知識(shí)性資產(chǎn)評(píng)估師的注意義務(wù)

符 琪，涂 歡

(中國計(jì)量學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院，浙江杭州 310018)

知識(shí)性資產(chǎn)評(píng)估師的注意義務(wù)

符 琪，涂 歡

(中國計(jì)量學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院，浙江杭州 310018)

知識(shí)性資產(chǎn)評(píng)估師基于執(zhí)業(yè)要求的專業(yè)性應(yīng)承擔(dān)專家注意義務(wù)。同時(shí)，由于不同知識(shí)性資產(chǎn)，如專利、商標(biāo)以及專有技術(shù)的特點(diǎn)不同，知識(shí)性資產(chǎn)評(píng)估師接受具體評(píng)估業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)盡的注意義務(wù)也不盡相同。當(dāng)評(píng)估師違反注意義務(wù)時(shí)，其責(zé)任可以根據(jù)資產(chǎn)評(píng)估服務(wù)合同的約定或侵權(quán)法的規(guī)定承擔(dān)。

注意義務(wù);對(duì)比分析;責(zé)任承擔(dān)

隨著經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，人們?cè)絹碓阶⒅刂R(shí)性資產(chǎn)的積累，其原因無外乎于知識(shí)性資產(chǎn)是人類智力勞動(dòng)成果，其擁有法律授予的獨(dú)占性，這使得知識(shí)性資產(chǎn)在一定時(shí)期內(nèi)可享受“壟斷”的益處，因而具有高昂的價(jià)值。除此之外，目前全球的技術(shù)貿(mào)易很大程度上可認(rèn)為是知識(shí)性資產(chǎn)的貿(mào)易。無論是知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易、以知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)參股或是知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行質(zhì)押貸款時(shí)都需要對(duì)知識(shí)性資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。相對(duì)于知識(shí)性資產(chǎn)這項(xiàng)“技術(shù)性”要求極高的評(píng)估對(duì)象而言，評(píng)估師更需要具有專業(yè)能力外，其提供的評(píng)估服務(wù)質(zhì)量對(duì)服務(wù)對(duì)象來說至關(guān)重要，因?yàn)槠涮峁┑脑u(píng)估報(bào)告不僅會(huì)直接影響到成千上萬的投資人也會(huì)影響到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有者。因此，對(duì)于知識(shí)性資產(chǎn)評(píng)估師注意義務(wù)的確定和責(zé)任的承擔(dān)都需要進(jìn)一步明確。

目前，我國政府、行業(yè)協(xié)會(huì)已經(jīng)對(duì)知識(shí)性資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估形成一套規(guī)范性文件。例如，國務(wù)院、財(cái)政部等主管部門頒發(fā)了《資產(chǎn)評(píng)估準(zhǔn)則——基本準(zhǔn)則》、《資產(chǎn)評(píng)估職業(yè)道德準(zhǔn)則——基本準(zhǔn)則》、《資產(chǎn)評(píng)估準(zhǔn)則——無形資產(chǎn)》等規(guī)范性法律文件。半官方的中國資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)發(fā)布了《注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師關(guān)注評(píng)估對(duì)象法律權(quán)屬指導(dǎo)意見》等執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則。除此之外，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局頒布的《專利資產(chǎn)評(píng)估指導(dǎo)意見》，其中都涉及了評(píng)估師的注意義務(wù)。

一、知識(shí)性資產(chǎn)評(píng)估師注意義務(wù)的法理基礎(chǔ)

注意義務(wù)是為了維護(hù)社會(huì)必要交易安全秩序，是行為人在特定情形下所必須遵循的行為準(zhǔn)則，以及在該種情景中應(yīng)采取的合理防范措施。鑒于注意義務(wù)旨在維持一個(gè)社會(huì)必要的交易秩序，故其來源具有相當(dāng)?shù)膹V泛性，首當(dāng)其沖者為構(gòu)成法定秩序整體的規(guī)范體系。根據(jù)社會(huì)行為規(guī)范的性質(zhì)不同，可分為法定注意義務(wù)和準(zhǔn)法定注意義務(wù)。前者包括法律的明確規(guī)定和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，后者則基于常理和習(xí)慣。對(duì)于知識(shí)性資產(chǎn)評(píng)估師的注意義務(wù)在法律中未明確規(guī)定，而相關(guān)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定也非常的籠統(tǒng)，并不具有針對(duì)性，因此就此問題可以通過常理和習(xí)慣來進(jìn)行探討。

習(xí)慣、常理所要求的注意義務(wù)都是根據(jù)社會(huì)共同生活準(zhǔn)則形成的。具體而言負(fù)有注意義務(wù)的人的注意程度因其地位、職業(yè)、判斷能力及債務(wù)的性質(zhì)而有所不同。對(duì)于知識(shí)性資產(chǎn)評(píng)估師其應(yīng)承擔(dān)的注意義務(wù)與一般的市民而言是完全不同的，其原因在于本身職業(yè)要求極高的專業(yè)性，從這個(gè)意義上可以認(rèn)為知識(shí)性評(píng)估師的注意義務(wù)是一種專家。其認(rèn)定方式主要在于:其一是與行為者處于同一立場(chǎng)或同一職業(yè)的其他評(píng)估師所具有的思慮及辨別力所要求的注意義務(wù)，即職業(yè)性的注意義務(wù)。其二慎重考慮其是否超出被允許的界限，可以從危險(xiǎn)的可預(yù)知性和危險(xiǎn)的鄰近性加以甄別。

二、不同知識(shí)產(chǎn)性資產(chǎn)評(píng)估師注意義務(wù)的對(duì)比分析

由于知識(shí)性資產(chǎn)評(píng)估對(duì)象的特殊性質(zhì)，使得對(duì)知識(shí)性資產(chǎn)評(píng)估師所要求的注意義務(wù)也相對(duì)不同，知識(shí)性資產(chǎn)評(píng)估師是否能夠履行好自己的注意義務(wù)直接關(guān)系到評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性、有效性和實(shí)用性。因此根據(jù)知識(shí)性資產(chǎn)評(píng)估的具體對(duì)象進(jìn)行評(píng)估師注意義務(wù)的對(duì)比分析是十分有價(jià)值的。

(一)專利的特點(diǎn)、影響價(jià)值評(píng)估的因素和評(píng)估師的注意義務(wù)

專利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的一種，有其獨(dú)有的特點(diǎn)，專利技術(shù)的特點(diǎn)除了專利權(quán)法律特性外，還兼具技術(shù)特征和經(jīng)濟(jì)特征。其中法律特性包括壟斷性、時(shí)效性、地域性、不穩(wěn)定性、制約性和共享性;技術(shù)特征是技術(shù)公開性、不完整性、不成熟性;經(jīng)濟(jì)特征主要表現(xiàn)在壟斷收益、收益不穩(wěn)定、成本界定難、交易不可比性。這其中值得注意的是:專利的保護(hù)期限為20年，20年后技術(shù)就向社會(huì)公開;專利的授權(quán)方式的不同，其共享的程度也不一樣，其中包括獨(dú)占使用、排他使用和普通使用。這些特征彼此之間相互關(guān)聯(lián)，相互影響，在很大程度上影響了專利技術(shù)的評(píng)估。

首先，專利的類型是專利技術(shù)評(píng)估的首要影響因素，實(shí)用型新和外觀設(shè)計(jì)在一定程度上而言價(jià)值遠(yuǎn)小于專利發(fā)明，而一般涉及的評(píng)估并具有一定評(píng)估價(jià)值的主要是指發(fā)明專利。

其次，專利技術(shù)本身的特點(diǎn)使得其對(duì)評(píng)估師的評(píng)估有一定影響，特別是評(píng)估師對(duì)專利資產(chǎn)的評(píng)估難點(diǎn)在于核實(shí)專利是否為有效專利，著錄項(xiàng)目是否屬實(shí)。對(duì)于有效專利的確認(rèn)對(duì)于評(píng)估師而言需要一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)知識(shí)，因?yàn)槠渖婕跋嚓P(guān)的專業(yè)檢索和法律文書的甄別。

再次，需要核實(shí)該專利是否具有“專利性”。這里提及的是否具有“專利性”區(qū)別于專利審查指南上對(duì)于專利性的一些法定判斷標(biāo)準(zhǔn)，而是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度加以探討，旨在判斷該專利是否具有先進(jìn)性，可否為擁有人帶來經(jīng)濟(jì)利益。

筆者認(rèn)為，作為知識(shí)性資產(chǎn)的評(píng)估師對(duì)專利技術(shù)進(jìn)行評(píng)估時(shí)，應(yīng)該履行以下注意義務(wù):知識(shí)性資產(chǎn)評(píng)估師應(yīng)對(duì)專利權(quán)確權(quán)做相應(yīng)調(diào)查和核實(shí):如果評(píng)估專利已獲得專利授權(quán)，評(píng)估師應(yīng)調(diào)查核實(shí)專利的《專利證書》以及《專利公布》上的相關(guān)證明資料;如果該專利正在受理中，則評(píng)估師應(yīng)核實(shí)專利局發(fā)出《受理通知書》和繳費(fèi)憑證等。除此之外，由于專利技術(shù)的主要經(jīng)濟(jì)價(jià)值體現(xiàn)在其技術(shù)特征上，這對(duì)于評(píng)估結(jié)果有決定性作用，對(duì)于評(píng)估師而言并非對(duì)該技術(shù)所屬領(lǐng)域有了解，所以評(píng)估師應(yīng)提供該技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)成熟度、應(yīng)用范圍及相關(guān)技術(shù)的配合度的書面材料。

(二)商標(biāo)的特點(diǎn)、影響評(píng)估價(jià)值的因素和評(píng)估師的注意義務(wù)

商標(biāo)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)中一項(xiàng)用于區(qū)別商品或者服務(wù)來源的，由文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標(biāo)志、顏色組合，或者上述要素的組合，具有顯著特征的標(biāo)志。在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，注冊(cè)商標(biāo)和非注冊(cè)商標(biāo)都是可以使用的，并且都能為經(jīng)營者帶來一定的經(jīng)濟(jì)效益，但是作為商標(biāo)評(píng)估而言，必須明確只有注冊(cè)商標(biāo)才具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值，沒有注冊(cè)的商標(biāo)其價(jià)值是無法確認(rèn)的，自然也無評(píng)估的可能。

對(duì)于商標(biāo)在識(shí)別性、地域性、時(shí)間性和專有性等特點(diǎn)上有區(qū)別于其他知識(shí)性資產(chǎn)的獨(dú)到之處。首先，注冊(cè)商標(biāo)的有效期為10年，但是屆滿10年后可以進(jìn)行續(xù)展，也就說在續(xù)展及時(shí)情況下，商標(biāo)的使用期限是無限期的;其次，商標(biāo)只在特定商品和服務(wù)范圍內(nèi)具有專有性，商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)采用“一類商品、一個(gè)商標(biāo)、一份申請(qǐng)”，超出注冊(cè)范圍的商品使用商標(biāo)帶來的收益不應(yīng)該計(jì)入商標(biāo)資產(chǎn)的預(yù)期收益之中。正是由于商標(biāo)的種種特征，在對(duì)商標(biāo)進(jìn)行評(píng)估時(shí)，法律保護(hù)的專用權(quán)，商標(biāo)的知名度，商標(biāo)所依托的商品及服務(wù)，商標(biāo)的經(jīng)營情況，商標(biāo)的設(shè)計(jì)和廣告宣傳都直接影響著商標(biāo)價(jià)值的評(píng)估。

筆者認(rèn)為作為一個(gè)評(píng)估師在對(duì)商標(biāo)進(jìn)行評(píng)估時(shí)需要盡到以下注意義務(wù):其一，應(yīng)調(diào)查核實(shí)商標(biāo)法律保護(hù)專用權(quán)的證明文件，包括商標(biāo)授權(quán)書以及相關(guān)證明文件，特別是應(yīng)核實(shí)商標(biāo)公告信息檢索的證明;其二，應(yīng)有詳細(xì)的商標(biāo)價(jià)值認(rèn)定分析材料;其三，對(duì)于注冊(cè)某一類的商標(biāo)應(yīng)該明確其具體的商品，而不能將所有類別都計(jì)入商標(biāo)價(jià)值的考慮;其四，要特別注意商標(biāo)的使用年限，雖然商標(biāo)是可無限續(xù)展的，但是要求商標(biāo)所有人主動(dòng)續(xù)展，在評(píng)估時(shí)不應(yīng)該理所當(dāng)然認(rèn)為是無限期的。

(三)專有技術(shù)的特點(diǎn)、影響價(jià)值評(píng)估的因素和評(píng)估師的注意義務(wù)

人們常常將知識(shí)性資產(chǎn)中專有技術(shù)與專利技術(shù)相混同，其二者實(shí)際存在本質(zhì)性的差別，主要體現(xiàn)在:專有技術(shù)具有保密性，而專利技術(shù)則是在專利法規(guī)定范圍內(nèi)公開的;專有技術(shù)的內(nèi)容范圍很廣，包括設(shè)計(jì)資料、技術(shù)規(guī)范、工藝流程、材料配方、經(jīng)營訣竅和圖紙等;專利技術(shù)有明確的法律保護(hù)期限，專有技術(shù)沒有法律保護(hù)期限;專利技術(shù)受《中華人民共和國專利法》的保護(hù)，對(duì)專有技術(shù)進(jìn)行保護(hù)的法律主要有《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國反不正當(dāng)競(jìng)爭法》等。

專有技術(shù)的特點(diǎn)主要是實(shí)用性、獲利性和保密性。其中保密性是其最為主要的特點(diǎn)，擁有專有技術(shù)的企業(yè)往往要耗費(fèi)大量的人力、財(cái)力，制定和實(shí)施一系列的保密措施來確保專有技術(shù)的不泄露。而這也成為影響專有技術(shù)價(jià)值的一項(xiàng)因素。除此之外，專有技術(shù)的預(yù)期獲利能力、分析專有技術(shù)的市場(chǎng)情況、專有技術(shù)的開發(fā)成本、專有技術(shù)的使用期限等也會(huì)影響其評(píng)估。

對(duì)此，評(píng)估師應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的注意義務(wù)，包括承擔(dān)一般附隨義務(wù)中的保密義務(wù)更為嚴(yán)格的“保密”責(zé)任。對(duì)于專有技術(shù)的成本需定量考慮為保密措施而付出的成本，以及對(duì)于專有技術(shù)的使用年限的確定也要給出合理并且詳盡的分析。

三、違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估注意義務(wù)的責(zé)任認(rèn)定

眾所周知，知識(shí)性資產(chǎn)評(píng)估師在承接評(píng)估項(xiàng)目時(shí)都會(huì)與委托人訂立資產(chǎn)評(píng)估服務(wù)合同，注意義務(wù)可在合同中加以約定。在此筆者認(rèn)為知識(shí)性資產(chǎn)評(píng)估師的注意義務(wù)具有一定的法定性，即便合同中未加以約定其注意義務(wù)仍然存在，委托人可在評(píng)估師未盡到注意義務(wù)時(shí)要求其承擔(dān)責(zé)任。如果雙方在合同中約定了相關(guān)注意義務(wù)，評(píng)估師只要違反約定的注意義務(wù)就應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。如果在合同中未對(duì)注意義務(wù)進(jìn)行約定，根據(jù)習(xí)慣及常理認(rèn)為評(píng)估師具有注意義務(wù)的仍應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的過錯(cuò)責(zé)任。過錯(cuò)責(zé)任原則包括故意和過失。一旦知識(shí)性資產(chǎn)評(píng)估出現(xiàn)偏差，其對(duì)于投資者的經(jīng)濟(jì)損失是極其大的，對(duì)于其中過失的情況，知識(shí)性資產(chǎn)評(píng)估師是否應(yīng)承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任呢?從過失行為的表現(xiàn)來看，一般可分為以下幾種情形:其一，判斷錯(cuò)誤，其原因可能是因?yàn)檫^于相信委托人提供的信息而在缺乏相關(guān)有利證明的數(shù)據(jù)下貿(mào)然進(jìn)行評(píng)估工作，或是缺乏必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識(shí)，例如在委托人提供《專利證書》后就相信該評(píng)估專利是有效的，而未對(duì)《專利公報(bào)》進(jìn)行檢索，事實(shí)上該項(xiàng)專利已在《專利公報(bào)》公告作廢;其二，方法錯(cuò)誤，由于知識(shí)性資產(chǎn)相較于其他資產(chǎn)具有特殊性，并非市場(chǎng)法、成本法和收益法這些基本的評(píng)估方法都可以擇一使用，往往需要聯(lián)合使用，這對(duì)知識(shí)性資產(chǎn)評(píng)估師本身專業(yè)技能的要求更高;其三，表述錯(cuò)誤，任何一個(gè)評(píng)估師最終的評(píng)估結(jié)構(gòu)都是由《評(píng)估報(bào)告》來呈現(xiàn)的，評(píng)估報(bào)告用詞應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、清晰便于理解，如果因?yàn)樵u(píng)估師的表述使得第三方產(chǎn)生誤解，則認(rèn)為評(píng)估師存在過失。

由于過失行為給投資人等造成很大損失的，在這種情況下評(píng)估師應(yīng)該承擔(dān)一定的責(zé)任。但是由于目前知識(shí)性資產(chǎn)評(píng)估師的缺乏以及知識(shí)性評(píng)估本身頗具難度，此項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展阻力重重，其歸責(zé)原則應(yīng)相應(yīng)放寬。在明確了知識(shí)性資產(chǎn)評(píng)估的過失行為后，如何對(duì)其進(jìn)行判定也十分重要，一般認(rèn)為評(píng)估師過失行為的判定應(yīng)遵循職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，即以一個(gè)具有通常專業(yè)技能的注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師在相同情勢(shì)下應(yīng)具有的技術(shù)水平和注意程度來衡量資產(chǎn)評(píng)估師是否存在過錯(cuò)。由于知識(shí)性資產(chǎn)的知識(shí)性，在實(shí)際操作中，必須要借助資產(chǎn)評(píng)估領(lǐng)域的專家和知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)＜业膸椭?/p>

隨著社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，專業(yè)機(jī)構(gòu)的知識(shí)性資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)將快速增加與發(fā)展，在市場(chǎng)化程度提高的同時(shí)，對(duì)于知識(shí)性資產(chǎn)評(píng)估師的專業(yè)水平要求也越來越高，而掌握豐富的知識(shí)性資產(chǎn)評(píng)估專業(yè)知識(shí)、具備較強(qiáng)分析力的評(píng)估師將越來越受到歡迎。在知識(shí)性資產(chǎn)交易平凡的今天，規(guī)范知識(shí)性資產(chǎn)評(píng)估師的注意義務(wù)成為交易安全的一大保障。希望社會(huì)各界都能關(guān)注知識(shí)性資產(chǎn)評(píng)估師的注意義務(wù)這一重要課題。

Care Duty of the IP Assets Appraiser

FU Qi，TU Huan
(China Jiliang University，Zhejiang Hangzhou 310018)

IP assets appraisers should undertake the specialist care duty because they engage in special work．At the same time，they have to take on different care duty about different IP assets．When they violate the care duty，they would undertake the responsibility according to contract or Tort law．

Care Duty;Contrast analysis;responsibility

D923．4

A

1008－2433(2011)05－0084－03

2011－08－10

浙江省高校人文社科重點(diǎn)研究基地——標(biāo)準(zhǔn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理自主項(xiàng)目(SIPM1207)的研究成果。

符 琪(1973—)，女，河南洛陽人，中國計(jì)量學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，法學(xué)博士，主要從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的研究;涂 歡(1989—)，女，浙江安吉人，中國計(jì)量學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院2008級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)本科生。