■ 佘志先
(湖南科技大學商學院,湖南湘潭 411201)
區(qū)域產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展存在的問題與政策建議(下)
■ 佘志先
(湖南科技大學商學院,湖南湘潭 411201)
區(qū)域產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展的政策主要包括產(chǎn)權(quán)市場生態(tài)政策、產(chǎn)權(quán)交易平臺政策、產(chǎn)權(quán)交易主體政策和產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務政策四個方面。
3.1 改善區(qū)域產(chǎn)權(quán)交易市場發(fā)展生態(tài)的政策
改善區(qū)域產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展生態(tài)就是優(yōu)化產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展的外部環(huán)境、加強區(qū)域產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的內(nèi)適應與外協(xié)調(diào)和協(xié)調(diào)好區(qū)域產(chǎn)權(quán)市場之間的動態(tài)關(guān)系。
優(yōu)化產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展的外部環(huán)境一是制定并完善有關(guān)產(chǎn)權(quán)市場的政策和法律法規(guī),二是落實地方政府和國家部門對相關(guān)政策和法律的執(zhí)行責任,三是加大財政支持力度。現(xiàn)有的關(guān)于產(chǎn)權(quán)市場的法律法規(guī)的出臺促進和規(guī)范了產(chǎn)權(quán)交易活動,從而促進了產(chǎn)權(quán)交易市場的發(fā)展。目前需要做的是,以3號令為基礎(chǔ),以立法的形式給產(chǎn)權(quán)市場這個生態(tài)系統(tǒng)注入新的更大的能量。建議制訂出《國有資產(chǎn)管理法》、《債權(quán)法》、《股權(quán)法》,以進一步完善產(chǎn)權(quán)交易市場的法律環(huán)境。產(chǎn)權(quán)交易市場的生態(tài)環(huán)境需要地方各級政府和國家部門來負責政策和法律的執(zhí)行。地方政府要承擔其執(zhí)行產(chǎn)權(quán)交易法規(guī)的主責,負起培育和扶持產(chǎn)權(quán)市場的主責。國資管理體制改革后各級國資監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)立,對產(chǎn)權(quán)市場的發(fā)展起到了極其重要的作用。而且,執(zhí)行政策和法律的部門不能只是國資委一個,必須有發(fā)展與改革、財政、經(jīng)貿(mào)、商務、工商、稅務、審計、監(jiān)察等部門共同履行職責,齊抓共管。產(chǎn)權(quán)市場外部環(huán)境的改善還需要財政的支持。這種支持包括兩個方面,一是交易資源的支持,將財政部門管理的行政事業(yè)性國有資產(chǎn)的處置,交由產(chǎn)權(quán)市場公開交易;二是資金的支持,作為政府的當家理財機構(gòu),財政部門要主動執(zhí)行中央政府2006年6號文件即《國務院關(guān)于印發(fā)實施《〈國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)〉若干配套政策的通知》,市財政局也應落實該文所指“在有條件的地區(qū),地方政府應通過財政支持等方式,扶持發(fā)展區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場”。財政資金主要用于支持產(chǎn)權(quán)交易場所和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施的建設(shè)。
加強產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的內(nèi)適應與外協(xié)調(diào)就是自組織系統(tǒng)的內(nèi)適應和外協(xié)調(diào)。產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應該把好的外部環(huán)境利用好,加強自我生存和發(fā)展能力,建立完備的區(qū)域性產(chǎn)權(quán)市場自組織系統(tǒng),使產(chǎn)權(quán)市場自組織系統(tǒng)充滿活力。一是建立良好的內(nèi)部管理機制并保持開放狀態(tài)。從某種意義上說,機制是重要的生產(chǎn)力。上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所的激勵約束機制,湖北省產(chǎn)權(quán)交易中心的事業(yè)部制,都取得了比較好的效果。各地在這方面都作了許多探索,但大多數(shù)機構(gòu)對此奉為秘辛,開放不足,很少交流,阻礙了共同提高。某些地方機構(gòu)較多注重政策資金等外部條件的爭取,在一定程度上忽視自身的建設(shè),也是值得注意的傾向。國務院國資委可以考慮擔負起總結(jié)推廣各地內(nèi)部管理經(jīng)驗的職責,促進產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)管理水平的提高,從而促進產(chǎn)權(quán)市場整體素質(zhì)的提升。二是創(chuàng)新良好的業(yè)務方略。特色業(yè)務方面,不能什么都做而什么都做不精;規(guī)模效益方面,要擴展交易品種,不能單靠企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的交易;市場營銷方面,不能單純依賴國資委批項目進場;展覽經(jīng)濟方面,產(chǎn)權(quán)交易場所、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施的建設(shè)和對外宣傳等方面都顯得更加重要;品牌建設(shè)方面,產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)要向社會展示其優(yōu)質(zhì)項目。品牌生長于項目。產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)要以名項目大項目為榮。福建省產(chǎn)權(quán)交易中心操作的雪津啤酒國資交易引進全球最大啤酒釀造商英博集團并且創(chuàng)造出凈資產(chǎn)5億多元賣出58.6億元的“神話”;上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所操作的上海置信電氣通過產(chǎn)權(quán)融資做強而成功上市;湖北省產(chǎn)權(quán)交易中心操作的白云邊酒業(yè)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目,一年后該公司得以做優(yōu)做強;江西省產(chǎn)權(quán)交易中心操作的萍鄉(xiāng)鋼廠;湖南省聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所和衡陽市聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心成功轉(zhuǎn)讓亞新科南岳58.25%股權(quán)等等,都是經(jīng)典案例,各地還有一大批成功項目。這些成功項目在當?shù)厣踔猎谌珖麄髡故竞螅瑯O大地轉(zhuǎn)變了人們的觀念,啟示了領(lǐng)導的思維,影響了高層對產(chǎn)權(quán)交易事業(yè)的決策。區(qū)域內(nèi)要創(chuàng)建一批有特別影響的優(yōu)質(zhì)大項目并向人們展示產(chǎn)權(quán)市場的重要功能,必然會大大推動通過產(chǎn)權(quán)市場配置資源的進程,大大提高產(chǎn)權(quán)市場的地位,從而也全面提升產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的社會公信力。三是培養(yǎng)良好的外協(xié)調(diào)能力。產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)與外界是否協(xié)調(diào),決定了本組織能否發(fā)展甚至能否生存,外協(xié)調(diào)水平的高低在一定程度上反映出該機構(gòu)發(fā)展的快慢。
建立區(qū)域產(chǎn)權(quán)市場之間的動態(tài)關(guān)系就是國務院國資委應協(xié)調(diào)國家發(fā)改委和財政部,引入生物種群動態(tài)關(guān)系理論,對全國區(qū)域性產(chǎn)權(quán)市場進行統(tǒng)一籌劃,既要避免低效益重復建設(shè)和資源的浪費,又要避免在布局上重此輕彼。對區(qū)域性產(chǎn)權(quán)市場布局后還要進行系統(tǒng)管理。省級國資委要建立統(tǒng)一高效開放有序的產(chǎn)權(quán)市場。生物種群相生相克的規(guī)律要在人工生態(tài)系統(tǒng)設(shè)計中充分應用。在一個省的范圍內(nèi),對于“抗生”的種群,該“捕食”的要捕食之;對于有害高效市場建設(shè)的競爭,要遏制之。要著重抓優(yōu)質(zhì)“種群”做強,以該種群為基礎(chǔ),建成統(tǒng)一高效開放有序的區(qū)域性市場,并且與全國的區(qū)域性布局市場相協(xié)同。
3.2 整合區(qū)域產(chǎn)權(quán)市場交易平臺的政策
現(xiàn)有區(qū)域交易平臺多而散,按產(chǎn)權(quán)的屬性不同,有國有產(chǎn)權(quán)交易平臺、集體產(chǎn)權(quán)交易平臺和私人產(chǎn)權(quán)交易平臺。國有產(chǎn)權(quán)交易平臺按交易國有產(chǎn)權(quán)的品種不同,一般與其相應的政府管理部門對應。區(qū)域內(nèi)有國有資產(chǎn)管理委員會經(jīng)營國有企業(yè)的國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)交易;財政局經(jīng)營行政事業(yè)單位的國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)交易;國土局的土地交易中心管理土地使用權(quán)的產(chǎn)權(quán)交易,礦權(quán)交易中心管理礦業(yè)權(quán)的產(chǎn)權(quán)交易;房管局下設(shè)房產(chǎn)交易中心管理房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)交易;林業(yè)局管理林權(quán)的產(chǎn)權(quán)交易,知識產(chǎn)權(quán)局管理知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)交易,銀行不良金融資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)交易則由國家的金融資產(chǎn)管理公司來完成;區(qū)域的公共資源交易則分散在政府設(shè)置的職能管理局中。
區(qū)域產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展必然是上述產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的融合發(fā)展??梢越柚牧α?,以核心產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)為基礎(chǔ),整合現(xiàn)有各專業(yè)產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu),實現(xiàn)監(jiān)管機構(gòu)統(tǒng)一、信息發(fā)布統(tǒng)一、交易規(guī)則統(tǒng)一、審核鑒證統(tǒng)一和收費標準統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)交易市場。
區(qū)域產(chǎn)權(quán)交易中心可以利用電子商務技術(shù),構(gòu)建一個各專業(yè)交易所共同使用,政府各監(jiān)管部門共同監(jiān)督的開放性、綜合性產(chǎn)權(quán)交易平臺。
為加快區(qū)域內(nèi)各專業(yè)產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的融合,建議:
3.2.1 平臺融合中突出“三個不變”。由于交易平臺具有較強的專業(yè)性,主要服務于區(qū)域經(jīng)濟各領(lǐng)域的產(chǎn)權(quán)交易,基本具備一整套完整的內(nèi)部運行體系和利益分享機制。因此,在沒有外部強制政策推動下,要讓這些交易機構(gòu)自愿加入?yún)^(qū)域產(chǎn)權(quán)聯(lián)合交易平臺,應當使各專業(yè)平臺在隸屬關(guān)系、交易品種和利益格局等三個方面保持不變。只有這樣,才能消除來自各個方面的阻力,激發(fā)各平臺加入產(chǎn)權(quán)聯(lián)合交易平臺的積極性和主動性,推動各交易機構(gòu)通過半緊密型的協(xié)議方式實現(xiàn)合作,邁出區(qū)域產(chǎn)權(quán)交易市場的第一步。
3.2.2 利益分配中突出“合作共贏”。利益是合作的基本保障,只有合作各方的利益在融合中得到有效保障,區(qū)域各產(chǎn)權(quán)交易平臺才能順利融合。因此,要結(jié)合項目運作的特點,營造新的商業(yè)模式,使各方利益能在融合后的產(chǎn)權(quán)市場運作中得到充分保障。各交易平臺在保證項目交易過程的開放性、相關(guān)信息和交易實況的全面性、服務交易主體的便捷性的基礎(chǔ)上,可按照對成交項目的貢獻大小分配交易傭金,得到相應的利益。
3.2.3 市場運作中突出“制度約束”。由于產(chǎn)權(quán)交易平臺各交易所的聯(lián)合屬于半緊密型合作,為確保各交易所嚴格執(zhí)行信息發(fā)布系統(tǒng)和交易系統(tǒng)的操作流程和相關(guān)規(guī)則,必須制定并遵守各種相關(guān)制度,一是交易項目的操作流程和業(yè)務規(guī)則;二是平臺機構(gòu)之間合作共贏的制度約定;三是對中介服務制度的約定。包括評估、審計、拍賣、招標、法律等中介服務等,參與區(qū)域產(chǎn)權(quán)交易市場的權(quán)利、義務和利益分配模式等。
3.3 培育區(qū)域產(chǎn)權(quán)市場交易主體的政策
產(chǎn)權(quán)市場交易主體是指參與到產(chǎn)權(quán)交易市場中,進行產(chǎn)權(quán)買賣的法人機構(gòu)或代理人,包括產(chǎn)權(quán)出讓主體和產(chǎn)權(quán)受讓主體。產(chǎn)權(quán)出讓主體是產(chǎn)權(quán)的原始主體;產(chǎn)權(quán)受讓主體是產(chǎn)權(quán)的未來所有主體。國有產(chǎn)權(quán)的受讓方應該是包括國有企業(yè)、外資企業(yè)、私營企業(yè)以及各種形式的股份制企業(yè)在內(nèi)的一切市場主體。從產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)所有者的屬性劃分,產(chǎn)權(quán)交易主體一般有國有、非國有,以及法人、自然人等多種劃分方法。
目前,我國產(chǎn)權(quán)交易市場只對特定的投資主體開放,如風險投資機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)投資機構(gòu)以及那些具備較強風險承受和控制能力的個人投資者。由于整體產(chǎn)權(quán)交易涉及的金額龐大,因而參與者主要是具備資金實力的法人單位,而自然人由于資金實力有限,對實物型產(chǎn)權(quán)交易往往是無力問津。
在區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場中,政府既是市場培育者、監(jiān)管者和調(diào)控者,又是市場參與主體,是一個獨立的經(jīng)濟人和利益主體。因此在以上不同的角色和職能的情況下,政府的監(jiān)管職能既要到位,又不能錯位或越位。因此,在培育區(qū)域產(chǎn)權(quán)交易主體方面,政府應:
3.3.1 建立產(chǎn)權(quán)交易進場制度。加強立法,完善國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易全面進場交易和產(chǎn)權(quán)交易市場建設(shè)的法律、法規(guī),包括國家和地方政府層面的法律、法規(guī)、規(guī)章和制度建設(shè)。
3.3.2 建立健全機構(gòu),理順職能,形成對產(chǎn)權(quán)交易市場全方位的監(jiān)管。政府應建立一套包括監(jiān)管主體、監(jiān)管對象、監(jiān)管目標、監(jiān)管手段等要素在內(nèi)的監(jiān)管體系。設(shè)立監(jiān)管的常設(shè)機構(gòu)和聯(lián)席機構(gòu),各機構(gòu)的職能分工配合機制、監(jiān)督管理機制等。如紀委、監(jiān)察部門對反腐倡廉工作的要求,國資管理部門出資人管理的要求。政府公共管理部門對國資進場交易的流程管理和對市場本身的監(jiān)管。如工商、公安、土地、房屋、規(guī)劃等部門。
3.3.3 政府應加強對產(chǎn)權(quán)交易中介的管理、監(jiān)督。其一是機制管理,切斷中介機構(gòu)與行政管理機關(guān)的關(guān)聯(lián)關(guān)系。其二是行業(yè)規(guī)范,防止中介低估國有資產(chǎn)和在產(chǎn)權(quán)交易中實行關(guān)聯(lián)交易和暗箱操作,建立市場準入制度和優(yōu)勝劣汰機制,三是行業(yè)自律,構(gòu)建中介從業(yè)機構(gòu)的誠信體系。
3.3.4 制訂本地區(qū)產(chǎn)權(quán)交易市場的發(fā)展規(guī)劃。政府對區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場另一項重要工作是制訂本地區(qū)產(chǎn)權(quán)交易市場的發(fā)展規(guī)劃,吸引各方的資金流進,同時也促進資金流出,按照資源配置推動資本的合理和快速流動。資本經(jīng)營應該創(chuàng)造一個投資的環(huán)境,提高本地區(qū)的資本回報率,資本回報率的提高有多種因素,最重要的因素是制訂這個地區(qū)資本市場的發(fā)展規(guī)劃,規(guī)劃就是生命力,規(guī)劃好就是投資環(huán)境。
3.3.5 政府應規(guī)范市場建立和布局。整合市場,政府應綜合運用財政政策、金融政策和稅收政策等方面支持區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場建設(shè)。建立區(qū)域性的高效的產(chǎn)權(quán)交易市場體系。從目前情況來看,適宜以省或大區(qū)為單元建設(shè)區(qū)域性產(chǎn)權(quán)交易市場。地市及以下現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)交易市場,通過整合和調(diào)整可為其分支機構(gòu)。
3.4 拓展區(qū)域產(chǎn)權(quán)市場交易業(yè)務的政策
區(qū)域產(chǎn)權(quán)交易市場除了國有產(chǎn)權(quán)登記、公共資源交易、股權(quán)轉(zhuǎn)讓見證及股權(quán)登記托管等基礎(chǔ)業(yè)務以外,應根據(jù)區(qū)域的實際需要和本機構(gòu)的服務能力,開展企業(yè)改制顧問、私募基金交易、拍賣以及小額貸款、融資租賃服務、不良資產(chǎn)處置、政府采購代理、外資兼并收購等增值業(yè)務。通過政策引導,拓展或開拓林權(quán)交易、技術(shù)交易、私募股權(quán)交易、農(nóng)業(yè)和農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易、文化產(chǎn)權(quán)交易、碳排放交易等交易業(yè)務,努力擴大交易量。具體來說,主要包括以下幾個方面:
3.4.1 金融資產(chǎn)交易的政策。區(qū)域產(chǎn)權(quán)市場金融資產(chǎn)交易可以從交易金融不良資產(chǎn)開始,然后拓展到股權(quán)質(zhì)押融資、并購貸款和非上市公司股權(quán)交易等。
3.4.2 林權(quán)交易的政策。區(qū)域產(chǎn)權(quán)市場遵循林地所有權(quán)和使用權(quán)相分離的原則,在集體林地所有權(quán)性質(zhì)、林地用途不變的前提下,根據(jù)林業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的需要,按照“依法、自愿、有償、規(guī)范”的原則,鼓勵林木所有權(quán)、林地使用權(quán)有序流轉(zhuǎn),引導林業(yè)要素的合理流動與集中,實現(xiàn)森林資源的優(yōu)化配置,促進林業(yè)經(jīng)營規(guī)?;?、集約化。
3.4.3 環(huán)境權(quán)益交易的政策。環(huán)境權(quán)益交易的范圍包括碳排放、排污權(quán)、清潔發(fā)展機制等。區(qū)域產(chǎn)權(quán)市場環(huán)境權(quán)益交易的有效運行,政府需出臺相關(guān)政策,主要有:參與交易的排污額指標的污染物必須是可以使用排放總量控制政策、具有均質(zhì)混合擴散特點的污染物;明確的環(huán)境權(quán)益交易具體范圍;污染物排放總量指標落實到了污染源;明確政策實施的區(qū)域和行業(yè)范圍,具備配套的污染源排放跟蹤監(jiān)管能力和交易管理平臺。
3.4.4 農(nóng)業(yè)和農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易的政策。區(qū)域產(chǎn)權(quán)市場的交易品種可以包括農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán);農(nóng)村集體經(jīng)濟組織“四荒地”使用權(quán);農(nóng)村集體經(jīng)濟組織養(yǎng)殖水面承包經(jīng)營權(quán);農(nóng)村集體林地使用權(quán)和林木所有權(quán);農(nóng)業(yè)類知識產(chǎn)權(quán);農(nóng)村集體經(jīng)濟組織股權(quán);農(nóng)村房屋所有權(quán);農(nóng)村閑置宅基地使用權(quán);農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性設(shè)施使用權(quán)。
3.4.5 專利技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易的政策。區(qū)域產(chǎn)權(quán)市場培育和發(fā)展專利技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易的政策有:加快研究制定有關(guān)促進專利技術(shù)市場發(fā)展、規(guī)范專利技術(shù)交易行為、保護專利技術(shù)交易者權(quán)益的法律法規(guī)和相關(guān)配套實施細則,推動專利技術(shù)市場盡快走上法制化軌道;積極探索并逐步建立專利技術(shù)市場的社會信用體系和有關(guān)科技中介服務機構(gòu)的信譽評價體系,健全專利技術(shù)市場準入制度;進行專利技術(shù)產(chǎn)權(quán)標準化,建立企業(yè)的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的風險補償機制;建立和完善技術(shù)轉(zhuǎn)移的信貸體系和財稅政策,促進技術(shù)轉(zhuǎn)移;構(gòu)建區(qū)域、專業(yè)技術(shù)市場發(fā)展和服務體系建設(shè);進行專利技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易制度的創(chuàng)新實踐;研究建立專利技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易信息共享平臺,鼓勵多種交易方式的市場并存,推動專利技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場的逐步完善和可持續(xù)發(fā)展。
3.4.6 公共資源交易的政策。公共資源交易是產(chǎn)權(quán)市場在業(yè)務鏈條上的重大突破,極大地豐富了產(chǎn)權(quán)交易市場的交易資源。公共資源大體上包括:行政事業(yè)型國有資產(chǎn)租賃權(quán)、市政公共設(shè)施戶外廣告設(shè)置權(quán)、公共設(shè)施冠名權(quán)、公共交通運營權(quán)、依附于城市市政公用設(shè)施所從事的項目經(jīng)營權(quán),緝私罰沒公物處置權(quán)等。區(qū)域產(chǎn)權(quán)市場公共資源交易的主要政策有:建立全新的公共資源交易市場交易規(guī)則,包括試行政府投資項目預選承包商制度、法人實名投標制度、招標代理遴選制度、工程項目招投標資格后審制度、投票保證金集中管理制度等;創(chuàng)新公共資源交易信息技術(shù)應用,對公共資源交易全過程進行全面、系統(tǒng)的信息化升級改造和改革創(chuàng)新,實現(xiàn)“陽光操作”;創(chuàng)新公共資源交易監(jiān)管體制,按照“管辦分離、全過程規(guī)范、全方位監(jiān)督”的要求,建立政府領(lǐng)導下的公共資源交易委托監(jiān)管機構(gòu),創(chuàng)新公共資源交易監(jiān)管模式;創(chuàng)新公共資源交易廉政機制,使公共資源交易的運行始終處于各方面的監(jiān)督之下,打造陽光交易、廉政交易。 ■
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