肖 鵬，劉 莉，牟 艷

(安徽大學(xué) 商學(xué)院，合肥 230039）

0 引言

當(dāng)今時代是一個以知識和高科技為核心而不斷運轉(zhuǎn)的高度競爭時代。對于發(fā)達(dá)國家而言，需不斷的進(jìn)行技術(shù)研發(fā)方能保證其創(chuàng)新的新鮮“血液”的來源，維持其技術(shù)水平的領(lǐng)先地位，而發(fā)展中國家在參與全球經(jīng)濟(jì)競爭的進(jìn)程中，與發(fā)達(dá)國家相比，已經(jīng)存在著明顯的技術(shù)落差，伴隨知識更新速度的加快，產(chǎn)品生命周期不斷縮短，這種差距將進(jìn)一步加大[1]。為了擺脫這種落后的局面，發(fā)展中國家可以利用自己的后發(fā)優(yōu)勢，采取各種方式從發(fā)達(dá)國家引進(jìn)新技術(shù)、新工藝和新方法，通過消化、吸收、模仿和創(chuàng)新等來實現(xiàn)技術(shù)跨越，逐漸縮小與發(fā)達(dá)國家的差距。目前國內(nèi)外學(xué)者就技術(shù)跨越路徑的研究相對較少。雖然陳德智和陳香堂曾從技術(shù)跨越影響因素入手，對技術(shù)跨越的難度與路徑進(jìn)行了分析，認(rèn)為直接路徑的技術(shù)跨越難度最大，沿著領(lǐng)先者經(jīng)過的路徑難度最小，但不能實現(xiàn)跨越，而以具有一定夾角的螺旋路徑實施跨越，則難度相對較小[2]。但他未就任意技術(shù)跨越給出具體的技術(shù)跨越的路徑模型，基于此，筆者通過查閱大量的文獻(xiàn)，認(rèn)為在對技術(shù)跨越相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行分析的基礎(chǔ)之上，運用數(shù)學(xué)和物理的相關(guān)知識，可以提出技術(shù)跨越路徑的多個理論模型。

1 研究方法

本文的研究主要采取宏觀與微觀相結(jié)合、靜態(tài)分析與動態(tài)分析相結(jié)合、模型建立與描述分析的方法。

1.1 宏觀分析與微觀分析

技術(shù)跨越的主體可以大到一個國家，也可以小到一個企業(yè)。筆者從技術(shù)跨越的概念著手，將技術(shù)跨越的主體區(qū)分為宏觀層面和微觀層面。宏觀層面主要是指學(xué)者們對技術(shù)跨越主體的研究是從國家的角度進(jìn)行剖析的。國家戰(zhàn)略角度的技術(shù)跨越是相對于亦步亦趨或技術(shù)追隨戰(zhàn)略而言的，強(qiáng)調(diào)技術(shù)跨越的宏觀性與整體性[3]。中國、日本、韓國、新加坡、印度等國家通過政府宏觀上對技術(shù)層面的規(guī)劃和謀略，進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新等實現(xiàn)了技術(shù)跨越。微觀層面則是相對宏觀層面而言，就是具體研究一個產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的技術(shù)跨越。國家層面的跨越戰(zhàn)略的選擇關(guān)系到產(chǎn)業(yè)層面和企業(yè)層面的跨越，產(chǎn)業(yè)層面和企業(yè)層面的技術(shù)跨越模式的選擇要符合本國國情和國家宏觀發(fā)展戰(zhàn)略的要求。同時，產(chǎn)業(yè)層面和企業(yè)層面的技術(shù)跨越會促進(jìn)國家層面的跨越。

1.2 靜態(tài)分析與動態(tài)分析

技術(shù)跨越是一個漸進(jìn)的過程，要追上甚至超過被跨越對象需要一定的技術(shù)能力和時間的積累，有時候跨越主體需要通過多次技術(shù)跨越才能追上或超過領(lǐng)先者。所以在技術(shù)跨越的過程中，雖然對于被跨越對象來講，并沒有進(jìn)行技術(shù)跨越，但是跨越主體的技術(shù)水平卻從舊一代提升到更高層級的技術(shù)水平，故從靜態(tài)分析的角度，此時技術(shù)跨越的主體也實施了技術(shù)跨越，因為與跨越主體自身的原有技術(shù)水平相比確實得到了提升。此外也需要從動態(tài)的角度分析同一時間內(nèi)技術(shù)跨越主體的技術(shù)水平與被跨越對象的技術(shù)水平之間的差異。如論文中建立直角坐標(biāo)系，橫軸表示時間，縱軸代表技術(shù)水平，如果在同一時期內(nèi)，技術(shù)跨越主體投影到縱軸的距離等于或大于被跨越對象投影的距離，那么我們就認(rèn)為技術(shù)跨越主體追上或超過了領(lǐng)先者，從而標(biāo)志著技術(shù)跨越得以順利實施。

1.3 模型建立與描述分析

筆者先用技術(shù)跨越理論知識對每一個模型進(jìn)行定性的描述，在此基礎(chǔ)上運用數(shù)學(xué)坐標(biāo)建出技術(shù)跨越的五種路徑模型。前三種路徑模型是在平面直角坐標(biāo)系下，分別令X軸代表時間，Y軸表示技術(shù)水平，在直角坐標(biāo)系下對技術(shù)跨越路徑模型給出定量的分析。第四種和第五種路徑模型則是在空間直角坐標(biāo)系下建立的，分別令X軸表示制約技術(shù)跨越主體跨越的因素之一，Y軸則表示另外一種制約因素，Z軸則代表目標(biāo)主軸。而對于第五種引進(jìn)、消化、吸收基礎(chǔ)上—自主創(chuàng)新式路徑模型，在建立空間直角坐標(biāo)的基礎(chǔ)上，又構(gòu)建出一個螺旋方程，并通過計算，給出定量分析，提出旋進(jìn)周期T這一新概念。為了更好地理解每一種技術(shù)跨越路徑模型，筆者同時研究了與技術(shù)跨越相關(guān)的案例，采用案例分析法來佐證每個路徑模型。

2 技術(shù)跨越的路徑模型

2.1 跟從式路徑模型

跟從式路徑模型就是落后者沿著領(lǐng)先者走過的路徑，在每一階段加速慢跑，直至追上甚至超越領(lǐng)先者的一種路徑模型。跟從式技術(shù)跨越路徑是從微觀的角度分析技術(shù)跨越，即從落后者自身的角度去分析，落后者通過引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)，再將引進(jìn)的技術(shù)消化、吸收，從而模仿領(lǐng)先者的技術(shù)，通過模仿創(chuàng)新，實現(xiàn)自身技術(shù)的進(jìn)步，從舊一代的技術(shù)水平跨越到新的一代，追上甚至超越領(lǐng)先者。如圖1所示，在剛開始的時刻落后者與領(lǐng)先者有一定的技術(shù)落差，如在t1時刻，領(lǐng)先者的技術(shù)水平為T1，而落后者的是T0，與領(lǐng)先者的技術(shù)落差為T1-T0。而落后者通過沿著領(lǐng)先者走過的路徑，每一階段加速發(fā)展，如t1-t2階段、t2-t3階段，從而在t3時刻追上領(lǐng)先者，實現(xiàn)了技術(shù)跨越。

圖1 跟從式路徑模型圖

海信集團(tuán)的電視技術(shù)正是采用跟從式路徑模型得以實現(xiàn)技術(shù)跨越的。海信成立之初，企業(yè)規(guī)模小，技術(shù)水平差，但是海信一直堅持“技術(shù)立企、穩(wěn)健經(jīng)營”的發(fā)展戰(zhàn)略，于1970年8月，即圖1所示的t1時刻，研制出山東省第一臺電子管式14英寸電視機(jī)，填補(bǔ)了山東省的空白。1976年9月，即圖1所示的t2時刻，海信生產(chǎn)出的9英寸全塑機(jī)殼晶體管黑白電視機(jī)填補(bǔ)了國內(nèi)的空白。隨后海信不斷引進(jìn)國外一流的技術(shù)，經(jīng)過消化、吸收、模仿，逐漸縮小與國際先進(jìn)水平的差距。2004年2月，即圖1所提到的t3時刻，海信國內(nèi)首家推出自行研制的1080P高清電視，1080P高清電視的上市速度比國內(nèi)同行快了3個多月的時間，比洋品牌領(lǐng)先了半年以上，標(biāo)志著海信技術(shù)跨越的成功實施。見表1。

2.2 跳躍式路徑模型

跳躍式路徑模型即是落后者沿著領(lǐng)先者的技術(shù)發(fā)展的軌道，當(dāng)落后者引進(jìn)新的技術(shù)，并對新的技術(shù)進(jìn)行消化、吸收，如此循環(huán)這一過程，使落后者在一段時間內(nèi)，不斷的進(jìn)行技術(shù)積累，實現(xiàn)創(chuàng)新，越過原來發(fā)展路徑的某一階段直接跳躍到技術(shù)發(fā)展路徑的下一階段，從而追上技術(shù)領(lǐng)先者甚至超越領(lǐng)先者，實現(xiàn)技術(shù)跨越的模型。如圖2所示，在t1時刻，技術(shù)領(lǐng)先者的技術(shù)水平為T2，而技術(shù)落后者的技術(shù)水平為T1，此時落后者與領(lǐng)先者的技術(shù)落差為T2-T1。如果按正常軌跡發(fā)展下去，在t2時刻領(lǐng)先者的技術(shù)水平為T3，落后者的技術(shù)水平則達(dá)到T2。而在t1到t2階段由于落后者采取技術(shù)引進(jìn)，消化，吸收，創(chuàng)新，從而在t2時刻其技術(shù)水平越過T2階段直接達(dá)到T3的技術(shù)水平，追上領(lǐng)先者，甚至是在t2時刻達(dá)到高于T3的技術(shù)水平即T4，超越領(lǐng)先者。

表1 海信與美日電視技術(shù)差距的變化表

圖2 跳躍式路徑模型圖

北大方正的第四代激光照排的成功研制，就是典型的跳躍式跨越路徑模型。方正創(chuàng)始人王選教授從1975年開始，主持中國計算機(jī)漢字激光照排系統(tǒng)和以后的電子出版系統(tǒng)的研究開發(fā)，其當(dāng)時的技術(shù)水平處于落后地位，對應(yīng)圖2中的T1技術(shù)水平。經(jīng)過王選團(tuán)隊的研發(fā)，其技術(shù)水平?jīng)]有經(jīng)過日本流行的第二代光機(jī)式照排即圖2中的T2技術(shù)水平，與歐美流行的第三代陰極射線管式照排即圖2中的T3技術(shù)水平，而是直接從第一代鉛字排版，跨越到最先進(jìn)第四代的激光照排[4]，即圖2中的T4技術(shù)水平，實現(xiàn)了它的告別鉛與火的一次技術(shù)跨越。

2.3 技術(shù)軌道變更式路徑模型

技術(shù)軌道變更式路徑的技術(shù)跨越即是落后者不按技術(shù)領(lǐng)先者走過的路徑發(fā)展，而是利用自身的技術(shù)積累與發(fā)展優(yōu)勢，另擇一條新的技術(shù)軌道開發(fā)產(chǎn)品，于一段時間內(nèi)趕上甚至超過技術(shù)領(lǐng)先者技術(shù)水平的一種跨越，新舊技術(shù)軌道的更替如圖3所示。

圖3 技術(shù)軌道的更替圖

技術(shù)軌道變更式技術(shù)跨越路徑模型如圖4所示，在t1時刻領(lǐng)先者技術(shù)水平為T1而落后者的則為T0，兩者技術(shù)水平的落差為T1-T0。落后者另辟捷徑，從而在t2時刻趕上領(lǐng)先者，在t2到t3階段繼續(xù)研發(fā)、創(chuàng)新，最終在t3時刻超過領(lǐng)先者T3的技術(shù)水平達(dá)到T4，其落差為T4-T3。

圖4 技術(shù)軌道變更式路徑模型圖

中國西安衛(wèi)星測控中心的成功跨越就是典型的技術(shù)軌道變更式路徑。早在1957年10月即圖4所示的t0時刻，蘇聯(lián)將世界上第一顆人造衛(wèi)星成功送入地球軌道，而中國則是在1970年4月即圖4所示的t1時刻，才發(fā)射第一顆人造衛(wèi)星，在時間跨越與技術(shù)水平上差距都很大。但是經(jīng)過四十余年的創(chuàng)新發(fā)展，中國西安衛(wèi)星測控中心已經(jīng)成為一個功能齊全、技術(shù)先進(jìn)的現(xiàn)代化航天控制中心。其先后攻克了軌道維持、多星組網(wǎng)、多星共位、返回軌道精密控制和返回落點精確預(yù)報等核心技術(shù)，使我國同步和近地衛(wèi)星的軌道控制計算精度實現(xiàn)了量級上的突破。該中心通過大力開展深空測控、多星精密定軌等關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，走出了一條具有中國特色的航天測控之路，推動我國航天測控技術(shù)成功實現(xiàn)了“飛向太空、返回地面、同步定點、飛船回收、多星管理”五大跨越。2010年（即圖4所示的t2時刻）中國衛(wèi)星發(fā)射數(shù)量首次超過美國，在某種程度上中國航天技術(shù)超越了美俄等航天技術(shù)發(fā)達(dá)國家，已達(dá)到了世界領(lǐng)先水平。

2.4 螺旋推進(jìn)式路徑模型

國內(nèi)學(xué)者陳德智將技術(shù)跨越的路徑可以分為直進(jìn)路徑和螺旋推進(jìn)路徑。他利用數(shù)學(xué)的相關(guān)知識對直進(jìn)和旋進(jìn)兩種技術(shù)跨越的難度進(jìn)行了比較分析，并認(rèn)為技術(shù)跨越選擇直進(jìn)路徑難度較大，所以企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)跨越時往往采取螺旋推進(jìn)的方式進(jìn)行技術(shù)跨越，并且提出了技術(shù)—管理雙螺旋跨越模式。螺旋推進(jìn)模型如圖5所示。螺旋推進(jìn)的過程實際上就是企業(yè)在實施技術(shù)跨越的時候，不斷的引進(jìn)新的技術(shù)，并對新的技術(shù)進(jìn)行消化、吸收和創(chuàng)新的過程。由于要遵守科學(xué)的原理和市場需求的規(guī)律，所以企業(yè)引進(jìn)新的技術(shù)在很短的時間內(nèi)不會提高其技術(shù)水平，而是圍繞著目標(biāo)主軸螺旋推進(jìn)。同時技術(shù)跨越離不開管理跨越，為了能夠迅速提升技術(shù)能力，使技術(shù)跨越能夠得以順利實施，企業(yè)既需要通過管理技術(shù)，通過對技術(shù)的管理開辟新的路徑，又要組織與合理支配資源從而推動技術(shù)跨越的發(fā)展。總之，企業(yè)技術(shù)跨越是一個復(fù)雜系統(tǒng)，不會一蹴而就[5]。

圖5 螺旋推進(jìn)式路徑模型圖

海爾集團(tuán)的發(fā)展正是用螺旋推進(jìn)式的路徑來不斷提高創(chuàng)新水平的。海爾在1984年開始創(chuàng)建，當(dāng)時是一個資不抵債、瀕臨倒閉的集體小企業(yè)，只有600多人，銷售收人300多萬元、虧損147萬元[6]。后來海爾從德國利勃海爾公司引進(jìn)高技術(shù)水平的電冰箱生產(chǎn)技術(shù)，通過消化、吸收于1985年推出了亞洲第一代四星級電冰箱“青島利勃海爾”。在海爾的成長期，海爾不僅注重技術(shù)的引進(jìn)、消化、吸收，同時也注重自主創(chuàng)新，認(rèn)為只有不斷的堅持創(chuàng)新，才不會很快的被市場埋沒。在這一時期海爾也非常注重產(chǎn)品質(zhì)量的管理，不斷提升產(chǎn)品質(zhì)量，實施品牌戰(zhàn)略。海爾對技術(shù)和管理的重視，使得其技術(shù)水平得到很大提升，為后來的進(jìn)軍海外市場打下了良好的基礎(chǔ)。

2.5 引進(jìn)、消化、吸收基礎(chǔ)上—自主創(chuàng)新式路徑模型

為了更直觀地描述此模型，我們構(gòu)建了一個螺旋方程：

其中X和Y分別表示在技術(shù)跨越系統(tǒng)中影響技術(shù)跨越的制約因素，而Z則表示技術(shù)跨越的目標(biāo)主軸，V0是技術(shù)跨越主體跨越前進(jìn)的速度，α是半徑，ω為旋轉(zhuǎn)角速度，t則表示跨越所需時間。通過計算得知當(dāng)t=2nπ/ω(n為正整數(shù)）時，X=α，Y=0，此時旋進(jìn)速度突變，其方向為α=，大小由變至V0，此時開始直進(jìn)。所以，我們將t=2π/ω作為一個引進(jìn)、消化、吸收螺旋推進(jìn)周期，經(jīng)過n個螺旋推進(jìn)周期（n為正整數(shù)），2nπ/ω開始進(jìn)入自主創(chuàng)新階段，如此周期循環(huán)。見圖6。

圖6 引進(jìn)、消化、吸收基礎(chǔ)上—自主創(chuàng)新式路徑模型圖

一個典型的例子即是中英工業(yè)化道路的對比。18世紀(jì)英國由原始資本積累、產(chǎn)業(yè)技術(shù)革命、資本壟斷等歷經(jīng)二百余年實現(xiàn)工業(yè)化，而中國的工業(yè)化道路自新中國成立才開始。與英國工業(yè)化不同，中國借鑒蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)模式及自主制度創(chuàng)新，利用土地改革、三大改造的完成以及國家統(tǒng)籌的“一五計劃”模式加速了工業(yè)化進(jìn)程，在幾十年內(nèi)縮小了與英國工業(yè)規(guī)模和水平的差距。跨入新世紀(jì)以來，中國堅持科學(xué)發(fā)展觀，堅持市場經(jīng)濟(jì)與國家統(tǒng)籌相結(jié)合，產(chǎn)業(yè)核心不斷升級，最終于2005年GDP超過英國，完成了工業(yè)化的跨越。

3 討論與展望

本文對技術(shù)跨越的概念進(jìn)行深層次的剖析和相關(guān)案例的認(rèn)真研究，從宏觀和微觀，靜態(tài)和比較靜態(tài)分析的角度，用簡潔的語言和圖示著重分析了跟從式、跳躍式、技術(shù)軌道變更式、螺旋推進(jìn)式和引進(jìn)、消化和吸收基礎(chǔ)上自主創(chuàng)新式等五種具體的技術(shù)跨越的路徑的模型，并就每一種路徑模型用案例佐證。

雖然技術(shù)跨越概念的提出，為落后國家或企業(yè)利用后發(fā)優(yōu)勢趕超發(fā)達(dá)國家或領(lǐng)先企業(yè)的可能性提供了理論基礎(chǔ)，然而技術(shù)跨越是否能夠順利的實施，除開各影響因素外，更多地取決于技術(shù)跨越路徑的選擇。技術(shù)跨越路徑模型的研究則為落后者順利實施技術(shù)跨越提供了理論依據(jù)。落后國家或企業(yè)可以通過分析自身的優(yōu)勢和劣勢進(jìn)行合理的定位，對其技術(shù)跨越的路徑做出合適的選擇。由于技術(shù)跨越是在一定的環(huán)境條件下發(fā)生的，必須和環(huán)境動態(tài)演化特征相吻合，技術(shù)跨越目標(biāo)才能實現(xiàn)[7]，而且技術(shù)跨越受眾多因素影響，對于可控因素，企業(yè)可采取主動創(chuàng)新、引導(dǎo)的方式去降低其對技術(shù)跨越的影響；而對于不可控因素，則只能被動的接受或躲避。鑒于筆者的研究能力有限以及實際跨越過程中環(huán)境的復(fù)雜性和不穩(wěn)定性，我們前面提出的五種技術(shù)跨越路徑模型并不是適應(yīng)于所有的情況，對于技術(shù)軌道變遷等特殊情況并沒有考慮。所以，關(guān)于技術(shù)跨越路徑的相關(guān)問題還需要深入地分析和探討。

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[2]陳德智,陳香堂.技術(shù)跨越路徑研究[J].科技管理研究,2006,26(7).

[3]張晶.不同角度的“技術(shù)跨越”[J].科技進(jìn)步與對策,2005，(12).

[4]張明玉,鄔文兵,李曙光.技術(shù)跨越戰(zhàn)略與案例分析[Z].第三屆中國軟科學(xué)學(xué)術(shù)年會,北京,2000.

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[6]竇偉,吳曉波,孫佳.發(fā)展中國家企業(yè)的創(chuàng)新國際化與技術(shù)跨越—對海爾集團(tuán)案例的研究[J].科技管理研究,2007，(6).

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