摘要：文章分析了認知、路徑依賴與制度之間的互動關(guān)系。認為要更深刻地理解制度的產(chǎn)生、運行特征及其影響，應該從分析認知過程開始。要充分理解路徑依賴現(xiàn)象，應該從對認知層面的分析開始，要充分理解制度演化，應該從認知的路徑依賴特征進行。認知路徑依賴是制度路徑依賴的深層次原因。
　　關(guān)鍵詞：認知 路徑依賴 制度
　　中圖分類號：F120.2 文獻標識碼：A
　　文章編號：1004—4914（2012）06—230—02
　　一、引言
　　制度是重要的并應該引起我們更多的關(guān)注。Smith和Mill
　　（Acemolgu，2005）認為，人們自身組織社會的方式?jīng)Q定了他們所處社會的繁榮程度。迄今為止我們對制度知之不多，對制度演化則了解更少。若要深刻地理解制度是如何型構(gòu)人類行為又為人類行為所型構(gòu)，那么一套關(guān)于制度演化的理論是非常必要的。我國無論是近代以來的歷史變遷，還是現(xiàn)在的改革，都是在特定的路徑依賴之下進行的，帶有非常明顯的路徑依賴特征。Douglass C.North對制度變遷理論的研究過程中經(jīng)歷了四次轉(zhuǎn)折，第四次轉(zhuǎn)折是切入主觀認知的因素，將制度方法等同于認知方法，認為制度只是認知的外在表現(xiàn)，而人類的認知才是理解制度變遷的鑰匙。North意識到認知問題才是整個制度理論的根本和本質(zhì)問題，弄明白這個問題，那么其它的一切關(guān)于制度的問題都迎刃而解?，F(xiàn)有對制度的形成與變遷的研究缺乏一個從內(nèi)部微觀角度對其進行分析的視角。路徑依賴的形成和演化是一個涉及到多維度、多因素的復雜過程。目前有關(guān)制度研究中對認知的認識仍然是零散的，更缺乏將微觀層面的變化與宏觀層次演化聯(lián)系起來的分析機制，并且，以往對認知的研究缺乏一種演化的觀點。
　　二、集體心智模式和認知路徑依賴的形成
　　認知學還是一門很年輕的科學，因此關(guān)于認知和，心智模式等概念存在著各種不同的理解，這一點也不奇怪。而對于我們的目的——理解制度演化——而言，我們不必涉及認知學中某些爭議性的問題。人的行為未必總是與他們所擁有的理論一致，但他們的行為必定與其所使用的心智模式一致。所以，為了理解制度演化的驅(qū)動力，必須關(guān)注心智過程。
　　“心智模式”概念最早由蘇格蘭心理學家克萊克（Craik）于1943年提出。他認為人對世界表征的認識是通過心理模式這一機制來實現(xiàn)的，人類能自動把外部事件轉(zhuǎn)化為內(nèi)在模式。Iohnson—Laird認為，心智模式的主要作用是使得人們能夠形成推論或作出預測，理解所發(fā)生現(xiàn)象，并采取行動或控制措施。Cannon—Bowers和Salas將心智模式的概念從個體擴展到團隊水平，提出共享心智模型（shared mental models）的概念。這一概念有時也被稱為交互式記、認知一致性等。心智模式的形成用以解決環(huán)境中的問題，當環(huán)境反饋多次確認同一個心智模式時，那么這個心智模式就以某種方式“固定化”了。我們將這種相對穩(wěn)固的心智模式理解為一種“信念”；將相互關(guān)聯(lián)的信念理解為“信念體系”。信念體系使個體能夠順應環(huán)境，這樣信念體系就與動機體系聯(lián)系在了一起。換言之，信念體系日益受到相應的情感適應過程的影響，因而它就為所有的刺激過程安裝了一個“過濾器”，這樣我們或許可以放心地說信念體系相對說來不會發(fā)生急劇變化。心智模式是主體在實踐基礎(chǔ)上形成的模式化和相對穩(wěn)定的思維定勢與思維框架，它通過有意識或無意識的形式外化在制度中。心智模式使得認知主體強化和鞏固了自己已有的看法和觀點，進一步形成了認知的路徑依賴。Rizzell（1997）從人類心理認知的角度闡述了路徑依賴的微觀基礎(chǔ)，認為先前建立起來的思維模式成為進一步選擇的評價工具，對外部環(huán)境的響應僅選擇與已有思維模式相一致的信號，伴隨著這一認知形成過程制度也被強化，這樣認知的強化以至于固化會形成制度。
　　路徑依賴思想的提出及其在社會科學領(lǐng)域的應用，首先應歸功于社會達爾文主義者（Social Darwinism）。達爾文主義的理論根基是“緣由解釋”（CausalExplanation）方法，“緣由”被認為是一切物質(zhì)和能量轉(zhuǎn)換過程中必然牽涉到的機制；達爾文主義者認為，一切事件或現(xiàn)象都由其緣由，“每一緣由則產(chǎn)生一個結(jié)果”。路徑依賴是指人類社會中的技術(shù)演進或制度變遷均有類似于物理學中的慣性，即一旦進入某一路徑（無論是“好”，還是“壞”）就可能對這種路徑產(chǎn)生依賴。路徑依賴最初由生物學家古爾德在分析物種的演化中提出，其顯著特征是某物種以一種相關(guān)方式影響未來的發(fā)展。受生物學理念的啟發(fā)，一些學者相信，人類歷史上同樣存在路徑依賴。諾思創(chuàng)立的制度變遷路徑依賴理論認為“路徑依賴是理解制度變遷的關(guān)鍵”。
　　社會成員必須在統(tǒng)一和多樣化之間維持一種均衡的態(tài)勢，他們既要保持足夠的重合域，從而保證一定的協(xié)調(diào)，又要有足夠的認知空間和寬度，盡可能覆蓋環(huán)境的各個方面。由于人的異質(zhì)性和環(huán)境的復雜性，需要達成的一致性結(jié)論，相對于已經(jīng)產(chǎn)生的認知和觀點，必然是相對保守的，體現(xiàn)出一種惰性，但是對于社會而言，則是一種一致的可以協(xié)調(diào)行動的共識。在集體學習的內(nèi)容長期沒有變化的情況下，集體心智模式就會變得相對僵化，集體信念體系從而得以形成。反過來講，這就是認知性路徑依賴形成的根源。
　　三、認知路徑依賴是制度路徑依賴的深層次原因
　　路徑依賴指一個具有正反饋機制的體系，一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會沿著一定的路徑發(fā)展演進，而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。由于路徑依賴的作用，當制度給人們帶來的報酬遞增時，制度的變遷不僅得到了支持和鞏固，而且能在此基礎(chǔ)上沿著良性循環(huán)的軌跡發(fā)展，但是，如果這一規(guī)模遞增不是普遍產(chǎn)生而是產(chǎn)生于某一特殊團體時，便會產(chǎn)生制度的“鎖定”，沿無效率的軌跡發(fā)展下去。
　　認知路徑依賴是有限理性認知模式下的必然結(jié)果，既然我們接受有限理性對人的認知能力的解釋，那么基于有限理性的認知路徑依賴的存在，本身就是一種合理的現(xiàn)象。認知路徑依賴是不可避免的現(xiàn)象。認知路徑依賴降低了社會對改革的壓力，使改革可以漸進的進行。當新的認知與原有認知產(chǎn)生不一致和不協(xié)調(diào)時，就會對當事人形成壓力。而認知的這種惰性，是基于原有認知基礎(chǔ)上的，能夠有效緩解社會對于改革措施的不安和壓力，在強調(diào)集體主義和和諧的整體環(huán)境中，這一做法對于降低改革成本和維護社會穩(wěn)定有著積極的作用和意義。因此對于認知路徑依賴要辯證的看待，既要理解其產(chǎn)生的必然性和意義。也要避免它影響制度變遷的進步。
　　制度是社會中的博弈規(guī)則，是人們設(shè)計的、用以規(guī)范人們之間互動的一系列約束。制度包括正式的規(guī)則（憲法、法令、普通法以及規(guī)章）和非正式的規(guī)則（習俗、道德規(guī)范和社會規(guī)范）。當對制度進行研究時，從制度內(nèi)部和外部區(qū)分它是很有益的。從外部看，制度就是特定人群中的共同行為準則；從內(nèi)部看，它是一種集體的心智模式或集體解決問題的方式，以解決社會互動中反復出現(xiàn)的問題。制度深藏于人們的意識之中，所以它們才對人們的行為產(chǎn)生了影響。理解制度的內(nèi)部諸方面是我們充分理解制度產(chǎn)生、演變以及制度效用的關(guān)鍵一步，正是它決定了從認知角度理解制度與其他角度存在本質(zhì)的區(qū)別。在諾思看來，制度實際上是人們認知活動的交流的產(chǎn)物，制度的研究不能一開始就假定存在各種不同的制度，然后通過比較各種制度安排的交易成本的大小來進行制度的選擇。制度研究必須要解釋制度起源及其演化過程，而要做到這一點，就必須首先要引入人們的認知模型。心智模式愈僵化，就愈難改變。由于認知性路徑依賴的存在，所以制度的形成也會形成路徑依賴。一旦所有的行為體形成相似的心智模式，那么制度體系就可以以一種特別的方式解決各種社會問題。一旦行為體習得了某種解決問題的方式，那么他們就會不自覺地將它運用于其他出現(xiàn)相似問題的情境當中。隨著時間的推移，制度性路徑依賴或許會以一種標準化的方式對人的行為進行規(guī)范。
　　四、結(jié)論
　　認知結(jié)構(gòu)是人類長期演化的結(jié)果，它既與人類長期應對自然環(huán)境的變化而形成的基因結(jié)構(gòu)有關(guān)，又與人類有意識創(chuàng)造的以規(guī)范社會環(huán)境的文化結(jié)構(gòu)相關(guān)。人類對現(xiàn)實環(huán)境的感知是以已有的認識結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的。由個人認知形成的社會性認知，即共享的心智模式，形成了制度的基礎(chǔ)。認知與制度的聯(lián)系是緊密的，制度是認知的外在表現(xiàn)，人類減少不確定性的不竭動力是理解信念體系如何演進的鑰匙。認知也有路徑依賴的特性，而且它是制度路徑依賴的深層次原因。在制度演化的過程中，應該客觀的看待認知的路徑依賴特征，歷史的看待制度形成和演化過程中產(chǎn)生的各種認知的意義和作用。認知問題才是整個制度理論的根本和本質(zhì)問題，弄明白這個問題，那么其它的一切關(guān)于制度的問題都迎刃而解。
　　（作者單位：中北大學人文學院山西太原030051）
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