吳培顯

（湖南師范大學(xué)文學(xué)院 湖南 長(zhǎng)沙 410081）

小說形態(tài)轉(zhuǎn)換的基本問題再探討

吳培顯

（湖南師范大學(xué)文學(xué)院 湖南 長(zhǎng)沙 410081）

小說形態(tài)；傳統(tǒng)形態(tài)；現(xiàn)代轉(zhuǎn)換；基本問題

小說形態(tài)是一個(gè)整體有機(jī)系統(tǒng),敘事方式、語(yǔ)言等僅是其外在標(biāo)志,而決定性的因素是其內(nèi)在標(biāo)志,包括創(chuàng)作主體對(duì)生活的認(rèn)知方式、文學(xué)觀念、審美追求等。促成中國(guó)小說現(xiàn)代形態(tài)轉(zhuǎn)換的根本動(dòng)因,是其傳統(tǒng)形態(tài)內(nèi)部因素的矛盾作用；中國(guó)小說形態(tài)的現(xiàn)代轉(zhuǎn)換,主要是中國(guó)小說自身演進(jìn)發(fā)展的結(jié)果。小說“傳統(tǒng)形態(tài)/現(xiàn)代形態(tài)”的關(guān)系,不是簡(jiǎn)單的“舊/新”關(guān)系,更不是“夕陽(yáng)/朝日”關(guān)系。傳統(tǒng)形態(tài)的文學(xué)觀念、審美追求等,大多值得繼承發(fā)揚(yáng)；傳統(tǒng)的敘事方式和大眾化語(yǔ)言,同樣可以產(chǎn)生偉大的作品。

近十幾年來,不同學(xué)科領(lǐng)域都在以大致相同的思維方式,談?wù)撝粋€(gè)同類話題,即“……的現(xiàn)代形態(tài)”、“……形態(tài)的現(xiàn)代轉(zhuǎn)換”等。如“社會(huì)主義從傳統(tǒng)形態(tài)向現(xiàn)代形態(tài)的轉(zhuǎn)變”、“民族傳統(tǒng)文化的現(xiàn)代形態(tài)轉(zhuǎn)換”、“中國(guó)哲學(xué)從古典形態(tài)到現(xiàn)代形態(tài)的歷史性轉(zhuǎn)換”、“文學(xué)的古典形態(tài)與現(xiàn)代形態(tài)”、“中國(guó)雕塑從傳統(tǒng)形態(tài)向現(xiàn)代形態(tài)轉(zhuǎn)變”等。文學(xué)批評(píng)領(lǐng)域也往往各取所需地借用這一“公共話語(yǔ)”作為批評(píng)的武器,如小說批評(píng)中就經(jīng)常出現(xiàn)“故事性與小說的現(xiàn)代形態(tài)”、“90年代小說形態(tài)的現(xiàn)代轉(zhuǎn)換”、“歷史小說的現(xiàn)代形態(tài)”這類提法。但同時(shí)也難免出現(xiàn)這樣的概念錯(cuò)位現(xiàn)象,即有時(shí)大家談?wù)摶蛏婕暗目此仆辉掝},字面上都稱為“新時(shí)期小說形態(tài)的現(xiàn)代轉(zhuǎn)換”,其實(shí)往往是自說自話。比如有人把“小說形態(tài)”限定為一個(gè)文體意義上的概念,把敘事方式、語(yǔ)言等形式因素作為其充分必要條件；或者將小說形態(tài)的“現(xiàn)代轉(zhuǎn)換”,僅對(duì)應(yīng)為從“文言”到“白話”的變遷。有人將中國(guó)小說的現(xiàn)代形態(tài)的生成過程,機(jī)械地附著在中國(guó)社會(huì)歷史形態(tài)的發(fā)展階段上：古代社會(huì)歷史期間的小說就是古典形態(tài)的小說,而進(jìn)入現(xiàn)代史階段之后的小說就是現(xiàn)代形態(tài)的小說；或者以“現(xiàn)代性”為價(jià)值坐標(biāo),來判斷中國(guó)小說是否為“現(xiàn)代形態(tài)”,將中國(guó)小說形態(tài)的發(fā)展對(duì)應(yīng)于中國(guó)歷史階段上的現(xiàn)代性特征的變化；或者認(rèn)為小說的“現(xiàn)代形態(tài)”就是西方“現(xiàn)代派”小說的形態(tài),中國(guó)小說形態(tài)的現(xiàn)代轉(zhuǎn)換就是中國(guó)傳統(tǒng)小說向西方現(xiàn)代派小說的靠攏。凡此種種,不一而足。與此相關(guān),人們對(duì)中國(guó)小說形態(tài)的“現(xiàn)代轉(zhuǎn)換”的價(jià)值評(píng)判,也存在較大分歧和差異。比如有人將“歷史進(jìn)化論”的價(jià)值邏輯比附在中國(guó)小說形態(tài)“轉(zhuǎn)換”上,賦予其形態(tài)“轉(zhuǎn)換”以某種宏大歷史價(jià)值,賦予它由舊到新、由“落伍于世界”到“與世界接軌”、由“夕陽(yáng)”到“旭日”的意義等。更有人一說起中國(guó)小說的形態(tài)轉(zhuǎn)換,就必定將其定位于由“中”向“西”的轉(zhuǎn)換,視“西方影響”為其形態(tài)轉(zhuǎn)換的根本動(dòng)因,甚至將這種小說形態(tài)的“轉(zhuǎn)換”與價(jià)值意義上的“進(jìn)步”劃上等號(hào)。鑒于此,筆者以為,有必要對(duì)有關(guān)中國(guó)小說形態(tài)的現(xiàn)代轉(zhuǎn)換的幾個(gè)基本問題,加以進(jìn)一步辨析。

首先應(yīng)明確,小說形態(tài)是一個(gè)整體的有機(jī)系統(tǒng)。正如“藝術(shù)形態(tài)學(xué)”理論家所說,形態(tài)學(xué)本身便是“關(guān)于結(jié)構(gòu)的學(xué)說”〔1〕。這個(gè)“結(jié)構(gòu)”就是指整體的“系統(tǒng)”。按照形態(tài)學(xué)的理論,一種成熟的文學(xué)（小說）形態(tài),就應(yīng)該是由一定的文學(xué)觀念、認(rèn)知范式、審美追求以及敘事方式、語(yǔ)體范式等內(nèi)、外因素構(gòu)成的有機(jī)系統(tǒng),所以國(guó)內(nèi)有學(xué)者將這種“形態(tài)”構(gòu)成進(jìn)一步概括為外部形狀、內(nèi)部結(jié)構(gòu)及其變化規(guī)律等三個(gè)層面的要素。這自然也是符合對(duì)事物的一般性特征的認(rèn)識(shí)規(guī)律的。就小說形態(tài)這個(gè)整體結(jié)構(gòu)而言,其敘事方式、語(yǔ)言等要素是其形態(tài)的外在標(biāo)志,創(chuàng)作主體的文學(xué)觀念、對(duì)生活的認(rèn)知方式、審美追求等,則是小說形態(tài)構(gòu)成的內(nèi)在的、具有決定性意義的要素。對(duì)某一時(shí)期的小說或某類小說、具體文本等作出形態(tài)層面上的考量,或者判斷某一時(shí)期小說是否發(fā)生了形態(tài)轉(zhuǎn)換等,都不能不綜合分析這種內(nèi)、外在因素和特征。也就是說,所謂小說形態(tài)的現(xiàn)代轉(zhuǎn)換,自然是指這一整體的有機(jī)系統(tǒng)的轉(zhuǎn)型或變遷,并且首先應(yīng)是在其內(nèi)在要素特征方面,構(gòu)成了對(duì)傳統(tǒng)形態(tài)的突破和超越。

中國(guó)小說孕育、萌芽于古代神話傳說,發(fā)展到“話本”階段而漸趨定型。“話本范式”既是中國(guó)小說傳統(tǒng)形態(tài)的標(biāo)志,在中國(guó)小說發(fā)展史上也具有承前啟后的重大意義。一方面,它是對(duì)此前小說形態(tài)的承接。相對(duì)于此前的文人士大夫的創(chuàng)作,它是“平民底小說”,“不但體裁不同,文章上也起了改革,用的是白話,所以實(shí)在是小說史上的一大變遷”?！?〕另一方面,它對(duì)此后小說的延續(xù)和發(fā)展產(chǎn)生源遠(yuǎn)流長(zhǎng)的影響力。一如魯迅所說：“宋人之‘說話’的影響是非常之大,后來的小說,十分之九是本于話本的?！薄?〕而中國(guó)小說突破自身傳統(tǒng)形態(tài),首現(xiàn)“現(xiàn)代形態(tài)轉(zhuǎn)換”的曙光,也發(fā)生在古代,起始于古典小說《紅樓夢(mèng)》。即“自有《紅樓夢(mèng)》出來以后,傳統(tǒng)的思想和寫法都打破了”〔4〕。這樣的判斷是中肯的。《紅樓夢(mèng)》“擺脫舊套”〔5〕的根本體現(xiàn),“其要點(diǎn)在敢于如實(shí)描寫,并無諱飾,和從前的小說敘好人完全是好,壞人完全是壞的,大不相同”〔6〕,也在于其“敘述皆存本真,聞見悉所親歷,正因?qū)憣?shí),轉(zhuǎn)成新鮮”〔7〕。也就是說,《紅樓夢(mèng)》首先是在小說形態(tài)的內(nèi)在要素方面,即“本真”、“無諱飾”、“如實(shí)描寫”等方面,率先實(shí)現(xiàn)了中國(guó)小說形態(tài)的現(xiàn)代轉(zhuǎn)換。它打破的首先是傳統(tǒng)小說的認(rèn)知范式,這是魯迅特別強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)。因?yàn)樵谌绾慰慈『捅憩F(xiàn)生活、人生這一根本點(diǎn)上,傳統(tǒng)形態(tài)的中國(guó)小說往往缺乏正視的勇氣,不敢直面社會(huì)現(xiàn)象和現(xiàn)實(shí)生活,不敢直面人生,“陷入瞞和騙的大澤中”〔8〕。同時(shí),魯迅在肯定《紅樓夢(mèng)》打破“傳統(tǒng)的思想和寫法”這一開拓性貢獻(xiàn)時(shí),也指出“它那文章的旖旎和纏綿,倒是還在其次的事”〔9〕。不難看出,《紅樓夢(mèng)》雖體現(xiàn)出新的“日常敘事”特征,但其“話本范式”的外在特征還是非常鮮明的；從作為小說形態(tài)外在標(biāo)志的“文章”因素來看,它并未完全打破傳統(tǒng)的話本形態(tài)。

由此,我們可以得到這樣的啟示：一,小說形態(tài)是否實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)換,根本之點(diǎn)要看其是否在小說形態(tài)的內(nèi)在要素方面有所突破。二,中國(guó)小說“現(xiàn)代形態(tài)轉(zhuǎn)換”的最早實(shí)踐,發(fā)生在古典小說時(shí)期,它打破的是中國(guó)小說的“傳統(tǒng)形態(tài)”。三,中國(guó)小說形態(tài)的現(xiàn)代轉(zhuǎn)換,是在自身演進(jìn)中而實(shí)現(xiàn)的,是中國(guó)小說自身演進(jìn)發(fā)展的一種結(jié)果。由此也可以說,在小說發(fā)展和演進(jìn)過程中,自身內(nèi)部因素的互動(dòng),是可以產(chǎn)生出某種新的變革性基因的,小說傳統(tǒng)形態(tài)內(nèi)部所孕育的這種新的因素,是可以在基本層面上促成其現(xiàn)代形態(tài)轉(zhuǎn)換的。

批評(píng)界在關(guān)于“小說現(xiàn)代形態(tài)轉(zhuǎn)換”的理解上,除了過于倚重“敘事圈套”、“語(yǔ)言冒險(xiǎn)”等外在因素,來作為其形態(tài)轉(zhuǎn)換與否的判斷尺度之外,還有一個(gè)值得注意的傾向,即往往將西方現(xiàn)代派小說的影響,視為中國(guó)小說形態(tài)轉(zhuǎn)換的決定性的、乃至唯一的動(dòng)因。在評(píng)價(jià)“五四”及新時(shí)期小說的形態(tài)轉(zhuǎn)換時(shí),許多人往往歸結(jié)于中國(guó)小說對(duì)西方現(xiàn)代派文學(xué)的借鑒,而相對(duì)忽略了“歷史激變的形勢(shì)”這一時(shí)代因素對(duì)文學(xué)的影響,忽略了發(fā)展著的小說自身孕育的新因素對(duì)其形態(tài)轉(zhuǎn)換的作用。筆者以為,有這樣兩點(diǎn)需明確：第一,中國(guó)小說現(xiàn)代形態(tài)的轉(zhuǎn)換,的確存在著上述兩方面的作用力,即西方現(xiàn)代派的影響力與時(shí)代激變和小說傳統(tǒng)形態(tài)孕育的變革因子的活力,這二者之間的關(guān)系,其實(shí)屬于一般意義上的內(nèi)因和外因的辯證關(guān)系：后者是其現(xiàn)代形態(tài)轉(zhuǎn)換的內(nèi)因,是決定性因素；前者是外部動(dòng)因,是如周作人所說的那種“萬事俱備”之際的“西風(fēng)”,〔10〕是催生性因素。與此相關(guān),第二,在這一問題上,需要轉(zhuǎn)變那種由來已久的“影響/接受”的“中西比附”思維慣性。正是由于這種思維慣性的作用,某些論者不自覺地將現(xiàn)代形態(tài)的中國(guó)小說視為西方現(xiàn)代派小說的復(fù)制品。如上所述,就中國(guó)小說現(xiàn)代形態(tài)的轉(zhuǎn)換生成及其外在特征來看,不能否認(rèn)西方現(xiàn)代派的影響作用,但歸根結(jié)底,這種轉(zhuǎn)換是中國(guó)小說自身演進(jìn)發(fā)展的一種必然傾向。借用賈植芳先生的話說：“承認(rèn)和研究外國(guó)文學(xué)對(duì)本國(guó)文學(xué)的影響關(guān)系,不但縮小不了本國(guó)文學(xué)的獨(dú)創(chuàng)性,反而是足以說明本國(guó)文學(xué)獨(dú)創(chuàng)性的一種有用手段?！薄?1〕如果進(jìn)一步探討這種影響小說演進(jìn)發(fā)展和形態(tài)轉(zhuǎn)換的外部動(dòng)因,也應(yīng)首先歸因于“歷史激變的形勢(shì)”和“現(xiàn)代取向的意識(shí)形態(tài)”的綜合作用。正如沒有春秋戰(zhàn)國(guó)那一歷史激變的形勢(shì),就不可能有先秦文學(xué)的百家爭(zhēng)鳴的繁榮局面一樣,沒有清末民初的時(shí)世激變,也不可能形成“五四”新文化和新文學(xué)運(yùn)動(dòng),同樣,沒有“文革”后的改革開放的時(shí)代大潮,就不可能形成幾代作家在同一時(shí)期所匯聚的思想解放和創(chuàng)新追求的活力,也就難以出現(xiàn)近三十年文壇的繁盛景觀和整體上的小說形態(tài)現(xiàn)代轉(zhuǎn)換的全新格局。

最后,是關(guān)于小說形態(tài)轉(zhuǎn)換的意義評(píng)價(jià)問題。在這方面,目前主要存在這樣一種思維誤區(qū)：批評(píng)家在涉及新時(shí)期小說“傳統(tǒng)形態(tài)/現(xiàn)代形態(tài)”的意義評(píng)價(jià)問題時(shí),每每隱含著一種“新舊比附”的定位方式,即多以“舊/新”、“落后/先進(jìn)”的價(jià)值判斷方式,來為小說的“傳統(tǒng)形態(tài)/現(xiàn)代形態(tài)”作出價(jià)值定位。其實(shí),小說“傳統(tǒng)形態(tài)/現(xiàn)代形態(tài)”的意義關(guān)系,不是簡(jiǎn)單的“舊/新”關(guān)系,不是價(jià)值意義上的“落后/先進(jìn)”、“夕陽(yáng)/朝日”關(guān)系。這需要具體分析。既然小說形態(tài)是一個(gè)整體的有機(jī)系統(tǒng),一個(gè)包涵著內(nèi)、外在多重因素的有機(jī)系統(tǒng),那就不應(yīng)一概而論。從小說形態(tài)的內(nèi)在因素方面說,創(chuàng)作主體對(duì)生活的認(rèn)知態(tài)度和價(jià)值取向發(fā)生某種現(xiàn)代轉(zhuǎn)換,如“五四”小說對(duì)傳統(tǒng)小說“瞞和騙”的生活觀的突破,新時(shí)期的“新寫實(shí)”小說所體現(xiàn)出來的理性的生活觀等,我以為,這是具有“進(jìn)步”和升華的價(jià)值意義的。但同樣是作為小說形態(tài)構(gòu)成的內(nèi)在因素,如創(chuàng)作主體的文學(xué)觀念和審美追求等,就需要做進(jìn)一步的具體分析了。傳統(tǒng)形態(tài)的文學(xué)觀念、審美追求等,有些可能是極具繼承價(jià)值的寶貴遺產(chǎn),比如傳統(tǒng)形態(tài)的小說創(chuàng)作中往往融注著具有永恒價(jià)值的文學(xué)觀念,“話本方式”中的懲惡揚(yáng)善、為時(shí)代立言等觀念,及其“十年磨一劍”的虔誠(chéng)的藝術(shù)信念等,都是值得文壇“新生代”和“先鋒派”作家們繼承和發(fā)揚(yáng)的；而現(xiàn)代形態(tài)的小說創(chuàng)作中卻不乏與媚俗、“玩文學(xué)”、“游戲”等消極觀念相糾結(jié)的例子。從文體形式因素方面說,傳統(tǒng)形態(tài)的小說所堅(jiān)持的某些觀念特征,如以情節(jié)和人物形象塑造為本、注重?cái)⑹碌膽夷钤O(shè)置、追求語(yǔ)言的性格化等,都恰恰是小說之所以成為小說的根本性元素；而現(xiàn)代形態(tài)的小說所呈現(xiàn)的某些敘事方式、語(yǔ)言的“陌生化”等,雖然對(duì)小說文體發(fā)展具有某種“解放”的意義,但其中有些新的形式實(shí)驗(yàn),則可能意味著小說發(fā)展過程中的某種曲折、徘徊,甚至其消極、負(fù)面意義大于其積極、正面意義。某些先鋒派小說家所追求的現(xiàn)代形態(tài)轉(zhuǎn)換,所獲得的正面、高度評(píng)價(jià),也許已有過度闡釋之嫌了。而傳統(tǒng)形態(tài)的敘事方式和“非陌生化”語(yǔ)言,同樣可以造就偉大的作品。

〔1〕[俄]卡岡.藝術(shù)形態(tài)學(xué)〔M〕.凌繼堯,金亞娜,譯.上海：學(xué)林出版社,2008：1.

〔2〕〔3〕〔4〕〔6〕〔9〕魯迅.中國(guó)小說的歷史的變遷〔M〕.魯迅全集：第 9卷.北京：人民文學(xué)出版社,1993：319,322,338,338,338.

〔5〕〔7〕魯迅.中國(guó)小說史略〔M〕.魯迅全集：第 9卷.北京：人民文學(xué)出版社,1993：233,234.

〔8〕魯迅.論睜了眼看〔M〕.//魯迅全集：第 1卷.北京：人民文學(xué)出版社,1993：241.

〔10〕周作人.中國(guó)新文學(xué)的源流〔M〕.石家莊：河北教育出版社,2002：52.

〔11〕賈植芳.賈植芳文集·理論卷〔M〕.上海：上海社會(huì)科學(xué)院出版社,2004：233.

A Re-d iscussion on the Basic Issues of Tran sform a tion of Novel Form

WU Pei-xian
（CollegeofLiberalArts,HunanNormalUniuersity,Changsha,Hunan410081）

novel form；traditional form；modern transform ation；basic issues

Novel form asan integrated organic system,itsnarrativemode,language etc.are on ly external signs,but the decisive factor is its internalm arks,such as the creation subject’s cognitive style of life,literary concep ts,and aesthetic pursuit. The fundam ental cause contributing to the transform ation ofmodern Chinese novel fo rm s is the role of contradiction among internal factorsof the traditional form；themodern transform ation of Chinese novel form ism ain ly the resu ltof itsown evo lution and developm ent.The relationship between traditionalnovel form andmodern novel form isnot simp ly the“o ld/new”relationship,nor the“sunset/sunrise”relationship.L iterary concep ts,aesthetic pursuit,etc.of traditional form aremostlyworthy of inheriting and carrying forward；traditional narrativemode and popu lar language,can also p roduce greatwork.

I207.4

A

1003-7535（2011）02-035-02

2011-01-12

吳培顯（1956-）,男,山東單縣人,湖南師范大學(xué)文學(xué)院教授,主要從事中國(guó)現(xiàn)當(dāng)代文學(xué)研究。

本文系湖南省教育廳重點(diǎn)立項(xiàng)課題“中國(guó)小說形態(tài)的現(xiàn)代轉(zhuǎn)換問題研究”（06A 041）系列論文之一。

[古代文學(xué) ]