周小文（西北政法大學(xué)圖書館）

自2009年9月以來，全國各大媒體競相報道中國文字著作權(quán)協(xié)會就谷歌數(shù)字圖書館侵犯中國570位作者著作權(quán)與谷歌公司進行談判一事，相關(guān)話題的討論又成為熱點。谷歌——這個全球搜索引擎巨頭在2004年12月啟動了“谷歌數(shù)字圖書館”的圖書掃描項目，短短5年，谷歌數(shù)字圖書館已經(jīng)擁有超過1 000萬本圖書[1]，這個發(fā)展速度令人感到震驚。谷歌數(shù)字圖書館的迅速崛起與他一反傳統(tǒng)的運作模式密不可分。雖然，這中間不停地受到版權(quán)界、出版界、網(wǎng)絡(luò)界、文化界的質(zhì)疑和聲討，但是這種反常規(guī)的運作模式帶給谷歌數(shù)字圖書館的迅速發(fā)展壯大的效應(yīng)是值得我們反思和借鑒的。

1 谷歌數(shù)字圖書館5年間的迅速崛起

1.1 谷歌數(shù)字圖書館的發(fā)展歷程

早在1999年，谷歌公司剛剛起步致力于做搜索引擎時，谷歌聯(lián)合創(chuàng)始人拉里·佩奇（Larry Page）就提出了將所有書籍數(shù)字化的大膽想法，這個想法對于當時的谷歌公司來說無疑是癡人說夢、天方夜譚，因為這需要大量的財力、物力和技術(shù)的支持。但是，隨著谷歌公司的迅速成長，2004年7月，谷歌開始著手對圖書進行大規(guī)模數(shù)字化制作，推出了“谷歌圖書”（Google Print）服務(wù)，并于當年12月宣布籌建全球最大的數(shù)字圖書館。為此，谷歌專門開發(fā)了一種能夠?qū)崿F(xiàn)圖書批量化掃描技術(shù)，并申請到美國專利。以前，紙質(zhì)文獻的掃描通常使用光學(xué)字符識別軟件來實現(xiàn)，這種方法要求將圖書的每一頁都要平整放置，這有可能會破壞圖書的裝訂、完整，而且效率很慢。谷歌圖書掃描技術(shù)則是通過用紅外攝像頭探測圖書每頁的三維形態(tài)和角度，并將探測到的信息傳輸給光學(xué)字符識別軟件，實現(xiàn)圖書數(shù)字化。這樣既不會破壞圖書裝訂，也不用翻開一頁頁的書進行掃描，從而實現(xiàn)了圖書批量掃描[2]。為了獲得充足的圖書來源，谷歌與多家出版社建立合作關(guān)系，收集這些出版社已出版或即將出版的出版物，同時也與作者建立聯(lián)系，收集他們已出版或已經(jīng)不再版的圖書；谷歌還與美國紐約公共圖書館、哈佛大學(xué)圖書館、斯坦福大學(xué)圖書館、密歇根大學(xué)圖書館以及牛津大學(xué)圖書館合作，即Google Print Library Project項目，將這些著名圖書館的館藏圖書掃描制作成電子版，供用戶免費檢索、閱讀。在這項計劃中，預(yù)計數(shù)字化圖書數(shù)量將達到3 000萬冊[3]。

1.2 谷歌數(shù)字圖書館的運作模式及弊端

谷歌數(shù)字圖書館在運作模式上是超常規(guī)的，正是這種做法為谷歌數(shù)字圖書館的飛速發(fā)展贏得時間。傳統(tǒng)的數(shù)字圖書館首先是獲得著作權(quán)人授權(quán)，然后采集作品，繼而開發(fā)制作自己的書目數(shù)據(jù)庫、文摘數(shù)據(jù)庫等，為用戶提供檢索途徑。谷歌圖書館利用自己的搜索引擎身份，將傳統(tǒng)數(shù)字圖書館的模式倒過來，即先為用戶提供檢索途徑，然后根據(jù)圖書的版權(quán)情況，為用戶提供不同層次的文獻服務(wù)。谷歌數(shù)字圖書館的首頁(www.print.Google.com)與谷歌的搜索服務(wù)網(wǎng)頁完全一樣，用戶可以通過某個單詞或短語進行搜索，然后網(wǎng)站將提供相關(guān)圖書標題的鏈接。點擊鏈接后，用戶就能看到與搜索內(nèi)容相關(guān)的圖書頁面。谷歌數(shù)字圖書館將圖書分為超過版權(quán)保護期限的圖書和版權(quán)保護期限內(nèi)的圖書。對于超過版權(quán)保護期，已進入公共領(lǐng)域的圖書，允許用戶瀏覽圖書的全文。對于仍在版權(quán)保護期限內(nèi)的圖書，如果能與這些圖書的出版商或作者建立合作關(guān)系，將根據(jù)協(xié)商的程度，在網(wǎng)上提供全文或其部分內(nèi)容；如果未能建立聯(lián)系，那么在網(wǎng)上只會刊登書名、ISBN、封面、節(jié)錄等有限信息，用戶只能在網(wǎng)上閱讀其目錄、內(nèi)容摘要或?qū)＜以u論。同時，谷歌已將OCLC（聯(lián)機計算機圖書館中心）的聯(lián)合目錄納入其索引庫，用戶通過輸入地址代碼，可以獲得圖書館收藏的信息（但目前僅限于美國）。此外，谷歌與一些在線銷售商建立鏈接，提供圖書的網(wǎng)上購買途徑[4]。也就是說，對于未授權(quán)的圖書，谷歌數(shù)字圖書館扮演的是他的老本行角色——一個“引導(dǎo)者”，受到網(wǎng)絡(luò)傳播的“避風(fēng)港”原則的庇護[5]。但是，谷歌絕不僅僅滿足于做一名“引導(dǎo)著”，谷歌要實現(xiàn)他的“一個永遠的圖書館”的夢想，此做法的真正目的是“逼迫”作者“顯身”，從而建立聯(lián)系，取得授權(quán)。這樣做雖然有侵權(quán)危險，但是谷歌為了贏得時間，還是做出了大膽的嘗試。當然，能夠這樣做，也是因為谷歌本身具有絕對的經(jīng)濟實力。2010年1月14日，谷歌與美國作家協(xié)會、美國出版商協(xié)會以及相關(guān)出版社達成的一項和解協(xié)議。根據(jù)這份和解協(xié)議，谷歌對被收入其數(shù)字圖書館的每本書向著作權(quán)人至少賠償60美元，今后，谷歌會支付給著作權(quán)人銷售收入的63%作為使用費[6]。

但是，必須承認谷歌這種“先拿來使用后取得授權(quán)”的做法是存在版權(quán)瑕疵的，這也是最近一段時間被媒體炒得沸沸揚揚的谷歌數(shù)字圖書館侵權(quán)事件的原因。如果，谷歌數(shù)字圖書館僅僅提供未授權(quán)圖書的書名、出版社、ISBN等圖書基本信息以及少量介紹性、評價性文字構(gòu)成的書目數(shù)據(jù)庫提供給用戶檢索，這肯定不構(gòu)成侵權(quán)?，F(xiàn)在爭論的焦點是，掃描圖書的少量節(jié)錄、文摘是否構(gòu)成侵權(quán)？目前，我國著作權(quán)法對此問題還沒有明確的規(guī)定。

1.3 谷歌數(shù)字圖書館帶來的沖擊和影響

谷歌數(shù)字圖書館擁有先進的圖書掃描技術(shù)，他們的掃描速度大約為每分鐘2.25本書，僅在斯坦佛大學(xué)圖書館中，每天就掃描高達5萬頁，而且將來會進一步提高速度，計劃10年完成3 000萬冊圖書。谷歌數(shù)字圖書館擁有強大的財力支持，谷歌公司計劃投入1.5億美元用于圖書的數(shù)字資源建設(shè)[7]，前面提到的支付給著作權(quán)人每本書至少60美元賠償，以及今后銷售收入的63%，在國內(nèi)，極少有能夠支付得起如此高額費用的數(shù)字圖書館，其對我國數(shù)字圖書館的沖擊是可以想象的。憑借免費閱讀千萬冊數(shù)字化圖書，谷歌數(shù)字圖書館肯定會吸引更多的用戶，用戶數(shù)量的增加則意味著谷歌品牌的提升、廣告的升值，由此將為谷歌數(shù)字圖書館帶來更多商機。比如，在圖書內(nèi)容旁邊刊登相關(guān)廣告；對絕版圖書提供免費瀏覽和收費下載服務(wù)；直接參與圖書的銷售等等。這種運營模式將使谷歌數(shù)字圖書館形成良好的商業(yè)生態(tài)鏈，并能維持其長遠發(fā)展。如果谷歌圖書館能夠解決好其版權(quán)“瑕疵”問題，照此速度和模式發(fā)展下去，谷歌完成電子圖書市場“霸主”地位指日可待。一旦這種霸主地位形成，其對世界的沖擊和影響就不僅僅是電子圖書領(lǐng)域，進一步會影響到政治、經(jīng)濟、文化、人們的思想意識形態(tài)等等。

2 我國數(shù)字圖書館的發(fā)展現(xiàn)狀和主要障礙

早在上個世紀90年代，我國就已啟動數(shù)字圖書館籌建項目，經(jīng)過10年努力，已經(jīng)建成中國數(shù)字圖書館、清華同方數(shù)字圖書館、萬方數(shù)據(jù)知識服務(wù)平臺、超星數(shù)字圖書館、中國知網(wǎng)等400多個各具特色的數(shù)字圖書館，得到了專家的肯定和廣大用戶的支持。但是，我國數(shù)字圖書館在這10年的發(fā)展規(guī)模、速度和技術(shù)上比起谷歌數(shù)字圖書館5年的發(fā)展，明顯是過于緩慢了，被網(wǎng)友笑稱為“起個大早趕個晚集”。我國最早以公司獨立運作方式建設(shè)的“超星數(shù)字圖書館”是我國圖書擁有量最多的數(shù)字圖書館，自1998年開始建設(shè)，到2009年底，其數(shù)字化圖書總量也只有109萬冊[8]。中國數(shù)字圖書館依靠國家投資，背靠中國國家圖書館的強大資源，目前擁有電子圖書不足40萬冊，雖然每天以20萬頁的速度遞增[9]，但和谷歌數(shù)字圖書館比還是行動過于緩慢了。

我國數(shù)字圖書館在運作模式上還是沿襲傳統(tǒng)圖書館的模式，即先采集圖書，再開發(fā)檢索系統(tǒng)，而后提供給讀者使用。這樣做有利于規(guī)避版權(quán)風(fēng)險，但卻使數(shù)字圖書館受固于“海量授權(quán)”的困擾中，前進步伐緩慢。在中國國家數(shù)字圖書館網(wǎng)頁上，常年掛著一則“版權(quán)征集啟事”，希望獲得著作權(quán)人的數(shù)字版權(quán)捐獻或有償轉(zhuǎn)讓，并有“專人接洽談判與簽約、付酬事宜”等等?？梢韵胂?，按照這種方式谷歌的全球數(shù)字圖書館永遠也建立不起來[10]。即便如此小心翼翼，稍有不慎還會觸到版權(quán)這塊“雷區(qū)”。我國數(shù)字圖書館發(fā)展10年來，版權(quán)糾紛連年不斷，而且絕大多數(shù)都以數(shù)字圖書館敗訴而告終；另外，在數(shù)字技術(shù)大行天下的今天，沿用傳統(tǒng)的一對一的版權(quán)交易模式，數(shù)字圖書館也是不勝負荷。北京書生公司董事長王東臨計算過，如果1 000個數(shù)字圖書館需要100萬個著作權(quán)人的授權(quán)，哪怕每次洽談所花費的成本只需100元（含時間、精力成本），也要為此支付1000×100萬×100元=1000億元的交易成本[11]。

分析我國數(shù)字圖書館發(fā)展緩慢的主要原因，除了大家公認的資金問題、技術(shù)問題、人力資源問題外，筆者認為困擾我國數(shù)字圖書館發(fā)展最主要的障礙是在思想觀念上固守傳統(tǒng)，行動上拘泥于舊有模式，缺乏創(chuàng)新與發(fā)展，必然導(dǎo)致發(fā)展緩慢，導(dǎo)致結(jié)果落后。面對谷歌數(shù)字圖書館的來勢洶洶，不應(yīng)只喊“狼來了”，尋求“打狼”方法，更應(yīng)該在思想上高度重視，要有緊迫感、危機感，時不我待，在實踐中實現(xiàn)科學(xué)發(fā)展觀。在谷歌事件中，應(yīng)該認真思考其發(fā)展的原因，運用“揚棄”的哲學(xué)方法，借鑒其發(fā)展模式，大力發(fā)展我國數(shù)字圖書館，建立良好的電子圖書市場。

3 大力發(fā)展我國數(shù)字圖書館的幾點建議

3.1 從戰(zhàn)略眼光著手，國家應(yīng)該加大扶持我國數(shù)字圖書館的力度

谷歌數(shù)字圖書館的發(fā)展計劃不僅僅是建立一個全球性的虛擬圖書館，而且是一個世界性的文化傳播平臺，其宏大的計劃已經(jīng)對世界各國產(chǎn)生潛在威脅，歐盟、澳大利亞、法國等都紛紛呼吁世界各國引起重視，并積極采取應(yīng)對措施。2010年1月12日，法國文化部長弗雷德里克·米特蘭德宣布了一個計劃，試圖讓該國的文學(xué)遺產(chǎn)適應(yīng)數(shù)字時代的趨勢，并開發(fā)一款足以與谷歌數(shù)字圖書館競爭的產(chǎn)品。法國總統(tǒng)薩科奇也宣布，劃撥了將近7.5億歐元(約合11億美元)的預(yù)算用于法國圖書館的數(shù)字化進程[12]。我們面對谷歌的挑戰(zhàn)，應(yīng)該采取戰(zhàn)略措施，積極應(yīng)對，大力發(fā)展我國數(shù)字圖書館，與之形成競爭，牽制其對我們的電子圖書市場的入侵。國家對數(shù)字圖書館的投入不僅僅在資金和技術(shù)層面上，更主要的是政策性的投入、引導(dǎo)，激活電子圖書市場，整合資源，建立良好的經(jīng)濟秩序，鼓勵社會各種力量對數(shù)字圖書館的投入。

3.2 借鑒谷歌數(shù)字圖書館的發(fā)展模式，建立適合我國數(shù)字圖書館發(fā)展的運作模式

沿襲傳統(tǒng)圖書館的運作模式實踐證明已經(jīng)滯后，借鑒谷歌數(shù)字圖書館的運作模式，在授權(quán)模式上，一方面積極采取主動措施和著作權(quán)人、著作權(quán)集體管理機構(gòu)取得聯(lián)系，取得授權(quán)，開發(fā)便于用戶檢索的各種特色數(shù)據(jù)庫。另一方面，對未取得授權(quán)的圖書可以充當搜索引擎，建立沒有版權(quán)危險的書目數(shù)據(jù)庫供用戶查詢，并提供圖書的所在地，起到圖書推薦作用。這樣做的優(yōu)勢在于：（1）有效規(guī)避了著作權(quán)風(fēng)險；（2）擴大了數(shù)字圖書館的圖書信息；（3）為作者、出版機構(gòu)、書商、藏書做了很好的宣傳；（4）有利于與著作權(quán)人建立良好的關(guān)系，取得著作權(quán)人的信任與支持，獲得授權(quán)。在經(jīng)營模式上，數(shù)字圖書館不應(yīng)僅僅將閱讀量、下載量作為賣點，可以進一步做文化產(chǎn)品的深層次開發(fā)，樹立品牌效應(yīng)，建立綜合經(jīng)營方式。

3.3 積極與國內(nèi)出版機構(gòu)、圖書館、高校、科研院所建立良好的合作伙伴關(guān)系

文獻信息資源是數(shù)字圖書館的基礎(chǔ)，而文獻信息資源主要來源于出版機構(gòu)、圖書館、高校、科研院所等文化機構(gòu)。建立良好合作伙伴關(guān)系，數(shù)字圖書館不僅能獲得充足的已出版或即將出版的圖書信息資源，而且還能得到數(shù)量可觀的灰色文獻資源，比如內(nèi)部刊物、學(xué)位論文、可公開的科研技術(shù)檔案等等。另一方面，這些文化機構(gòu)往往充當著作權(quán)人和數(shù)字圖書館的橋梁和紐帶，幫助數(shù)字圖書館獲得作品授權(quán)；數(shù)字圖書館也可以起到介紹、宣傳這些文化機構(gòu)的作用，提升其知名度，實現(xiàn)雙贏。

3.4 建立健全集體管理制度，為數(shù)字圖書館取得合法授權(quán)，節(jié)約成本

在數(shù)字圖書館受困于“海量作品”授權(quán)的同時，著作權(quán)人也同樣苦惱于對作品的被使用情況很難全面了解，目前公認的解決這一問題的最佳途徑就是建立著作權(quán)集體管理制度。2004年，我國通過的《著作權(quán)集體管理條例》對著作權(quán)集體管理組織的設(shè)立、組織機構(gòu)、集體管理活動以及對著作權(quán)集體管理組織的監(jiān)督和相關(guān)的法律責(zé)任做了較為詳細的規(guī)定。但是必須承認，我國的著作權(quán)集體管理起步較晚，不管是實踐上還是在立法上都需要進一步完善。

現(xiàn)階段我們應(yīng)該根據(jù)網(wǎng)絡(luò)時代的特點,在立足本國國情，借鑒國外先進經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，探求適合我國國情的著作權(quán)集體管理模式，盡快建立和健全我國的著作權(quán)集體管理制度，降低數(shù)字圖書館獲得作品著作權(quán)人授權(quán)的運作成本，既保護了作品著作權(quán)人的合法權(quán)益，又解決了數(shù)據(jù)庫制作者的“海量授權(quán)”難題，從而給予數(shù)字圖書館產(chǎn)業(yè)足夠的發(fā)展空間。

3.5 確立“先授權(quán)后使用”原則，建立適合數(shù)字圖書館發(fā)展的法律環(huán)境

數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展已經(jīng)是社會發(fā)展的趨勢和潮流，圖書形式的多樣化也是必然趨勢，數(shù)字圖書館的版權(quán)問題已經(jīng)成為制約其發(fā)展的主要原因之一。我國著作權(quán)法應(yīng)該在確立“先授權(quán)后使用”的原則下，適度為數(shù)字圖書館的發(fā)展“松綁”。數(shù)字圖書館掃描作品有限的節(jié)錄、文摘，主旨一般也是推薦作品；所選的節(jié)錄、文摘主要是作品中的精彩內(nèi)容或者是能反映出作品核心思想的片段。除了著作權(quán)人特別聲明不得轉(zhuǎn)載、摘編外，數(shù)字圖書館掃描少量的節(jié)錄、文摘，應(yīng)屬于“適當引用”的范疇。如果是惡意摘編，破壞其作品的原意或者引用、摘編部分超過必要的限度，則構(gòu)成侵權(quán)。因此，我國著作權(quán)法應(yīng)該明確界定引用、摘編作品的量和度，超過其范圍和尺度則構(gòu)成侵權(quán)。

另一方面，為了大力發(fā)展公益性數(shù)字圖書館，我國著作權(quán)法應(yīng)當適度拓展“合理使用”范圍。世界各國為了保障科學(xué)知識的傳播，提高本國人民的文化素養(yǎng)，都毫無例外地在著作權(quán)法規(guī)確立了合理使用制度。依照我國《著作權(quán)法》規(guī)定，圖書館數(shù)字化他人作品，符合以下三個條件方屬于合理使用：（1）主體應(yīng)是公益性、非營利性和開放性的圖書館；（2）數(shù)字化作品目的是為了陳列或者保存版本；（3）數(shù)字化的作品必須是本館收藏的作品[13]。筆者認為，僅僅為“陳列或者保存版本的需要”這項規(guī)定太過狹隘，不適應(yīng)當前數(shù)字時代作品形態(tài)的多樣化傳播。公益性數(shù)字圖書館只要是為了滿足社會公眾的科學(xué)文化需求，不以營利為目的，免費向社會公眾開放；沒有明顯擴大作品讀者群的范圍，不影響作品潛在市場，不構(gòu)成對著作權(quán)人的合法經(jīng)濟利益的威脅，就應(yīng)當適用作品的合理使用，不構(gòu)成侵權(quán)。法律應(yīng)該順應(yīng)時代發(fā)展的潮流而不是逆潮流，著作權(quán)法的發(fā)展也是這樣?？偸羌夹g(shù)先行法律跟進，則勢必影響、阻礙新技術(shù)的發(fā)展和推廣。如何能夠有效推進數(shù)字圖書館的發(fā)展，營造一個適合其發(fā)展的良好法律環(huán)境，需要政府部門、法律界、文化界的思考和研究。

數(shù)字化、信息化必然是作品形態(tài)未來的發(fā)展趨勢，數(shù)字圖書館也是圖書館未來發(fā)展的必然趨勢。面對谷歌數(shù)字圖書館的迅速擴張，我們應(yīng)深刻反思我們發(fā)展滯后的原因，站在戰(zhàn)略高位，迎接挑戰(zhàn)，盡快探索并創(chuàng)新我國數(shù)字圖書館的發(fā)展模式，在未來電子圖書市場形成良好的競爭力。

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