李偉娜，金曉雨

（中山大學(xué)嶺南學(xué)院，廣東 廣州 510275）

中國(guó)制造業(yè)的環(huán)境技術(shù)效率研究

李偉娜，金曉雨

（中山大學(xué)嶺南學(xué)院，廣東 廣州 510275）

本文根據(jù)2001-2008年28個(gè)制造業(yè)的工業(yè)產(chǎn)出、資源投入和二氧化硫排放數(shù)據(jù)，在對(duì)環(huán)境技術(shù)函數(shù)和環(huán)境方向性距離函數(shù)進(jìn)行改進(jìn)的基礎(chǔ)上，計(jì)算各行業(yè)的環(huán)境技術(shù)效率及其發(fā)展趨勢(shì)，并對(duì)影響產(chǎn)業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的因素進(jìn)行了回歸分析。研究發(fā)現(xiàn)：中國(guó)制造業(yè)的環(huán)境技術(shù)效率總體水平較低，但是大多數(shù)產(chǎn)業(yè)的環(huán)境技術(shù)效率都呈上升趨勢(shì)；在影響產(chǎn)業(yè)的環(huán)境技術(shù)效率因素中，科技投資加強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高促進(jìn)了環(huán)境技術(shù)效率的提高；中小企業(yè)比大企業(yè)更易改善環(huán)境技術(shù)效率；外商投資可能帶來產(chǎn)業(yè)“污染天堂”；環(huán)境規(guī)制沒有達(dá)到提高環(huán)境技術(shù)效率的目的。

方向性距離函數(shù)；環(huán)境技術(shù)效率；協(xié)調(diào)發(fā)展

目前中國(guó)正在進(jìn)入以重化工業(yè)快速發(fā)展為特征的工業(yè)化中期階段，制造業(yè)發(fā)展對(duì)一次能源依賴強(qiáng)，而節(jié)能減排在短期內(nèi)對(duì)制造業(yè)發(fā)展存在很大制約，因此，正確理解環(huán)境與制造業(yè)之間的協(xié)調(diào)關(guān)系對(duì)理解制造業(yè)未來的發(fā)展走勢(shì)至關(guān)重要。根據(jù)我國(guó)制造業(yè)的產(chǎn)出、污染排放和要素資源投入數(shù)據(jù)計(jì)算各個(gè)行業(yè)的環(huán)境技術(shù)效率，分析制造業(yè)發(fā)展與環(huán)境之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系，從而衡量環(huán)境與制造業(yè)發(fā)展的協(xié)調(diào)性，對(duì)節(jié)能減排和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展具有十分重要的意義。

1 環(huán)境技術(shù)函數(shù)與環(huán)境方向性距離函數(shù)的改進(jìn)

1.1 環(huán)境技術(shù)函數(shù)的改進(jìn)

環(huán)境技術(shù)是為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展而旨在保護(hù)環(huán)境、維持生態(tài)平衡和節(jié)約資源過程中所掌握的各種活動(dòng)方式、手段和方法的總和［1］。在產(chǎn)業(yè)層面，環(huán)境技術(shù)是包括污染在內(nèi)的產(chǎn)出與要素投入之間的一種技術(shù)結(jié)構(gòu)［2］，代表在既定投入條件下最大產(chǎn)出和最小污染的集合，環(huán)境技術(shù)度量了在最優(yōu)技術(shù)結(jié)構(gòu)下環(huán)境產(chǎn)出的可能前沿，是計(jì)算、衡量環(huán)境技術(shù)效率的基礎(chǔ)。由此不難得知，環(huán)境技術(shù)函數(shù)就是制造業(yè)正常產(chǎn)出與污染產(chǎn)出的總和。制造業(yè)生產(chǎn)過程中污染物通常被稱為“壞”產(chǎn)品，正常產(chǎn)品的產(chǎn)出為“好”產(chǎn)品，解決環(huán)境污染問題的主要思路之一是最大限度的減少“壞”產(chǎn)品，增加“好”產(chǎn)品。以代表好產(chǎn)品，即正常產(chǎn)品的產(chǎn)出；以代表污染產(chǎn)出；以代表投入向量，x1… xN代表不同要素組合。則N種要素投入x所能生產(chǎn)的“好”和“壞”產(chǎn)品產(chǎn)量組合為P（x），用這種產(chǎn)出組合模擬的環(huán)境技術(shù)函數(shù)為：

對(duì)于每一個(gè)投入向量，產(chǎn)出由好產(chǎn)品y和壞產(chǎn)品b組成。我們定義環(huán)境技術(shù)以下特性：①對(duì)任意x∈有{0}∈P（x）；②對(duì)任意 x∈，P（x）是緊的；③若 x′≥x，則 P（x）?P（x′）；④若（y，b）∈P（x）且 0≤θ≤1，則（θy，θb）∈P（x）；⑤若（y，b）∈P（x）且 b=0，則y=0；⑥若（y，b）∈P（x），且 y′≤y，則（y′，b）∈P（x），表示y是自由處置的。由此，定義環(huán)境生產(chǎn)函數(shù)如下：

由（2）式可知，如果以P代表當(dāng)前的技術(shù)，P′代表存在由K個(gè)技術(shù)組成的技術(shù)組合，則在P′技術(shù)組合、當(dāng)前投入和壞產(chǎn)品最大產(chǎn)量約束下，P′技術(shù)組合下好產(chǎn)品最大產(chǎn)出為：

以上方程可求解有一種“好”產(chǎn)品、J種“壞”產(chǎn)品和N種投入情況下的最優(yōu)“好”產(chǎn)品產(chǎn)出。yk、bkj、xkn分別代表第k種技術(shù)下的“好”產(chǎn)品產(chǎn)出、第j種“壞”產(chǎn)品產(chǎn)出和第n種投入，zk代表采用第k種技術(shù)的權(quán)重。方程式（3）描述了技術(shù)組合下的生產(chǎn)邊界，其中，第一個(gè)約束不等式代表技術(shù)組合下的“壞”產(chǎn)品產(chǎn)出不大于現(xiàn)有技術(shù)下的“壞”產(chǎn)品產(chǎn)出。以往的研究認(rèn)為技術(shù)組合下的“壞”產(chǎn)品產(chǎn)出等于現(xiàn)有技術(shù)下的“壞”產(chǎn)品產(chǎn)出，事實(shí)上，技術(shù)組合中有可能存在某些技術(shù)組合下的“壞”產(chǎn)品產(chǎn)出小于當(dāng)前技術(shù)水平的“壞”產(chǎn)品產(chǎn)出，而此時(shí)“好”產(chǎn)品恰好能達(dá)到更高產(chǎn)出，若假設(shè)技術(shù)組合與現(xiàn)有技術(shù)下的“壞”產(chǎn)品產(chǎn)出相等，就無法得到環(huán)境生產(chǎn)函數(shù)的最優(yōu)解。因此，本文將約束放松為技術(shù)組合下的“壞”產(chǎn)品產(chǎn)出不大于現(xiàn)有技術(shù)下的產(chǎn)出。第二個(gè)約束不等式代表技術(shù)組合下的投入不大于現(xiàn)有技術(shù)下的投入。

環(huán)境技術(shù)函數(shù)度量了現(xiàn)有技術(shù)和最優(yōu)技術(shù)組合的差距，強(qiáng)調(diào)了技術(shù)組合下“好”產(chǎn)品的產(chǎn)出最大化。但是，環(huán)境技術(shù)函數(shù)沒有將減少“壞”產(chǎn)品作為約束納入方程中，所以在環(huán)境和經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的情況下用來衡量環(huán)境技術(shù)效率是不合適的，直到環(huán)境方向性距離函數(shù)出現(xiàn)，才對(duì)“好”產(chǎn)品產(chǎn)出和“壞”產(chǎn)品產(chǎn)出進(jìn)行既區(qū)分又聯(lián)系的分析提供了合理的替代框架，更好地體現(xiàn)了“好”產(chǎn)品產(chǎn)出增加和“壞”產(chǎn)品產(chǎn)出同時(shí)減少的思想。

1.2 環(huán)境方向性距離函數(shù)的改進(jìn)

環(huán)境方向性距離函數(shù)設(shè)定了一個(gè)方向向量g=（gy，－gb），將其帶入產(chǎn)出距離函數(shù)中而得到方向性環(huán)境距離函數(shù)：

方程式（4）中 x、y、b分別代表當(dāng)前技術(shù)下的投入、“好”產(chǎn)品產(chǎn)出和“壞”產(chǎn)品產(chǎn)出。β代表按照方向向量 g=（gy，－gb）所能達(dá)到的“好”產(chǎn)品增加、“壞”產(chǎn)品減少的最大比例。

同樣在約束條件下，通過線性規(guī)劃方法求得現(xiàn)有技術(shù)和技術(shù)組合下的效率差距，從而求出“好”產(chǎn)品y增長(zhǎng)和“壞”產(chǎn)品b減少的最大可能數(shù)量。方向性環(huán)境產(chǎn)出距離函數(shù)為：

為了更加符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)狀況，本文沒有按照傳統(tǒng)方向性環(huán)境距離函數(shù)那樣將方向向量設(shè)為g=（1y，1b），而是根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況進(jìn)行了改進(jìn)，即：根據(jù)哥本哈根會(huì)議上中國(guó)承諾2020年40%的減排目標(biāo)和中國(guó)2001—2008年的平均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率計(jì)算出方向向量為 g=（1y，1.35b）。

類似傳統(tǒng)技術(shù)效率的定義，將環(huán)境技術(shù)效率定義為“好”產(chǎn)品的實(shí)際產(chǎn)出量與環(huán)境技術(shù)組合下的最大產(chǎn)出量的比值，公式如下：

下面比較在增加環(huán)境投入下的環(huán)境生產(chǎn)函數(shù)和方向性環(huán)境距離函數(shù)的聯(lián)系。如果我們將方向向量定義為g=（y，0），則方向性環(huán)境距離函數(shù)就是在環(huán)境規(guī)制下的環(huán)境生產(chǎn)函數(shù)?？梢姺较蛐原h(huán)境距離函數(shù)是一種普遍的形式，其方向向量代表了對(duì)“壞”產(chǎn)品減少的約束下“好”產(chǎn)品的最大增加量，如圖1所示：

圖1中0ABCD代表技術(shù)組合下的生產(chǎn)邊界，d點(diǎn)代表現(xiàn)有技術(shù)下的“好產(chǎn)品”最大產(chǎn)出；e點(diǎn)代表在相同投入下的“好產(chǎn)品”最大產(chǎn)出，特別強(qiáng)調(diào)的是d點(diǎn)不一定是在壞產(chǎn)品為b時(shí)才能得到，也可能是在小于b的情況下得到；f點(diǎn)代表在方向向量g的約束下得到的最大產(chǎn)出。圖中的方向向量決定了“壞”產(chǎn)品數(shù)量的減少目標(biāo)。

2 制造業(yè)的環(huán)境技術(shù)效率分析

本文基于環(huán)境技術(shù)采用方向性距離函數(shù)方法計(jì)算28個(gè)制造業(yè)行業(yè)的環(huán)境技術(shù)效率。按照2002年《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)》劃分，本應(yīng)選取30個(gè)制造業(yè)作為樣本行業(yè)，但是“工藝品及其他制造業(yè)”和“廢氣資源和廢舊材料回收加工業(yè)”兩個(gè)行業(yè)數(shù)據(jù)缺失較多，為了數(shù)據(jù)的完整性和計(jì)算結(jié)果的有效性，將這兩個(gè)行業(yè)在樣本中剔除。在計(jì)算環(huán)境技術(shù)效率時(shí)，各行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值代表“好”產(chǎn)品的產(chǎn)出；各行業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均值、能源消費(fèi)總量、全部從業(yè)人員年平均數(shù)作為三種要素投入指標(biāo)；以工業(yè)二氧化硫排放總量代表環(huán)境污染，用SO2排放作為指標(biāo)是因?yàn)镾O2作為大氣污染物的主要成分，主要來源于煤炭、石油等大量燃燒含硫的化合物，在工業(yè)生產(chǎn)中排放較多，特別是自20世紀(jì)70年代以來，各國(guó)嚴(yán)密監(jiān)測(cè)SO2的排放水平，具有統(tǒng)計(jì)連續(xù)性。其中，各行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值和固定資產(chǎn)凈值年平均值以2001年為基期，根據(jù)2009年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中1978年不變價(jià)格指數(shù)統(tǒng)一進(jìn)行平減，將名義數(shù)值換算成了實(shí)際數(shù)值。數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2002—2009）、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)年鑒》（2002—2009）、《中國(guó)環(huán)境年鑒》（2002—2009）、《中國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒》（2002—2009）、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2002—2009）。

按照2001—2008年GDP實(shí)際增長(zhǎng)率計(jì)算年平均增長(zhǎng)為10.45%，2020年單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化硫排放比2005年下降40%～45%計(jì)算得出每年排放總量減少13.80%，兩數(shù)值相除得到方向向量為g=（1，1.35）。根據(jù)公式（5）的線性規(guī)劃方法可算出 β值，進(jìn)而根據(jù)（6）式算出環(huán)境技術(shù)效率（用ETE表示），如表1所示。

表1報(bào)告了全國(guó)28個(gè)行業(yè)各年份的環(huán)境技術(shù)效率及其變動(dòng)趨勢(shì)。環(huán)境技術(shù)效率的大小代表了資源、環(huán)境與產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的協(xié)調(diào)程度，環(huán)境技術(shù)效率大代表協(xié)調(diào)度高，環(huán)境技術(shù)效率小代表協(xié)調(diào)度低。沿用涂正革對(duì)環(huán)境技術(shù)效率的分類，本文界定，環(huán)境技術(shù)效率取值在（0.9－1］之間為“環(huán)境與產(chǎn)業(yè)高度協(xié)調(diào)”，即該行業(yè)為資源投入少、產(chǎn)出多、污染排放少的行業(yè)；在（0.8－0.9］之間為“環(huán)境與產(chǎn)業(yè)較為協(xié)調(diào)”行業(yè)；在（0.7－0.8］之間為“環(huán)境與產(chǎn)業(yè)較不協(xié)調(diào)”行業(yè)；在（0.6－0.7］之間為“環(huán)境與產(chǎn)業(yè)不協(xié)調(diào)”行業(yè)；如果在小于0.6則為“環(huán)境與產(chǎn)業(yè)極不協(xié)調(diào)”行業(yè)。

為了判斷各行業(yè)在2001—2008年的環(huán)境技術(shù)效率狀況，計(jì)算了各行業(yè)在這8年間的平均環(huán)境技術(shù)效率及各個(gè)年份之間的變動(dòng)情況。根據(jù)環(huán)境技術(shù)效率的分類，從平均環(huán)境技術(shù)效率來看，我國(guó)28個(gè)制造業(yè)中“高度協(xié)調(diào)的產(chǎn)業(yè)”包括煙草制品業(yè)，紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)，皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)6個(gè)行業(yè)，在2001—2008年間這6個(gè)行業(yè)處于技術(shù)環(huán)境技術(shù)效率的最佳狀態(tài)，無論節(jié)能減排與否，潛在的產(chǎn)出增長(zhǎng)空間都較小。“較為協(xié)調(diào)的產(chǎn)業(yè)”為農(nóng)副食品加工業(yè)，文教體育用品制造業(yè)及儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)，這3個(gè)行業(yè)在2001—2008年也保持了較好的資源、環(huán)境與經(jīng)濟(jì)雙贏發(fā)展的目標(biāo)，基本上實(shí)現(xiàn)了有效率的生產(chǎn)，這些產(chǎn)業(yè)可以通過小幅度調(diào)整技術(shù)組合來達(dá)到技術(shù)前沿。家具制造業(yè)，印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制，金屬制品業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)和交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)為“較不協(xié)調(diào)的產(chǎn)業(yè)”，這5個(gè)行業(yè)一定程度上造成了大氣污染，但是通過提高環(huán)境技術(shù)效率有望改善目前的大氣污染狀況，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展?！安粎f(xié)調(diào)的產(chǎn)業(yè)”包括木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，塑料制品業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)5個(gè)行業(yè)，在環(huán)境技術(shù)效率較低的條件下，這些產(chǎn)業(yè)釋放了大量的二氧化硫，使得環(huán)境與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不協(xié)調(diào)，企業(yè)將承擔(dān)更多的環(huán)境污染治理費(fèi)用，從而增加了潛在產(chǎn)出。在28個(gè)制造業(yè)中，“極不協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)”的數(shù)目最多，包括食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)、紡織業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、橡膠制品業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)9個(gè)行業(yè)，約占全部制造業(yè)的31%。總體看來，我國(guó)的制造業(yè)主要為粗放型的發(fā)展模式，環(huán)境技術(shù)效率的平均水平較低，技術(shù)效率提升空間和潛力大，這與制造業(yè)處于工業(yè)化中期、以煤炭為主要能源的產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀密切相關(guān)。

再看環(huán)境技術(shù)效率的動(dòng)態(tài)度。將2001—2008年以2005年為界分為兩個(gè)時(shí)間段，分別為2001與2005、2001與 2008、2005與 2008三種變動(dòng)情況，這樣可以捕捉到不同時(shí)間段內(nèi)環(huán)境技術(shù)效率的變化情況。2001與2005年各行業(yè)的環(huán)境技術(shù)效率的變動(dòng)幅度較小，但是有7個(gè)行業(yè)的環(huán)境技術(shù)效率呈下降趨勢(shì)，9個(gè)行業(yè)未變，12個(gè)行業(yè)略有上升，這表明2005年各行業(yè)的環(huán)境技術(shù)效率與2001年相比提高幅度不大，部分行業(yè)具有下降的趨勢(shì)，這可能是由于各制造業(yè)的總產(chǎn)量在不斷增加，而環(huán)保投資和科技人員投入相對(duì)不足，導(dǎo)致環(huán)境污染得不到相應(yīng)補(bǔ)償造成的。2001年與2008年的變動(dòng)情況好于2001與2005年，環(huán)境技術(shù)效率呈下降趨勢(shì)的行業(yè)只有兩個(gè)，環(huán)境技術(shù)效率上升的行業(yè)中上升幅度大大增加，如交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)變動(dòng)幅度高達(dá)0.29，家具制造達(dá)到0.23，農(nóng)副食品加工業(yè)和電氣機(jī)械及器材制造業(yè)的變動(dòng)幅度也達(dá)到0.21，這表明到2008年環(huán)境投資幅度加大、環(huán)保力度加強(qiáng)，環(huán)境技術(shù)效率得到很大提高。2005和2008年的環(huán)境技術(shù)效率變動(dòng)幅度不大，2005-2008年間各個(gè)行業(yè)已經(jīng)開始注重環(huán)境保護(hù)和資源節(jié)約并取得了成效。有趣的是，2001—2008年“高度協(xié)調(diào)的行業(yè)”基本未發(fā)生變化，一直處于環(huán)境技術(shù)前沿，“較為協(xié)調(diào)的行業(yè)”上升幅度較大，不協(xié)調(diào)的部分產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，這說明我國(guó)制造業(yè)的環(huán)境技術(shù)效率有望得到提升，但是由于“較不協(xié)調(diào)的行業(yè)”和“極不協(xié)調(diào)的行業(yè)”比重很大，必將造成提高環(huán)境技術(shù)效率的巨大壓力。

3 制造業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的影響因素分析

3.1 模型設(shè)定及估計(jì)

根據(jù)環(huán)境技術(shù)、方向性距離函數(shù)及環(huán)境技術(shù)效率含義，本文考慮了包括FDI、制造業(yè)增長(zhǎng)、科技投資強(qiáng)度和環(huán)境規(guī)制在內(nèi)的影響環(huán)境技術(shù)效率的因素?；?001—2008年28個(gè)制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建如下計(jì)量模型：

其中ETEit代表第i個(gè)行業(yè)在第t年的環(huán)境技術(shù)效率；FDIit代表第i個(gè)行業(yè)在第t年的外商直接投資，用各行業(yè)外商資本和港澳臺(tái)資本總和度量外商直接投資，單位為萬元，數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒》（2002—2009）；利用各行業(yè)脫硫設(shè)施數(shù)度量環(huán)境規(guī)制，記為numsit，單位為套，數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)環(huán)境年鑒》（2002—2009）；產(chǎn)業(yè)規(guī)模用各行業(yè)的固定資產(chǎn)投資凈值來表示，記為assetit，代表第i個(gè)行業(yè)在第t年資產(chǎn)投入，單位為萬元，數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒》（2002—2009）；techit代表第 i個(gè)行業(yè)在第t年的科技投入強(qiáng)度，用大中型工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與固定資產(chǎn)投資的比值來表示，數(shù)據(jù)來源于 《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2002—2009）和《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2002—2009）；outputit為第i個(gè)行業(yè)在第t年的產(chǎn)出總量，用各行業(yè)的工業(yè)生產(chǎn)總值表示，單位為億元，數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2002—2009）。其中，外商資本、港澳臺(tái)資本、固定資產(chǎn)投資凈值、大中型工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出及固定資產(chǎn)投資以2001年為基期，根據(jù)2009年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中1978年不變價(jià)格指數(shù)統(tǒng)一進(jìn)行平減，將名義數(shù)值換算成了實(shí)際數(shù)值。αi為特定的截面效應(yīng)；εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)?？紤]到估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，在回歸分析中采用固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型兩種估計(jì)方法，根據(jù)Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果，若H統(tǒng)計(jì)值小于0.05臨界值，則拒絕原假設(shè)。本估計(jì)結(jié)果中的Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果為0.01，因此選取固定效應(yīng)模型，隨機(jī)效應(yīng)模型結(jié)果作為參考。

3.2 估計(jì)結(jié)果說明

表2顯示了環(huán)境技術(shù)效率的各影響因素的回歸結(jié)果，具體分析如下：

（1）FDI。國(guó)際貿(mào)易能夠使生產(chǎn)和消費(fèi)發(fā)生分離，因此環(huán)境規(guī)制較高的國(guó)家會(huì)傾向于進(jìn)口污染密集型產(chǎn)品，而環(huán)境規(guī)制較低的國(guó)家會(huì)樂于出口污染密集型產(chǎn)品，從而環(huán)境規(guī)制較低的國(guó)家通過承接污染產(chǎn)業(yè)而成為“污染避難所”。遺憾的是，到目前為止，很少有足夠的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)證實(shí)“污染避難所”的客觀存在［3-4］。在度量外商直接投資對(duì)環(huán)境技術(shù)效率的影響時(shí)，本文采用外商資本和港澳臺(tái)資本總合進(jìn)行衡量，結(jié)果表現(xiàn)出顯著負(fù)相關(guān)，這表明外商投資沒有改善環(huán)境技術(shù)，“污染避難所”可能存在。

（2）產(chǎn)業(yè)規(guī)模。波特認(rèn)為產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)、外部經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)共同作用的結(jié)果［5］。但是，規(guī)模較大的行業(yè)通常具有環(huán)境技術(shù)的滯后性，一旦投入了固定資本，現(xiàn)有技術(shù)條件將在一定時(shí)間被鎖定，很難形成新的技術(shù)突破。與之相對(duì)應(yīng)的，中小企業(yè)反而更容易對(duì)技術(shù)進(jìn)行更新和使用。表2的估計(jì)結(jié)果顯示asset的估計(jì)系數(shù)均顯著為負(fù)，說明產(chǎn)業(yè)規(guī)模對(duì)環(huán)境技術(shù)效率作用明顯，但是規(guī)模較小的企業(yè)更易于提高環(huán)境技術(shù)效率，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)與環(huán)境的雙贏發(fā)展的效果。

（3）技術(shù)引進(jìn)、研發(fā)與創(chuàng)新是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的有效舉措。新技術(shù)的創(chuàng)新與利用包括環(huán)保節(jié)能技術(shù)的使用，這不僅可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，還能減少廢氣排放，提高環(huán)境技術(shù)效率。表2的估計(jì)結(jié)果表明，技術(shù)投入強(qiáng)度與環(huán)境技術(shù)效率顯著正相關(guān)，技術(shù)投資強(qiáng)度對(duì)環(huán)境技術(shù)效率具有重大貢獻(xiàn)。

（4）制造業(yè)增長(zhǎng)。本文在度量制造業(yè)增長(zhǎng)時(shí)，從制造業(yè)總體發(fā)展水平方面進(jìn)行度量。從表2的估計(jì)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，環(huán)境技術(shù)效率估計(jì)方程中的output系數(shù)在較高水平上顯著為正，這與經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的論點(diǎn)基本相符：隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)雄厚，科技投資力度加大，科技創(chuàng)新能力增強(qiáng)，環(huán)境技術(shù)效率必然會(huì)隨之提高。

（5）環(huán)境規(guī)制。雖然有學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制可以有效限制污染密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展［6］，但本文估計(jì)結(jié)果顯示脫硫設(shè)施數(shù)目的增加并未達(dá)到控制污染的目的，也沒有促進(jìn)環(huán)境技術(shù)效率的提高。如果理解這一結(jié)果呢？首先，脫硫設(shè)施的數(shù)目增加本身就是環(huán)境污染嚴(yán)重的表現(xiàn)，脫硫設(shè)施越多，說明需要治理的環(huán)境污染越嚴(yán)重，從這一層面來說，脫硫設(shè)施反映了環(huán)境污染加重是可以理解的。其次，我國(guó)環(huán)境規(guī)制仍然不完善，實(shí)施環(huán)境規(guī)制具有較高成本，若投入更多的資本在環(huán)境規(guī)制，反而會(huì)降低在環(huán)境技術(shù)方面的投資，因此，環(huán)境規(guī)制增加可能帶來環(huán)境技術(shù)效率的降低。

4 結(jié)論及建議

本文的結(jié)果表明，中國(guó)制造業(yè)的環(huán)境技術(shù)效率總體水平較低，這與中國(guó)正處于工業(yè)化中期階段特征相對(duì)應(yīng)。但是大多數(shù)產(chǎn)業(yè)的環(huán)境技術(shù)效率都呈上升趨勢(shì)，這與中國(guó)科技投資加強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高密切相關(guān)。環(huán)境規(guī)制可能會(huì)帶來較低的環(huán)境技術(shù)效率，因此應(yīng)注意采取實(shí)用、有效的環(huán)境規(guī)制政策來緩解環(huán)境與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的矛盾。特別值得注意的是，在吸引外商投資時(shí)，應(yīng)限制高污染、高能耗產(chǎn)業(yè)進(jìn)入。當(dāng)然，不同的產(chǎn)業(yè)具有不同的污染特征，這也就決定了提高環(huán)境技術(shù)效率的不同路徑。但針對(duì)整體制造業(yè)而言，我們認(rèn)為科技進(jìn)步是提高環(huán)境技術(shù)效率的關(guān)鍵所在，環(huán)境治理是提高環(huán)境技術(shù)效率的必由之路，自主創(chuàng)新是提高環(huán)境技術(shù)效率的內(nèi)在動(dòng)力，結(jié)構(gòu)調(diào)整是提高環(huán)境技術(shù)效率的根本途徑。

［1］王兵，王春勝.論環(huán)境技術(shù)社會(huì)化的社會(huì)制約［J］.中國(guó)科技論壇，2006，（2）:15-119.

［2］Rolf Fare，Shawna Grosskopfb，Carl A..Pasurka Jr Environmental production functions and environmental directional distance functions［J］.Energy，2007，32:1055-1066.

［3］Cole M..Trade，the pollution haven hypothesis and the environmental kuznets curve:examining the linkages ［J］.Ecological Economics，2004，48（1）:401-416.

［4］李小平，盧現(xiàn)祥.國(guó)際貿(mào)易、污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和中國(guó)工業(yè) CO2排放［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2010，（1）:15-26.

［5］邁克爾·波特.國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)［M］.北京：華夏出版社，2002:112-116.

［6］Greenstone M..The impacts of environmental regulation on industrial activity:evidence from the 1970 and 1977 clean air act amendments and the census of manufactures［J］.Journal of Political Economy ，2002，110（6）:1175-1279.

（責(zé)任編輯 譚果林）

Efficiency of Environmental Technological of Chinese Manufacturing Industry

Li Weina，Jin Xiaoyu
（School of Lingnan，SUN YAT-SEN University，Guangzhou 510275,China）

Based on the outcome，energy cost and SO2emission of 28 manufacturing industries from 2001 to 2007,and an analysis of the environmental technology function and environmental directional distance function，this essay calculates the efficiency of environmental technologies of different industries and the respective developing trends.Then the paper analyzes the factors which impact on the efficiency of environmental technologies.The result shows that the general efficiency of environmental technologies in China’s manufacturing industries is low，but the efficiency of many industries are rising.Among the factors which impact on the efficiency of environmental technologies，scientific investment and economical development boost the progress of efficiency of environmental technologies.Medium and small size enterprises are found easier to improve the efficiency.FDI enterprises might bring severe pollution，and environmental regulation does not improve the environmental technological efficiency.

directional distance function;efficiency of environmental technology;coordinated development

F205；F270

A

教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重大課題“產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展研究”（06JZD0031）、中山大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所專項(xiàng)基金。

2010-07-02

李偉娜（1982-），女，黑龍江哈爾濱人，中山大學(xué)嶺南學(xué)院博士研究生；研究方向：產(chǎn)業(yè)集聚與環(huán)境規(guī)制。