偽學(xué)術(shù)”與“學(xué)術(shù)垃圾”的誕生，與真正的學(xué)術(shù)為敵，這無疑是可悲的事情。

（四）學(xué)術(shù)期刊的人才隊伍無法滿足其學(xué)術(shù)功能的需要

雖然人們曾經(jīng)就編輯勞動的價值進行過討論，并形成了不同的看法，但時至今日，編輯的作用已經(jīng)得到普遍認可。編輯勞動“是一項具有獨立意義的創(chuàng)造性勞動，它參與整個社會精神文化產(chǎn)品的設(shè)計、生產(chǎn)、傳播、積累、貯存，是社會精神文化系統(tǒng)工程中不可缺少的一個環(huán)節(jié)”。[10]具體到實踐工作中，編輯勞動幾乎貫穿了整個出版過程，如選題計劃的制定與實施、組織稿件寫作、審稿加工以及信息反饋等，均離不開編輯的勞動。

編輯的作用如此重要，但在實踐中，存在諸多不盡如人意之處。例如，一些綜合性學(xué)術(shù)期刊，開設(shè)的欄目多達十余個，但編輯人員卻嚴(yán)重缺乏。對于通過初審的學(xué)術(shù)論文，編輯可以向作者提出修改和完善建議；對于待刊載的學(xué)術(shù)論文，編輯可以根據(jù)學(xué)術(shù)論文的寫作規(guī)范，對論文進行必要的加工和編輯，使之更具規(guī)范性，提高其可讀性。但是，如果編輯自身不具備這些能力，則無法對論文加以完善，無法通過自己的勞動，讓論文作者更充分地展示其學(xué)術(shù)水平，并進而強化學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)功能。

三、我國學(xué)術(shù)期刊實現(xiàn)其學(xué)術(shù)功能的出路構(gòu)想

（一）以科學(xué)的審稿、定稿制度取舍稿件

就目前的情況來看，多數(shù)學(xué)術(shù)期刊都實行匿名審稿制度（blind review），這可以比較有效地避免“以人取文”現(xiàn)象的發(fā)生。一般的做法是，編輯部收到稿件之后，將作者的姓名、職務(wù)、所在機構(gòu)以及通訊地址等個人信息屏蔽，然后再分配給各責(zé)任編輯進行初審審讀；如果稿件通過初審審讀，即由編輯部統(tǒng)一安排，送交相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的專家進行復(fù)審。在實施匿名審稿制度的情況下，審稿人不清楚作者的身份，作者也不知道其論文的審稿人。匿名審稿與專家審稿相結(jié)合，符合學(xué)術(shù)研究對客觀性的要求。[11]匿名審稿制度與專家審稿制度的實施，可以比較有效地對論文作出客觀公正的評價，確保期刊所刊載的論文具有較高的質(zhì)量。從另一個角度來看，這兩項制度的實施，也有助于提高期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量，營造良好的學(xué)術(shù)環(huán)境，保障學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)功能獲得實現(xiàn)。

但是，任何事情都不是絕對的，匿名審稿制度與專家審稿制度的實施亦然。作者在投稿時總需要提供相應(yīng)的身份信息，匿名也具有相對性，這就需要加強編輯部內(nèi)部的監(jiān)管，提高編輯人員的責(zé)任感和使命感，讓匿名審稿制度的光芒普照每一位作者。同時，專家審稿人也會有自己的學(xué)術(shù)特長和學(xué)術(shù)興趣，并可能以其個人好惡評價論文。如果完全參照國外的作法，即由2～3名專家進行審稿，勢必增加學(xué)術(shù)期刊的成本，讓本已處于經(jīng)費困境的學(xué)術(shù)期刊難以承受。因此，可以在送一名專家審稿的同時，有條件地賦予主編如下權(quán)力：將未通過專家審閱的部分稿件再次送交不同的專家進行審閱。這樣的制度安排，既可以減輕學(xué)術(shù)期刊的經(jīng)費壓力，也可以保障作者的權(quán)益，避免專家的主觀臆斷。

（二）優(yōu)化編輯隊伍、提高編輯素質(zhì)

學(xué)術(shù)期刊應(yīng)當(dāng)在專業(yè)化方面有所建樹，僅有科學(xué)的審稿、定稿制度并不夠，還應(yīng)當(dāng)有優(yōu)秀的編輯工作加以支撐?！熬庉嫻ぷ魇浅霭婀ぷ鞯闹行沫h(huán)節(jié)，這是由出版工作特有的性質(zhì)、特點以及出版活動構(gòu)成要素的結(jié)構(gòu)功能所決定的?！盵12]既然編輯的作用如此重要，為了維護學(xué)術(shù)期刊的地位，實現(xiàn)其功能，編輯隊伍的優(yōu)化與編輯素質(zhì)的提高自然就需要引起重視。

“沒有高質(zhì)量的編輯人才，也就不可能完成高質(zhì)量的社會精神產(chǎn)品的生產(chǎn)?！盵13]為了進一步優(yōu)化編輯隊伍、提高編輯素質(zhì)，必須注意做好如下兩方面的工作：第一，嚴(yán)格編輯準(zhǔn)入制度。除需要通過職業(yè)資格考試以外，進入學(xué)術(shù)期刊的編輯，還必須具有相應(yīng)的專業(yè)教育背景，并且已經(jīng)在該領(lǐng)域取得比較好的研究成績。否則，如果僅具備一般編輯人員的資格與素養(yǎng)，將無法勝任專業(yè)性很強的學(xué)術(shù)期刊之需。第二，強化編輯的責(zé)任感與使命感。編輯的責(zé)任感、使命感與編輯的職業(yè)道德水平有著直接的關(guān)聯(lián)，必須加以加強。編輯的責(zé)任不僅在于稿件本身，更不在于其自身利益的得失，更重要的是，保障期刊的良性發(fā)展、推動學(xué)術(shù)研究的進步。

（三）規(guī)范我國學(xué)術(shù)期刊的管理制度

新中國成立以來，在計劃經(jīng)濟體制的影響下，我國的學(xué)術(shù)期刊長期以來都是非營利性質(zhì)的，屬于事業(yè)單位編制。但是，近年來，我國的學(xué)術(shù)期刊也出現(xiàn)了一些分化，市場化、商業(yè)化的因素越來越高，這就為我國學(xué)術(shù)期刊的管理工作提出了新的要求。從宏觀角度來看，學(xué)術(shù)期刊的管理包括較多內(nèi)容，如設(shè)立期刊出版單位的條件與程序、出版許可、增刊的審批等，都屬于有關(guān)部門對學(xué)術(shù)期刊的管理。但從學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)功能角度來看，相應(yīng)的管理制度應(yīng)重點關(guān)注如下內(nèi)容：事后審讀制度、質(zhì)量評估制度、出版單位年度核驗制度和從業(yè)人員資格管理制度。①參見《期刊出版管理規(guī)定》第45條。這些制度的貫徹落實，應(yīng)當(dāng)有利于學(xué)術(shù)期刊學(xué)術(shù)功能的回歸，保障學(xué)術(shù)期刊能夠為學(xué)術(shù)研究提供服務(wù)。除此以外，還應(yīng)該加強宣傳力度，讓熱心公益事業(yè)的人士關(guān)注我國學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展，設(shè)立為學(xué)術(shù)期刊服務(wù)的公益信托基金，有效解決辦刊經(jīng)費的困難。總之，學(xué)術(shù)期刊不應(yīng)當(dāng)過度市場化與商業(yè)化，否則會喪失其應(yīng)有的學(xué)術(shù)功能。

（四）完善我國學(xué)術(shù)期刊的評價制度

自1980年代以來，我國學(xué)術(shù)期刊的評價大體存在三種模式：一是各級政府主管部門主持的期刊評獎或期刊檢查評估及期刊分級；二是各級各類期刊出版行業(yè)組織、學(xué)術(shù)團體主持的期刊評獎或檢查評估；三是圖書情報部門、專門學(xué)術(shù)評價研究機構(gòu)主持的核心期刊數(shù)據(jù)庫來源期刊的遴選及期刊評價等。[14]就目前情況來看，第三種評價模式對學(xué)術(shù)期刊的影響更為深刻。各高等院校在排名時，科研論文的數(shù)量以及發(fā)文期刊的等級往往是其重要內(nèi)容；在重點學(xué)科、博士點、碩士點評選、教學(xué)評估、科研項目評估中，核心期刊的發(fā)文量也是重要的指標(biāo)。

由于在核心期刊發(fā)表論文往往與個人或者單位的切身利益密切相關(guān)，核心期刊遂成為“稀缺資源”，權(quán)力與金錢的角逐，使得學(xué)術(shù)期刊不堪重負，同時也嚴(yán)重地干擾了學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)功能，破壞了學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。當(dāng)然，這些現(xiàn)象的存在并不是核心期刊本身的問題，我國目前的學(xué)術(shù)期刊評價體系也有其存在的價值。為了確保學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)功能不被顛覆，還需要進一步分析和研究學(xué)術(shù)期刊評價體系中的相關(guān)指標(biāo)，逐步建立多層次、多角度的學(xué)術(shù)期刊評價體系。學(xué)術(shù)期刊的可持續(xù)發(fā)展，決不僅僅在于數(shù)量方面的評價，更在于學(xué)術(shù)質(zhì)量的提高，以及學(xué)術(shù)期刊在學(xué)術(shù)研究中的影響力。此外，有關(guān)部門還應(yīng)當(dāng)加大相關(guān)評價活動的監(jiān)督與管理，防止評價活動中的不正當(dāng)交易，確保評價制度能夠在公正、公開、公平的環(huán)境下運行。

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[責(zé)任編輯：潘麗清]

The Functional Disorders of China’s Academic Journals and the Possible Solutions

SHAO Hai

The academic functions are the life lines of academic journals but they are now facing serious difficulties under the circumstance of market economy.So it is necessary to find some solutions,including the acceptance and rejection of articles,the optimization of editorial staff,the management and valuation of journals and so on.All these factors shall be considered in a comprehensive way.

academic journal;academic function;solution;academic research

G 237.5

A

1673-8616（2011）02-0101-04

2010-12-28

邵海，西南政法大學(xué)（法學(xué)）博士科研流動站研究人員、《現(xiàn)代法學(xué)》編輯部編輯、博士（重慶，401120）。