劉懷北

試論科技查新中專利文獻及檢索

劉懷北

福建省科學技術(shù)信息研究所

科技查新工作是一種新生的、富有強大生命力的信息咨詢工作，強化了社會的情報意識和技術(shù)創(chuàng)新意識?？萍疾樾鹿ぷ鞯拈_展，為我國科研以及保證評審的科學性和公正性、提高科研水平方面發(fā)揮了重要作用。該文主要探討科技查新中專利文獻的概念、特點、作用以及檢索方法。

科技查新 專利文獻 檢索

認真做好科技查新工作，使立項以及成果先進性的評審等建立在更加科學、大量的情報調(diào)研基礎(chǔ)之上，才能更好地保證技術(shù)創(chuàng)新和科技進步，推動我國的科研工作乃至社會經(jīng)濟的快速發(fā)展。在知識經(jīng)濟時代，科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力，科技全球化大背景下，自主創(chuàng)新能力日漸成為決定企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域乃至國家核心競爭力的關(guān)鍵因素。為了避免科研重復(fù)、促進科研成果的轉(zhuǎn)化，科研人員還應(yīng)注重專利文獻的檢索。

1 專利文獻的概念、特點

1.1 專利的概念及特點

專利是國家專利主管機關(guān)授予申請人在一定時間內(nèi)享有的不準他人任意制造、使用或銷售其專利產(chǎn)品或者使用其專利方法的權(quán)利。

專利具有創(chuàng)造性、新穎性、實用性等基本特點。專利權(quán)的保護期限各國專利法都有規(guī)定，大多數(shù)國家是15～20年，日本15年，美國17年，英國、德國、法國、中國等20年。過了這期限，這項發(fā)明就成為社會的公共財產(chǎn)，誰都可以無償使用。何種發(fā)明創(chuàng)造能夠獲得專利法保護，各國專利法的規(guī)定不盡相同。絕大多數(shù)國家的專利法只保護發(fā)明和外觀設(shè)計，少數(shù)國家的專利法還保護實用新型。其中發(fā)明專利是專利法保護的主要對象。發(fā)明專利指前所未有的新設(shè)計、新技術(shù)和新產(chǎn)品，包括產(chǎn)品發(fā)明和方法發(fā)明兩種。一般保護期為20年。實用新型專利又稱“小發(fā)明”、“小專利”，是對產(chǎn)品形狀、構(gòu)造及其結(jié)合上提出的新的、實用的技術(shù)方案，我國對此種專利一般保護期為10年。外觀設(shè)計專利指對產(chǎn)品的外形、圖案、色彩或其結(jié)合上提出的新穎的設(shè)計方案，我國對此種專利一般保護期為10年。不是所有的發(fā)明都可以取得專利權(quán)，各國對授予專利權(quán)的領(lǐng)域都有限制。

1.2 專利文獻的概念

專利具有三層含義：一指專利法保護的發(fā)明；二指專利權(quán)；三指專利說明書等專利文獻。其核心是受專利法保護的發(fā)明，而專利權(quán)和專利文獻是專利的具體體現(xiàn)。專利文獻是國際性專利組織和世界各國專利局審批專利過程中產(chǎn)生的官方文件及其出版物的總稱。從廣義上解釋，專利文獻包括專利申請說明書、專利說明書、專利公報、實用新型說明書、工業(yè)品外觀設(shè)計說明書、專利檢索工具、專利分類表、與專利有關(guān)的法律文件及訴訟資料等。從狹義上解釋，專利文獻就是專利說明書。它是專利申請人向?qū)＠诌f交的說明發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容及指明專利權(quán)利要求的書面文件，既是技術(shù)性文獻，又是法律性文件。

1.3 專利文獻的特點

1.3.1 專利文獻報道迅速，反映新技術(shù)快

專利申請人為了盡快取得專利權(quán)，以便獲得專利保護，都爭時間、搶速度提出專利申請。這是專利文獻報道迅速的基礎(chǔ)。專利文獻以最快速度對外公開報道，及時反映了世界科學技術(shù)水平及動態(tài)，為避免科研重復(fù)提供了一個重要方法。

1.3.2 專利文獻內(nèi)容新穎

因為對專利申請的審查，最重要的就是審查發(fā)明創(chuàng)造的新穎性。如果申請人的發(fā)明創(chuàng)造不具備新穎性，就得不到專利權(quán)。正是新穎性使得專利文獻中所涉及的科學技術(shù)一定是最先進的水平，世界各國的專利法都有作出明確規(guī)定，要求專利文獻中的發(fā)明內(nèi)容在世界上的各種文獻和出版物中是沒有公開報道過的，經(jīng)專利局批準出版的專利說明書，在當時來說一定是最新的，所以人們可以從專利文獻中獲得最新的科學技術(shù)情報。

1.3.3 專利文獻內(nèi)容詳盡

因為專利審查要求專利文獻必須清晰、完整、具體地闡述發(fā)明，以便一般的專業(yè)人員都能夠看懂，因此專利文獻一般都描述非常詳盡。專利文獻不但用文字進行準確描述，又用各種公式和附圖給予完整表達。一般的專業(yè)人員要了解某一科學技術(shù)領(lǐng)域的詳細技術(shù)資料，根據(jù)技術(shù)發(fā)展順序進行追溯檢索，就可以基本了解到該技術(shù)的詳細情況。

1.3.4 專利文獻內(nèi)容廣博

從日常生活小至別針到高精尖科學技術(shù)，幾乎無所不包，以及科學史上劃時代的重大發(fā)明，在專利文獻中都有詳盡的記載，都可以找到它們的蹤跡。隨著科學技術(shù)的發(fā)展和人類社會的進步，專利文獻包括的范圍也越來越廣，過去不授予專利權(quán)的遺傳工程技術(shù)、計算機軟件等專利已經(jīng)開始出現(xiàn)。

1.3.5 專利文獻分類及格式統(tǒng)一

為了便于專利審查，世界各國專利局對專利申請說明書都要求有統(tǒng)一的格式。著錄項目有統(tǒng)一的INID識別代碼，統(tǒng)一的國際專利分類號，按照通用的國際專利分類法(IPC)歸類。IPC建立和推廣以后，世界各國專利分類使用統(tǒng)一標記，從而使專利文獻具有一套科學分類和統(tǒng)一格式，使得可以方便利用專利分類號來檢索專利文獻。

1.3.6 專利文獻實用性強

專利法要求，專利申請必須具有實用性，理論上的新發(fā)現(xiàn)不可以申請專利，專利申請必須是技術(shù)發(fā)明或技術(shù)革新，必須有工業(yè)實用價值。專利文獻區(qū)別于其他文獻的主要標志是實用性，專利文獻詳細描述了每一項科學技術(shù)的發(fā)明成果，一般的專業(yè)人員根據(jù)說明書中介紹的內(nèi)容，經(jīng)過實驗和分析就能制造出某項產(chǎn)品[1]。

2 科技查新中專利文獻的作用

2.1 科技立項

為防止科研重復(fù)，避免決策失誤，在科技立項前應(yīng)該對項目中的技術(shù)或者產(chǎn)品的新穎性和可行性進行分析判斷，應(yīng)該對專利文獻和非專利文獻進行查閱，對相關(guān)的文獻綜合分析，以確保所開發(fā)項目的創(chuàng)新點在最高和最新的起點上。通過查閱專利文獻和非專利文獻，了解相關(guān)領(lǐng)域的最新科研情況，從而可以縮短項目的研發(fā)時間。在申報國家攻關(guān)計劃、國家自然科學基金、863計劃、創(chuàng)新基金等重大項目中，相關(guān)單位都非常重視專利文獻在科技查新報告中的作用。

2.2 成果鑒定

當今，有些科研項目的成果鑒定，有一項硬指標，要求有自主專利的申請。對這些科研項目成果鑒定進行的科技查新，就必須對該科研項目的成果是否有專利性做出一定的評價，對此，一定要對專利文獻進行檢索分析和對比[2]。

2.3 成果轉(zhuǎn)化

目前一些企業(yè)在新技術(shù)、新產(chǎn)品進入產(chǎn)業(yè)化、工業(yè)化之前，為了全面了解自己的技術(shù)和產(chǎn)品的創(chuàng)新之處，會進行一次全面的科技查新，也就是委托查新機構(gòu)對專利文獻和非專利文獻進行檢索和對比分析。根據(jù)資料統(tǒng)計，全球每年的發(fā)明成果，其中90%以上都可以在專利文獻中查到，大多數(shù)的發(fā)明成果是以專利文獻的形式對外公開。要使科技成果的新穎性、創(chuàng)造性和實用性順利轉(zhuǎn)化，并得到知識產(chǎn)權(quán)的保護，需專利文獻和非專利文獻的支持，特別是專利文獻起了重大的作用。另外，通過查閱專利文獻，可以使企業(yè)避免侵權(quán)訴訟；通過申請專利，可以更好地保護自己的知識產(chǎn)權(quán)。

3 科技查新中的專利文獻檢索

在查新工作中，一般是通過網(wǎng)上的專利數(shù)據(jù)庫檢索、查找專利文獻的。

3.1 國外專利文獻檢索系統(tǒng)及數(shù)據(jù)庫

3.1.1 DIALOG系統(tǒng)

世界上最大的國際聯(lián)機檢索系統(tǒng)DIALOG檢索系統(tǒng)中的專利數(shù)據(jù)庫，其中CLAIMS系列數(shù)據(jù)庫有：美國專利文摘周報、美國專利文摘數(shù)據(jù)庫、美國化學專利單元詞數(shù)據(jù)庫、專利參考數(shù)據(jù)庫、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓變更和再審查數(shù)據(jù)庫、專利引文數(shù)據(jù)庫。德溫特世界專利索引收錄了自1963年至今約700多萬件專利文獻和它們相應(yīng)的同族專利。德溫特公司為用戶提供許多方便的檢索途徑，從而使德溫特世界專利索引成為最具權(quán)威性的綜合檢索世界各國專利文獻的數(shù)據(jù)庫。包含專利文獻的綜合性數(shù)據(jù)庫：化學文摘數(shù)據(jù)庫；德溫特生物技術(shù)文摘數(shù)據(jù)庫；造紙科技數(shù)據(jù)庫；鋁工業(yè)文摘數(shù)據(jù)庫；美國國家技術(shù)情報服務(wù)處數(shù)據(jù)庫；包裝科技文摘數(shù)據(jù)庫；石油勘探及石油產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫；紡織技術(shù)文摘數(shù)據(jù)庫等。

3.1.2 STN系統(tǒng)

STN系統(tǒng)全稱是國際科學技術(shù)信息網(wǎng)絡(luò)，STN系統(tǒng)是純粹的科技信息系統(tǒng)，STN系統(tǒng)的化學物質(zhì)及結(jié)構(gòu)式檢索功能是世界上最強大的。STN系統(tǒng)中較重要的專利數(shù)據(jù)庫為國際專利文獻中心數(shù)據(jù)庫、德國專利、美國專利數(shù)據(jù)庫、美國石油協(xié)會專利數(shù)據(jù)庫、CAS系列數(shù)據(jù)庫。

3.1.3 法國國際聯(lián)機檢索系統(tǒng)

該系統(tǒng)主要專利數(shù)據(jù)庫為美國專利分類表、美國專利數(shù)據(jù)庫、現(xiàn)期專利快報、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、變更和再審數(shù)據(jù)庫、德溫特世界專利索引數(shù)據(jù)庫、國際藥物專利數(shù)據(jù)庫、DARE聯(lián)機化學結(jié)構(gòu)檢索系統(tǒng)、歐洲專利數(shù)據(jù)庫、意大利專利數(shù)據(jù)庫、法國專利數(shù)據(jù)庫、INPADO藥物專利快報、中國專利英文摘要數(shù)據(jù)庫、日本專利數(shù)據(jù)庫、PHARM、藥物專利數(shù)據(jù)庫、PCT專利數(shù)據(jù)庫。

3.2 國內(nèi)專利文獻檢索系統(tǒng)及數(shù)據(jù)庫

3.2.1 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)（http://www.sipo. gov.cn）

該系統(tǒng)可以檢索到1985年4月1日至1周前的所有中國專利全文說明書。

3.2.2 中國知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)(http://www.cnipr.com.cn)

可以同時檢索中國商標、中國專利、中國版權(quán)。其中，專利檢索分高級檢索和基本檢索兩種形式，高級檢索是收費檢索方式；基本檢索只能看到專利摘要與著錄項信息。

3.2.3 萬方數(shù)據(jù)（www.wanfangdata.com.cn）

收錄從1985年4月1日至1周前的全部專利數(shù)據(jù)信息，內(nèi)容包含專利公開(公告)號、公開(公告)日、申請(專利)號、申請日、主分類號、分類號、優(yōu)先權(quán)等數(shù)據(jù)項[3]。

3.3 專利文獻的檢索

3.3.1 專利文獻的檢索入口

根據(jù)專利形式特征，分為專利號、申請?zhí)?、發(fā)明人、專利權(quán)人、其他(例如同族專利、申請日期等)。根據(jù)專利內(nèi)容特征，分為關(guān)鍵詞或主題詞，國際專利分類號。

3.3.2 檢索步驟

利用若干主題詞進行初步檢索，先找出部分專利文獻，根據(jù)檢索出結(jié)果，從專利文獻中找出對應(yīng)的國際專利分類號，再對照國際專利分類表，從中找出最相關(guān)的國際專利分類號，根據(jù)相關(guān)的專利文獻和國際專利分類號找出同義詞以及近義詞，最終確定出完整的檢索式，在相關(guān)的專利數(shù)據(jù)庫中檢索，進行邏輯匹配，從而得到較完整的檢索結(jié)果。

[1] 何炯.專利文獻介紹及其檢索[J]. 醫(yī)院圖書館雜志, 1999(3):50-52.

[2] 洪憲華, 泮淑梅. 科技查新中強化專利檢索與分析的必要性[C]. 中國科學院圖書館學情報學第十四次科學討論會,2005.

[3] 馮勤. 如何利用因特網(wǎng)上的信息資源為科技查新服務(wù)[J]. 中華醫(yī)學圖書情報雜志,2002(1):36-37.