安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理技術(shù)在我國(guó)煤礦生產(chǎn)實(shí)際中的理論方法研究

何國(guó)家 楊春寧 黎體發(fā)

（1.國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局信息研究院，北京市朝陽(yáng)區(qū)，100029；2.中國(guó)煤炭學(xué)會(huì)，北京市朝陽(yáng)區(qū)，100013）

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理技術(shù)在我國(guó)煤礦生產(chǎn)實(shí)際中的理論方法研究

何國(guó)家1，2楊春寧1黎體發(fā)1

（1.國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局信息研究院，北京市朝陽(yáng)區(qū)，100029；2.中國(guó)煤炭學(xué)會(huì)，北京市朝陽(yáng)區(qū)，100013）

系統(tǒng)研究了安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理技術(shù)在我國(guó)煤礦生產(chǎn)實(shí)際應(yīng)用中的有效理論方法，建立了煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理框架，涉及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的組織與策劃（預(yù)控目標(biāo)）、安全風(fēng)險(xiǎn)日常監(jiān)測(cè)與識(shí)別（預(yù)控要素）、安全風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估（預(yù)控方法）、安全風(fēng)險(xiǎn)處理與控制（預(yù)控方案）4個(gè)方面。重點(diǎn)研究了安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控技術(shù)，提出了系統(tǒng)追問(wèn)式煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控分析方法、監(jiān)控系統(tǒng)式煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控評(píng)估方法、煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控方案和處置方法等理論方法。

煤礦安全 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控 系統(tǒng)追問(wèn) 動(dòng)態(tài)管理

2010年我國(guó)煤礦發(fā)生事故1403起、死亡2433人，同比上年分別下降了13.2%和7.5%，但重特大事故起數(shù)上升，全國(guó)煤礦發(fā)生重特大事故起數(shù)24起，死亡532人，同比上升20.0%和4.0%，煤礦安全生產(chǎn)仍然是我國(guó)安全生產(chǎn)工作的重中之重。要想有效遏制煤礦安全事故的發(fā)生，必須把安全管理工作關(guān)口前移，把煤礦安全工作的重點(diǎn)真正放到預(yù)防事故上，進(jìn)一步完善事故防范制度和機(jī)制，建立煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控和安全動(dòng)態(tài)監(jiān)控體系，完善事故隱患防范機(jī)制，使隱患排查治理、事故防范工作經(jīng)?；⒁?guī)范化和制度化。這對(duì)進(jìn)一步有效消除事故隱患，減少煤礦安全事故，改善煤礦安全狀況，建立煤礦安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制具有重要意義。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理技術(shù)是全面提高企業(yè)安全管理水平、構(gòu)建安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制的重要內(nèi)容。煤礦企業(yè)應(yīng)建立并保持煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理技術(shù)工作體系。

1 煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理技術(shù)體系的建立

1.1 煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的框架結(jié)構(gòu)

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理是一種過(guò)程管理，通過(guò)對(duì)導(dǎo)致煤礦安全事故發(fā)生的所有隱患辨識(shí)，并根據(jù)隱患產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)大小，對(duì)隱患進(jìn)行分類(lèi)和確定相應(yīng)預(yù)控措施和信息監(jiān)測(cè)方法，依據(jù)隱患信息的評(píng)價(jià)確定隱患產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)預(yù)警和預(yù)控方法，最后確立隱患治理措施，杜絕煤礦事故發(fā)生。

煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的基本內(nèi)涵是在煤礦設(shè)計(jì)、建設(shè)、生產(chǎn)、改擴(kuò)建等安全生命周期中，特別是在日常生產(chǎn)管理中對(duì)煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)中的事故隱患進(jìn)行預(yù)先辨識(shí)和評(píng)價(jià)分析，繼而采取有效措施，消除事故隱患，控制安全風(fēng)險(xiǎn)，并在一定經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件下，通過(guò)使人員、設(shè)備、環(huán)境和管理的最佳匹配，達(dá)到一定的煤礦安全保障水平。煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理理論的框架結(jié)構(gòu)見(jiàn)圖1。

圖1 煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理理論框架

（1）預(yù)控目標(biāo)。煤礦通過(guò)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，明確部門(mén)的職責(zé)與權(quán)限，配備合理的工作人員，收集相關(guān)信息，確定煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的組織與策劃。

（2）預(yù)控要素。通過(guò)日常監(jiān)測(cè)，確定煤礦事故隱患，這是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的基礎(chǔ)，只有辨識(shí)了隱患之后，才能進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，才能實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)日常監(jiān)測(cè)與識(shí)別。

（3）預(yù)控方法。危險(xiǎn)因素辨識(shí)之后，需要采用有效的方法，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和發(fā)生事故的可能性，確定危害的嚴(yán)重性或優(yōu)先控制順序，為確定風(fēng)險(xiǎn)是否需要處理、合理有效的處理方式和所需投入成本等提供依據(jù)，實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估。

（4）預(yù)控方案。根據(jù)以上安全風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)結(jié)果，按照企業(yè)可承受的風(fēng)險(xiǎn)程度，建立不同等級(jí)的預(yù)控方案，明確各自方案的具體措施和實(shí)施流程，確保安全預(yù)控管理措施到位，達(dá)到安全風(fēng)險(xiǎn)處理與控制的目的。

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理遵循PDCA（計(jì)劃Plan、實(shí)施Do、檢查Check和改進(jìn)Act）基本模式，運(yùn)用PDCA持續(xù)改進(jìn)管理方法，對(duì)導(dǎo)致事故的各類(lèi)不安全隱患不斷進(jìn)行排查，使事故隱患及時(shí)消除，循序漸進(jìn)地完善煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)安全，實(shí)現(xiàn)煤礦安全生產(chǎn)的動(dòng)態(tài)管理。

1.2 煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的基本要求

在煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理中安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是關(guān)鍵，其可以按照煤礦日常生產(chǎn)系統(tǒng)來(lái)辨識(shí)，也可以按照煤礦事故發(fā)生機(jī)理來(lái)辨識(shí)，但辨識(shí)必須全面，這樣才能杜絕潛在安全隱患事故的發(fā)生。因此，實(shí)施煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理時(shí)要求做到：全過(guò)程的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理，全系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理，全方位的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理，全面有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控組織措施。

2 系統(tǒng)追問(wèn)式煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控分析方法

安全系統(tǒng)論中一個(gè)重要的觀點(diǎn)是系統(tǒng)追問(wèn)觀點(diǎn)。系統(tǒng)追問(wèn)，就是立足于系統(tǒng)進(jìn)行完全的追問(wèn)?！跋到y(tǒng)”強(qiáng)調(diào)的是橫向上的覆蓋面，即所有涉及的因素都要考慮到；“追問(wèn)”強(qiáng)調(diào)的是縱向上的延伸度，即透過(guò)表面現(xiàn)象，層層剖析到相關(guān)聯(lián)的具體細(xì)節(jié)，找出深層次原因。

2.1 系統(tǒng)追問(wèn)技術(shù)方法模式

通過(guò)對(duì)系統(tǒng)中的安全問(wèn)題和缺陷進(jìn)行層層分析，找出并制定從本質(zhì)上解決問(wèn)題和消除缺陷的措施，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)功能的最優(yōu)化。系統(tǒng)追問(wèn)要達(dá)到的目標(biāo)是消除系統(tǒng)的缺陷，即：消除作業(yè)環(huán)境的缺陷、設(shè)備的缺陷、制度的缺陷、管理的缺陷和員工行為的缺陷，以提升礦井安全保障水平。概括起來(lái)講，系統(tǒng)追問(wèn)，就是針對(duì)不安全的狀態(tài)、存在的隱患問(wèn)題、發(fā)生的事故和“三違”行為以及其他不安全事件，從人員、設(shè)備、材料、制度措施、環(huán)境（人、機(jī)、料、法、環(huán)）五大方面，按照關(guān)聯(lián)遞進(jìn)的方式，層層剖析和反思，揭示出形成不安全狀態(tài)、隱患問(wèn)題、各類(lèi)事故以及“三違”行為在細(xì)節(jié)上和本質(zhì)上的原因，并提出針對(duì)性的處理意見(jiàn)和防范措施。

2.2 實(shí)施系統(tǒng)追問(wèn)技術(shù)方法的作用

在煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理中，實(shí)施系統(tǒng)追問(wèn)技術(shù)方法的作用在于如下4個(gè)方面：

（1）細(xì)化安全管理。系統(tǒng)追問(wèn)強(qiáng)調(diào)要立足于系統(tǒng)，以聯(lián)系的、整體的和細(xì)節(jié)的思維方式去認(rèn)識(shí)和解決安全問(wèn)題，并把視野拓展到人、物、環(huán)境和制度等安全管理的諸要素及其相互聯(lián)系之中，使安全分析更加透徹，安全管理更加細(xì)化。

（2）揭示問(wèn)題本因。系統(tǒng)追問(wèn)的根本點(diǎn)在于透過(guò)表面現(xiàn)象，層層刨根問(wèn)底，從而抓住問(wèn)題的癥結(jié)，從根源上找出誘發(fā)不安全狀態(tài)、隱患問(wèn)題、各類(lèi)事故及“三違”行為的諸多因素，盡量做到安全分析趨近于問(wèn)題的本質(zhì)。

（3）做到超前預(yù)防。系統(tǒng)追問(wèn)不是就事論事，而是系統(tǒng)把握，關(guān)聯(lián)求證，層級(jí)類(lèi)推，并做到舉一反三。尤其是在人、機(jī)、物、環(huán)實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)軟件運(yùn)行的基礎(chǔ)上，利用系統(tǒng)追問(wèn)再反過(guò)來(lái)探求造成危害安全工作趨勢(shì)背后的成因以及原因?yàn)楹未嬖冢瑥亩扇〈胧?，?shí)現(xiàn)超前預(yù)防。

（4）強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。系統(tǒng)追問(wèn)的結(jié)果是找出影響安全工作的諸多原因，其中既有根源的，也有表象的；既有可控的，也可能是暫時(shí)不可控的。對(duì)此都需要追問(wèn)原因?yàn)楹未嬖?，今后如何避免，誰(shuí)去避免，怎樣避免。由于原因分析是細(xì)化的，工作措施是具體的，進(jìn)一步強(qiáng)化了安全管理責(zé)任的落實(shí)。

系統(tǒng)追問(wèn)是一種非常有效的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控分析手段，對(duì)于提升煤礦安全管理水平有較大的促進(jìn)作用。

3 監(jiān)控系統(tǒng)式煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控評(píng)估方法

3.1 建立煤礦安全動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)

通過(guò)理論分析和數(shù)學(xué)建模，構(gòu)建煤礦安全動(dòng)態(tài)監(jiān)控模型，確定安全監(jiān)控要素，并利用計(jì)算機(jī)管理信息系統(tǒng)（MIS）技術(shù)研發(fā)出煤礦安全動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)。監(jiān)控系統(tǒng)能夠?qū)γ旱V安全生產(chǎn)信息進(jìn)行有效的組織和管理，特別是對(duì)上報(bào)的煤礦安全隱患信息進(jìn)行合理的統(tǒng)計(jì)分析；通過(guò)對(duì)煤礦安全監(jiān)控要素的動(dòng)態(tài)監(jiān)控，實(shí)現(xiàn)對(duì)煤礦安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控。

3.2 運(yùn)用監(jiān)控系統(tǒng)對(duì)煤礦安全進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

運(yùn)用監(jiān)控系統(tǒng)對(duì)煤礦生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，采用數(shù)理統(tǒng)計(jì)的統(tǒng)計(jì)推斷方法和回歸分析法，根據(jù)煤礦安全管理實(shí)踐中得到的大量安全生產(chǎn)信息數(shù)據(jù)，研究煤礦安全的統(tǒng)計(jì)規(guī)律性，通過(guò)尋求數(shù)據(jù)變化規(guī)律來(lái)評(píng)估和判斷安全管理狀況，對(duì)煤礦安全生產(chǎn)的客觀規(guī)律性作出合理的評(píng)估和判斷。

煤礦安全動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)，一方面能夠?qū)γ旱V安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，更重要的一方面是能夠?qū)γ旱V各個(gè)層面的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量化評(píng)估，涉及整個(gè)礦井、基層單位、作業(yè)點(diǎn)和職工個(gè)人等的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。通過(guò)監(jiān)控系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以判斷出風(fēng)險(xiǎn)程度的大小，為安全管理決策作出輔助支持，從風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和管理手段上為安全生產(chǎn)提供保證。一旦出現(xiàn)超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受程度的狀況，及時(shí)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，采取相應(yīng)的處置措施，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控，從而實(shí)現(xiàn)煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的目的。

4 煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控方案和處置方法

煤礦生產(chǎn)過(guò)程中，事故隱患安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)得到有效分析和評(píng)估，并建立相應(yīng)的煤礦事故隱患風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控方案和處置方法。一旦發(fā)生異常狀況，立即進(jìn)行隱患風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警，分級(jí)響應(yīng)，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，按照標(biāo)準(zhǔn)化的風(fēng)險(xiǎn)控制工序進(jìn)行處置，避免因人員、環(huán)境、裝備的差異性導(dǎo)致隱患風(fēng)險(xiǎn)處理不及時(shí)或不當(dāng)?shù)那闆r，防止事故發(fā)生。

4.1 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與預(yù)警

根據(jù)事故模型及事故危險(xiǎn)辨識(shí)理論，提出煤礦事故風(fēng)險(xiǎn)“綠”、“藍(lán)”、“黃”、“紅”四級(jí)預(yù)警反饋控制方法，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與預(yù)警顏色對(duì)應(yīng)情況，如表1所示。

表1 煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表

預(yù)警界限是危險(xiǎn)隸屬度的數(shù)值，用來(lái)確定“綠”、“藍(lán)”、“黃”、“紅”信號(hào)，當(dāng)危險(xiǎn)隸屬度指標(biāo)超過(guò)某一值時(shí)，就亮出相應(yīng)的信號(hào)。

4.2 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控標(biāo)準(zhǔn)化工序

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控標(biāo)準(zhǔn)化工序處置，要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的工作內(nèi)容與方法規(guī)定詳盡，無(wú)論什么人，在什么地方，如果工作相似，則方式也相同，效果也相同。在實(shí)踐中推行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控標(biāo)準(zhǔn)化工序，需要制定標(biāo)準(zhǔn)化工序網(wǎng)絡(luò)圖和技術(shù)文檔，明確隱患治理所需的人員素質(zhì)、工具材料、技術(shù)要點(diǎn)、安全事項(xiàng)和預(yù)控工序等方面的要求，按照標(biāo)準(zhǔn)化工序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，實(shí)現(xiàn)規(guī)范化和科學(xué)化管理。

4.3 風(fēng)險(xiǎn)控制措施

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的目的是為了使已辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)減少到可接受的水平而客觀地排列所需行動(dòng)的先后順序，從最高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)始，得出一個(gè)有層次的控制措施的順序。煤礦風(fēng)險(xiǎn)控制措施主要采用排除、代替、隔離、工程技術(shù)措施、管理措施和個(gè)體防護(hù)6種方法來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)。

5 結(jié)論

（1）研究并提出了煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理理論框架，其中涉及預(yù)控目標(biāo)、預(yù)控要素、預(yù)控方法和預(yù)控方案，以及信息溝通和效果評(píng)估。

（2）提出了“系統(tǒng)追問(wèn)”式煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控分析方法，對(duì)涉及煤礦安全的追問(wèn)主體可能存在的安全問(wèn)題及原因進(jìn)行橫向全方面、縱向深層次的精細(xì)化系統(tǒng)追問(wèn)分析，遏制產(chǎn)生隱患的源頭因素。

（3）提出了“監(jiān)控系統(tǒng)”式煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控評(píng)估方法，研究建立了煤礦安全動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理模型，動(dòng)態(tài)地對(duì)煤礦各個(gè)層面的安全狀況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估，及時(shí)掌控礦井安全風(fēng)險(xiǎn)程度。

（4）建立了煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控方案和處置方法。礦井安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估一旦發(fā)生異常狀況，立即進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，分級(jí)響應(yīng)，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，按照標(biāo)準(zhǔn)化工序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，避免因人員、環(huán)境和裝備的差異性導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)處理不及時(shí)或不得當(dāng)，防止事故的發(fā)生。

［1］ 梅安統(tǒng).2010年煤礦安全統(tǒng)計(jì)簡(jiǎn)析［J］.中國(guó)安全生產(chǎn)，2010（3）

［2］ 李媛，魏曉平.煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控分析［J］.煤礦安全，2007（6）

［3］ 石紅紅.基于PDCA循環(huán)的煤礦生產(chǎn)管理模式［J］.遼寧工程技術(shù)大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版），2008（s1）

［4］ 牟善軍，施紅勛.安全認(rèn)知觀念的研究與決策分析［J］.中國(guó)安全生產(chǎn)科學(xué)技術(shù)，2011（2）

Practical application of risk pre－control technology to coal mines of China

He Guojia1，2，Yang Chunning1，Li Tifa1
（1.National Institute of Occupational Safety，Chaoyang，Beijing 100029，China；2.China Coal Society，Chaoyang，Beijing 100013，China）

The practical application of risk pre－control technology to coal mines of China was systematically investigated.The framework of risk pre－control management in coal mines was constructed，including the organization and planning of risk pre－control，the routine supervision and identification of risks，the analysis and assessment of risks，the disposal and control of risks.The risk pre－control technology was investigated with emphasis.Some methods were put forward to be applied to coal mines，such as the system inquiry－style risk pre－control analysis，the monitoring－style risk pre－control evaluation method，and risk pre－control and disposal measures，and so on.

coal mine safety，risk pre－control，system inquiry，dynamic management

TD7

A

何國(guó)家（1963－），男，碩士研究生，研究員，國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局信息研究院副院長(zhǎng)，中國(guó)煤炭學(xué)會(huì)資深人員，研究方向?yàn)榘踩芾?、煤炭?jīng)濟(jì)。

（責(zé)任編輯 梁子榮）