易秋平,劉友金
(湖南科技大學 商學院,湖南 湘潭411201)
有關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究,國內(nèi)外學者從理論與實踐兩個方面進行了研究,美國經(jīng)濟學家威廉·阿瑟·劉易斯提出了勞動力部門轉(zhuǎn)移論[1];阿根廷經(jīng)濟學家勞爾.普雷維什在1949年提出了“中心——外圍”理論[2];日本經(jīng)濟學家赤松要在20世紀30年代提出了雁行理論,70年代最終定型[3];20世紀60年代初美國經(jīng)濟學家弗農(nóng)提出了產(chǎn)品周期理論,又稱產(chǎn)品循環(huán)論[4];日本經(jīng)濟學家小島清將雁行理論和產(chǎn)品周期理論綜合起來,提出了“邊際產(chǎn)業(yè)擴張論”[5];英國經(jīng)濟學家約翰·鄧寧從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的微觀層面,用O-L-I模型說明企業(yè)的對外擴張行為,構(gòu)建了國際生產(chǎn)折衷論[6]。另外,國外學者從規(guī)模經(jīng)濟[7]、比較優(yōu)勢[8]、經(jīng)濟發(fā)展階段[6]、政府政策[9]、區(qū)域創(chuàng)新[10]等多方面探討了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機理。國內(nèi)研究產(chǎn)業(yè)區(qū)域轉(zhuǎn)移較晚些,至20世紀80年代國內(nèi)學者何鐘秀等明確提出了梯度理論[11];陳建軍將雁行發(fā)展模式和產(chǎn)品周期理論結(jié)合起來,發(fā)現(xiàn)了一個相對完整的國際間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式[12]。國內(nèi)學者還從經(jīng)濟差異與經(jīng)濟聯(lián)系[12]、技術(shù)進步[13]、企業(yè)成本[14]、產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的消長轉(zhuǎn)換[15]、發(fā)展戰(zhàn)略[16]等研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響因素的比較多。
目前,隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移規(guī)模的不斷擴大,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主體越來越呈現(xiàn)出多元化,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方式日趨多樣化,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移層次不斷高端化,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移表現(xiàn)出一定的基本規(guī)律,其變化趨勢為利用“軀干”和“頭腦”的價值差異,實現(xiàn)“產(chǎn)業(yè)空間分割”和“價值鏈拆分”,實現(xiàn)“軀干產(chǎn)業(yè)”和“頭腦產(chǎn)業(yè)”的國際或地區(qū)分工;將加工制造與品牌經(jīng)營相分離;利用生產(chǎn)線上的前后向聯(lián)系以及市場的關(guān)聯(lián)效應(yīng),通過支柱產(chǎn)業(yè)帶動相關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)向某區(qū)域集聚并形成產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)勢[17]。其實質(zhì)是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)出集群式轉(zhuǎn)移的趨勢,即“軀干產(chǎn)業(yè)”與“頭腦產(chǎn)業(yè)”的集群式轉(zhuǎn)移,加工制造和品牌經(jīng)營產(chǎn)業(yè)的集群式轉(zhuǎn)移,整條產(chǎn)業(yè)鏈及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的集群式轉(zhuǎn)移。這說明當今產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)出一個新的特征——集群式轉(zhuǎn)移的特征。
新的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移特征的出現(xiàn)就需要我們從新的研究角度來對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進行研究,目前研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的新視角有[18~20]以下幾點。
(1)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的新經(jīng)濟地理視角。新經(jīng)濟地理學主要是從產(chǎn)業(yè)區(qū)位、產(chǎn)業(yè)集聚和產(chǎn)業(yè)擴散角度研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移問題,通過對產(chǎn)業(yè)集聚的形成、發(fā)展與消亡過程的研究,較完整地解釋了相關(guān)進入與離開某一地理區(qū)位的過程。
(2)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的跨國公司視角??鐕臼钱斀駠H經(jīng)濟發(fā)展的典型特征,其已成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要載體,因此,對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的載體——跨國公司內(nèi)部經(jīng)營機制的研究是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論研究的一個新方向。
(3)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的價值鏈視角。如今的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移已不是某一產(chǎn)業(yè)的整體轉(zhuǎn)移,而是產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的區(qū)位中心轉(zhuǎn)移,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的環(huán)節(jié)越來越細化和分散化,最后形成涵蓋產(chǎn)供銷等全部產(chǎn)業(yè)鏈的企業(yè)集群式、組團型轉(zhuǎn)移。
行為生態(tài)學(Behavioral Ecology)誕生于20世紀70年代末期80年代初期,是由行為學和生態(tài)學相互滲透而形成的一門新興交叉學科,現(xiàn)已成為國際上一門頗受重視的熱門學科。由前面的研究[21~22]可以得出,產(chǎn)業(yè)集群的形成與演化具有行為生態(tài)學要素特征及群落行為特征。因此,同樣可以應(yīng)用行為生態(tài)學來研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移行為。
行為生態(tài)學中有個重要的生境選擇理論,所謂生境是指生物個體和群體生活的具體生態(tài)環(huán)境;所謂生境選擇,指動物對生活地點類型的選擇或偏愛。動物選擇何種生境,受動物自身的適應(yīng)能力和該種生境的適宜性等因素影響,一般而言,同種動物對生境的不同選擇,會引起它們之間基因頻率的地方差異,這種基因頻率的地方差異又會導(dǎo)致該種動物聚集于特定的生境,從而形成特定種群。不同種但存在各種聯(lián)系的動物對同一生境的偏好,則導(dǎo)致了不同種生物聚集于同一生境,從而導(dǎo)致了動物群落的形成。在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中,各企業(yè)或組織選擇何種生境,受企業(yè)的內(nèi)部屬性、該種生境的適宜性以及企業(yè)之間的相互關(guān)系等因素影響。同種屬性的企業(yè)對生境的不同選擇,會引起它們之間慣例頻率的地方差異,這種慣例頻率的地方差異又會導(dǎo)致該種屬性的企業(yè)移入特定的生境,從而形成特定的種群。不同屬性的但存在各種關(guān)聯(lián)的企業(yè)或組織對同一生境的偏好,則導(dǎo)致了企業(yè)或組織移入同一生境,從而產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移的行為。
地理因素和物種的散布能力將最終決定著一個物種的地理分布范圍,但這一分布范圍也會因物種間的相互關(guān)系等因素而被改變,而且物種間的相互關(guān)系等因素也會影響地理分布區(qū)內(nèi)的局部分布,生境選擇只有在以上的這些框架內(nèi)才能起作用。
(1)生產(chǎn)要素環(huán)境。生產(chǎn)要素環(huán)境是指土地、勞動力、技術(shù)、設(shè)備等生產(chǎn)要素的組合環(huán)境,其直接決定著企業(yè)生產(chǎn)成本的高低,從而決定著企業(yè)利潤率的高低,因此,將直接影響企業(yè)對生境的選擇行為,即對某一生境的轉(zhuǎn)移行為。
(2)基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境?;A(chǔ)設(shè)施環(huán)境主要包括物流交通基礎(chǔ)設(shè)施、通信基礎(chǔ)設(shè)施、生活配套基礎(chǔ)設(shè)施等的建設(shè)情況,其對企業(yè)的生境選擇具有重要的影響。因為基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)程度將影響企業(yè)創(chuàng)新平臺的高低,從而會延緩企業(yè)的轉(zhuǎn)移行為。
(3)制度環(huán)境。制度環(huán)境對企業(yè)生境的選擇也有很大的影響。制度環(huán)境即指國家政府或地方政府對某一特定生境所實行的產(chǎn)業(yè)政策,以及其他政策措施,從而影響企業(yè)的生境選擇行為。如地方政府的支持程度將影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方向、速度和規(guī)模,從而影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要機制等。
(4)社會文化環(huán)境。一個生境的社會文化環(huán)境對企業(yè)的生境選擇具有重要的影響。如果一個生境的社會文化環(huán)境不好,那么即使其基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)和支撐網(wǎng)絡(luò)有多發(fā)達,企業(yè)可能也不會選擇該生境,即使選擇了該生境,也很難獲得可持續(xù)發(fā)展。而且只有當生境的社會文化環(huán)境與企業(yè)所需要的文化環(huán)境相互耦合時才能使企業(yè)轉(zhuǎn)移到該生境來;反之,如果該生境的社會文化環(huán)境與企業(yè)所需要的文化環(huán)境不相適應(yīng)和協(xié)調(diào)時,即使轉(zhuǎn)移到該生境的企業(yè)也最終會離開該生境。
(5)配套服務(wù)環(huán)境。配套服務(wù)主要是指某生境中的政府服務(wù)、金融服務(wù)、物流服務(wù)、產(chǎn)業(yè)鏈配套情況、人才市場、技術(shù)市場、信息市場、及行業(yè)協(xié)會等本地配套服務(wù)體系的完善程度。配套服務(wù)環(huán)境對企業(yè)生境的選擇具有重要的支撐作用。如果某生境中的配套服務(wù)環(huán)境很好將對企業(yè)轉(zhuǎn)移行為形成一種拉引力,否則將阻礙或制約企業(yè)的轉(zhuǎn)移。
(6)社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)環(huán)境對企業(yè)生境的選擇同樣具有重要的作用。社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)主要指本企業(yè)與地方政府的關(guān)系、本企業(yè)與銀行的關(guān)系、本企業(yè)與行業(yè)協(xié)會的關(guān)系、本企業(yè)與供應(yīng)商的關(guān)系、本企業(yè)與其他企業(yè)的關(guān)系、以及本企業(yè)與客戶的關(guān)系等都將影響到企業(yè)的生境選擇行為。
(7)自身適應(yīng)能力。正如動物的自身適應(yīng)能力會影響其生境選擇一樣(如成年營固著生活的一些海洋動物,其幼蟲的移動能力有限,有時不能把它們帶到一個適宜的生境中定居),企業(yè)自身適應(yīng)能力對生境選擇也會有影響。即使某一生境的各方面條件都很好,但如果自身適應(yīng)能力太差,也不能移入該生境。
(8)種內(nèi)和種間相互關(guān)系。種內(nèi)和種間競爭、捕食和寄生等關(guān)系常常會改變動物的分布狀況,使動物的實際聚集行為不能與它們所偏愛的生境完全吻合。一種動物選擇什么樣的生境以及對這種生境的偏愛程度,很可能是這種動物同其它動物進行競爭的結(jié)果(部分原因)。同樣,企業(yè)與企業(yè)之間的競爭、捕食和寄生等關(guān)系也會影響其對生境的選擇,即實際的轉(zhuǎn)移行為。比如,如果企業(yè)進入某一生境,其企業(yè)之間的競爭非常激烈,就會有被捕食的危機,如果自身能力不強,進入后被捕食的機率又很高,則也不宜轉(zhuǎn)移到該生境,而寧可選擇一個不太適宜卻也可以較好發(fā)展下去的生境;如果企業(yè)種群密度很高,就會出現(xiàn)企業(yè)數(shù)量過?,F(xiàn)象,這意味著將會有一部分企業(yè)個體因占不到自己偏愛的生境而只能到其它不太適宜的生境中去;當然,如果某企業(yè)轉(zhuǎn)移到某生境后可以“寄生”于別的企業(yè)(如零配件生產(chǎn)企業(yè)可以“寄生”于主機生產(chǎn)企業(yè)),則即使自身適宜能力不是很強,則也可以轉(zhuǎn)移到該生境。
2.3.1 基本假設(shè)
根據(jù)行為生態(tài)學的生境選擇理論和社群博弈模型,為了建模和討論的簡化起見,結(jié)合產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的特點,作如下假設(shè)[21,23~24]:假設(shè)1“企業(yè)物種庫”中只有兩個企業(yè),而且供其選擇的生境(即生存環(huán)境)只有兩個;假設(shè)2博弈的得分值用相對適合度值表示,其相對適合度值等于企業(yè)在某一區(qū)域內(nèi)所獲得的利潤率;假設(shè)3企業(yè)在某一生存環(huán)境的利潤率只和生存環(huán)境的質(zhì)量和企業(yè)種間關(guān)系有關(guān),而與其它因素沒有關(guān)系;假設(shè)4企業(yè)1和企業(yè)2在轉(zhuǎn)移之前的利潤率分別為U和V;生境1引起企業(yè)1和企業(yè)2的利潤率的變動率分別為P1和P2,生境2引起企業(yè)1和企業(yè)2的利潤率的變動率分別為P3和P4;企業(yè)2引起企業(yè)1利潤率的變動率為P21,企業(yè)1引起企業(yè)2的利潤率的變動率為P12;假設(shè)5企業(yè)對兩個生存環(huán)境都取過樣,而且對每個生存環(huán)境都有估價;假設(shè)6一個企業(yè)只有在希望獲取更高的利潤率時才會轉(zhuǎn)移生存環(huán)境,而且如果能夠得到更高的利潤率,則其必定會轉(zhuǎn)移生存環(huán)境;假設(shè)7狀態(tài)(i,j)表示企業(yè)1占有生境i和企業(yè)2占有生境j。
2.3.2 模型構(gòu)建
根據(jù)模型假設(shè),可以構(gòu)建包含兩個企業(yè)的轉(zhuǎn)移博弈模型,其支付矩陣見圖1。
圖1 支付矩陣
由圖1可計算出博弈雙方的得分值,當博弈處于(1,1)狀態(tài)時:
R11=U+P1+P21,R12=V+P2+P12。
當博弈處于(1,2)狀態(tài)時:
R21=U+P1,R22=V+P4。
當博弈處于(2,1)狀態(tài)時:
R31=U+P3,R32=V+P2。
當博弈處于(2,2)狀態(tài)時:
R41=U+P3+P21,R42=V+P4+P12。
因此,雙方的支付矩陣可以用圖2表示。
圖2 支付矩陣
從理論上分析,上面博弈模型的狀態(tài)有很多種,在本文重點分析其中比較典型的4種博弈情況,其它博弈狀態(tài)的分析相同,因此我們不進行重復(fù)分析。下面具體討論4種典型狀態(tài)下博弈的均衡[21]。
第一種典型情況,當:
時,即當P4-P12<P2<P4+P12且P3+P21<P1<P3-P21時,(顯然此時P12>0,P21<0)博弈無均衡狀態(tài)。即一個企業(yè)只有跟另一企業(yè)移入到同一生境時才能獲益最大,而另一個企業(yè)則喜歡獨立發(fā)展。然而,每個企業(yè)的行為都是最大化自身的利潤率,這就會出現(xiàn)一種循環(huán)賽,即從屬企業(yè)總是尾隨優(yōu)勢企業(yè)從一個生境移入到另一個生境。比較于優(yōu)勢企業(yè)獨立發(fā)展所獲取的利潤和從屬企業(yè)從共同發(fā)展中所獲得的好處而言,這種循環(huán)賽的代價比較低。只要一個企業(yè)在共同發(fā)展中有利,而另一個企業(yè)在獨立時有利,由最適決策規(guī)律就決定了必然會出現(xiàn)“循環(huán)賽”。如當某一產(chǎn)業(yè)中的核心企業(yè)發(fā)生轉(zhuǎn)移時,其相應(yīng)的零配件企業(yè)也跟著轉(zhuǎn)移到同一區(qū)域。
第二種典型情況,當:
時,即當P1>P3+P21且P2>P4+P12時,博弈的均衡狀態(tài)只有一個(1,1),即只有當兩個企業(yè)同處于生境1中時才能達到平衡態(tài),即兩個企業(yè)同時轉(zhuǎn)移到生境1發(fā)展時利大于弊。在現(xiàn)實中,需要以區(qū)域內(nèi)的特色資源為主要創(chuàng)新資源的企業(yè)就都會轉(zhuǎn)移到該區(qū)域內(nèi)。
第3種典型情況,當:
時,即當P3+P21<P1<P3-P21且P4+P12<P2<P4-P12時(顯然此時P12,P21<0,即企業(yè)1與企業(yè)2之間是相互約束的),博弈的均衡態(tài)為(1,2)和(2,1),即只有當兩個企業(yè)獨立發(fā)展時才能達到均衡,即兩個企業(yè)轉(zhuǎn)移到同一生境發(fā)展時弊大于利。因此,穩(wěn)定態(tài)只有當一個企業(yè)在生境1中,另一個企業(yè)在生境2中時才能達到,這種情況下,兩個企業(yè)就不適合轉(zhuǎn)移到同一生境。
時,即當P3<P1<P3+P21且P4<P2<P4+P12時,博弈的均衡狀態(tài)為(1,1),即只有當兩個企業(yè)同處于生境1才能達到平衡態(tài)。與第一種狀態(tài)的區(qū)別之處在于,當兩個企業(yè)同時處于(2,2)情形時,只要其中的一個企業(yè)不變動,另一個企業(yè)也不移動才最有利,否則,如果企業(yè)1移到生境1,而企業(yè)2不動,則企業(yè)1的得分由U1+P3+P21減到U1+P1;如果企業(yè)2移到生境1,而企業(yè)1不動,那么企業(yè)2的分值將從U2+P4+P12減到U2+P2。但如果兩個企業(yè)移入生境1,則雙方都能受益。所以說,狀態(tài)(2,2)是一種 Nash平衡或“自私”平衡,而狀態(tài)(1,1)是一種Pereto平衡或“合作”平衡,在實際中,生境內(nèi)那些屬于產(chǎn)業(yè)鏈上下游的企業(yè)的轉(zhuǎn)移過程就是這樣的。
本文研究得出,產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同企業(yè)對同一生境(即區(qū)域)的選擇導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移,但并非產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有的企業(yè)都適宜于轉(zhuǎn)移到同一生境,生境質(zhì)量的差異、種間關(guān)系的影響都會影響企業(yè)的轉(zhuǎn)移行為。如果企業(yè)之間具有復(fù)雜的關(guān)聯(lián),對生境條件的要求相同且他們的內(nèi)在條件與生境條件是相互耦合的,那么就適合轉(zhuǎn)移到同一區(qū)域,如上面所分析的第1、2、4 3種均衡狀態(tài);而如果企業(yè)他們對生境條件的要求根本不一樣,或他們之間完全不具有任何關(guān)系,或他們的內(nèi)在條件與生境條件完全無法耦合,或他們發(fā)展的路徑、方式根本不同,那么是不適合轉(zhuǎn)移到同一區(qū)域,如上面所分析的第3種均衡狀態(tài)。
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