張 燕 羅立宇

（湖南工業(yè)大學(xué)，湖南 株洲 421007）

技術(shù)創(chuàng)新成功的關(guān)鍵因素及制度安排

張 燕 羅立宇

（湖南工業(yè)大學(xué)，湖南 株洲 421007）

技術(shù)創(chuàng)新的成功取決于新知識(shí)的產(chǎn)生及其在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的擴(kuò)散，是一個(gè)廣泛而深刻的社會(huì)過(guò)程。從創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意愿和創(chuàng)新可行性兩個(gè)方面來(lái)分析，可以發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新成功的關(guān)鍵因素在于以下兩方面：一是在科學(xué)、技術(shù)與市場(chǎng)之間建立有效的知識(shí)轉(zhuǎn)移渠道；二是外部環(huán)境對(duì)創(chuàng)新主體產(chǎn)生激勵(lì)與壓力。應(yīng)用以上觀點(diǎn)可以解釋中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新滯后的原因并為解決問(wèn)題提供思路。

技術(shù)創(chuàng)新；知識(shí)轉(zhuǎn)移渠道；制度安排

一、引言

當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍關(guān)注創(chuàng)新，因?yàn)樗墙?jīng)濟(jì)進(jìn)步的一個(gè)基本條件及企業(yè)和民族、國(guó)家在競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵性因素［1］。雖然目前中國(guó)是經(jīng)濟(jì)總量居世界第二的工業(yè)大國(guó)，但在發(fā)展中面臨著技術(shù)進(jìn)步慢、水平低，能源消耗大，環(huán)境污染重等頑癥，尤其是自主技術(shù)創(chuàng)新滯后導(dǎo)致的核心技術(shù)缺乏更使我國(guó)企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中受制于人，長(zhǎng)期徘徊于產(chǎn)業(yè)鏈低端，盈利能力很弱。根據(jù)王璽等人的研究［2］，包括中國(guó)在內(nèi)的亞洲新興國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是依靠資源驅(qū)動(dòng)的，技術(shù)進(jìn)步尤其是以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)的一般技術(shù)進(jìn)步①技術(shù)進(jìn)步分為體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步和一般技術(shù)進(jìn)步，體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步一般要借助要素如先進(jìn)技術(shù)設(shè)備來(lái)實(shí)現(xiàn)，而一般技術(shù)進(jìn)步是可以與要素分離的。對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)依然普遍偏低。而且目前中國(guó)乃至亞洲的技術(shù)進(jìn)步速度正在放緩，如果不盡快改變這種狀況，在資源與環(huán)境約束下，中國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式難以持續(xù)，必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而以自主技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)的持續(xù)的技術(shù)進(jìn)步正是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要支撐。

學(xué)界對(duì)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新滯后原因的研究，最初歸結(jié)于創(chuàng)新意識(shí)薄弱，國(guó)家對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入的科技人員和研發(fā)資金不足。然而近20年來(lái)中國(guó)政府高度重視技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)技術(shù)研發(fā)逐年增加投入，研發(fā)資金占GDP的比重已相當(dāng)于發(fā)達(dá)國(guó)家的水平，科技人員總量目前已居世界領(lǐng)先地位，但并未對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生顯著影響。于是有學(xué)者從微觀企業(yè)層面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新路徑進(jìn)行研究，認(rèn)為企業(yè)層面的技術(shù)能力積累是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，發(fā)展中國(guó)家一般要經(jīng)過(guò)引進(jìn)、消化與吸收階段，逐步積累技術(shù)能力，然后進(jìn)入自主創(chuàng)新階段②對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新不一定是創(chuàng)造出全球最先進(jìn)的技術(shù)、工藝或產(chǎn)品，只要是對(duì)其產(chǎn)品設(shè)計(jì)和生產(chǎn)過(guò)程來(lái)說(shuō)是最“新”的就行。正如日本家用電器和汽車業(yè)的經(jīng)驗(yàn)所說(shuō)明的，即使是引進(jìn)的技術(shù)也必須通過(guò)大量改進(jìn),才能形成當(dāng)?shù)氐膭?chuàng)新能力，并創(chuàng)造出比原創(chuàng)國(guó)更具競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品。［3］，而面對(duì)創(chuàng)新的巨大的不確定性，合作創(chuàng)新是企業(yè)提高技術(shù)能力的重要策略［4］，但是對(duì)于中國(guó)企業(yè)技術(shù)能力提升緩慢以及合作創(chuàng)新成功的缺乏并未進(jìn)行深層次的分析。國(guó)家創(chuàng)新體系的有關(guān)文獻(xiàn)從更廣泛和深刻的角度看待技術(shù)創(chuàng)新，認(rèn)為知識(shí)創(chuàng)造是全球競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵性因素，但知識(shí)創(chuàng)造并非是個(gè)人或單個(gè)企業(yè)的事情，而是一種集體性的交互學(xué)習(xí)過(guò)程，政府的作用就是構(gòu)建學(xué)習(xí)與知識(shí)創(chuàng)造的制度演化框架。“出口導(dǎo)向”戰(zhàn)略是中國(guó)工業(yè)技術(shù)進(jìn)步、國(guó)家創(chuàng)新體系逐步形成的前提條件，社會(huì)文化的傳承和演變對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有重要影響［5］。創(chuàng)新體系理論對(duì)于“出口導(dǎo)向”戰(zhàn)略引領(lǐng)的技術(shù)進(jìn)步出現(xiàn)停滯時(shí)的應(yīng)對(duì)措施沒(méi)有進(jìn)一步的跟進(jìn)研究。之后的研究則關(guān)注某些特定制度安排對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的抑制作用。余典范和于春暉認(rèn)為政府對(duì)技術(shù)的選擇有“躍進(jìn)”的沖動(dòng)，其制度安排誘使技術(shù)選擇與技術(shù)基礎(chǔ)及人力資源稟賦不匹配，阻礙了中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，同時(shí)政府對(duì)外資的超國(guó)民待遇也不利于本國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新［6］。丁重和張耀輝的研究證明政府對(duì)壟斷廠商在制度與政策上傾斜會(huì)削弱非壟斷企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，從而使壟斷廠商成為創(chuàng)新主導(dǎo)者的概率增大，內(nèi)生性技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn)的頻率會(huì)大大降低［7］。

本文從技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)及其知識(shí)特性出發(fā)，分析從微觀到宏觀的制度安排對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，試圖揭示技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)律，并以此解釋我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新滯后的原因，并探討推動(dòng)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的組織與制度體系變革的政策措施。

二、技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)及技術(shù)創(chuàng)新成功的關(guān)鍵因素

技術(shù)創(chuàng)新作為一種企業(yè)行為，與發(fā)明是有區(qū)別的，當(dāng)知識(shí)被第一次運(yùn)用并導(dǎo)致一種新產(chǎn)品或生產(chǎn)過(guò)程問(wèn)世時(shí)，創(chuàng)新階段就產(chǎn)生了。所以創(chuàng)新過(guò)程必然伴隨著新知識(shí)的產(chǎn)生，或者說(shuō)創(chuàng)新的本質(zhì)是知識(shí)的生產(chǎn)［8］。而對(duì)一個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新的擴(kuò)散具有重要的意義，根據(jù)Rosenberg的觀點(diǎn)，正在擴(kuò)散中的產(chǎn)品或工藝本身服從擴(kuò)散過(guò)程中的進(jìn)一步變化，因?yàn)樵趯?duì)創(chuàng)新成果的模仿的過(guò)程中，會(huì)改善產(chǎn)品的質(zhì)量并降低成本，模仿本身有創(chuàng)新的成分［9］?？梢哉J(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)是在追逐創(chuàng)新利潤(rùn)的動(dòng)力和應(yīng)對(duì)生存壓力的驅(qū)動(dòng)下新知識(shí)的產(chǎn)生、利用和傳播的社會(huì)過(guò)程。

技術(shù)創(chuàng)新成功首先要解決創(chuàng)新激勵(lì)的問(wèn)題。創(chuàng)新涉及企業(yè)家職能，企業(yè)家為了獲得創(chuàng)新所能帶來(lái)的壟斷利潤(rùn)，把握住原始的發(fā)明，籌集資本、組織人力并第一次將它付諸實(shí)施。如果國(guó)家的制度體系不能讓企業(yè)家獲得足夠的創(chuàng)新利潤(rùn)，或者由于缺乏對(duì)壟斷的規(guī)制使企業(yè)缺乏創(chuàng)新壓力，那么創(chuàng)新將很難發(fā)生。因此，為了增加企業(yè)的創(chuàng)新意愿，一方面要使創(chuàng)新主體具有創(chuàng)新動(dòng)力，這需要有效運(yùn)行的產(chǎn)權(quán)制度和專利制度來(lái)保證創(chuàng)新利潤(rùn)，以及社會(huì)文化對(duì)企業(yè)家職業(yè)道德和精神的提倡；另一方面要使創(chuàng)新主體感到創(chuàng)新壓力。這需要政府產(chǎn)業(yè)政策對(duì)技術(shù)變遷軌跡的正確引導(dǎo)，如對(duì)粗放型生產(chǎn)技術(shù)的規(guī)制和對(duì)節(jié)能環(huán)保技術(shù)的倡導(dǎo)，還需要保持產(chǎn)業(yè)組織內(nèi)部的有效競(jìng)爭(zhēng)格局。

技術(shù)創(chuàng)新的成功不僅取決于企業(yè)的創(chuàng)新意愿，也取決于企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新時(shí)面臨的技術(shù)機(jī)會(huì)與企業(yè)自身的組織能力與技術(shù)能力。弗里曼與蘇特認(rèn)為，創(chuàng)新受到科學(xué)、技術(shù)進(jìn)步和市場(chǎng)相互聯(lián)系的影響，隨著科學(xué)研究的進(jìn)步，不斷涌現(xiàn)出新的發(fā)現(xiàn)和揭示出新的技術(shù)可能性，而一個(gè)擁有強(qiáng)有力的內(nèi)部研發(fā)隊(duì)伍的企業(yè)可以把這種技術(shù)可能性轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，前提是這個(gè)企業(yè)還必須能關(guān)注自己顧客的需求，認(rèn)識(shí)新觀念的潛在市場(chǎng)，并且比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更快地向市場(chǎng)推出新產(chǎn)品?？梢妱?chuàng)新是一個(gè)結(jié)合的過(guò)程，涉及到企業(yè)內(nèi)部各部門之間以及企業(yè)與外部的合作。創(chuàng)新的產(chǎn)生依賴于創(chuàng)新者對(duì)于創(chuàng)新成果的潛在使用者的了解和事先對(duì)缺陷的改進(jìn)，也就是說(shuō)需要獲取用戶的知識(shí)和建立信息的通道，同時(shí)需要把用戶的信息準(zhǔn)確地傳達(dá)給發(fā)明者或者說(shuō)是設(shè)計(jì)者，并使設(shè)計(jì)者能與生產(chǎn)環(huán)節(jié)的工程師或技術(shù)工人密切合作，改進(jìn)工藝，達(dá)成產(chǎn)品的質(zhì)量要求并盡可能降低生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)效率，這要求企業(yè)與大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)建立信息傳遞的渠道。而創(chuàng)新的傳播則需要在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間實(shí)現(xiàn)知識(shí)的有效傳遞。以上涉及企業(yè)內(nèi)部和組織之間的信息傳遞，實(shí)際上就是所謂的知識(shí)轉(zhuǎn)移，知識(shí)轉(zhuǎn)移一般是指知識(shí)勢(shì)能高的主體向知識(shí)勢(shì)能低的主體轉(zhuǎn)移知識(shí)的過(guò)程。知識(shí)轉(zhuǎn)移的主要特征是目的性、增值性。轉(zhuǎn)移過(guò)程伴隨著知識(shí)使用價(jià)值的相應(yīng)回報(bào)，知識(shí)轉(zhuǎn)移完成后要達(dá)到知識(shí)供需雙方彼此雙贏的目的。知識(shí)通過(guò)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生增值、裂變、聚合后，進(jìn)而形成新的知識(shí)。知識(shí)轉(zhuǎn)移還包括知識(shí)的交流、共享與碰撞。創(chuàng)新的產(chǎn)生和傳播都需要知識(shí)轉(zhuǎn)移的順利進(jìn)行，因此知識(shí)轉(zhuǎn)移渠道的建立對(duì)創(chuàng)新的產(chǎn)生和傳播都具有關(guān)鍵性的意義。

綜上所述，技術(shù)創(chuàng)新成功的關(guān)鍵因素可以歸結(jié)為二：一是在科學(xué)、技術(shù)與市場(chǎng)之間，或者說(shuō)是創(chuàng)新相關(guān)的各個(gè)方面有效地交流和溝通知識(shí)的能力，也是在企業(yè)內(nèi)部和組織之間建立知識(shí)轉(zhuǎn)移的渠道的組織能力；二是一個(gè)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生激勵(lì)的制度環(huán)境，主要指激發(fā)創(chuàng)新的國(guó)家政策和法律制度、鼓勵(lì)企業(yè)家精神的社會(huì)文化和維持企業(yè)創(chuàng)新壓力的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)。

三、企業(yè)內(nèi)部和組織間知識(shí)轉(zhuǎn)移渠道的建立及其治理機(jī)制

知識(shí)轉(zhuǎn)移渠道的建立是在組織內(nèi)部和組織之間兩個(gè)層面進(jìn)行的。對(duì)企業(yè)內(nèi)部來(lái)說(shuō)，一般通過(guò)企業(yè)慣例和企業(yè)內(nèi)部管理體制來(lái)保證個(gè)人之間以及部門之間的合作、強(qiáng)化默會(huì)性知識(shí)的集體學(xué)習(xí)以形成企業(yè)獨(dú)特的知識(shí)與能力；而企業(yè)之間以及企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)之間的合作則需要通過(guò)組織間頻繁的互動(dòng)來(lái)發(fā)展理解與信任，逐步建立組織間知識(shí)轉(zhuǎn)移渠道，并發(fā)現(xiàn)有效治理機(jī)制來(lái)維持它。

企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)創(chuàng)造是在其已有的知識(shí)基礎(chǔ)上進(jìn)行的，構(gòu)成企業(yè)核心能力的知識(shí)至少包括三個(gè)方面：科學(xué)知識(shí)（公共知識(shí)）、產(chǎn)業(yè)獨(dú)有的知識(shí)和企業(yè)獨(dú)有的知識(shí)，對(duì)于科學(xué)知識(shí)和產(chǎn)業(yè)獨(dú)有的知識(shí)來(lái)說(shuō)，基本上屬于陳述性知識(shí)，易于以編碼化了的作為運(yùn)轉(zhuǎn)程序標(biāo)準(zhǔn)的藍(lán)圖之類的文獻(xiàn)形式進(jìn)行轉(zhuǎn)移，而企業(yè)獨(dú)有的知識(shí)則基本上屬于默會(huì)性知識(shí)或者說(shuō)是過(guò)程知識(shí)，難以言明，因此需要一個(gè)面對(duì)面的交流的環(huán)境和基于身體之間互動(dòng)的學(xué)習(xí)，需要在一個(gè)社會(huì)化的過(guò)程中學(xué)習(xí)。企業(yè)的知識(shí)是以組織成員個(gè)體為基礎(chǔ)的，不能脫離企業(yè)之中的個(gè)人，而個(gè)人知識(shí)中有很大一部分是默會(huì)形式的。個(gè)人知識(shí)能否變成組織知識(shí)取決于個(gè)人知識(shí)能否為組織的其他成員共享，或者能否通過(guò)對(duì)組織其他成員或組織程序的影響而對(duì)組織目標(biāo)作出貢獻(xiàn)。組織對(duì)于知識(shí)創(chuàng)造的作用在于提供一個(gè)知識(shí)交流和共享的平臺(tái)，為知識(shí)的產(chǎn)生提供“實(shí)踐的社區(qū)”［10］，因此有必要培養(yǎng)員工之間尤其是研發(fā)人員之間的信任和合作關(guān)系，使有效的知識(shí)轉(zhuǎn)移得以發(fā)生，因?yàn)樾湃问侵R(shí)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)。組織還需要在知識(shí)的傳遞過(guò)程中建立反饋的回路，這樣才便于在學(xué)習(xí)過(guò)程中的改進(jìn)和提高。以上作用的形成依賴于能促進(jìn)組織學(xué)習(xí)的企業(yè)慣例和制度化的管理體制的建立。例如，日本的日立公司早在20世紀(jì)70年代就建立了“市場(chǎng)—技術(shù)—生產(chǎn)”的科研生產(chǎn)體制，通過(guò)“銷售卡制度”、密切研究所與工廠之間的關(guān)系等一系列措施實(shí)現(xiàn)用戶、營(yíng)業(yè)部門、生產(chǎn)部門和研發(fā)部門之間的知識(shí)溝通［11］，這種體制（企業(yè)慣例）幫助日立公司在二戰(zhàn)之后不斷獲得技術(shù)創(chuàng)新的成功，使之從一個(gè)名不見經(jīng)傳的小公司成長(zhǎng)為日本三大電器公司之一。在日本很多新興工業(yè)部門（如電子和汽車工業(yè)），工程師與經(jīng)營(yíng)者習(xí)慣于把“工廠當(dāng)作實(shí)驗(yàn)室”，研究開發(fā)部門的工作與生產(chǎn)工程師的工作有密切聯(lián)系，意見來(lái)自生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，這大大加快了日本企業(yè)技術(shù)改進(jìn)的時(shí)間。

企業(yè)之間溝通渠道的建立一般需要特殊關(guān)系的投資，而且需要一定的時(shí)間才能通過(guò)相互作用的學(xué)習(xí)來(lái)產(chǎn)生有效的通訊代碼。一般企業(yè)會(huì)選擇一些供應(yīng)者或者與特定用戶建立較為長(zhǎng)期的往來(lái)關(guān)系，為了保證資產(chǎn)的專用性，企業(yè)有時(shí)會(huì)選擇通過(guò)投資，為這種長(zhǎng)期協(xié)作關(guān)系提供控制機(jī)制，這種協(xié)作關(guān)系一般是在理解和信任的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，而且要長(zhǎng)期維持也要靠相互間的信任。可以這樣認(rèn)為企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移渠道的治理機(jī)制一般以非正式的治理機(jī)制為主，因?yàn)檎降目刂茩C(jī)制——詳細(xì)的、法定的合同、監(jiān)控的程序以及可信的訴訟威脅往往會(huì)對(duì)創(chuàng)新成功產(chǎn)生相反的效果。特別是在有的時(shí)候，使用正式的控制機(jī)制不僅困難而且成本很高（尤其是對(duì)小企業(yè)來(lái)說(shuō)），正式的治理機(jī)制對(duì)合作者之間的關(guān)系有可能會(huì)產(chǎn)生抑制作用而且會(huì)阻礙而不是支持通過(guò)試錯(cuò)進(jìn)行的必要的開發(fā)。如果進(jìn)行合作是為了開發(fā)新知識(shí)，因而并不確切知道合作能產(chǎn)生什么，那么也不可能詳細(xì)而明確地指定參與者的義務(wù)。信任、聲譽(yù)是建立知識(shí)轉(zhuǎn)移渠道的重要治理機(jī)制，行業(yè)協(xié)會(huì)、政府也可以作為對(duì)知識(shí)聯(lián)盟等創(chuàng)新合作形式的第三方治理人參與對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移渠道的治理。合作各方的互信是合作的基礎(chǔ)，信任的產(chǎn)生條件對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新成功就有重要影響，推崇誠(chéng)信和遵守商業(yè)道德的社會(huì)文化可以為企業(yè)間的合作提供良好外部條件。如果企業(yè)具有自由選擇的權(quán)利，能按照自己的意愿解決企業(yè)間的問(wèn)題，那么在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間可以在自組織過(guò)程中進(jìn)行產(chǎn)業(yè)組織的制度創(chuàng)新，在產(chǎn)業(yè)組織能力的演進(jìn)中不斷建立和發(fā)展企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移渠道，促進(jìn)生產(chǎn)性知識(shí)的產(chǎn)生和傳遞［12］?，F(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織呈現(xiàn)一種網(wǎng)絡(luò)化趨勢(shì)，企業(yè)之間通過(guò)結(jié)成企業(yè)網(wǎng)絡(luò)參與產(chǎn)業(yè)的分工和競(jìng)爭(zhēng)，在企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中，可以通過(guò)組織間共同知識(shí)的積累而產(chǎn)生知識(shí)轉(zhuǎn)移渠道適宜的治理機(jī)制，以控制機(jī)會(huì)主義行為，實(shí)現(xiàn)企業(yè)間的合作，并通過(guò)知識(shí)的共享來(lái)提高企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。例如，日本汽車工業(yè)中汽車廠家與供應(yīng)商之間的關(guān)系是等級(jí)制的轉(zhuǎn)包模式，也被稱為“系列企業(yè)制度”。正是基于這種模式，日本汽車工業(yè)創(chuàng)造了精益生產(chǎn)方式、準(zhǔn)時(shí)生產(chǎn)制、零庫(kù)存以及看板管理等先進(jìn)的生產(chǎn)和管理方式，大大提高了日本汽車生產(chǎn)的質(zhì)量和效率，使日本汽車工業(yè)在上世紀(jì)70至80年代大大超過(guò)原來(lái)的世界汽車業(yè)霸主美國(guó)，在全球市場(chǎng)上取得了全面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)［13］。

四、對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生激勵(lì)的制度環(huán)境

從賦予創(chuàng)新主體創(chuàng)新動(dòng)力的法律制度來(lái)說(shuō)，專利制度正是一種有效激勵(lì)創(chuàng)新的制度安排，它通過(guò)賦予創(chuàng)新者短期的壟斷權(quán)使其能彌補(bǔ)研發(fā)成本、獲取壟斷收益。諾斯曾給予專利高度的評(píng)價(jià)，“一套鼓勵(lì)技術(shù)變化，提高創(chuàng)新的私人收益率，使之接近社會(huì)收益率的系統(tǒng)的激勵(lì)機(jī)制，僅僅隨著專利制度的建立才被確立起來(lái)”［14］。在專利制度提供給創(chuàng)新者保護(hù)時(shí)，不僅增加了創(chuàng)新者的收益，同時(shí)還能促進(jìn)技術(shù)貿(mào)易，推動(dòng)新技術(shù)的傳播和擴(kuò)散。專利制度是否能被有效執(zhí)行，實(shí)際上要依托產(chǎn)權(quán)制度的完善，西方資本主義國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，在很大程度上正是得益于國(guó)內(nèi)財(cái)產(chǎn)權(quán)利和專利權(quán)利對(duì)獲取創(chuàng)新收益的有效保障制度，才取得了技術(shù)快速進(jìn)步和由此決定的其工業(yè)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際領(lǐng)先地位。

要使創(chuàng)新能得到較快地轉(zhuǎn)播并持續(xù)不斷地進(jìn)行，需要產(chǎn)業(yè)內(nèi)存在一個(gè)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

由于企業(yè)行為是嵌入其社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu)中的，一國(guó)或當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)文化和習(xí)俗這些廣義的制度環(huán)境對(duì)企業(yè)乃至產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率都有重要的影響。在人們普遍遵守秩序、尊重商業(yè)道德、社會(huì)誠(chéng)信度較高的國(guó)家或地區(qū)，組織之間更容易形成頻繁互動(dòng)。而在社會(huì)互動(dòng)中形成的歷史傳統(tǒng)、價(jià)值理念、行為規(guī)范、認(rèn)知模式和行為范式等可以降低合作的交易費(fèi)用，也是形成有約束力的規(guī)則體系的基礎(chǔ)，這也意味著知識(shí)轉(zhuǎn)移渠道更加容易形成，并且能在產(chǎn)業(yè)組織中形成合理的競(jìng)爭(zhēng)秩序，共同維護(hù)產(chǎn)業(yè)的共同利益。從社會(huì)思潮來(lái)說(shuō)，崇尚自由與平等、推崇企業(yè)家精神的社會(huì)文化對(duì)創(chuàng)新的產(chǎn)生最為有利，這時(shí)創(chuàng)新主體處于一種自主狀態(tài)，充滿創(chuàng)造性。

按上述標(biāo)準(zhǔn)，美國(guó)的制度環(huán)境對(duì)創(chuàng)新極其有利，它也是當(dāng)今世界上創(chuàng)新率最高、工業(yè)技術(shù)最先進(jìn)的國(guó)家。美國(guó)硅谷就是一個(gè)信息產(chǎn)業(yè)在特定區(qū)域創(chuàng)新成功的典范。硅谷處于一個(gè)有利的文化和法律的外部環(huán)境之中，如有良好的專利技術(shù)保護(hù)，壟斷行為和機(jī)會(huì)主義行為受到嚴(yán)格規(guī)制，政府注重對(duì)教育的投入和配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，還有著對(duì)企業(yè)家精神倍加推崇的社會(huì)文化習(xí)俗。由于這樣的制度環(huán)境與當(dāng)?shù)貛姿鶎?shí)行開放管理體制的大學(xué)的存在，硅谷內(nèi)企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移效率極高。

五、對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新滯后原因的分析

本文認(rèn)為中國(guó)工業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新能力較低的原因在于體制，包括國(guó)家層面的制度安排，企業(yè)管理體制和產(chǎn)業(yè)組織的制度安排。

從技術(shù)創(chuàng)新的制度環(huán)境來(lái)看，我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新主體缺乏技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力與壓力。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不足，創(chuàng)新企業(yè)經(jīng)常難以獲取應(yīng)得的利潤(rùn)；政府對(duì)國(guó)有企業(yè)的制度傾斜使中小企業(yè)處于弱勢(shì)地位，降低其創(chuàng)新意愿和能力，而在美國(guó)80%的新開發(fā)的技術(shù)是由中小企業(yè)商業(yè)化的；在種種行政政策保護(hù)下的大型國(guó)企通常缺乏創(chuàng)新壓力；我國(guó)金融體系難以有效幫助中小企業(yè)克服技術(shù)創(chuàng)新較高的不確定性所帶來(lái)的高風(fēng)險(xiǎn)，使國(guó)有大企業(yè)更易維持其行業(yè)內(nèi)的壟斷地位，研發(fā)市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)的局面更加難以出現(xiàn)。我國(guó)長(zhǎng)期實(shí)施“出口導(dǎo)向”戰(zhàn)略，放任對(duì)資源和資金低成本的利用，造成了對(duì)資源的過(guò)度利用和對(duì)環(huán)境的嚴(yán)重?fù)p害，也使企業(yè)難以產(chǎn)生采用節(jié)能減排的新技術(shù)和進(jìn)行提高資金利用率的技術(shù)創(chuàng)新的壓力，而印度則因?yàn)橘Y金的高成本而加強(qiáng)了技術(shù)創(chuàng)新，在某些技術(shù)領(lǐng)域大大領(lǐng)先我國(guó)。我國(guó)國(guó)民收入分配中勞動(dòng)所占份額逐年下降使人力資本回報(bào)偏低，這降低了人力資本投資，影響我國(guó)人力資本的質(zhì)量和效率，不利于新知識(shí)的學(xué)習(xí)和發(fā)現(xiàn)的過(guò)程。

從技術(shù)創(chuàng)新成功的可能性來(lái)看，我國(guó)企業(yè)內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移渠道的建立沒(méi)有得到足夠的重視，組織間的知識(shí)轉(zhuǎn)移渠道的建立受到諸多阻撓，而且缺乏有效的組織間知識(shí)轉(zhuǎn)移渠道的治理機(jī)制。在我國(guó)，對(duì)教育、研發(fā)資源的分配、管理和使用仍然是縱向的，獲得資源的競(jìng)爭(zhēng)方式也是縱向的，科技創(chuàng)新活動(dòng)變成一種尋求部門利益最大化并成為歸屬部門的活動(dòng)，在國(guó)外，研究項(xiàng)目資助的70%以上用于項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和市場(chǎng)招募研究力量的人頭報(bào)酬支出上，而在中國(guó)，80%的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)用于本部門的裝備建設(shè)上。即使少部分用于人頭，也很少用于市場(chǎng)招聘人員，而是依賴本單位的人員。這種縱向的科研管理方式，壓制了科研人員的自主創(chuàng)新精神，嚴(yán)重阻礙了科學(xué)、技術(shù)和市場(chǎng)之間的橫向交流和溝通，使得企業(yè)之間、科研單位與企業(yè)之間、企業(yè)與市場(chǎng)之間缺乏足夠的互動(dòng)，部門分割和行政區(qū)劃分割造成了人為的知識(shí)轉(zhuǎn)移的障礙；從產(chǎn)業(yè)組織情況來(lái)看，企業(yè)間的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)十分嚴(yán)重，很多企業(yè)缺乏對(duì)商業(yè)規(guī)律和商業(yè)道德的尊重，企業(yè)信用狀況十分不理想，中國(guó)企業(yè)乃至社會(huì)的道德秩序缺乏，使得企業(yè)面臨著惡性的競(jìng)爭(zhēng)生態(tài)圈，在這樣的市場(chǎng)環(huán)境下，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的自組織過(guò)程難以發(fā)生，促進(jìn)企業(yè)間合作的治理機(jī)制也就難以在企業(yè)間的互動(dòng)中被發(fā)現(xiàn)；政府官員的大量腐敗行為產(chǎn)生的示范作用導(dǎo)致社會(huì)誠(chéng)信狀況惡化，對(duì)社會(huì)資本的形成不利。從企業(yè)的角度觀察，可以發(fā)現(xiàn)大多數(shù)企業(yè)還沒(méi)有認(rèn)識(shí)到強(qiáng)有力的組織慣例和管理制度建設(shè)能強(qiáng)化組織學(xué)習(xí)，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成功，因而沒(méi)有注重建設(shè)有效的促進(jìn)組織學(xué)習(xí)與創(chuàng)新的組織慣例和制度化管理體制，使得企業(yè)的組織管理水平發(fā)展滯后于企業(yè)規(guī)模的壯大，這些狀況不僅使企業(yè)創(chuàng)新效率較低，而且到達(dá)一定規(guī)模時(shí)就可能會(huì)失去發(fā)展的方向。

六、結(jié)論與政策建議

本文從技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)和知識(shí)特性出發(fā)，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是創(chuàng)新者為了獲取創(chuàng)新收益將知識(shí)、技能和物質(zhì)轉(zhuǎn)化為讓市場(chǎng)接受或顧客滿意的產(chǎn)品的過(guò)程，也是知識(shí)的產(chǎn)生、利用和傳播的過(guò)程。技術(shù)創(chuàng)新能否成功關(guān)鍵要看兩個(gè)方面，一是外部環(huán)境——主要指政府的政策、相關(guān)法律、制度和市場(chǎng)環(huán)境能否對(duì)創(chuàng)新主體產(chǎn)生足夠大的壓力和動(dòng)力，二是企業(yè)內(nèi)部和組織之間能否有效建立知識(shí)轉(zhuǎn)移渠道以促使創(chuàng)新的產(chǎn)生和擴(kuò)散③。在一定的制度約束下，技術(shù)創(chuàng)新的速度和軌跡受到不利影響時(shí)，可能出現(xiàn)低技術(shù)鎖定的情況。根據(jù)上述觀點(diǎn)，我國(guó)需要進(jìn)行深刻的制度和社會(huì)變革以便開始一個(gè)向有效的國(guó)家創(chuàng)新體系演化的進(jìn)程，來(lái)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生和擴(kuò)散。

政策建議如下：政府在制度環(huán)境建設(shè)方面應(yīng)考慮采取以下對(duì)策：1.改革縱向的科研管理體制，應(yīng)以市場(chǎng)為主進(jìn)行科技創(chuàng)新資源的配置。2.加快財(cái)稅體制改革，打破因部門分割和行政區(qū)劃分割造成的人為的知識(shí)轉(zhuǎn)移的障礙，擴(kuò)大企業(yè)的市場(chǎng)范圍和外部知識(shí)來(lái)源。3.加強(qiáng)廉政建設(shè)、社會(huì)成員道德品質(zhì)建設(shè)，提高社會(huì)誠(chéng)信水平，以降低整個(gè)社會(huì)交易成本。4.加快金融創(chuàng)新，發(fā)展投資基金、風(fēng)險(xiǎn)資本、二板市場(chǎng)等在內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新的金融支持體系。5.加大專利法的立法和執(zhí)行力度。6.改變國(guó)民收入分配格局，提高人力資本投資回報(bào)率以促進(jìn)我國(guó)人力資本積累。7.以滿足內(nèi)需為主要目的引導(dǎo)本地化技術(shù)創(chuàng)新。8.實(shí)施適度從緊的貨幣政策，提高資金使用成本。9.加大對(duì)環(huán)境的保護(hù)力度，促使企業(yè)必須實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新來(lái)應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易保護(hù)和國(guó)內(nèi)環(huán)境問(wèn)題。企業(yè)和產(chǎn)業(yè)組織在制度安排上則應(yīng)注意以下幾個(gè)方面：1.企業(yè)應(yīng)注重通過(guò)企業(yè)慣例和制度化管理來(lái)保證組織內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移渠道的通暢，堅(jiān)持通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)行差異化競(jìng)爭(zhēng)，以形成獨(dú)特的企業(yè)能力；2.企業(yè)還要密切關(guān)注用戶需求的變化以及密切與外部科技界的聯(lián)系。3.加強(qiáng)地方政府行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，在產(chǎn)業(yè)組織內(nèi)部建立有序競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，并促進(jìn)企業(yè)間合作創(chuàng)新的開展。

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責(zé)任編輯 魏亞男

F204

A

1672－2426（2011）07－0043－04

張 燕（1966－），女，湖南武岡人，湖南工業(yè)大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院副教授。研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)組織理論與創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)。

羅立宇（1969－），女，湖南茶陵人，湖南工業(yè)大學(xué)副教授，研究方向?yàn)槠髽I(yè)管理與區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)。