龍開元

（中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

全球技術(shù)導(dǎo)入對企業(yè)升級的影響研究

龍開元

（中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

全球技術(shù)導(dǎo)入正在成為企業(yè)創(chuàng)新的重要手段和開放式創(chuàng)新的重要范式，本文通過案例剖析，分析了不同全球技術(shù)導(dǎo)入方式對企業(yè)不同升級方式的影響，對于推動(dòng)我國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展與升級有著重要意義。

全球技術(shù)導(dǎo)入；企業(yè)升級；影響

21世紀(jì)以來，在全球化、信息化與知識(shí)化的推動(dòng)下，技術(shù)人才流動(dòng)性越來越大;外部技術(shù)資源的豐富性和多樣性大大提高;而產(chǎn)品生命周期迅速縮短［1］，日益國際化的競爭愈加激烈。開放的創(chuàng)新環(huán)境與日益嚴(yán)峻的競爭壓力要求企業(yè)摒棄原有的“創(chuàng)新活動(dòng)應(yīng)該在企業(yè)內(nèi)部實(shí)現(xiàn)”的理念，打破傳統(tǒng)企業(yè)邊界，充分整合、協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外部技術(shù)資源開展創(chuàng)新活動(dòng)，綜合利用企業(yè)內(nèi)外部的市場渠道為創(chuàng)新活動(dòng)服務(wù)［2］，實(shí)施開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略。特別是在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，由于大量企業(yè)集聚，原料市場與產(chǎn)品市場的開放度比較高，企業(yè)與國際市場的聯(lián)系緊密，技術(shù)創(chuàng)新的國際化程度比較高，面向全球技術(shù)獲取的開放式創(chuàng)新正在成為集聚區(qū)企業(yè)創(chuàng)新的必然手段與方式，對于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群的升級演進(jìn)起著重要作用。

目前，全球技術(shù)知識(shí)導(dǎo)入（Global Technology Sourcing）日益成為技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)管理與企業(yè)組織領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)問題，大量學(xué)者對企業(yè)外部技術(shù)導(dǎo)入的方式、影響因素［3-4］及其導(dǎo)入效應(yīng)［5-6］等都開展很有成效的研究，但研究企業(yè)外部技術(shù)導(dǎo)入對其升級演進(jìn)影響的文獻(xiàn)還很少，在全球化、信息化與知識(shí)化的社會(huì)中，如何通過外部技術(shù)導(dǎo)入、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級已經(jīng)成為各國產(chǎn)業(yè)政策制定者最為關(guān)注的重大問題，研究外部技術(shù)導(dǎo)入對企業(yè)升級的研究，對于推進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展與演進(jìn)升級有著極為重要意義。

1 全球價(jià)值鏈類型與企業(yè)升級方式

在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的全球化整合下，我國大量企業(yè)已經(jīng)嵌入全球價(jià)值鏈中，從原材料獲取到最終產(chǎn)品銷售的整個(gè)經(jīng)營過程都受到全球價(jià)值鏈治理的深刻影響。企業(yè)之間的價(jià)值鏈關(guān)系直接影響到資本、人力、原料、價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)的分配、組織和協(xié)調(diào)，已經(jīng)成為企業(yè)成長發(fā)展與競爭力形成的重要影響因素。

在不同類型的價(jià)值鏈中，企業(yè)關(guān)系差異很大。在基于公平市場關(guān)系的全球價(jià)值鏈中，大量供應(yīng)商具備生產(chǎn)買家所需產(chǎn)品的能力，買家的生產(chǎn)要求也可以由大批供應(yīng)商滿足，買家與供應(yīng)商之間主要是基于公平市場的關(guān)系，不需要發(fā)展非常密切的合作關(guān)系，企業(yè)之間實(shí)現(xiàn)公平交易。在網(wǎng)絡(luò)型價(jià)值鏈中，企業(yè)之間的關(guān)系以相互依賴為特征，關(guān)系密切，買家往往指定產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、流程標(biāo)準(zhǔn)以及供應(yīng)商，但對供應(yīng)商有較高的信任程度。在準(zhǔn)等級型價(jià)值鏈中，一家公司比其他公司的控制程度高，通常指定生產(chǎn)產(chǎn)品特征、生產(chǎn)流程、甚至采取強(qiáng)制執(zhí)行的控制機(jī)制，企業(yè)之間是半等級關(guān)系。在等級型價(jià)值鏈中，領(lǐng)頭企業(yè)對價(jià)值鏈中的某些運(yùn)營商具有直接所有權(quán)［7-8］。

企業(yè)為了提高其在全球價(jià)值鏈中的地位，為了提高核心競爭能力與國際競爭力，通常會(huì)采取各種方式實(shí)現(xiàn)自身升級與演進(jìn)：通過重組生產(chǎn)體系或者引進(jìn)高技術(shù)以實(shí)現(xiàn)更為有效的投入產(chǎn)出（工藝升級）、增加產(chǎn)品價(jià)值而進(jìn)入更先進(jìn)的產(chǎn)品行列（產(chǎn)品升級）、在價(jià)值鏈中獲取新的、高級功能（功能升級）或者將從一種特定功能中獲取的競爭力應(yīng)用于新行業(yè)（跨行業(yè)升級）［7-9］。

而不同價(jià)值鏈關(guān)系對于企業(yè)升級產(chǎn)生不同影響，大量研究證明［7］：嵌入準(zhǔn)等級價(jià)值鏈為快速的流程與產(chǎn)品升級提供非常有利的條件，但制約職能升級；在基于市場關(guān)系的價(jià)值鏈中，流程與產(chǎn)品升級往往更慢，但是通往職能升級的道路更為開放；以對稱網(wǎng)絡(luò)為特征的價(jià)值鏈提供理想的升級條件，但由于所需能力較高，對發(fā)展中國家生產(chǎn)商來說是最不可能的一種類型。

2 全球技術(shù)導(dǎo)入對于產(chǎn)業(yè)升級演進(jìn)的影響

全球技術(shù)導(dǎo)入是指企業(yè)在全球范圍內(nèi)搜索先進(jìn)技術(shù)與資源并將其引入企業(yè)內(nèi)部、推動(dòng)企業(yè)技術(shù)升級的一種創(chuàng)新活動(dòng)。技術(shù)導(dǎo)入主要包括技術(shù)購買（即通過市場購買技術(shù)）、技術(shù)聯(lián)盟（通過“準(zhǔn)內(nèi)部化”的組織安排，獲取聯(lián)盟成員的技術(shù)與知識(shí)，采取的主要形式有OEM協(xié)議、銷售協(xié)議和技術(shù)許可協(xié)議，以及合資企業(yè)或R&D聯(lián)盟等）、技術(shù)并購（即通過將外部R&D機(jī)構(gòu)或高技術(shù)公司內(nèi)部化的交易方式獲取外部技術(shù)，可通過股權(quán)收購或資產(chǎn)收購?fù)瓿桑┑确绞剑?0］。技術(shù)購買主要應(yīng)用于標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)和成熟技術(shù)的導(dǎo)入，企業(yè)主要獲取的是編碼化知識(shí)和定義性知識(shí)；技術(shù)聯(lián)盟則適用于成熟技術(shù)和成長技術(shù)的導(dǎo)入，有利于隱性知識(shí)和過程性知識(shí)的獲??；技術(shù)并購可迅速導(dǎo)入新興技術(shù)和成長技術(shù)，獲得高度隱性、高復(fù)雜性的核心技術(shù)［10］。

由于全球技術(shù)導(dǎo)入是一種將全球先進(jìn)技術(shù)與資源引入企業(yè)并將其內(nèi)部化的創(chuàng)新活動(dòng)，全球技術(shù)導(dǎo)入能迅速提高企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)，推動(dòng)企業(yè)工藝升級。大量實(shí)踐證明：先進(jìn)設(shè)備、先進(jìn)技術(shù)、生產(chǎn)專利、工藝研發(fā)成果的購買與引入能迅速提高企業(yè)生產(chǎn)工藝，大幅度提高企業(yè)生產(chǎn)效率，產(chǎn)品質(zhì)量與效能可實(shí)現(xiàn)迅速提高。

同時(shí)，企業(yè)通過購買、OEM、協(xié)議、合資、聯(lián)盟、并購等技術(shù)導(dǎo)入方式，引入新的生產(chǎn)工藝、新的技術(shù)體系，在實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)工藝與技術(shù)水平升級的基礎(chǔ)上，積極開發(fā)與生產(chǎn)高附加值產(chǎn)品，企業(yè)從生產(chǎn)低端產(chǎn)品迅速上升為生產(chǎn)高端產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)品升級。

另外，全球技術(shù)導(dǎo)入也能推動(dòng)企業(yè)的功能升級、跨行業(yè)升級。企業(yè)通過合資與并購，迅速嵌入全球價(jià)值鏈高端部分，也可能利用本行業(yè)的競爭力與創(chuàng)新能力開拓新的行業(yè)領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)企業(yè)功能升級或跨行業(yè)升級。

但由于導(dǎo)入內(nèi)容、功能、方式等的不同，不同技術(shù)導(dǎo)入方式對各種產(chǎn)業(yè)升級的影響程度有較大差異（見圖1）：

一般而言，技術(shù)購買主要用于標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)、成熟技術(shù)的獲取，技術(shù)成熟度比較高，能快速推動(dòng)企業(yè)的工藝升級、產(chǎn)品升級，也有可能通過跨行業(yè)的生產(chǎn)體系與技術(shù)設(shè)備的購買，推動(dòng)企業(yè)的跨行業(yè)升級。但由于導(dǎo)入技術(shù)的明示性和定義性，知識(shí)密集度不高，很難促進(jìn)企業(yè)的功能升級；另外長期通過技術(shù)購買獲取外部技術(shù)可能會(huì)引發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新惰性、產(chǎn)生“創(chuàng)新擠出”效應(yīng)，會(huì)在一定程度上阻礙企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升。

技術(shù)聯(lián)盟有利于企業(yè)系統(tǒng)、連續(xù)、動(dòng)態(tài)地學(xué)習(xí)，能夠推動(dòng)企業(yè)形成較高的技術(shù)積累，不僅有利于企業(yè)的工藝升級、產(chǎn)品升級，也有利于企業(yè)的功能升級。如江陰法爾勝集團(tuán)，原來主要生產(chǎn)麻繩，1978年才開始生產(chǎn)鋼絲繩；1992年法爾勝開始與世界鋼絲巨子比利時(shí)貝卡爾特合作，從比利時(shí)引進(jìn)大量拉絲、熱處理等先進(jìn)生產(chǎn)裝備和輔助設(shè)施，生產(chǎn)工藝與技術(shù)突飛猛進(jìn)，很快與國際先進(jìn)工藝與技術(shù)接軌；1999年法爾勝集團(tuán)與澳大利亞國家級光子技術(shù)研究中心合資組成江蘇法爾勝光子有限公司，在已經(jīng)鋼絲生產(chǎn)的基礎(chǔ)上，利用國際先進(jìn)技術(shù)與科研成果，開拓新的行業(yè)-光纖生產(chǎn)，逐步成為中國光纖產(chǎn)業(yè)的代表企業(yè)之一；面向技術(shù)獲取的合資使法爾勝從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)走向IT高新產(chǎn)業(yè)，企業(yè)產(chǎn)品由紡織加工、金屬加工向光電子通信材料拓展，實(shí)現(xiàn)了從麻繩-鋼繩-光繩的三次跨越。但在采取技術(shù)許可、合資等方式建立技術(shù)聯(lián)盟中應(yīng)特別注意跨國公司對于技術(shù)后進(jìn)企業(yè)的低端鎖定。同時(shí)，由于技術(shù)聯(lián)盟往往是同行業(yè)的聯(lián)盟行動(dòng)，對于企業(yè)的跨行業(yè)升級的作用不大。

技術(shù)并購更主要體現(xiàn)在促進(jìn)企業(yè)的功能升級與跨行業(yè)升級上。通過技術(shù)并購可以獲得與公司核心業(yè)務(wù)（核心技術(shù)）相關(guān)的上、下游技術(shù)、新技術(shù)以及與其它相關(guān)技術(shù)。如1999年阿爾卡特收購了美國的XY 電 纜 、Packet Engines、Assured Access、Internet Device公司，吸收上述公司的下游技術(shù)，開始專攻互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)和解決方案的業(yè)務(wù)，從而使其由最初的以電子為主要業(yè)務(wù)的公司轉(zhuǎn)化為專做網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)的公司［11］。再如江陰市長電科技股份有限公司通過控股子公司長電（香港）國際貿(mào)易投資有限公司間接收購擁有多項(xiàng)注冊專利技術(shù)的新加坡APS的股權(quán)，以低成本取得了200腳以下的傳統(tǒng)封裝產(chǎn)品升級換代的獨(dú)家專有技術(shù)，并徹底解決專利技術(shù)保護(hù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題，迅速提升生產(chǎn)工藝水平與產(chǎn)品技術(shù)含量，實(shí)現(xiàn)公司工藝與產(chǎn)品升級；同時(shí)迅速利用其最新的封裝技術(shù)和研發(fā)平臺(tái)，進(jìn)一步提升自身研發(fā)水平，形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，并向10多家家同行企業(yè)授權(quán)通過并購方式獲取的獨(dú)家專有技術(shù)，實(shí)現(xiàn)從產(chǎn)品生產(chǎn)到產(chǎn)品設(shè)計(jì)、專利銷售、技術(shù)服務(wù)的功能升級。

3 結(jié)論與政策建議

目前，全球技術(shù)導(dǎo)入正在成為企業(yè)創(chuàng)新的重要手段和開放式創(chuàng)新的重要范式，對于企業(yè)升級產(chǎn)生巨大影響，能迅速提高企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)，推動(dòng)企業(yè)工藝升級，能較大地推動(dòng)企業(yè)產(chǎn)品升級，也能在一定程度上推動(dòng)企業(yè)的功能升級、跨行業(yè)升級。

但不同的技術(shù)導(dǎo)入方式對各種產(chǎn)業(yè)升級的影響程度有較大差異：一般而言，技術(shù)購買能快速推動(dòng)企業(yè)的工藝升級、產(chǎn)品升級，也可通過跨行業(yè)的生產(chǎn)體系與技術(shù)設(shè)備的購買，推動(dòng)企業(yè)的跨行業(yè)升級；技術(shù)聯(lián)盟不僅有利于企業(yè)的工藝升級、產(chǎn)品升級，更有利于企業(yè)的功能升級，但對于企業(yè)的跨行業(yè)升級的作用不大；技術(shù)并購更主要體現(xiàn)在促進(jìn)企業(yè)的功能升級與跨行業(yè)升級上。

為了推動(dòng)我國企業(yè)積極開展全球技術(shù)導(dǎo)入活動(dòng)、推動(dòng)我國產(chǎn)業(yè)升級，國家與地方政府可以應(yīng)用如下政策措施：

（1）加強(qiáng)企業(yè)與國內(nèi)外大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)的產(chǎn)學(xué)研合作。

產(chǎn)學(xué)研是推動(dòng)企業(yè)迅速嵌入全球生產(chǎn)鏈、價(jià)值鏈和創(chuàng)新鏈、迅速提高企業(yè)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)與重要手段。積極支持國內(nèi)企業(yè)與國內(nèi)大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)組建專業(yè)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，迅速提升企業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)與知識(shí)儲(chǔ)備、縮短知識(shí)差距，提高企業(yè)創(chuàng)新能力與技術(shù)導(dǎo)入與消化吸收能力。積極支持國內(nèi)企業(yè)在國內(nèi)外大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)廣泛組建各類產(chǎn)學(xué)研合作載體，如專業(yè)技術(shù)研究院、科技合作交流中心、研發(fā)指導(dǎo)工作站、技術(shù)與人才合作基地、成果轉(zhuǎn)化基地等，搭建企業(yè)持續(xù)開展全球技術(shù)導(dǎo)入的平臺(tái)。

（2）積極推動(dòng)企業(yè)有條件地開展國際技術(shù)并購與合資。

針對有條件的企業(yè)，應(yīng)該積極支持其走出國門，積極開展技術(shù)并購與面向技術(shù)獲取的合資，推動(dòng)其通過技術(shù)并購與合資，迅速獲取國際先進(jìn)技術(shù)及知識(shí)，迅速提高企業(yè)生產(chǎn)工藝水平與產(chǎn)品研發(fā)能力，甚至實(shí)現(xiàn)跨部門的升級。如在稅收方面，對于技術(shù)并購費(fèi)用給予研發(fā)經(jīng)費(fèi)同等的優(yōu)惠條件；在財(cái)政支持方面，積極扶持企業(yè)開展技術(shù)并購與合資。

對于并購與合資企業(yè)而言，首先要加強(qiáng)技術(shù)情報(bào)工作，增強(qiáng)技術(shù)搜索能力與技術(shù)評價(jià)能力，充分利用國內(nèi)外科技信息資源開展技術(shù)搜索工作，并正確評價(jià)技術(shù)，增加技術(shù)獲取的針對性和適應(yīng)性。同時(shí)要特別強(qiáng)化吸收能力建設(shè)，以在國際技術(shù)并購與面向技術(shù)獲取的合資過程中，迅速消化吸收國外先進(jìn)技術(shù)，迅速將國外的先進(jìn)技術(shù)內(nèi)化為自己的研發(fā)能力與技術(shù)水平。

（3）加快高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才與團(tuán)隊(duì)的引進(jìn)與支持力度。

高層次科技人才是企業(yè)快速嵌入全球創(chuàng)新鏈、快速提升開放式創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)與必要條件。要大力培育本地企業(yè)的技術(shù)獲取能力與開放式創(chuàng)新能力，必須通過各種方式引進(jìn)高層次科技人才，特別是把握國際技術(shù)前沿、具有國際市場經(jīng)驗(yàn)的高層次人才。可以通過政府設(shè)立專項(xiàng)人才扶持基金的方式，通過企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目集聚人才的方式，通過鼓勵(lì)與支持團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的方式等，引進(jìn)高層次科技人才與團(tuán)隊(duì)，迅速提高本地企業(yè)對國際技術(shù)前沿與國際市場的把握程度，促進(jìn)企業(yè)迅速、準(zhǔn)確導(dǎo)入所需知識(shí)與技術(shù)，快速提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

（4）加強(qiáng)科技中介機(jī)構(gòu)建設(shè)及其專業(yè)化培育。

科技中介機(jī)構(gòu)是各創(chuàng)新主體和要素市場間聯(lián)絡(luò)、協(xié)調(diào)的橋梁和平臺(tái)，特別是在企業(yè)開展開放式創(chuàng)新、嵌入全球創(chuàng)新鏈高端過程中需要專業(yè)化、社會(huì)化的科技中介機(jī)構(gòu)。政府需要加強(qiáng)各類科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，如投融資機(jī)構(gòu)、孵化機(jī)構(gòu)等，增加投入、分類管理、提高其專業(yè)化水平；加強(qiáng)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息化能力，提高科技信息傳遞能力與國際科技信息的獲取能力；強(qiáng)化對科技中介服務(wù)活動(dòng)人員的獎(jiǎng)勵(lì)制度，提高中介服務(wù)活動(dòng)人員的地位與創(chuàng)新能力。

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（責(zé)任編輯 劉傳忠）

Effects of Global Technology Sourcing on Upgrading of Enterprises

Long Kaiyuan
（Chinese Academy of Science and Technology for Development，Beijing 100038,China）

Global technology sourcing is becoming an important paradigm of open innovation.This paper analyzes the effects of global technology sourcing on process upgrading，product upgrading，functional upgrading，and inter-sectoral upgrading of enterprises by case studies，to contribute to promote both innovation capability of China’s enterprises and evolution of China’s enterprises.

global technology sourcing；upgrading；effect

F061.5；K902

A

國家自然科學(xué)基金（編號：40701040）。

2010-09-18

龍開元（1974-），男，中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院副研究員；研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)布局、創(chuàng)新體系。