楊雪，雎永文，王菲，劉丹青

(1．華北水利水電學(xué)院管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河南鄭州450011;2．北京交通大學(xué)中國(guó)產(chǎn)業(yè)安全研究中心，北京100044;3．華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北武漢430074)

河南省出口貿(mào)易環(huán)境效應(yīng)研究

楊雪1，雎永文1，王菲2，劉丹青3

(1．華北水利水電學(xué)院管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河南鄭州450011;2．北京交通大學(xué)中國(guó)產(chǎn)業(yè)安全研究中心，北京100044;3．華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北武漢430074)

筆者采用2000—2008年河南省37個(gè)行業(yè)出口和碳排放數(shù)據(jù)，就貿(mào)易自由化對(duì)河南省出口行業(yè)碳排放的結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)進(jìn)行了研究。結(jié)果表明:首先，目前河南省出口對(duì)環(huán)境的結(jié)構(gòu)效應(yīng)為負(fù)，需繼續(xù)優(yōu)化出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);其次，貿(mào)易促進(jìn)了河南省環(huán)保技術(shù)的進(jìn)步，導(dǎo)致碳排放密度減少，由此產(chǎn)生的技術(shù)效應(yīng)減少了污染排放，改善了環(huán)境;最后，出口規(guī)模擴(kuò)大產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)為負(fù)，規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)的積累負(fù)效應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了正的技術(shù)效應(yīng)，所以貿(mào)易對(duì)環(huán)境的總效應(yīng)為負(fù)。

河南省;出口貿(mào)易;環(huán)境效應(yīng)

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，生態(tài)環(huán)境問(wèn)題日益嚴(yán)重。改革開(kāi)放以來(lái)，河南省積極實(shí)施擴(kuò)大內(nèi)需與對(duì)外開(kāi)放并重的經(jīng)濟(jì)政策，實(shí)現(xiàn)了進(jìn)出口貿(mào)易的快速增長(zhǎng)。2009年，河南省出口貿(mào)易額達(dá)到734 537．58萬(wàn)美元。與對(duì)外貿(mào)易快速增長(zhǎng)相對(duì)應(yīng)的是能源消耗的大幅增加，有關(guān)資料表明，河南省的能源消耗碳排放從1998年的4 911萬(wàn)噸增長(zhǎng)到了2007年的13 368萬(wàn)噸。對(duì)外貿(mào)易在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，是不是影響環(huán)境的重要因素，成了學(xué)術(shù)界熱議的焦點(diǎn)。筆者將從結(jié)構(gòu)、技術(shù)和規(guī)模效應(yīng)三個(gè)方面分析河南省各行業(yè)出口貿(mào)易碳排放情況。

一、文獻(xiàn)綜述

著名學(xué)者Grossman與Krueger從規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)三個(gè)方面對(duì)北美自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議(NAFTA)的環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化并沒(méi)有帶來(lái)貿(mào)易自由區(qū)內(nèi)國(guó)家環(huán)境的惡化［1］。Copeland和Taylor利用南北模型對(duì)環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行綜合分析。在模型中，他們將國(guó)家分為南方(發(fā)展中國(guó)家)和北方(發(fā)達(dá)國(guó)家)，得出如下結(jié)論:自由貿(mào)易減輕了北方國(guó)家的污染，但是加大了南方國(guó)家的污染，結(jié)果世界范圍內(nèi)的污染總量可能是增加的［2］。

國(guó)內(nèi)學(xué)者李秀香、張婷以二氧化碳排放量為污染指標(biāo)，分析了1981—1999年期間我國(guó)出口增長(zhǎng)的環(huán)境效應(yīng)，認(rèn)為貿(mào)易自由化以及相關(guān)環(huán)境管制措施的實(shí)施，存在正的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)［3，4］。葉繼革、余道先通過(guò)對(duì)我國(guó)主要出口工業(yè)行業(yè)污染物排放的實(shí)證分析，指出我國(guó)具有出口優(yōu)勢(shì)的工業(yè)行業(yè)多屬于污染密集型行業(yè)，日漸擴(kuò)大的貿(mào)易活動(dòng)對(duì)環(huán)境的危害越來(lái)越大，要建立有利于貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的微觀運(yùn)行機(jī)制，避免國(guó)內(nèi)出口行業(yè)為維持出口競(jìng)爭(zhēng)力而向環(huán)境底線賽跑［5］。

上述文獻(xiàn)表明，國(guó)內(nèi)外學(xué)者普遍認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易與能源消耗及環(huán)境污染有著密切的關(guān)系。發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的研究起步較早，而我國(guó)在此方面的研究則起步較晚，而且以定性分析為主，定量分析的深度不夠。筆者在Grossman＆Krueger模型的基礎(chǔ)上，以二氧化碳排放量作為代表污染水平的環(huán)境指標(biāo)，對(duì)河南省出口貿(mào)易環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行定量分析，以期得出相關(guān)結(jié)論和建議，促進(jìn)河南省“低碳經(jīng)濟(jì)”的發(fā)展。

二、環(huán)境效應(yīng)分解模型及數(shù)據(jù)來(lái)源

目前，較為權(quán)威的關(guān)于對(duì)外貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)的分析框架是由Grossman和Krueger提出的。他們?cè)谖墨I(xiàn)《Environmental Impacts of a North American Free Trade Agreement》中，將貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響分解為相互關(guān)聯(lián)的三種效應(yīng)，即結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)。

(一)計(jì)算模型

Grossman與Krueger提出的環(huán)境效應(yīng)分為結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)，用公式(1)表示如下:式中:C表示由于河南省產(chǎn)品出口增加所導(dǎo)致的總的碳排放量;Si是行業(yè)i的出口額占總的出口額的比重;Ei是行業(yè)i的碳排放密度;X是總的出口額。總污染量的變化可以表示為:

(二)數(shù)據(jù)說(shuō)明

筆者基于2000年和2008年兩個(gè)年份的數(shù)據(jù)，對(duì)河南省出口貿(mào)易和環(huán)境問(wèn)題進(jìn)行了研究，主要使用的數(shù)據(jù)包括以下幾個(gè)部分:第一部分，各行業(yè)工業(yè)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)。筆者采用的是國(guó)有及年銷(xiāo)售收入500萬(wàn)元以上規(guī)模的非國(guó)有企業(yè)的工業(yè)生產(chǎn)總值，基本數(shù)據(jù)取自2001年和2009年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。第二部分，各行業(yè)碳排放總量數(shù)據(jù)。各行業(yè)能源消費(fèi)總量取自2001年和2009年《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的計(jì)量單位是萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤。各行業(yè)能源消費(fèi)總量乘以系數(shù)0．7得出的結(jié)果即為各行業(yè)碳排放總量。第三部分，各行業(yè)碳排放密度數(shù)據(jù)。各行業(yè)碳排放總量與各行業(yè)工業(yè)生產(chǎn)總值的商值即為各行業(yè)碳排放密度。第四部分，各行業(yè)出口貿(mào)易額數(shù)據(jù)。基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的計(jì)量單位是美元，根據(jù)相應(yīng)年份美元和人民幣的年平均匯率換成人民幣計(jì)價(jià)，并且將2008年的數(shù)據(jù)以2000年為基期進(jìn)行換算。基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)源于2001年和2009年《河南省統(tǒng)計(jì)年鑒》。

三、實(shí)證分析

(一)各行業(yè)碳排放密度分析

碳排放密度反映了經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境污染的權(quán)衡問(wèn)題。筆者計(jì)算出的碳排放密度為2000年和2008年全國(guó)各行業(yè)碳排放密度，由于無(wú)法收集2000年和2008年河南省各行業(yè)工業(yè)生產(chǎn)值，因此以全國(guó)各行業(yè)碳排放密度代替河南省各行業(yè)碳排放密度進(jìn)行計(jì)算，結(jié)果見(jiàn)表1。

從表1可知，2000年我國(guó)碳排放密度從高到低排在前3位的行業(yè)是煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)(289．80噸/百萬(wàn)元)、黑色金屬加工業(yè)(280．45噸/百萬(wàn)元)、非金屬礦物制造業(yè)(260．98噸/百萬(wàn)元)。這三個(gè)行業(yè)均為能源密集型行業(yè)，其大幅高出其他行業(yè)的污染密集度也反映了我國(guó)能源開(kāi)采加工行業(yè)的技術(shù)較低，在獲得一定經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)產(chǎn)生了大量的環(huán)境污染。2008年，碳排放密度排在前三位的行業(yè)是非金屬礦物制造業(yè)(107．22噸/百萬(wàn)元)、黑色金屬加工業(yè)(102．27噸/百萬(wàn)元)、自來(lái)水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)(80．61噸/百萬(wàn)元)。隨著能源利用效率的提高和排污技術(shù)的發(fā)展，各行業(yè)碳排放密度得到不同程度的降低。

(二)河南省出口行業(yè)碳排放的結(jié)構(gòu)效應(yīng)

出口行業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，既可能使一個(gè)國(guó)家或地區(qū)由污染較嚴(yán)重的行業(yè)主導(dǎo)向污染較輕的行業(yè)主導(dǎo)轉(zhuǎn)變，也可能使這一國(guó)家和地區(qū)加大對(duì)資源出口行業(yè)和污染嚴(yán)重行業(yè)的發(fā)展，對(duì)環(huán)境造成嚴(yán)重影響。由于出口行業(yè)結(jié)構(gòu)的變化而引起的污染變化即為結(jié)構(gòu)效應(yīng)。

結(jié)合各行業(yè)的碳排放密集度和出口額數(shù)據(jù)，考察結(jié)構(gòu)效應(yīng)，得出結(jié)構(gòu)效應(yīng)(見(jiàn)表2)。表2中列出了各行業(yè)在2000年和2008年的出口額、出口比重及2000年各行業(yè)的碳排放密度，其中:結(jié)構(gòu)效應(yīng)=出口額(2000年)×碳排放密度(2000年)×出口份額變化。

從表2中可以看出，河南省行業(yè)構(gòu)成開(kāi)始向清潔化方向發(fā)展，部分碳排放密集度大的行業(yè)出口有了不同程度的降低，如非金屬礦物制造業(yè)出口比重下降了6．81%，有色金屬加工業(yè)出口比重下降了3．45%;部分高科技、高附加值、低能耗的產(chǎn)品出口有了一定的提高，如專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)出口比重上升了5．99%，通信及電子設(shè)備制造業(yè)出口比重上升了3．34%，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)出口比重上升了3．27%。從結(jié)構(gòu)效應(yīng)來(lái)看，由于各個(gè)行業(yè)出口份額的變化，河南省碳排放量共增加了6 362．99噸，說(shuō)明河南省近年來(lái)各行業(yè)出口貿(mào)易碳排放的結(jié)構(gòu)效應(yīng)為負(fù)。碳排放減少的行業(yè)依次是:非金屬礦物制造業(yè)(－14 747．55噸)、紡織業(yè)(－5 439．49噸)、紡織服裝鞋帽制造業(yè)(－483．12噸)。

表1 各行業(yè)碳排放密度

(三)河南省出口行業(yè)碳排放的技術(shù)效應(yīng)

技術(shù)效應(yīng)是指隨著對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展改變了生產(chǎn)過(guò)程中技術(shù)的應(yīng)用，新設(shè)備、新技術(shù)的應(yīng)用減少了對(duì)環(huán)境的污染。

根據(jù)2000年和2008年各行業(yè)出口額、出口份額和碳排放密度可得出技術(shù)效應(yīng)。其中，技術(shù)效應(yīng)=出口額(2000)×出口份額(2000)×碳排放密度變化。

通過(guò)計(jì)算得出的數(shù)據(jù)，將2000年和2008年各行業(yè)碳排放密度進(jìn)行比較，可以看出，所有行業(yè)碳排放密度有較大程度的下降。碳排放下降幅度最大的是煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)(80．53%)，其次是黑色金屬礦采選業(yè)(77．63%);下降幅度最小的是農(nóng)林牧漁水利業(yè)(16．84)，其次是通信及電子設(shè)備制造業(yè)(31．28%)。

表2 河南省出口行業(yè)碳排放結(jié)構(gòu)效應(yīng)

從技術(shù)效應(yīng)上看，由于所有行業(yè)碳排放密度都在減少，其帶來(lái)的碳排放量也在下降。從2000年至2008年，各行業(yè)由于技術(shù)效應(yīng)導(dǎo)致碳排放量減少40 495．13噸，即河南省出口行業(yè)碳排放技術(shù)效應(yīng)為正。其中，碳排放減少最多的行業(yè)是非金屬礦物制造業(yè)(－15 792．45噸)，其次是黑色金屬加工業(yè)(－8 091．80噸)。

(四)河南省出口行業(yè)碳排放的規(guī)模效應(yīng)和總效應(yīng)

規(guī)模效應(yīng)是指行業(yè)污染密集度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不變的條件下，擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易規(guī)模對(duì)環(huán)境的影響。根據(jù)2000年和2008年各行業(yè)出口額變化量、出口份額和碳排放密度，可以得出碳排放的規(guī)模效應(yīng)。其中，規(guī)模效應(yīng)=出口份額(2000年)×出口額變化量×碳排放密度(2000年)。通過(guò)計(jì)算得出，出口貿(mào)易擴(kuò)張引起的碳排量增幅很大，從2000年到2008年，由于規(guī)模效應(yīng)引起的碳排放增加量達(dá)到305 581．80噸。因此，這段時(shí)間內(nèi)河南省出口行業(yè)的碳排放量規(guī)模效應(yīng)為負(fù)。其中，碳排放增加量較高的行業(yè)依次是:黑色金屬加工業(yè)(140 014．62噸)，有色金屬加工業(yè)(63 263．96噸)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)(47 646．60噸)。

由于三種效應(yīng)各自都有可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生正的或負(fù)的影響，因此，對(duì)外貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響理論上取決于三種效應(yīng)之和。從2000年至2008年，河南省出口行業(yè)碳排放的環(huán)境效應(yīng)為負(fù)。這表明，雖然河南省在控制碳排放方面取得了重大發(fā)展，正的技術(shù)效應(yīng)使得各行業(yè)碳排放有了大幅下降，但是，結(jié)構(gòu)效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)抵消了技術(shù)效應(yīng)，使得總的環(huán)境效應(yīng)為負(fù)。

四、主要結(jié)論及建議

筆者將貿(mào)易對(duì)環(huán)境的結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)進(jìn)行獨(dú)立分析，得到如下結(jié)論:第一，河南省出口行業(yè)碳排放結(jié)構(gòu)效應(yīng)為負(fù)。雖然河南省碳排放密集度大的行業(yè)出口有了不同程度的降低，部分高科技、高附加值、低能耗的產(chǎn)品出口有了一定的提高，但是，河南省出口行業(yè)負(fù)的結(jié)構(gòu)效應(yīng)說(shuō)明河南省還需要繼續(xù)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。第二，河南省出口行業(yè)碳排放的技術(shù)效應(yīng)為正。貿(mào)易自由化使得河南省有機(jī)會(huì)接觸和引進(jìn)世界先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備，提高資源使用效率和環(huán)保技術(shù)，大幅度降低各行業(yè)碳排放強(qiáng)度。第三，河南省出口行業(yè)碳排放的規(guī)模效應(yīng)為負(fù)，并遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了技術(shù)效應(yīng)產(chǎn)生的正效應(yīng)。隨著改革開(kāi)放的進(jìn)一步深入和我國(guó)加入世貿(mào)組織，河南省出口規(guī)模不斷擴(kuò)大，成為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要力量。但是，其在帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)也帶來(lái)了嚴(yán)重的污染，造成環(huán)境的惡化。

上述結(jié)論對(duì)于處理河南省貿(mào)易和環(huán)境的關(guān)系有如下啟示:第一，加大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整力度，積極推動(dòng)低污染資本密集型產(chǎn)品出口，適當(dāng)降低高污染產(chǎn)品的出口，提高高科技、高附加值產(chǎn)品的出口，使得河南省外貿(mào)結(jié)構(gòu)效應(yīng)為正。第二，增大技術(shù)貿(mào)易的比重，積極引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備，提高排污技術(shù)，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)的邊際污染，使河南省更好地發(fā)揮外貿(mào)環(huán)境技術(shù)的正效應(yīng)。

［1］Grossman，Gene M，Alan B．Krueger．Economic Growth and the Environment［J］．Quarterly Journal of Economics，1995，(110)．

［2］Brian R．Copeland，M．Scott Taylor．Trade，Growth and the Environment［J］．Journal of Economic Literature，2004，(42)．

［3］李秀香，張婷．我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)分析［J］．山西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2007，(3)．

［4］李秀香，張婷．出口增長(zhǎng)對(duì)我國(guó)環(huán)境影響的實(shí)證分析——以CO2排放量為例［J］．國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2007，(4)．

［5］葉繼革，余道先．我國(guó)出口貿(mào)易與環(huán)境污染的實(shí)證分析［J］．國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2007，(5)．

Study on the Environment Effect of Henan’s Export Trade

YANG Xue1，JU Yong-wen1，WANG Fei2，LIU Dan-qing3
(1．College of Management and Economic，North China University ofWater Resources and Electric Power，Zhengzhou450011，China;2．China Center for Industrial Security Research，Beijing Jiaotong University，Beijing100044，China;3．College of Economics，Huazhong University of Science and Technology，Wuhan430074，China)

This paper used the data of 37 industrial export trade and carbon emission during 2000-2008 to study the effect of Henan’s export trade on the environment，including structural effect，technique effect，and scale effect．The paper concludes as follows:firstly，at present，the structural effectof Henan’s export trade is negative，the industrial structure of Henan’s export should be optimized;Secondly，trade enabled Henan to obtain the best pollution abatement technology，which dropped the density of carbon emissions，technique effect reduces the emission of pollution and improve the environment;finally，the scale effect is negative because of the expanding of export scale，the negative accumulation of structural effect and scale effect is farmore than the positive effect of technology，so the total effect of export trade on the environment is negative．

Henan Province;Export trade;Environmental effect

X821;F752．8

A

1008—4444(2011)05—0076—05

2011－07－11

楊雪(1966—)，女，河南信陽(yáng)人，華北水利水電學(xué)院管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院特聘教授，管理學(xué)博士，系統(tǒng)工程與管理決策研究中心主任。

(責(zé)任編輯:王菊芹)