陳培雄,李 冬,田雙鳳,呂小飛
(國家海洋局第二海洋研究所工程海洋學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室 杭州 310012)
利益相關(guān)者分析在海域使用論證中的重要性
陳培雄,李 冬,田雙鳳,呂小飛
(國家海洋局第二海洋研究所工程海洋學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室 杭州 310012)
文章根據(jù)工作實(shí)例闡述了海域使用論證中關(guān)于項(xiàng)目利益相關(guān)者分析在海域使用論證中的作用以及分析項(xiàng)目利益相關(guān)者的一些要點(diǎn)。通過這些論述有助于明確并重視“項(xiàng)目利益相關(guān)者分析”在整個(gè)論證工作中的職責(zé),理清“項(xiàng)目利益相關(guān)者分析”論證思路和工作方法。
海域使用論證;利益相關(guān)者;協(xié)調(diào);建議
海域使用論證是指通過科學(xué)的調(diào)查、調(diào)研、計(jì)算、分析和預(yù)測,對項(xiàng)目用海的可行性進(jìn)行分析,給出相應(yīng)的書面材料的方法與制度[1]。從1998年國家海洋局制定《海域使用可行性論證管理辦法》至今,海域使用論證工作在我國已經(jīng)運(yùn)作了10余年,該工作的開展,有效實(shí)現(xiàn)了加強(qiáng)海域使用管理、維護(hù)國家海域所有權(quán)和海域所有權(quán)人的合法權(quán)益、促進(jìn)海域合理開發(fā)和可持續(xù)利用的目標(biāo),有效遏制了海域使用中長期存在的“無序、無度、無償”的局面,有力地保障了海洋經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、協(xié)調(diào)發(fā)展。同時(shí),由于海域使用論證工作起步相對較晚,相關(guān)的法律法規(guī)及規(guī)范建立不夠完善,論證工作的管理和實(shí)施依然有賴于在工作實(shí)踐中逐步規(guī)范完善,因此,就需要廣大海域使用論證工作人員在工作中對相關(guān)的難點(diǎn)和疑點(diǎn)問題進(jìn)行剖析總結(jié),提出可操作性強(qiáng)的一些解決和改進(jìn)方案。筆者結(jié)合工作中的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),就目前我國海域使用論證報(bào)告中項(xiàng)目利益相關(guān)者分析存在的一些論述要點(diǎn)以及存在的一些問題和難點(diǎn)進(jìn)行探討,并提出一些建議,以期為推動(dòng)我國海域使用論證工作的完善,促進(jìn)海洋管理水平及海洋經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展敬獻(xiàn)綿薄之力。
利益相關(guān)者(Stakeholder)一詞源于管理學(xué)概念,1963年由斯坦福研究院的學(xué)者首次提出。隨后,利益相關(guān)者理論得到了更為廣泛的關(guān)注,眾多學(xué)者開展了相關(guān)的研究,并由最初的企業(yè)為研究主體延伸到政府、社會(huì)組織、社區(qū)、政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境等眾多方面[2]。此后,隨著理論研究的深入和不斷發(fā)展,利益相關(guān)者的理論應(yīng)用范圍得以不斷擴(kuò)大,許多學(xué)者對于利益相關(guān)者的概念做了很多界定,1984年,Freeman率先把該理論運(yùn)用于實(shí)踐,并認(rèn)為:“一個(gè)組織的利益相關(guān)者是指任何可以影響組織目標(biāo)的或被組織目標(biāo)影響的群體或個(gè)人”[3]。這個(gè)定義第一次正式將社區(qū)、政府及環(huán)境保護(hù)主義者等實(shí)體納入利益相關(guān)者管理的研究范疇,該定義得到了眾多學(xué)者的一致認(rèn)可和推廣。近年來,國內(nèi)有學(xué)者已把該理論廣泛運(yùn)用到生態(tài)旅游[4]、企業(yè)管理[5]和市場營銷[6]等相關(guān)領(lǐng)域,并取得較好的研究成果。
隨著《中華人民共和國海域使用管理法》的頒布和海域使用論證制度的建立,利益相關(guān)者的概念也衍生至海域使用論證工作中。2008年7月頒布的《海域使用論證技術(shù)導(dǎo)則(試行)》(以下簡稱《導(dǎo)則》)將利益相關(guān)者定義為:利益相關(guān)者是指與用海項(xiàng)目有直接或者間接連帶關(guān)系或者受到項(xiàng)目用海影響的開發(fā)、利用者。在國家海洋局新近頒布的《關(guān)于征求〈海域使用論證技術(shù)導(dǎo)則(征求意見稿)〉意見的函》中,對該部分的內(nèi)容進(jìn)行了小部分修改,將利益相關(guān)者定義為:與項(xiàng)目用海有直接利益關(guān)系和受到用海項(xiàng)目影響而引發(fā)利益關(guān)系的開發(fā)、利用者。二者主要的區(qū)別在于將“間接連帶關(guān)系相關(guān)者”的剔除,也就是去掉了間接利益相關(guān)者這個(gè)概念,而只需要論證與方案直接產(chǎn)生關(guān)聯(lián)的開發(fā)、利用者。
利益相關(guān)者分析是項(xiàng)目海域使用論證工作中的核心部分之一,也是體現(xiàn)編制工作人員對于整個(gè)項(xiàng)目的認(rèn)知和協(xié)調(diào)能力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。海洋開發(fā)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程,由于多種資源共生于一個(gè)立體的、開放流動(dòng)的環(huán)境中,一種資源的開發(fā)可能影響到另外一種或多種海洋開發(fā)活動(dòng)。其次,由于海洋開發(fā)力度的不斷加大以及工程項(xiàng)目的建設(shè)需求,新建項(xiàng)目可能需要占用已有項(xiàng)目的空間,導(dǎo)致已建項(xiàng)目布局或開發(fā)方式的改變,從而引起與周邊原有和已經(jīng)規(guī)劃的開發(fā)利用者之間的沖突和矛盾的產(chǎn)生。因此,必須對這些利益相關(guān)者進(jìn)行充分論證,明確界定項(xiàng)目的利益相關(guān)者,分析項(xiàng)目對其影響概況,同時(shí)也要定量定性分析項(xiàng)目開發(fā)活動(dòng)對利益相關(guān)者的利益損失量,提出具有可操作性強(qiáng)、科學(xué)、客觀、公正的協(xié)調(diào)建議。利益相關(guān)者分析可以確定海洋開發(fā)管理者和與項(xiàng)目有關(guān)的受影響者,并通過對這些受影響者間的關(guān)聯(lián)分析、相互權(quán)利關(guān)系和影響程度輕重等確定每個(gè)利益相關(guān)者的協(xié)調(diào)優(yōu)先性。隨著海域使用管理工作的深入,這部分工作已經(jīng)越來越多地受到重視,并成為論證工作中一個(gè)重要基礎(chǔ),從而使得項(xiàng)目通過論證工作,能及早明確受到影響的各方開發(fā)、利用者,確定其法人代表和管理部門,平衡這些群體與論證項(xiàng)目的利益關(guān)系。利益相關(guān)者分析是判斷海域使用科學(xué)性、和諧性、合理性和可操作性的主要內(nèi)容,是海域使用論證工作是否可行的主要依據(jù)之一,也是判別報(bào)告編制質(zhì)量的重要依據(jù)。因此,做好利益相關(guān)者分析工作,是海域論證工作的基石,只有將這個(gè)基礎(chǔ)打扎實(shí)了,論證工作才能做到有力、有據(jù)、有效。
《導(dǎo)則》中明確要求要根據(jù)利益相關(guān)者調(diào)查情況,以及項(xiàng)目用海類型、方式和規(guī)模等,按照受到影響程度的大小確定利益相關(guān)者,同時(shí)對于海域使用論證工作中利益相關(guān)者分析的內(nèi)容也做了以下規(guī)定:①要重點(diǎn)分析項(xiàng)目用海對利益相關(guān)者的不利影響,包括:影響范圍、時(shí)間以及強(qiáng)度等;②對于分階段實(shí)施的項(xiàng)目用海,按照項(xiàng)目用海的每個(gè)實(shí)施階段分別分析論證對利益相關(guān)者的影響,并給出總體影響的論證結(jié)論;③要根據(jù)不同項(xiàng)目用海的特點(diǎn)和施工工藝,分析論證對利益相關(guān)者用?;顒?dòng)的影響,給出施工工藝的論證意見或建議;④要定量或定性確定利益相關(guān)者的利益損失量;⑤要提出與利益相關(guān)者的協(xié)調(diào)或建議。
從要求中可以看出,利益相關(guān)者的分析工作大致可分成3個(gè)最基本的步驟:一是在現(xiàn)場踏勘、相關(guān)單位和個(gè)人調(diào)訪之后,界定用海項(xiàng)目的利益相關(guān)者,并且列出一個(gè)利益相關(guān)者列表。二是對于羅列的利益相關(guān)者進(jìn)行深入分析,重點(diǎn)反映用海項(xiàng)目對利益相關(guān)者可能造成的影響,這個(gè)影響不僅僅包含空間的影響,同時(shí)也應(yīng)包括時(shí)間的概念。如,填海項(xiàng)目對于周邊利益相關(guān)者的影響,除了領(lǐng)域交界以及征地等所帶來的空間敏感點(diǎn)分析外,對于填海項(xiàng)目在未來幾年內(nèi)可能對周邊利益相關(guān)者造成的沖淤影響也必須有個(gè)明確的論證,以保證項(xiàng)目實(shí)施對利益相關(guān)者的損失最小化和利益最大化。三是對于利益相關(guān)者定性或者定量損失的一個(gè)補(bǔ)償協(xié)議和建議。如果說前面兩個(gè)工作是在探索和發(fā)現(xiàn)問題的話,那么最后一個(gè)工作則是試圖在解決問題,這也是進(jìn)行利益相關(guān)者論證的最終目的,只有在前期將利益相關(guān)者群體調(diào)訪清楚,并提出協(xié)調(diào)和解決方案,施工工作才能做到有的放矢,才能保證工期的有效和順利進(jìn)展,減少甚至杜絕矛盾的產(chǎn)生和激化。
海域使用管理除了解決人與自然協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)系外,還要協(xié)調(diào)好人與人之間包括國民經(jīng)濟(jì)各部門、單位和個(gè)人之間在海域的分配、占有、使用和處分等方面的關(guān)系[7]。因此,對于利益相關(guān)者的界定工作就顯得尤為重要,但是由于我國海域使用管理工作是一項(xiàng)全新的綜合管理工作,加上該工作起步較晚,各項(xiàng)基本法規(guī)建設(shè)尚不全備[8];同時(shí)在實(shí)踐工作中,有些報(bào)告編制人員甚至專家對一些利益相關(guān)者界定工作意見不一,無明確的標(biāo)準(zhǔn),導(dǎo)致利益相關(guān)者的界定工作很多時(shí)候出現(xiàn)錯(cuò)位、失位和界定模糊不清現(xiàn)象。下面以筆者在實(shí)踐工作中遇到的案例為切入,引申并探討海域使用論證中的相關(guān)問題。
目前關(guān)于航道和錨地的界定,編制工作人員存在著兩種編制方式:一種是將航道、錨地直接列為利益相關(guān)者進(jìn)行分析論證;另一種則是將航道、錨地的管理部門作為利益相關(guān)者。顯然,前者對于《導(dǎo)則》中的概念理解更為廣義,是對概念的一種引申和推廣,認(rèn)為利益相關(guān)者不僅僅是一個(gè)組織、群體和個(gè)人,同時(shí)也可以是帶有特殊性的一些自然屬性物體,但是這樣的界定結(jié)果帶來的是后期對于利益相關(guān)者的協(xié)調(diào)問題,這種界定使得利益相關(guān)者失去了協(xié)調(diào)的主體,而在實(shí)際工作中作為真正的協(xié)調(diào)對象的相關(guān)管理部門則更多賦予管理地位,置身事外;第二種界定方式雖然相對清晰明了,但是在實(shí)際工作中也受到了很多管理部門的不解和疑惑,很多管理部門認(rèn)為其對利益相關(guān)內(nèi)容只有管理的權(quán)力,沒有協(xié)調(diào)的義務(wù),不應(yīng)將其列為利益相關(guān)者。由此可見,關(guān)于航道、錨地利益相關(guān)者的界定方式,不論是技術(shù)工作人員還是政府相關(guān)管理部門之間各有己見,其協(xié)調(diào)方式也是各有方法,只是由于在工作程序中,航道、錨地的協(xié)調(diào)不像其他發(fā)生屬性轉(zhuǎn)移的利益相關(guān)者那么敏感(如,征地和青苗補(bǔ)償?shù)?,因此常常受到忽略,并不引起特別的重視。
海島的定義人們一度以格陵蘭島為界,比該島面積大的定義為洲或大陸,反則,面積小的定義為島。1982年發(fā)布的《聯(lián)合國海洋法公約》規(guī)定,“島嶼是四面環(huán)水并在高潮時(shí)高于水面的自然形成的陸地區(qū)域”,被很多國家所接受。我國于1988年開展全國海島綜合調(diào)查,鑒于當(dāng)時(shí)調(diào)查技術(shù)和時(shí)間等條件,僅限于對500 m2的島嶼實(shí)施調(diào)查,因此所發(fā)布的《海洋學(xué)術(shù)語海洋地質(zhì)學(xué)》標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定中,將海島定義為“散布于海洋中面積不小于500 m2的小塊陸地”,這是當(dāng)時(shí)客觀需求,主觀界定的結(jié)果[9]。2009年12月26日,《中華人民共和國海島保護(hù)法》(以下簡稱《海島法》)由中華人民共和國第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十二次會(huì)議通過,并于2010年3月1日起施行。該法第二條明確定義:我國海島,是指四面環(huán)海水并在高潮時(shí)高于水面的自然形成的陸地區(qū)域,包括有居民海島和無居民海島。同時(shí)《海島法》第四條和第三十條對于無居民海島的權(quán)屬和開發(fā)利用進(jìn)行了規(guī)定:無居民海島屬于國家所有,國務(wù)院代表國家行使無居民海島所有權(quán);從事全國海島保護(hù)規(guī)劃確定的無居民海島的開發(fā)利用活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵守?zé)o居民海島保護(hù)和利用規(guī)劃,開發(fā)利用無居民海島,應(yīng)當(dāng)向省、自治區(qū)、直轄市人民政府海洋主管部門提出申請,并提交項(xiàng)目論證報(bào)告和開發(fā)利用具體方案等申請文件,由海洋主管部門組織有關(guān)部門和專家審查,提出審查意見,報(bào)省、自治區(qū)、直轄市人民政府審批。無居民海島的開發(fā)利用涉及利用特殊用途海島,或者確需填海連島以及其他嚴(yán)重改變海島自然地形、地貌的,由國務(wù)院審批。
這些法律規(guī)定的實(shí)施,對于海島管理工作而言是一個(gè)里程碑,同時(shí)也是一個(gè)航標(biāo),它們使得海域使用論證中關(guān)于無居民海島的界定工作從有章可循(《無居民海島保護(hù)與利用管理規(guī)定》)、無法可依進(jìn)步到了有法可依、有章可循。但是,盡管無居民海島的界定和開發(fā)、利用工作得到了統(tǒng)一和規(guī)范,對于利益相關(guān)者中所涵蓋無居民海島問題,日前卻依然存在著兩種不同的理解和定位:一種理解認(rèn)為無居民海島作為自然形成的陸地區(qū)域應(yīng)該按照自然資源處理,可在報(bào)告中第一章節(jié)和第二章節(jié)中進(jìn)行表述,并明確其已取得審批。另外一種理解則認(rèn)為應(yīng)該將無居民海島列為利益相關(guān)者群體,明確項(xiàng)目對于海島的影響范圍、程度,進(jìn)行定性和定量的評定。這種界定方式目前得到了一些專家的認(rèn)可,但這種界定方式又帶出一個(gè)問題:即在報(bào)告編制中無居民海島協(xié)調(diào)者是誰的問題。如上所敘述:國務(wù)院代表國家行使無居民海島所有權(quán)開發(fā)利用可利用無居民海島,應(yīng)當(dāng)向省、自治區(qū)、直轄市人民政府海洋主管部門提出申請,報(bào)省、自治區(qū)、直轄市人民政府審批,那么編制人員是否把國務(wù)院或者是省、自治區(qū)、直轄市人民政府作為利益相關(guān)者列入利益相關(guān)者列表呢?這顯然也是個(gè)可商榷的問題。目前比較常見的是將無居民海島直接列為利益相關(guān)者,同時(shí)在附件中提供省、自治區(qū)、直轄市人民政府的相關(guān)批復(fù),這種作法的可行性和合理性需要海域論證管理、工作人員進(jìn)一步深思、探討并在實(shí)踐工作中進(jìn)行完善、驗(yàn)證。
可見,海域論證工作作為一門“管理科學(xué)”和“軟科學(xué)”,確實(shí)存在需要改進(jìn)和完善的地方,只有在實(shí)踐中不斷地探索和思考,進(jìn)而完善不足,彌補(bǔ)缺點(diǎn),論證管理和編制工作才能做到“有序、有度、有償”的局面,才能有力保障海洋經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、健康和協(xié)調(diào)發(fā)展。
2008年,舟山順翔船舶修造有限公司決定選擇在舟山市定海區(qū)岑港鎮(zhèn)東大塘外涂投資興建船廠,發(fā)展船舶制造業(yè)。工程主體建設(shè)包括4萬噸級船臺3座、配套的舾裝碼頭1座及與其相適應(yīng)的生產(chǎn)車間、堆場、辦公生活用房和生產(chǎn)輔助設(shè)施。其船臺及廠區(qū)附屬建筑場地通過圍墾造地形成,項(xiàng)目用海類型為船舶工業(yè)用海。
由于海洋資源與環(huán)境的多種類和多價(jià)值性,形成了同一海區(qū)多功能的重疊,造成海洋開發(fā)的多宜性。正是這種海洋開發(fā)活動(dòng)的多宜性,使某一種海洋開發(fā)活動(dòng)可能對其他單位或個(gè)人一種或多種海洋開發(fā)活動(dòng)造成影響。在海域使用論證的過程中,應(yīng)該明確定出利益相關(guān)者,明確用海工程對這些利益相關(guān)者的影響程度和影響范圍。根據(jù)現(xiàn)場踏勘、咨詢和資料分析,舟山順翔船舶修造有限公司新建船舶修造項(xiàng)目工程的主要利益相關(guān)者有:海洋運(yùn)輸管理部門(港口、航道、錨地)、定海西北臨港投資開發(fā)有限公司、舟山增洲船舶修造有限公司和五峙山鳥類保護(hù)區(qū)管委會(huì)等。項(xiàng)目對于利益相關(guān)者的影響程度和概況見表1。
表1 利益相關(guān)者分布
5.3.1 項(xiàng)目用海對港口海運(yùn)的影響與協(xié)調(diào)
本項(xiàng)目屬馬岙港區(qū),位于馬岙港區(qū)—金雞作業(yè)區(qū)深水岸線的西側(cè),項(xiàng)目舾裝碼頭與馬岙港區(qū)功能具有兼容性,是馬岙港區(qū)開發(fā)規(guī)劃的一部分。因此,不但項(xiàng)目開發(fā)與馬岙港口規(guī)劃發(fā)展不產(chǎn)生矛盾,而且臨港工業(yè)發(fā)展可以促進(jìn)馬岙港區(qū)的開發(fā)。
5.3.2 項(xiàng)目用海與長白水道航道、長白島錨地區(qū)的影響與協(xié)調(diào)
本項(xiàng)目屬馬岙港區(qū),長白水道航道位于項(xiàng)目外側(cè)海域,該水道位于舟山本島北岸與長白山之間。根據(jù)《通航報(bào)告》擬建工程碼頭前沿與前方長白山島的直線距離約2.5 km,水深10 m以上的可航寬度約2300 m,本工程碼頭前沿至航道中心線約1.5 km。根據(jù)《舟山港航道錨地專項(xiàng)規(guī)劃》長白水道既不是主要航線也不是次要航線,因此只有小型漁船和運(yùn)輸船來往,項(xiàng)目的施工和營運(yùn)不會(huì)對水道的通航構(gòu)成影響。根據(jù)數(shù)模資料分析,本工程項(xiàng)目建設(shè)后水動(dòng)力條件的變化,泥沙沖淤僅限于碼頭前沿局部海域,影響程度不是很大,不會(huì)改變前沿海域的流場整體格局,不會(huì)改變馬岙港區(qū)、長白水道航道、長白島錨地區(qū)的水深條件。
綜上所述,本項(xiàng)目的建設(shè)對長白水道的航行基本沒有影響,工程建設(shè)對過往船舶僅有臨時(shí)性影響,但不會(huì)影響長白水道的正常通航。
5.3.3 項(xiàng)目用海對船廠的影響與協(xié)調(diào)
根據(jù)數(shù)模計(jì)算分析,順翔船業(yè)填海、碼頭用海產(chǎn)生的海床沖淤變化對增洲船廠基本沒有影響。順翔、增洲這些公司均在浙江定海工業(yè)園區(qū)內(nèi),項(xiàng)目之間由管委會(huì)統(tǒng)籌兼顧,相互協(xié)調(diào),用海無沖突。
5.3.4 項(xiàng)目用海對東海農(nóng)場養(yǎng)殖場的影響與協(xié)調(diào)
根據(jù)現(xiàn)場踏勘和調(diào)訪,項(xiàng)目工程區(qū)附近并無灘涂養(yǎng)殖,也無正規(guī)張網(wǎng)作業(yè)。區(qū)內(nèi)主要漁業(yè)生產(chǎn)是東海農(nóng)場圍塘養(yǎng)殖。根據(jù)定海工業(yè)園區(qū)的開發(fā)需要,東海農(nóng)場養(yǎng)殖場于2006年列入規(guī)劃開發(fā)區(qū)域,并于2008年7月停止使用,養(yǎng)殖戶的補(bǔ)償協(xié)議業(yè)已簽署,因此工程的實(shí)施對養(yǎng)殖塘沒有影響。
5.3.5 項(xiàng)目用海對公用碼頭的影響與協(xié)調(diào)
根據(jù)數(shù)模計(jì)算分析,順翔船業(yè)填海、碼頭用海產(chǎn)生的海床沖淤變化對公用碼頭基本沒有影響。公用碼頭和本項(xiàng)目都為浙江定海工業(yè)園區(qū)內(nèi)項(xiàng)目,由管委會(huì)統(tǒng)籌兼顧管理,相互協(xié)調(diào),用海無沖突。
通過對舟山順翔船舶有限公司新建船舶修造工程項(xiàng)目開發(fā)利用現(xiàn)狀的現(xiàn)場踏勘以及深入的調(diào)訪工作,可以歸納得出本項(xiàng)目用海的利益相關(guān)者主要有海洋運(yùn)輸管理部門(港口、航道、錨地)、定海西北臨港投資開發(fā)有限公司、舟山增洲船舶修造有限公司和五峙山鳥類保護(hù)區(qū)管委會(huì)等。通過項(xiàng)目對這些利益相關(guān)者的影響及協(xié)調(diào)分析,論述了項(xiàng)目對海洋功能和周邊利益相關(guān)者的影響。通過這些工作,使得項(xiàng)目的實(shí)施能夠做到“有的放矢”“和諧”“高效”,能夠保障項(xiàng)目與自然因素以及社會(huì)因素的協(xié)調(diào)性。
綜上所述,項(xiàng)目用海利益相關(guān)者分析是論證報(bào)告的重點(diǎn)及基礎(chǔ)之一,其對于了解項(xiàng)目的開發(fā)利用現(xiàn)狀以及對周邊海洋功能及利益相關(guān)者的影響,進(jìn)而制定相關(guān)措施以保證項(xiàng)目能和諧施工、高效營運(yùn)有很大的幫助,具有重要的意義。只有對項(xiàng)目利益相關(guān)者進(jìn)行充分論證,整個(gè)項(xiàng)目的用海才能做到安全、有效。因此對于這方面的工作務(wù)必引起我們的重視。在實(shí)際工作中,論證工作者應(yīng)該詳細(xì)收集資料,科學(xué)分析,對項(xiàng)目用海利益相關(guān)者合理分析,做到分析全面、言簡意賅、剖析透徹、富有邏輯。
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