陳國緒,和金生

（1.天津大學經(jīng)濟與管理學部,天津 300072; 2.天津財經(jīng)大學人文學院,天津 300222）

代工合作中后進企業(yè)知識學習的平臺、機制與特征分析＊

陳國緒1,2,和金生1

（1.天津大學經(jīng)濟與管理學部,天津 300072; 2.天津財經(jīng)大學人文學院,天津 300222）

代工合作因產生密切的知識流而成為后進企業(yè)的重要學習路徑;代工企業(yè)基于不同的學習平臺獲取顯性與隱性知識,并通過SECI四個過程轉化為自身的知識;不同的學習階段有特定的學習維度、學習主體、學習方式及與之相適應的組織形態(tài)。

代工合作;知識學習;學習平臺;學習機制;學習特征

一 引 言

隨著全球化競爭加劇、技術變革快速發(fā)展以及產品生命周期的縮短,傳統(tǒng)“縱向一體化”的生產經(jīng)營模式使企業(yè)的資源和精力分散,難以聚焦于核心業(yè)務,削弱了企業(yè)的競爭能力。在此背景下,代工合作成為國際領先企業(yè)在全球范圍內整合資源的新趨勢,它們把加工、制造職能委托給發(fā)展中國家的企業(yè)完成。而發(fā)展中國家的后進企業(yè)由于技術能力上的弱勢,選擇以代工方式參與國際品牌企業(yè)主導的全球價值鏈（GVC）,也成為進入國際市場的一個現(xiàn)實選擇。[1]因此,代工合作正在成為世界商業(yè)發(fā)展的趨勢,代工戰(zhàn)略也正在成為企業(yè)發(fā)展的一種重要戰(zhàn)略工具。

二 代工學習的可能性與有效性

在代工合作過程中,出于保證產品質量、縮短產品開發(fā)周期及降低產品成本等方面的考慮,品牌客戶有動力向代工企業(yè)轉移一定程度的生產工藝、產品設計、質量控制和物流管理等知識。代工企業(yè)也有動力接受品牌客戶的知識指導,其學習動力可能來自于兩個方面,一是代工企業(yè)不斷的被品牌客戶要求在產品品質、價格及交付時間上精益求精,就必須不斷的提高生產管理和技術水平,這是一種被動性的學習;二是資源能力弱勢的代工企業(yè)可能由于羨慕伙伴能力而以其為標桿對象,產生自發(fā)性學習。因此,品牌客戶的指導和代工企業(yè)的學習,是代工合作過程中客觀存在的一種互動。合作關系引致學習,學習改進代工企業(yè)技術能力,進而創(chuàng)造更優(yōu)質的產品、合作關系,從而形成了一個基于代工合作引發(fā)的有效學習循環(huán)。近年來研究者對于后進企業(yè)能夠通過代工合作而獲取技術知識并提升技術能力形成廣泛共識。[2][3][4]

代工生產之所以成為后進企業(yè)知識學習的重要途徑,其原因正如Cyhn（2000）所指,當合作企業(yè)之間的關系安排有利于學習者與指導者密切互動時,學習是最為有效的。由于市場需求變動與技術演進快速,完全依賴自身內部學習所創(chuàng)造的新知識已緩不濟急,于是組織間的合作或聯(lián)盟便成為學習外部新知識的主要渠道。企業(yè)可以通過各種合作形式（如合資、特許、授權、技術轉移、研發(fā)聯(lián)盟、代工等）來學習新知識或技術。但在諸多的合作形式中,對于缺乏資金和技術的后進企業(yè)而言,代工合作是其現(xiàn)實的選擇,因為企業(yè)可以僅憑借某一方面的比較優(yōu)勢與先進企業(yè)建立經(jīng)濟聯(lián)系,而其他諸如合資、特許、授權等方式,則在不同的方面對于企業(yè)資源有著相應的要求（范小虎,2001）。當然,更關鍵的是,這種合作形式更容易與先進企業(yè)之間形成知識交流:在代工過程中,品牌客戶為使代工企業(yè)按照合同規(guī)定的技術指標和質量標準進行生產,通常不僅會提供有關產品設計、新的架構標準、生產技術、質量控制與物流程序等方面知識,還要經(jīng)常派工程師到代工企業(yè)去指導解決困難,這為代工企業(yè)提供了較多的機會去觀察、模仿、及學習先進企業(yè)的知識、技術,促進了代工企業(yè)技術能力的構建和提升。

三 代工合作中知識轉移與學習的平臺

借鑒王生輝和孫國輝（2009）的觀點,本文根據(jù)知識類型與知識提供者轉移意愿這兩個維度,把代工企業(yè)知識學習的平臺區(qū)分為不同類型。第一個維度是知識的類型:代工企業(yè)向品牌客戶學習的知識可以分為顯性知識和隱性知識兩種類型。[5]第二個維度是品牌客戶的知識轉移意愿:為保證產品品質,品牌客戶具有一定程度的轉移知識的意愿,會主動向代工企業(yè)提供技術支持或信息服務,并幫助后者進行有關生產流程、質量控制甚至原材料選購等方面的管理和組織培訓工作,我們稱其為意愿性轉移;為了防止被模仿和替代,一般情況下品牌客戶不愿意轉移超出合約規(guī)定之外的其他知識,但由于人員互動與業(yè)務合作之需,也難以完全阻止這些知識流向合作伙伴,我們稱其為非意愿性轉移。綜合上述兩個維度,把代工企業(yè)知識學習分為四個子平臺（如圖1所示）:①VI（意愿性隱性知識）學習平臺,指品牌客戶主動向代工企業(yè)提供隱性知識的活動,主要表現(xiàn)為主動的面對面溝通,如品牌客戶與代工企業(yè)任務團隊的密切合作與人員互動、研討會、合作研發(fā),以此來促進產品開發(fā)設計等隱性知識的轉移與學習;②VE（意愿性顯性知識）學習平臺,指品牌客戶通過向代工企業(yè)出售設備、技術轉讓、技術援助、工作指令、培訓等途徑而提供顯性知識的活動;③II（非意愿性隱性知識）學習平臺,指代工企業(yè)獲取客戶不愿意轉移的隱性知識的活動,主要表現(xiàn)為觀察和模仿,如通過人員互動、雇傭客戶退休專家、逆向工程來獲取相關技術訣竅;④IE（非意愿性顯性知識）學習平臺,是指代工企業(yè)通過參觀訪談等方式,間接獲得品牌客戶不愿意轉移的顯性知識的活動。

圖1 代工企業(yè)知識學習的平臺

四 代工合作中知識轉移與學習的機制

從代工企業(yè)的角度看,知識轉移的過程可以視為學習的過程,[1]即知識（包括顯性與隱性知識）從客戶企業(yè)到代工企業(yè)組織層次的內化過程（如圖2）。

圖2 知識轉移可以視為知識內化的過程

盡管知識轉移的概念比較容易顯示于圖2,但難以明確在“黑箱中”發(fā)生著什么。Nonaka和Takeuchi（1995）在分析日本企業(yè)如何創(chuàng)造知識時提出了一個有助于解釋此復雜問題的思想——知識轉化的SECI模型。把這一思想運用于知識轉移過程是合理的,因為這是一方把知識技術傳授給另一方的過程,傳遞后接受企業(yè)需要把所轉移的顯性與隱性知識吸收或轉換為自身的隱性與顯性知識。代工企業(yè)學習吸收品牌客戶的知識,可以看作是對后者所提供知識進行動態(tài)轉化的過程。因此,本文把企業(yè)間知識轉移與學習的思想與Nonaka和 Takeuchi（1995）提出的知識轉化思想聯(lián)系起來。

代工企業(yè)可以通過兩類知識轉換的動態(tài)過程來內化知識,具體包括社會化、組合化、外部化和內部化四種類型,如圖3所示。

（1）顯性知識的轉移與學習。品牌客戶一般通過VE平臺和IE平臺向代工企業(yè)轉移顯性知識,包括設備圖紙、產品規(guī)格、生產與控制說明和員工培訓等。在大多數(shù)情況下,品牌客戶會邀請代工企業(yè)的技術人員參觀其工廠車間,現(xiàn)場觀察實際生產過程并接受充分的培訓,以幫助他們更好地理解顯性知識。代工企業(yè)會盡可能吸收這些顯性知識,并經(jīng)過組織學習與實踐將其轉化為自己的隱性知識,此即為內部化。代工企業(yè)將從品牌客戶那里獲得的顯性知識（如生產與控制說明、產品與工藝設計藍圖等）與企業(yè)既有的相關知識相結合,形成一套新的技術和管理規(guī)則,此即為組合化。

（2）隱性知識的轉移與學習。代工合作中隱性知識一般通過VI平臺和 II平臺進行轉移,包括品牌用戶對代工企業(yè)員工進行技術與管理培訓、接受其相關人員到本企業(yè)參觀實習以及派出技術人員到代工企業(yè)的生產現(xiàn)場進行技術指導等多種方式。在參觀和接受培訓、指導的過程中,代工企業(yè)的員工能夠在觀察與交流中獲取客戶企業(yè)的隱性知識,此即為社會化。為利于企業(yè)內部交流和共享,參與學習活動的代工企業(yè)員工需要將自己取得的隱性知識顯性化,此即為外部化。

（3）代工企業(yè)內部的知識轉化。代工合作雙方的知識轉移與學習最終會導致代工企業(yè)內部的知識轉化。代工企業(yè)經(jīng)過外部學習所取得的組合化知識最初是由少量技術和管理人員實現(xiàn)的;隨著涉及人員的增加,在代工企業(yè)內部也會發(fā)生顯性知識和隱性知識的相互轉化,即內部化、外部化和社會化,實現(xiàn)知識的螺旋式擴張與能力的不斷升級。有效的知識轉化需要兩個要素:既有知識基礎（尤其是隱性部分）與構建這種知識基礎的努力程度。這就是所謂的吸收能力,它決定著代工企業(yè)在多快、何種程度上能把所獲取的外部知識內化。[6]努力程度比知識基礎更為重要,因為前者創(chuàng)造后者。

圖3 代工合作中的知識轉移與學習

五 代工企業(yè)技術能力成長各階段學習特征

本文從工藝、產品能力方面,把代工企業(yè)分為四類,即:僅具簡單設備操作能力的初級組裝加工商（NBM）、具有仿制能力的標準化產品和零部件生產商（OEM）、具有創(chuàng)造性模仿能力的產品或零部件的再設計供應商（ODM）、以及具有自主創(chuàng)新能力的創(chuàng)新設計供應商（IDM）。企業(yè)技術能力成長的驅動力量在于知識學習,每一能力轉換階段都有其特定的學習維度,也會有不同的獲取、吸收和內化知識的方式及與之相適應的不同組織形態(tài)（見表1）。

（1）初級組裝加工商（NBM）——簡單設備操作能力的學習

這一層級的代工企業(yè)屬于新建企業(yè),規(guī)模小、技術水平低下、無營銷渠道,且很多是家庭作坊式的。NBM階段的企業(yè)或者通過模仿學習以低價無名品牌進占邊緣市場,或者從事代工生產以尋求成長壯大。它們與品牌客戶的合作形式是,為后者加工技術含量低的零組件和外圍產品,或是對其提供的零部件進行簡單組裝。作為初級組裝加工商,它們處于供應鏈的底端,與品牌客戶間往往還隔著很多個分包商。

在這一層級的代工生產中,來自于品牌客戶的知識轉移僅限于物理系統(tǒng),包括軟件、硬件和設備。[7]初級組裝加工商的現(xiàn)有技術水平?jīng)Q定了合作雙方都希望設備或軟件能夠不經(jīng)任何變動而成功地移植到現(xiàn)有條件下。從知識轉移的方向和類別來看,僅僅是品牌客戶對代工企業(yè)的單向流動,且內容僅限于簡單的操作和維修技能,屬于可以編碼化的顯性知識。因此,初級組裝加工商關注的主要是人工和機器操作以及維修技能,通過在使用中培養(yǎng)技能,理解操作規(guī)程來保證對設備的保養(yǎng)和維修。從總體上看,在這一層級代工合作中,除了一些員工得到一些簡單培訓外,初級組裝加工商難以從合作伙伴那里取得技術知識,尤其當沒有引進合作方的先進設備,仍然沿用原有的生產設備進行加工裝配時。由于此階段合作雙方的能力差距太大,缺乏共有的知識、經(jīng)驗和感受,加之初級組裝加工商的吸收能力較低與多層分包商的存在,合作伙伴難以對代工者的技術學習與技術能力提升產生顯著影響。如果代工企業(yè)缺乏主動的學習意識與有效的激勵創(chuàng)新機制,很容易局限于技術學習的“拿來主義”模式中,停留在低水平的加工裝配層級。[8]

（2）標準化產品/零部件生產商（OEM）——仿制能力的學習

標準化生產合作是指代工企業(yè)按照品牌客戶的設計要求生產標準化的產品,或是根據(jù)其提供的標準化零組件進行配套生產,產品由品牌客戶貼牌銷售,此即為通常所說的OEM生產。由于OEM企業(yè)需要完全遵守品牌客戶指定的產品規(guī)范、品質規(guī)范、甚至生產流程來生產組裝其指定的產品,所以,OEM企業(yè)的產品技術自主性程度低。

在生產標準化產品或零部件時,OEM企業(yè)會獲得品牌客戶的一定技術轉讓,這些技術往往與提升產品品質、或降低產品成本的目的有關,并且一般是通用性和標準化的。OEM企業(yè)獲得提高效率的制造技術后,會持續(xù)不斷地調適、修正、擴大運用。所以,這一層次的合作有利于OEM企業(yè)仿制能力的學習。

仿制能力的學習開始于企業(yè)技術的引進——這里主要指品牌客戶轉讓通用和標準化技術,包括先進生產線等,主要表現(xiàn)為顯性知識。技術引進后還須經(jīng)由進一步的培訓,使更多的員工接受這些知識。培訓學習通過組織成員的切實體會以及與技術專家共同活動來體驗相同的經(jīng)驗,能較容易地獲得組織外部的隱性知識。企業(yè)還可以通過“干中學”、“用中學”和“逆向工程”中學來積累知識?！案芍袑W”與“用中學”主要體現(xiàn)于生產過程中重復操作效率的提高,是操作知識的積累。“逆向工程”則通過拆解設備了解其制作方式與運作內容來取得制造技術知識。所以,建立仿制能力階段的主要學習模式是經(jīng)驗式、適應性學習模式。經(jīng)由上述各種學習方式,企業(yè)員工逐漸形成了使工作效率提高的隱性知識,即對訣竅、原理的理解。每個員工都會形成自己獨特的隱性知識,經(jīng)過工作中不斷相互協(xié)調和作用,這些隱性知識得以關聯(lián)并融合成組織知識,內化為企業(yè)的仿制能力。

在仿制能力學習階段的企業(yè)專注于制造,其競爭力在于以規(guī)模生產來降低成本;而且獲取的外部知識大多是制造工藝知識,而不是產品的制作原理。此階段企業(yè)沒有產品設計能力,所以多是以單一功能的組織形態(tài)運作,還沒有設計部門,仿制能力的學習主要以生產線上的技術人員與工人為主體。

（3）產品或零部件的再設計供應商（ODM）——創(chuàng)造性模仿能力的學習

ODM企業(yè)具有對產品或零組件創(chuàng)新設計的能力,但仍然無力獨自承擔創(chuàng)新工作,在技術訣竅和技術基礎上還依賴于品牌客戶,主要的設計工作也要由品牌客戶完成。品牌客戶需要對代工企業(yè)提供專業(yè)知識和員工技術培訓,以使其透徹了解工藝流程和產品本身及其內在的技術和知識原理,這樣,才能實現(xiàn)以最新產品為藍本進行適應當?shù)厥袌龅膭?chuàng)造性改進,因此,這種合作有利于代工企業(yè)創(chuàng)造性模仿能力的學習。

企業(yè)創(chuàng)造性模仿能力可以通過“參與中學習”和“研發(fā)中學習”而獲取?！皡⑴c中學習”是指代工企業(yè)參與研發(fā)設計,通過交流、觀察來學習品牌客戶的經(jīng)驗與方法,同時,也通過與產品用戶的密切聯(lián)系來獲取相關知識。經(jīng)過產品和市場知識的“量變”積累后,進一步實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新能力的“質變”則需要通過“研發(fā)中學習”而實現(xiàn)。[9]在該過程中,企業(yè)除了致力于知識、技術的內化外,也要強調把學習的新知識、技能與原有的經(jīng)驗相聯(lián)結,實現(xiàn)知識與技術的創(chuàng)新,并內化為企業(yè)的創(chuàng)造性模仿能力。所以,企業(yè)在培育創(chuàng)造性模仿能力時,采取的是經(jīng)驗式、創(chuàng)造性學習模式。

在創(chuàng)造性模仿能力的學習階段,企業(yè)的主要競爭力在于推出差異化產品,運用獲取的外部知識進行產品的改良或設計出新產品,在此階段企業(yè)會出現(xiàn)設計部門。相應地,在這個學習階段,學習主體主要是研發(fā)設計人員,而非生產部門的技術工人。

（4）創(chuàng)新設計供應商（IDM）——自主創(chuàng)新能力的學習

IDM企業(yè)不僅擁有產品設計能力,也擁有關鍵零部件的設計與研發(fā)能力,只是生產出的產品以知名品牌冠名銷售,這是一種高級代工形式。IDM企業(yè)由于已經(jīng)具有較強的技術能力,可以與品牌客戶進行廣泛的研發(fā)合作,以獲取新技術和培育創(chuàng)新能力。在這一層次合作中,先進的技術知識在品牌客戶和代工企業(yè)之間共享并雙向流動。知識源成為接受者,而接受方同時也是知識源。

創(chuàng)新階段的企業(yè)已具有完整的制造能力和市場上已有的技術能力,所以對知識的需求已不再限于市場上的既有知識,而是尋找可能的運用技術,以在未來市場上開發(fā)出新的產品。由于市場需求不明,技術方案不明,因此自主創(chuàng)新企業(yè)注重學習范圍的擴展,盡量獲取各方面的知識——不僅要與品牌客戶、競爭對手、政府等組織建立緊密聯(lián)系,充分利用其知識與信息,還要與高校、科研機構密切結合,大量地吸取可能相關的基礎科學知識,此即為“網(wǎng)絡中學習”。[10][11]自主創(chuàng)新企業(yè)還要投入較多資源去預估未來市場的走向,在對經(jīng)濟、科技和消費需求演變的戰(zhàn)略考察中進行研究開發(fā)。

在自主創(chuàng)新能力的學習階段,企業(yè)的主要競爭力在于研發(fā)新技術的能力,所以企業(yè)會成立研發(fā)部門或是大型的研發(fā)中心,此階段吸收外部知識的主要是研發(fā)部門。

表1 代工企業(yè)技術能力成長各階段的學習特征

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An Analysis on the Platform,Mechanism and Features of Backward Enterprises’Learning in Manufacturing Alliances

CHEN Guo-xu1,2,HE Jin-sheng1

（1.College of Economic and Management,Tianjin University,Tianjin 300072,China;2.College of Humanities,Tianjin University of Finance and Economics,Tianjin 300222,China）

In this paper,I make an analysis on the possibility and effectiveness of backward enterprises’learning in manufacturing cooperation,and propose the related theoretical views including the platform（path）of subcontractor’s knowledge learning and pattern SECI of comprehensive knowledge transfer from the perspectives of knowledge types and customer’s will of knowledge transfer,and also propose the knowledge transfer and learning mechanism based on Manufacturing cooperation.Finally,I make an analysis on the transformation of learning content,subject and method of all the developing stages of subcontractor’s technical capacity and evolution of organizational structure.

Manufacturing Alliances;Knowledge Learning;Learning Platform;Learning Mechanism;Learning Features

F270

A

1008—1763（2011）05—0064—05

2010-11-16

天津財經(jīng)大學科研發(fā)展基金項目“后發(fā)企業(yè)的技術學習機制與技術能力發(fā)展研究”

陳國緒（1973—）,男,河南信陽人,天津財經(jīng)大學人文學院講師,天津大學經(jīng)濟與管理學部博士研究生.研究方向:知識管理與技術創(chuàng)新.