□ 董建萍

改革開(kāi)放30多年，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)已經(jīng)是以社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制為基本制度框架的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是現(xiàn)階段中國(guó)社會(huì)公正所賴以存在和發(fā)展的體制之一，它給中國(guó)社會(huì)公正的發(fā)展帶來(lái)了諸多全新的積極因素，但同時(shí)也生發(fā)了一些不利于社會(huì)公正的機(jī)制和因素。推進(jìn)當(dāng)代中國(guó)的社會(huì)公正，重要環(huán)節(jié)之一是認(rèn)識(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)于社會(huì)公正的利與弊，不斷克服現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)生活中的積弊所導(dǎo)致的社會(huì)不公。

一、市場(chǎng)體制中的社會(huì)公平促進(jìn)因素

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)形態(tài)自然更替的必經(jīng)階段。從社會(huì)公正的角度而言，這一階段也將人類對(duì)社會(huì)公平的追求推進(jìn)到新的境界。馬克思主義認(rèn)為，迄今的任何社會(huì)公正，都是歷史的、相對(duì)的和具體的。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的公平性，當(dāng)然也是從這個(gè)意義上講的。

市場(chǎng)體制中的公平機(jī)制和要素主要有：

第一，允許人們自由參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的公平性。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)，其重要進(jìn)步意義當(dāng)屬對(duì)束縛經(jīng)濟(jì)人自由身份的體制性障礙的解除，幾乎所有類型的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)端都經(jīng)歷了這個(gè)過(guò)程，其社會(huì)進(jìn)步意義很大程度上也體現(xiàn)在這一方面。西方國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)軔之初，經(jīng)商、貿(mào)易、開(kāi)工廠、辦企業(yè)受到各種禁錮。封建社會(huì)的“自由民”只有得到王家政府的“特許”才能從事這些活動(dòng)。從勞動(dòng)者角度而言，廣大農(nóng)民們被束縛在土地上，不能自由流動(dòng)。亞洲的封建社會(huì)有自己的特點(diǎn)，但是經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活的自由度同樣長(zhǎng)期受到禁錮。所以當(dāng)年資產(chǎn)階級(jí)革命的第一訴求就是“自由”，要求經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活的“準(zhǔn)入平等”；革命的第一成果就是制定憲法保護(hù)人們的自由權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)，給人們（包括勞資雙方）人身自由和選擇經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方式的自由。這樣生產(chǎn)力才能獲得解放，經(jīng)濟(jì)才會(huì)迅猛發(fā)展。在近現(xiàn)代社會(huì)，自由、平等與其說(shuō)是政治要求，不如說(shuō)首先是經(jīng)濟(jì)要求。此后，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，保障經(jīng)濟(jì)生活的自由平等衍化為政府的責(zé)任，成為現(xiàn)代社會(huì)文明進(jìn)步程度的標(biāo)志之一。我國(guó)建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之初，社會(huì)的一大訴求也是要求每個(gè)人自由平等參與經(jīng)濟(jì)生活，自主通過(guò)勞動(dòng)創(chuàng)造自己的美好生活。

第二，交易方式——契約的公平性。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)又被稱為“契約經(jīng)濟(jì)”，市場(chǎng)交易雙方通過(guò)自主協(xié)商締結(jié)大家共同接受的契約，然后按照約定的內(nèi)容（數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、地點(diǎn)等）從事生產(chǎn)、交換、服務(wù)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)“雙贏”。而契約的公平性，首先在于締約雙方權(quán)利與義務(wù)的對(duì)等性。契約的本質(zhì)在于每個(gè)締約方都自主自愿放棄自己的部分權(quán)益，承擔(dān)約定的義務(wù)，然后才能獲取相應(yīng)的利益。由此，“契約”構(gòu)成市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中最重要的交易形式。每個(gè)當(dāng)事者都有義務(wù)確保自己的誠(chéng)信，承擔(dān)自身的人格性義務(wù)，政府以第三方身份對(duì)契約的執(zhí)行提供強(qiáng)制力的保障。

第三，自由競(jìng)爭(zhēng)和等價(jià)交換的公平性。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的活力和創(chuàng)造力首先來(lái)自于競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)使資源配置的效率和合理性達(dá)到盡可能的理想水平。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)之所以有如此的功能，是因?yàn)樗缟械氖亲杂筛?jìng)爭(zhēng)、公平競(jìng)爭(zhēng)。自由競(jìng)爭(zhēng)保證潛在的有能力的競(jìng)爭(zhēng)者都可以參與競(jìng)爭(zhēng)，確保競(jìng)爭(zhēng)的效率；公平競(jìng)爭(zhēng)保證競(jìng)爭(zhēng)各方都在同等的條件下參與競(jìng)爭(zhēng)，遵守同樣的規(guī)則，確保競(jìng)爭(zhēng)者的權(quán)利平等。另外，市場(chǎng)交換以等價(jià)為原則。馬克思曾說(shuō)“商品是天生的平等派”，即是說(shuō)商品的市場(chǎng)流通遵循的是等價(jià)交換的原則。該“等價(jià)”盡管受到售賣雙方的主觀意志影響，但從根本上說(shuō)，價(jià)格的確定受制于該商品的市場(chǎng)平均利潤(rùn)率，既不由出售者決定，也不由購(gòu)買者決定，主要反映市場(chǎng)對(duì)它的接受價(jià)格。因此，這對(duì)于售賣各方而言也基本是公平的。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，競(jìng)爭(zhēng)越充分，市場(chǎng)效率就越高。所以各市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家都要建立和完善保障自由競(jìng)爭(zhēng)、公平競(jìng)爭(zhēng)的法律。壟斷是競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)立面，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)可能無(wú)法完全杜絕壟斷，但是限制壟斷、規(guī)范壟斷還是可能的。等價(jià)交換也受到政府保護(hù)，在市場(chǎng)交換中摻雜其他因素（如權(quán)力因素、黑惡勢(shì)力因素、欺詐因素、壟斷因素等）都是不允許的。

第四，生產(chǎn)要素參與分配的公平性。市場(chǎng)分配①此處僅指“一次分配”。是一個(gè)復(fù)雜的問(wèn)題。馬克思認(rèn)為所有權(quán)是分配的決定因素，生產(chǎn)資料的所有者掌控著分配的決定權(quán)，這在今天也大抵如此?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論也認(rèn)為，各生產(chǎn)要素（生產(chǎn)資料、勞動(dòng)、管理、技術(shù)、信息等）均有權(quán)利要求回報(bào)，各要素按貢獻(xiàn)參與分配成為市場(chǎng)分配的基本邏輯之一（受制于競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律）。如果資本是市場(chǎng)稀缺的，而且資本因其組織生產(chǎn)、調(diào)度生產(chǎn)的決定功能，在生產(chǎn)過(guò)程中處于主導(dǎo)性的地位，那資本所有權(quán)在分配過(guò)程中順理成章控制著大部分決定權(quán)。資本的狹隘性、自私性是不言而喻的。不過(guò)通過(guò)各種改良和完善，現(xiàn)在私人資本越來(lái)越多地采取社會(huì)資本的形式存在，其活動(dòng)受到強(qiáng)大的社會(huì)監(jiān)督，其狹隘性受到一定約束。政府出于社會(huì)的整體性利益的考慮對(duì)市場(chǎng)分配也進(jìn)行了多種規(guī)范；知識(shí)、技術(shù)、管理、勞動(dòng)等要素在生產(chǎn)過(guò)程中的作用日益被認(rèn)識(shí)，地位有不同程度的上升。在各種“要素”“產(chǎn)權(quán)”都尋求自己回報(bào)的博弈中，“按貢獻(xiàn)”成為比較合理、各方接受度比較高的分配原則和發(fā)展趨勢(shì)。我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的分配原則強(qiáng)調(diào)按勞分配和要素“按貢獻(xiàn)”參與分配。

以上是對(duì)市場(chǎng)本身公平性的理論分析，市場(chǎng)公平性的實(shí)現(xiàn)，大抵有賴于上述四個(gè)方面體制的不斷完善。需要指出的是，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)特有的公平主要屬于起點(diǎn)公平、規(guī)則公平和過(guò)程公平，它不能確保結(jié)果公平，而且市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的弊端之一恰恰就是趨向財(cái)富分化。如果任由此發(fā)展，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和“市場(chǎng)公平”也是不可持續(xù)的。因此，在近現(xiàn)代，各國(guó)政府都對(duì)完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制作了很大努力，通過(guò)社會(huì)政策體系對(duì)市場(chǎng)的兩極分化趨向進(jìn)行干預(yù)和彌補(bǔ)，取得了比較大的成果。實(shí)踐證明這是推進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下社會(huì)公正的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立及其完善，不斷在中國(guó)社會(huì)中注入與現(xiàn)行發(fā)展階段相適應(yīng)的諸種公正要素——機(jī)會(huì)均等、公平競(jìng)爭(zhēng)、社會(huì)共濟(jì)、付出與回報(bào)相適應(yīng)等等，推動(dòng)了中國(guó)社會(huì)公正的結(jié)構(gòu)性進(jìn)步。

二、正確認(rèn)識(shí)和處理效率、公平及社會(huì)分配的關(guān)系

（一）效率與公平關(guān)系的理論分析

“效率優(yōu)先，兼顧公平”是改革開(kāi)放和發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以來(lái)實(shí)行的重要方針。但發(fā)展至今，效率與公平的“沖突”及其與目前社會(huì)分配不公現(xiàn)象的聯(lián)系，成為一個(gè)公共議題。應(yīng)該說(shuō)，效率與公平的關(guān)系不是中國(guó)或者發(fā)展中國(guó)家特定的問(wèn)題，而是一個(gè)普遍的問(wèn)題，是所有國(guó)家在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中都會(huì)凸現(xiàn)的問(wèn)題。在現(xiàn)代進(jìn)程中，它也是一個(gè)充滿變數(shù)的問(wèn)題，是一個(gè)持續(xù)性的而非一勞永逸的問(wèn)題，是一個(gè)世界性難題。

有觀點(diǎn)認(rèn)為，在一定意義上，效率與公平的關(guān)系是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系之間的關(guān)系，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)穩(wěn)定之間的關(guān)系，是市場(chǎng)機(jī)制與政府調(diào)控之間的關(guān)系，是先富與共富的問(wèn)題。①中央黨校鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想研究中心：《正確認(rèn)識(shí)和處理效率與公平的關(guān)系》（張伯里執(zhí)筆），光明日?qǐng)?bào)，2008年12月2日。

效率可分為微觀經(jīng)濟(jì)層面（如單個(gè)企業(yè)內(nèi)部的效率）、中觀經(jīng)濟(jì)層面（如行業(yè)平均水平）和宏觀經(jīng)濟(jì)層面（整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行）。其基本含義是追求投入和產(chǎn)出的最佳比例，具體體現(xiàn)為資源配置使用效率、勞動(dòng)生產(chǎn)率等，主要涉及生產(chǎn)力問(wèn)題。效率概念與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有著天然的聯(lián)系。農(nóng)耕社會(huì)、自然經(jīng)濟(jì)談不上效率。稻麥瓜豆，各有定數(shù)，“天命”不可違。工業(yè)社會(huì)首先從技術(shù)上開(kāi)始突破自然的限制，人類上天入地?zé)o所不為；市場(chǎng)體系又從交換上突破了自然（熟人社會(huì)）的限制，在日益廣大的社會(huì)范圍內(nèi)尋求性價(jià)比最高的交易。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)機(jī)制、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主要優(yōu)點(diǎn)就是促使資源配置和使用實(shí)現(xiàn)高效率；而公平，就其與效率的對(duì)應(yīng)關(guān)系而言，應(yīng)該主要指市場(chǎng)基礎(chǔ)上的分配公平，屬于生產(chǎn)關(guān)系范疇，也有微觀、中觀和宏觀的不同層面。微觀和中觀主要涉及一次分配，宏觀主要涉及二次分配。效率與公平的關(guān)系的確一定程度上體現(xiàn)為生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系之間的關(guān)系。

效率與公平之間的關(guān)系，既有互相統(tǒng)一的一面，也有此消彼長(zhǎng)的一面。

互相統(tǒng)一關(guān)系是指：從追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的角度，必然講求效率（效益），必然視效率為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要指標(biāo)；有了經(jīng)濟(jì)效率（效益），才談得上經(jīng)濟(jì)發(fā)展又好又快，也才談得上分配的實(shí)現(xiàn)以及分配水平的提高。因此，效率（效益）是分配的基礎(chǔ)應(yīng)該是沒(méi)有疑義的，效率與公平具有同一性。而公平對(duì)于效率也具有促進(jìn)作用，它主要體現(xiàn)在，公平的分配在微觀層面有利于維持穩(wěn)定的各方都可以接受的勞動(dòng)關(guān)系，調(diào)動(dòng)和保護(hù)投資方、勞動(dòng)者等方方面面的積極性；在宏觀層面有利于形成保障和促進(jìn)增長(zhǎng)的社會(huì)環(huán)境，刺激消費(fèi)，擴(kuò)大市場(chǎng)，更好地實(shí)現(xiàn)企業(yè)和國(guó)家發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)效率。分配問(wèn)題解決不好，分配不公長(zhǎng)期存在，勞動(dòng)者的權(quán)益受到損害，社會(huì)穩(wěn)定埋下潛在風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)論對(duì)于微觀的企業(yè)發(fā)展，還是對(duì)于宏觀的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，都意味著發(fā)展環(huán)境的不確定性乃至惡劣，是一種促退因素。因此沒(méi)有公平，長(zhǎng)期穩(wěn)定的效率就不可求。

此消彼長(zhǎng)的關(guān)系是指：效率的高低取決于投入產(chǎn)出率，公平分配本身畢竟不直接產(chǎn)生效益，反而擠占利潤(rùn)，擠壓投資回報(bào)率。分配對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而言無(wú)論在微觀還是在宏觀都主要體現(xiàn)為一種投入，是企業(yè)成本和社會(huì)成本。對(duì)一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織而言，在市場(chǎng)條件下，利潤(rùn)不能不是它的主要追求，投資回報(bào)率不能不是投資者的主要經(jīng)濟(jì)目的。作為投資者和企業(yè)家，他對(duì)社會(huì)主要承擔(dān)的也是經(jīng)濟(jì)功能，而不是公平功能。他在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中本能的考慮必然是壓縮成本（含壓低工資），從而提高企業(yè)和商品的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提高資本回報(bào)率。這種行為邏輯可以從一個(gè)企業(yè)類推到所有企業(yè)，是一種合理而普遍的傾向，這就必然導(dǎo)致社會(huì)整體的經(jīng)濟(jì)組織群體對(duì)效率的自然偏向。從根本上說(shuō)，分配公平是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則所無(wú)法全部承載的，市場(chǎng)只能實(shí)現(xiàn)它所能夠?qū)崿F(xiàn)的公平選項(xiàng)。因此效率與公平的關(guān)系又是對(duì)立的、此消彼長(zhǎng)的。對(duì)立性、矛盾性甚至是它們之間關(guān)系最直觀的一面，同一性反而是間接的。

由此，效率與公平的關(guān)系的確可以延伸為市場(chǎng)機(jī)制與政府調(diào)控之間的關(guān)系。效率是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的的最大優(yōu)點(diǎn)，是市場(chǎng)機(jī)制所能發(fā)揮的主要社會(huì)作用；而分配意義上的社會(huì)公平，則不是市場(chǎng)機(jī)制要管和能管的事情。既然分配意義上的社會(huì)公平，光靠市場(chǎng)本身難以保證，那就必須依靠政府的監(jiān)管和調(diào)控。講求公平、促進(jìn)公平、維護(hù)公平，是政府既作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控者，又作為社會(huì)、國(guó)家的管理者的重要職責(zé)和功能。就這個(gè)意義而言，市場(chǎng)管效率、政府管公平的說(shuō)法，有它一定的合理性。

就整體而言，效率與公平都應(yīng)當(dāng)是人類社會(huì)珍視和追求的重要價(jià)值，效率不是萬(wàn)惡之源，公平也不是體現(xiàn)社會(huì)進(jìn)步的唯一指標(biāo)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)、提高效率、增加物質(zhì)財(cái)富，是我們追求的一個(gè)目標(biāo)；同樣，保障社會(huì)所有成員的基本權(quán)益、促進(jìn)社會(huì)公平、維護(hù)政治平等，是我們追求的另一個(gè)目標(biāo)。從根本上說(shuō)，效率是公平得以實(shí)現(xiàn)的物質(zhì)基礎(chǔ)和源泉，公平應(yīng)該是效率得以存在的理由和保證條件。人們不能為了公平目標(biāo)而去隨意拋棄效率，這個(gè)“政治正確”的實(shí)驗(yàn)我們?cè)谟?jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代已經(jīng)實(shí)踐過(guò)了，人不能兩次走入同一條河流，我們不能同樣的錯(cuò)誤再犯一遍；而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)發(fā)展最終也不應(yīng)當(dāng)是見(jiàn)物不見(jiàn)人的單純財(cái)富積累，要使人們能夠合理分享經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的成果，社會(huì)財(cái)富最終為大多數(shù)人服務(wù)?？傊屎凸絻纱髢r(jià)值需要在社會(huì)和人的全面發(fā)展中逐步統(tǒng)一。

（二）“效率優(yōu)先，兼顧公平”的政策背景及其歷史作用

首先，“效率優(yōu)先，兼顧公平”原則的提出，歷經(jīng)中國(guó)共產(chǎn)黨多次會(huì)議反復(fù)確認(rèn)。1993年11月，黨的十四屆三中全會(huì)通過(guò)《中共中央關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》，提出了“建立以按勞分配為主體、效率優(yōu)先、兼顧公平的收入分配制度，鼓勵(lì)一部分地區(qū)和一部分人先富起來(lái)，走共同富裕的道路?！?997年10月黨的十五大政治報(bào)告就效率、公平問(wèn)題進(jìn)一步展開(kāi)論述，提出“把按勞分配和按生產(chǎn)要素分配結(jié)合起來(lái)，堅(jiān)持效率優(yōu)先、兼顧公平，有利于優(yōu)化資源配置，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，保持社會(huì)穩(wěn)定?！?003年10月黨的十六屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》繼續(xù)堅(jiān)持“效率優(yōu)先、兼顧公平，各種生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配”。誠(chéng)然，2006年以后，中共中央在關(guān)于完善分配制度的要求中，開(kāi)始強(qiáng)調(diào)“在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上，更加注重社會(huì)公平”①《中共中央關(guān)于構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)若干重大問(wèn)題的決議》，人民出版社2006年版。，“初次分配和再分配都要處理好效率與公平的關(guān)系，再分配更加注重公平”②《高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟，為奪取全面建設(shè)小康社會(huì)新勝利而奮斗》，人民出版社2007年版。，但并不能因此否認(rèn)“效率優(yōu)先，兼顧公平”原則的合理性。

“效率優(yōu)先、兼顧公平”作為落實(shí)分配的指導(dǎo)思想，是有其背景的。第一，在社會(huì)主義初級(jí)階段，主要矛盾是人民的物質(zhì)文化需要同落后的社會(huì)生產(chǎn)之間的矛盾，尤其在改革開(kāi)放之初，經(jīng)濟(jì)落后是主要矛盾的主要方面，所以經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率必然成為第一選項(xiàng)。這種選擇在整個(gè)初級(jí)階段（只要社會(huì)主要矛盾沒(méi)有變化）都有它的合理性。胡錦濤在紀(jì)念中國(guó)共產(chǎn)黨成立九十周年大會(huì)上的講話仍然強(qiáng)調(diào)“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”③全文見(jiàn)《人民日?qǐng)?bào)》2011年7月2日。，就充分反映了這一點(diǎn)。第二，黨的十四大明確提出建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革目標(biāo)，而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是以效率來(lái)配置資源的機(jī)制，選擇了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就意味著選擇了效率優(yōu)先。只要還實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，效率的主導(dǎo)地位就不應(yīng)發(fā)生根本改變。第三，在經(jīng)濟(jì)改革的初始階段，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制還占有主導(dǎo)地位，在相當(dāng)一部分地區(qū)和行業(yè)中還盛行分配的平均主義。我們面臨的主要問(wèn)題是如何激發(fā)各要素主體創(chuàng)造財(cái)富的積極性，主要的政策傾向是調(diào)動(dòng)他們的積極性，維護(hù)他們的合理收益，為他們自主平等參與經(jīng)濟(jì)生活掃除障礙。同時(shí)通過(guò)微觀經(jīng)濟(jì)效率的提高促進(jìn)整體經(jīng)濟(jì)效率的提高，加快發(fā)展速度。如此，在分配中效率優(yōu)先也是必然選擇。第四，當(dāng)時(shí)人們貧富差距、地區(qū)差距、城鄉(xiāng)差距等問(wèn)題還不突出，發(fā)展水平低、收入結(jié)構(gòu)單一、偏少是主要矛盾。在這樣的背景下確立效率優(yōu)先、兼顧公平的原則，不僅有助于打破平均主義對(duì)提高經(jīng)濟(jì)效率的束縛，而且使針對(duì)傳統(tǒng)體制弊端的改革有了現(xiàn)實(shí)切入點(diǎn)，從而啟動(dòng)了由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)體制轉(zhuǎn)軌的進(jìn)程。可以說(shuō)，“效率優(yōu)先、兼顧公平”的原則抓住了當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要問(wèn)題，有助于激發(fā)全社會(huì)的活力。第五，我們?cè)谏蟼€(gè)世紀(jì)80年代初期的“大政策”之一，是允許一部分人和一部分地區(qū)先富起來(lái)。鄧小平同志1992年“南方談話”又明確提出兩個(gè)大局的戰(zhàn)略構(gòu)想——鼓勵(lì)沿海先富起來(lái)，這是一個(gè)大局；在世紀(jì)之交，沿海幫助內(nèi)地，這是另一個(gè)大局；兩個(gè)大局客觀上有先后次序?！靶蕛?yōu)先，兼顧公平”也是以上戰(zhàn)略思想的必然體現(xiàn)。

需要強(qiáng)調(diào)的是，在注重效率的同時(shí)，黨和政府也一貫注重通過(guò)擴(kuò)大就業(yè)、健全最低工資制度、完善工資正常增長(zhǎng)機(jī)制、建立農(nóng)民增收減負(fù)長(zhǎng)效機(jī)制、建立多層次的社會(huì)保障體系等舉措，來(lái)不斷促進(jìn)社會(huì)公平。兼顧公平絕不是不顧公平。在當(dāng)今的歷史條件下，快速發(fā)展經(jīng)濟(jì)確實(shí)是中國(guó)社會(huì)主義的主要?dú)v史任務(wù)，也是最廣大人民的根本利益所在。實(shí)踐已經(jīng)證明，中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)的成功，經(jīng)濟(jì)效率的提高，經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速增長(zhǎng)，“效率優(yōu)先，兼顧公平”原則是具有不可抹殺的功勞。

我們認(rèn)為，處理效率與公平的關(guān)系，在當(dāng)今中國(guó)應(yīng)該主要是一個(gè)實(shí)踐問(wèn)題而不是理論問(wèn)題，是一個(gè)階段性的政策重心問(wèn)題而不是一個(gè)價(jià)值觀問(wèn)題，不能無(wú)限放大其意識(shí)形態(tài)含義。應(yīng)該是有什么問(wèn)題解決什么問(wèn)題。把收入差距控制在多大程度既有利于保持經(jīng)濟(jì)效率，又不損害社會(huì)公平和影響社會(huì)穩(wěn)定，需要根據(jù)實(shí)際進(jìn)行評(píng)估和處理，也需要根據(jù)各國(guó)的歷史文化傳統(tǒng)進(jìn)行相關(guān)輿論引導(dǎo)。正確合理的做法只能是通過(guò)改革逐步調(diào)節(jié)收入水平的過(guò)分懸殊，理順?lè)峙渲刃?。關(guān)注公平不能錯(cuò)向效率開(kāi)刀。現(xiàn)在收入差距過(guò)大的呼聲越來(lái)越高。這里既有“絕對(duì)貧困化”的矛盾，也有“相對(duì)貧困化”的矛盾。我們不諱言矛盾，但問(wèn)題在于，首先要搞準(zhǔn)造成我國(guó)收入差距過(guò)大的主要原因是什么，以便制定解決這一問(wèn)題的政策舉措。如果認(rèn)為現(xiàn)在收入差距過(guò)大主要是“效率優(yōu)先”造成的，那就得降低效率了。試想一下：我國(guó)的效率是否真的很高了?決不是。因?yàn)槠駷橹?，我?guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率和資金產(chǎn)出率還遠(yuǎn)低于美國(guó)、日本和其他發(fā)達(dá)國(guó)家，而單位GDP增長(zhǎng)的資源消耗率也大大高于美國(guó)、日本和其他發(fā)達(dá)國(guó)家。關(guān)注公平不能錯(cuò)向效率開(kāi)刀。如果認(rèn)為構(gòu)建貧富和諧就應(yīng)把矛頭指向?qū)嵭辛硕嗄甑摹靶蕛?yōu)先，兼顧公平”，那就大錯(cuò)特錯(cuò)了。中國(guó)作為一個(gè)正在發(fā)展中崛起的文明古國(guó)，永遠(yuǎn)不能忽視公平，但一天也不能沒(méi)有效率。

十七大報(bào)告對(duì)“發(fā)展”的內(nèi)涵和功能作出了這樣的強(qiáng)調(diào)：增加物質(zhì)財(cái)富，改善人民生活；保障公平正義，促進(jìn)社會(huì)和諧。這在黨的文獻(xiàn)中是第一次，它體現(xiàn)了對(duì)人類社會(huì)現(xiàn)代化規(guī)律的尊重，說(shuō)明我們黨在發(fā)展問(wèn)題上充分意識(shí)到效率和公平雙輪驅(qū)動(dòng)的重要性，并且遵循這種規(guī)律努力進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整?？茖W(xué)發(fā)展觀標(biāo)志著黨對(duì)發(fā)展以及效率、公平問(wèn)題的更高層次的認(rèn)識(shí)，追求效率與公平的平衡成為中國(guó)新一輪改革、發(fā)展的重要內(nèi)涵和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。

三、平衡勞資權(quán)益，構(gòu)建和諧勞資關(guān)系

（一）關(guān)于資本剝削需要有新認(rèn)識(shí)

在社會(huì)主義初級(jí)階段，依托“市場(chǎng)”發(fā)展經(jīng)濟(jì)和社會(huì)是一個(gè)基本的現(xiàn)實(shí)，我們有必要對(duì)“剝削”這個(gè)概念拓展新的理念和思維。

剝削是馬克思在一百多年前論證剩余價(jià)值理論時(shí)提出的一個(gè)“核心概念”。剝削的文本含義，是指資本家依據(jù)資本的個(gè)人所有權(quán)，無(wú)償占有雇傭工人所創(chuàng)造的超過(guò)勞動(dòng)力價(jià)值的那部分價(jià)值，亦即剩余價(jià)值。資本剝削勞動(dòng)是馬克思揭示的資本主義生產(chǎn)方式的秘密，是資本主義體制下勞資兩大階級(jí)對(duì)立的經(jīng)濟(jì)根源，是資本主義社會(huì)不公的根本體現(xiàn)。它導(dǎo)致的勞資矛盾運(yùn)動(dòng)是“兩個(gè)必然”趨勢(shì)的重要?jiǎng)右?。剝削之概念，包含著鮮明的政治立場(chǎng)（工人階級(jí)立場(chǎng)）和道德傾向（否定資本剝削的合理性）。馬克思揭示剝削，抨擊剝削，重在批判資本對(duì)勞動(dòng)的野蠻占有，論證資本主義制度的內(nèi)在矛盾，說(shuō)明推翻這個(gè)社會(huì)制度的必然性。在160年來(lái)的社會(huì)主義、共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)中，“消滅剝削”是工人階級(jí)和廣大勞動(dòng)人民的信仰，是社會(huì)主義的最終目標(biāo)，它曾經(jīng)是、現(xiàn)在仍然是一個(gè)極具感召力的口號(hào)，具有巨大的功用，不能丟掉。

但是在社會(huì)主義初級(jí)階段，在發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中，對(duì)剝削概念和“剝削”現(xiàn)象確實(shí)需要有新的處理思路。應(yīng)該根據(jù)現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展了的事實(shí)，來(lái)現(xiàn)實(shí)地考察和理解“什么是剝削”、“怎樣消滅剝削”的問(wèn)題。

首先，應(yīng)當(dāng)承認(rèn)資本所有者們的投資決策和管理活動(dòng)也是勞動(dòng)，也參與價(jià)值的創(chuàng)造。十五大將企業(yè)家等若干新社會(huì)階層定義為“中國(guó)特色社會(huì)主義的建設(shè)者”。建設(shè)者就是廣義上的勞動(dòng)者。也就是說(shuō)，他們是依托社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制而存在的特定勞動(dòng)者群體?，F(xiàn)代的勞動(dòng)觀不僅認(rèn)可體力勞動(dòng)，也認(rèn)可智力（腦力）勞動(dòng)和管理勞動(dòng)，而且認(rèn)為這是復(fù)雜程度比較高的勞動(dòng)。從趨勢(shì)上看，隨著科學(xué)技術(shù)和生產(chǎn)力的發(fā)展，智力勞動(dòng)將日益成為勞動(dòng)的主流形式。此外，在資本的所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的狀況下，職業(yè)企業(yè)家、職業(yè)經(jīng)理人階層本身就是雇傭勞動(dòng)者，他們有權(quán)獲得較高報(bào)酬；在資本所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)合一的狀況下，投資者和企業(yè)家、管理者身份合一，他應(yīng)該也有權(quán)根據(jù)付出的管理決策勞動(dòng)的量和復(fù)雜程度，獲取產(chǎn)品價(jià)值中的一部分，這部分價(jià)值不能算“無(wú)償占有剩余價(jià)值”。

其次，資本作為稀缺性的經(jīng)濟(jì)資源，在促成價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程中發(fā)揮了不可或缺的作用，應(yīng)當(dāng)承認(rèn)它們獲取回報(bào)的合理性。正是投資這一行為啟動(dòng)了整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程，在價(jià)值創(chuàng)造中具有獨(dú)特貢獻(xiàn)，同時(shí)投資者本人隨時(shí)在承受著風(fēng)險(xiǎn)，所以他獲得投資回報(bào)（部分剩余價(jià)值）是合理的。我們肯定的各種要素按“貢獻(xiàn)”參與分配，就肯定了資本要素參與分配的合理性。因此，資本按貢獻(xiàn)（包括承受的風(fēng)險(xiǎn)度）獲取合理的投資回報(bào)，不能算剝削。即便屬于馬克思所說(shuō)的剝削也是當(dāng)下允許存在的剝削。在現(xiàn)實(shí)中，投資行為和投資回報(bào)盡管主要與大額出資者（資本家）、企業(yè)家結(jié)合在一起，但也要看到大量“社會(huì)資本”（如普通股民、合伙人的投資）來(lái)自中等階層、一般職工、普通公民的工資（勞動(dòng)）積累，或技術(shù)貢獻(xiàn)（技術(shù)干股），他們也在自己承擔(dān)著投資失敗的風(fēng)險(xiǎn)。因此在現(xiàn)代，資本的毛孔里難免還有鮮血和骯臟的東西，但確實(shí)也有很多汗水。

再次，“產(chǎn)權(quán)”制度是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本制度和基本邏輯，資本的產(chǎn)權(quán)（回報(bào)）與其他財(cái)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)（回報(bào)）具有同樣的性質(zhì)。完善的產(chǎn)權(quán)制度是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)包括公平競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)，如果否定資本索取投資回報(bào)的權(quán)利，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就無(wú)法存在，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也無(wú)法存在。所以，我們認(rèn)為，所有的物品或勞務(wù)，包括資本，只要是按“貢獻(xiàn)”參與分配，原則上就是公平合理的，不應(yīng)視為剝削而予以道義譴責(zé)。

那么在當(dāng)下中國(guó)是否存在剝削?回答是肯定的。最關(guān)鍵的一點(diǎn)，就是很多人只講資本的權(quán)利，忽視勞動(dòng)的權(quán)利；資本一權(quán)獨(dú)大，資本的權(quán)利成為強(qiáng)權(quán)，勞動(dòng)的權(quán)利被漠視——工資被壓到盡可能地低，勞動(dòng)者權(quán)益被惡意侵犯，工作環(huán)境不僅臟亂，且毫無(wú)安全性。簡(jiǎn)言之，就象早期資本主義普遍存在、現(xiàn)在在不發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家大量存在的那種血汗工廠、血汗工資、血汗產(chǎn)品，就存在剝削，而且是嚴(yán)重的剝削。在此種情況下，資本的所有者無(wú)恥地掠奪和擠壓了勞動(dòng)者創(chuàng)造的大部分剩余價(jià)值，剝削成為社會(huì)不公、社會(huì)對(duì)立的主要根源。

在社會(huì)主義初級(jí)階段的中國(guó)，我們要遏制和首先消滅的，是這種剝削。

（二）平衡勞資權(quán)利，努力構(gòu)建和諧勞資關(guān)系

第一，我們應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家在遏制剝削方面的經(jīng)驗(yàn)和成果。

早期資本主義嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題，促使資產(chǎn)階級(jí)認(rèn)識(shí)到，那種樣式的資本主義發(fā)展是不可持續(xù)的，因此漸進(jìn)性地進(jìn)行了若干重要的體制改良，其中最重要內(nèi)容就是規(guī)范和協(xié)調(diào)勞資關(guān)系，建立社會(huì)保障和社會(huì)福利等。

當(dāng)代資本主義國(guó)家協(xié)調(diào)勞資關(guān)系的主要手段大致有：

（1）給予工會(huì)以法律地位，推行集體談判制度，平衡勞資力量。將工會(huì)活動(dòng)納入體制內(nèi)是當(dāng)代資本主義國(guó)家社會(huì)改良和進(jìn)步的重要內(nèi)容之一。這一舉措有利于改變市場(chǎng)體制中雇傭勞動(dòng)者階層的弱勢(shì)地位，使得勞方在與資方就工資等問(wèn)題的討論中獲得“法定”話語(yǔ)權(quán)，從而遏制資本貪欲，提高勞方報(bào)酬，促進(jìn)社會(huì)公平?，F(xiàn)行西方民主體制的發(fā)展也有利于壯大勞方的力量。像美國(guó)，勞聯(lián)－產(chǎn)聯(lián)甚至已經(jīng)成為社會(huì)強(qiáng)勢(shì)集團(tuán)之一，哪個(gè)黨執(zhí)政都需要他們的選票。上個(gè)世紀(jì)中后葉在發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家推行的“共決制”，使得集體談判的內(nèi)容擴(kuò)展到企業(yè)或行業(yè)的任何重大決策事項(xiàng)。

（2）完善經(jīng)濟(jì)社會(huì)立法，強(qiáng)化公平競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)代資本主義國(guó)家普遍用法律規(guī)定最低工資、法定工時(shí)、強(qiáng)制性社會(huì)保險(xiǎn)（雇傭雙方共同承擔(dān)）、生產(chǎn)安全保障、禁止用工歧視、規(guī)范財(cái)務(wù)制度等，建立起企業(yè)的社會(huì)準(zhǔn)入制度，并輔之于司法監(jiān)督。它通過(guò)規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為和用工行為，來(lái)創(chuàng)造和維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)，這客觀上也有利于勞方。值得指出的是，隨著股份制企業(yè)成為現(xiàn)代企業(yè)的主要形式，企業(yè)的“社會(huì)性”日益突出，單個(gè)資本家控制企業(yè)的比例逐漸縮小，企業(yè)行為（含分配）越來(lái)越社會(huì)化、公開(kāi)化。這也有利于企業(yè)日益擺脫私人資本的狹隘控制，由此奠定了相對(duì)公平合理的分配關(guān)系的微觀組織基礎(chǔ)。

（3）完善二次分配，加強(qiáng)國(guó)家干預(yù)。即通過(guò)國(guó)家稅收，建立社會(huì)保障和社會(huì)福利制度，調(diào)節(jié)收入差距。發(fā)達(dá)國(guó)家近幾年稅收改革比較頻繁，有傾向資方的趨勢(shì)。但總體而言，累進(jìn)所得稅、遺產(chǎn)稅等針對(duì)高收入階層的稅收框架依然存在。這實(shí)際上使本來(lái)被資方占有的一部分剩余價(jià)值轉(zhuǎn)移到國(guó)家，再通過(guò)國(guó)家的轉(zhuǎn)移支付回歸社會(huì)。從剝削的角度而言，不能不承認(rèn)這一種遏制。

（4）強(qiáng)調(diào)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任。進(jìn)入我國(guó)不久的SA8000認(rèn)證（社會(huì)責(zé)任認(rèn)證），是美國(guó)的非政府組織“社會(huì)責(zé)任國(guó)際”（SAl）研究制定，并于1997年公布的關(guān)于企業(yè)勞工狀況和環(huán)境狀況的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)體系。它的依據(jù)主要來(lái)源于國(guó)際勞工組織公約、世界人權(quán)宣言和聯(lián)合國(guó)兒童權(quán)利公約等。它的主旨是要求企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。它強(qiáng)調(diào)一個(gè)企業(yè)，不僅僅要發(fā)揮經(jīng)濟(jì)功能，而且要承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。這個(gè)社會(huì)責(zé)任不僅包括對(duì)員工負(fù)責(zé)，而且要對(duì)一切利益攸關(guān)者負(fù)責(zé)。對(duì)一個(gè)企業(yè)而言，公平競(jìng)爭(zhēng)主要牽涉到同行關(guān)系，公平分配主要牽涉到合伙人和勞資雙方，而社會(huì)責(zé)任則牽涉到企業(yè)與整個(gè)社會(huì)的關(guān)系。

綜合而言，發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的社會(huì)改良，主觀上是為了資本主義安全運(yùn)行和可持續(xù)發(fā)展，但是客觀上在遏制剝削方面形成了必要的法制環(huán)境。社會(huì)運(yùn)動(dòng)和社會(huì)的不斷文明進(jìn)步又一定程度上營(yíng)造了不利于殘酷剝削的社會(huì)文化氛圍。在文明國(guó)家，決沒(méi)有什么剝削越多越光榮之事，剝削就是可恥的，財(cái)富最終的歸宿是社會(huì)。

第二，中國(guó)在完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)程中，必須著力解決勞資不平衡問(wèn)題，遏制剝削，構(gòu)建和諧勞資關(guān)系。

如前所述，資本不合理不合法地強(qiáng)行占有過(guò)多的“剩余價(jià)值”就是剝削，那么怎樣才算合理的、公平的利潤(rùn)分享?應(yīng)該說(shuō)，現(xiàn)實(shí)中沒(méi)有也不可能有統(tǒng)一的分割標(biāo)準(zhǔn)，宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、生產(chǎn)成本、消費(fèi)指數(shù)、生活方式、價(jià)值觀等都會(huì)對(duì)此產(chǎn)生影響。但是有兩點(diǎn)是必備的基礎(chǔ)條件：一是勞資雙方至少要有對(duì)等談判的可能，以便協(xié)商出雙方可以接受的、相對(duì)合理的分配分享方案。二是要有符合人文底線的基本法律規(guī)定及其執(zhí)行環(huán)境。勞動(dòng)力雖然也是商品，但是是一種特殊的商品，對(duì)它的使用關(guān)乎人的基本權(quán)利和尊嚴(yán)。所以現(xiàn)代政府必須制定一定的規(guī)范，比如法定勞動(dòng)時(shí)間、勞動(dòng)安全、最低工資、禁止童工、反歧視、反壟斷、公平競(jìng)爭(zhēng)等等。而上述兩個(gè)條件都要通過(guò)加強(qiáng)立法、強(qiáng)化執(zhí)法等政府行為來(lái)完成。對(duì)于中國(guó)而言，不能認(rèn)為搞了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、允許資本獲取回報(bào)，殘酷剝削就是合理的了，大趨勢(shì)還是要消滅剝削。從這個(gè)意義而言，當(dāng)今國(guó)家在完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、完善經(jīng)濟(jì)社會(huì)立法（尤其是社會(huì)立法）方面，當(dāng)務(wù)之急之一，就是平衡傾斜的勞資關(guān)系，保障所有務(wù)工人員的平等權(quán)利。

第三，對(duì)于馬克思主義的剝削理論，我們應(yīng)采取與時(shí)俱進(jìn)的態(tài)度。

態(tài)度之一：我們應(yīng)堅(jiān)持馬克思論述剝削的基本立場(chǎng)和基本道德傾向，即站在被剝削者一邊，反對(duì)資本權(quán)利的超過(guò)合理限度的擴(kuò)張；堅(jiān)持社會(huì)主義、共產(chǎn)主義最終要消滅剝削。

態(tài)度之二：我們要根據(jù)變化了的時(shí)代和社會(huì)條件，深化對(duì)剝削的認(rèn)識(shí)，承認(rèn)和借鑒現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家遏制剝削的手段和成果。同時(shí)也要清醒地看到，資本主義充其量只能做到遏制剝削，而且是極其有限的。資本在分割剩余價(jià)值中的主導(dǎo)地位并沒(méi)有改變。真正消滅剝削的歷史條件，還是老祖宗講的“消滅私有制”，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)資料的社會(huì)占有。此外，作為執(zhí)政黨，我們應(yīng)適當(dāng)區(qū)分理論觀點(diǎn)與現(xiàn)實(shí)政策的區(qū)別。理論的正確清醒才能促進(jìn)政策的合乎時(shí)宜。我們認(rèn)為將正常的資本收益從剝削的陰影下解脫出來(lái)，有利于生產(chǎn)力的發(fā)展；將“血汗工廠”、“血汗工資”的情況歸因于剝削，有利于我們經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境的優(yōu)化。應(yīng)該把遏制剝削作為我們完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重要政治任務(wù)來(lái)看待。在發(fā)展經(jīng)濟(jì)過(guò)程中，倡導(dǎo)資方和勞方都合理主張自己的權(quán)利，爭(zhēng)取資本、物品和勞務(wù)的所有者、提供者都能夠“各得其所“。

態(tài)度之三：厘清剝削問(wèn)題，決不是重新要搞階級(jí)斗爭(zhēng)，而是為了在目前更清醒地放棄階級(jí)斗爭(zhēng)的解決方式，堅(jiān)持通過(guò)法律、制度、輿論、協(xié)商來(lái)遏制剝削，減少剝削，爭(zhēng)取在現(xiàn)有條件下可能實(shí)現(xiàn)的“多方共贏”，促進(jìn)社會(huì)公正?！?/p>