淺談安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)

譚輝彥

（云南電網(wǎng)公司昭通供電局，云南 昭通 657000)

安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系為電力企業(yè)提供了一個基于PDCA閉環(huán)管理的安全生產(chǎn)管理框架，其提出的管理內(nèi)容和要求，為實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)管理工作的持續(xù)改進(jìn)提供了一條有效的途徑。安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)以風(fēng)險控制為原則，系統(tǒng)地規(guī)范、完善、優(yōu)化傳統(tǒng)安全生產(chǎn)管理的各個流程和環(huán)節(jié)，使電力生產(chǎn)過程的各類風(fēng)險得到有效管控。

1 安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)的目的

建立安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系，是為了夯實(shí)安全生產(chǎn)管理基礎(chǔ)，提高安全生產(chǎn)管理水平，實(shí)現(xiàn)電力安全生產(chǎn)管理的體系化、規(guī)范化、指標(biāo)化，最終建立安全生產(chǎn)長效管理機(jī)制，創(chuàng)建本質(zhì)安全型企業(yè)。

2 安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)的原則

安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)過程必須遵循一定的原則和方法，以達(dá)到事半功倍的效果，避免建設(shè)過程走彎路。安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)過程應(yīng)遵循以下原則。

2.1 統(tǒng)一認(rèn)識

安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系的建立和運(yùn)用是促進(jìn)傳統(tǒng)安全生產(chǎn)管理由運(yùn)動式管理轉(zhuǎn)變?yōu)橄到y(tǒng)性管理的有效途徑。建設(shè)過程要以取得實(shí)效為目標(biāo)，緊密結(jié)合安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系對生產(chǎn)管理相關(guān)要素的要求，深入探索適用各層面的規(guī)范化生產(chǎn)管理模式，為實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)風(fēng)險的系統(tǒng)控制提供堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

2.2 全員參與、分級負(fù)責(zé)

安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系的建立和運(yùn)用涉及企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)、各個部門，風(fēng)險存在的特性也決定體系的建立和運(yùn)用需要各部門和各層次的員工切實(shí)參與。風(fēng)險控制的層次決定必須分級負(fù)責(zé)，才能使風(fēng)險得到全面有效的控制。

(1)體系建設(shè)單位“一把手”是體系工作第一責(zé)任人，分管領(lǐng)導(dǎo)是直接責(zé)任人，均須掌握體系的運(yùn)行原理，親自組織、策劃體系建設(shè)，給予充分的人力、物力資源，帶頭落實(shí)自己在體系中的職責(zé)。

(2)體系建設(shè)單位中層負(fù)責(zé)人員和管理人員必須對體系工作的具體組織和落實(shí)負(fù)責(zé)，熟練掌握各自管理范圍內(nèi)體系的原理、內(nèi)容、方法，正確定位各自在體系建設(shè)中的職責(zé)和角色，嚴(yán)格履行體系的職責(zé)，使體系正常運(yùn)行。

(3)員工必須熟練掌握風(fēng)險評估與控制的方法和原理，參與本班組和崗位的危害辨識和風(fēng)險評估，嚴(yán)格按照各類作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)開展工作。

2.3 循序漸進(jìn)

安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)工作是一項(xiàng)系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作，必須充分結(jié)合企業(yè)自身安全生產(chǎn)管理的現(xiàn)狀和客觀需求，分階段、循序漸進(jìn)地實(shí)施51個要素。堅(jiān)持近期與長遠(yuǎn)、治標(biāo)與治本相結(jié)合，首先解決影響安全生產(chǎn)的重點(diǎn)問題，然后分階段逐步實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)風(fēng)險的識別、評估以及控制的系統(tǒng)化管理。

2.4 進(jìn)度和質(zhì)量相協(xié)調(diào)

要確保體系建設(shè)的質(zhì)量，使體系標(biāo)準(zhǔn)和手段能貼合實(shí)際，且具備可操作性，需建立適合本企業(yè)的體系化管理機(jī)制。在確保質(zhì)量的同時要嚴(yán)格控制進(jìn)度，分層、分級抓住總體與分項(xiàng)進(jìn)度，落實(shí)工作內(nèi)容、責(zé)任人，確保按計(jì)劃實(shí)現(xiàn)進(jìn)度要求。

2.5 確保系統(tǒng)性、充分性和依從性

在實(shí)施風(fēng)險管理的過程中，要確保風(fēng)險辨識和評估的充分性，確保風(fēng)險評估的結(jié)果能為安全生產(chǎn)的風(fēng)險控制提供系統(tǒng)的、充分的決策依據(jù)。要確保風(fēng)險控制的充分性，體系文件的職責(zé)、管理內(nèi)容要充分依從中國南方電網(wǎng)公司《安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系》要素的要求，安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系的成果能為安全生產(chǎn)管理提供輸出與服務(wù)。

3 安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系的建立與運(yùn)用

體系建設(shè)工作可分為建立階段和運(yùn)用階段，體系建立與運(yùn)用的過程要嚴(yán)格遵循體系建設(shè)的基本原則，務(wù)實(shí)開展各項(xiàng)工作。

3.1 體系建立階段

體系的建立是一個循序漸進(jìn)、持續(xù)改進(jìn)的過程，要注意將企業(yè)管理水平的提升愿景與單位的管理現(xiàn)狀和基礎(chǔ)有機(jī)地相結(jié)合。體系建立階段的主要步驟如下。

3.1.1 成立組織機(jī)構(gòu)，明確職責(zé)

組織機(jī)構(gòu)包括領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)與工作機(jī)構(gòu)。工作機(jī)構(gòu)含體系辦公室或牽頭部門、專業(yè)工作小組等。

(1)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的職責(zé)應(yīng)包括：體系建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)、工作部署和指揮協(xié)調(diào)；審查體系建設(shè)的實(shí)施方案、計(jì)劃、標(biāo)準(zhǔn)等。

(2)工作機(jī)構(gòu)的職責(zé)應(yīng)包括：制定體系建設(shè)工作計(jì)劃和方案；確定體系建設(shè)職責(zé)；組織落實(shí)體系建設(shè)各項(xiàng)具體工作。機(jī)構(gòu)成員應(yīng)包括企業(yè)安全生產(chǎn)有關(guān)部門的人員。

(3)企業(yè)應(yīng)指定體系建設(shè)的牽頭部門，并配備適當(dāng)數(shù)量的人員，具體負(fù)責(zé)體系建設(shè)工作的策劃、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和督辦等工作，并定期或不定期向領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)匯報體系建設(shè)情況，提出相關(guān)意見和建議。

(4)專業(yè)工作小組負(fù)責(zé)研究和完善體系建設(shè)的技術(shù)與方法，制定相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)或指導(dǎo)意見，以及實(shí)施現(xiàn)場相應(yīng)的指導(dǎo)和培訓(xùn)工作。

3.1.2 制定企業(yè)體系建設(shè)工作計(jì)劃

工作計(jì)劃應(yīng)包含以下內(nèi)容：體系建設(shè)目標(biāo)與實(shí)施計(jì)劃的制訂，計(jì)劃的溝通；人員能力培訓(xùn)；作業(yè)風(fēng)險評估與關(guān)鍵任務(wù)分析，作業(yè)指導(dǎo)書的建立；電網(wǎng)和設(shè)備風(fēng)險評估；安全區(qū)代表、事故/事件調(diào)查員、審核員等人員的任命與培訓(xùn)；體系支撐系統(tǒng)的建立與完善；持續(xù)改進(jìn)的計(jì)劃；體系宣傳；其他相關(guān)內(nèi)容。

(1)主要內(nèi)容是制定年度及中期體系建立的目標(biāo)，確定階段性任務(wù)，為體系建設(shè)指明方向。

(2)在全面了解管理現(xiàn)狀和需求的基礎(chǔ)上，按照上級相關(guān)工作要求，根據(jù)循序漸進(jìn)的原則策劃本單位工作計(jì)劃。工作計(jì)劃應(yīng)滿足5W1H的要求，使計(jì)劃能夠得到切實(shí)執(zhí)行。

(3)建立階段的工作要按照項(xiàng)目方式進(jìn)行管理，確保質(zhì)量和進(jìn)度相協(xié)調(diào)。

(4)體系建設(shè)單位應(yīng)將體系推廣計(jì)劃納入企業(yè)月度計(jì)劃進(jìn)行督促和考核，按月進(jìn)行通報、分析，回顧計(jì)劃執(zhí)行情況，適時予以調(diào)整。計(jì)劃分析、回顧的結(jié)果在月報中一并上報上級單位。

3.1.3 啟動體系建設(shè)

通過簡短的全體會議，闡述體系建設(shè)的重要性和必要性以及計(jì)劃和目標(biāo)等相關(guān)內(nèi)容，對安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系的建設(shè)工作進(jìn)行全面宣傳、動員，使領(lǐng)導(dǎo)、中層管理人員和基層員工理解安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)工作。

3.1.4 關(guān)鍵人員的任命

企業(yè)應(yīng)按照體系建設(shè)要求，書面任命安全區(qū)代表、事故/事件調(diào)查員、內(nèi)部審核員等。

(1)任命前須向全體員工說明安全區(qū)代表、事故/事件調(diào)查員、內(nèi)部審核員的作用和意義。

(2)安全區(qū)代表須經(jīng)員工推選后任命。內(nèi)部審核員可在體系建立階段的中后期、內(nèi)部審核之前任命和培訓(xùn)。

(3)被任命的人員必須經(jīng)過相關(guān)知識的培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括電力安全生產(chǎn)管理、危害辨識和風(fēng)險評估、事故/事件調(diào)查與分析技術(shù)、崗位和職責(zé)等。

3.1.5 體系知識及支持技術(shù)培訓(xùn)

要對企業(yè)各級人員進(jìn)行全面培訓(xùn)，為體系建設(shè)提供足夠的人才支持，具體應(yīng)做好以下培訓(xùn)工作。

(1)企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)：體系基礎(chǔ)知識的培訓(xùn)。

（2)企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)：體系基礎(chǔ)知識、事件調(diào)查（根本原因分析）技術(shù)、安全區(qū)代表知識的培訓(xùn)。

(3)體系建設(shè)組織機(jī)構(gòu)成員：體系基礎(chǔ)知識、體系要素及理解、作業(yè)危害辨識與風(fēng)險評估技術(shù)的培訓(xùn)。

(4)安全監(jiān)察部門、生產(chǎn)技術(shù)部門人員：事件調(diào)查（根本原因分析）技術(shù)、安全區(qū)代表知識的培訓(xùn)。

(5)部門及車間級負(fù)責(zé)人：體系基礎(chǔ)知識、體系要素及理解、作業(yè)危害辨識與風(fēng)險評估技術(shù)的培訓(xùn)。

(6)管理人員：體系基礎(chǔ)知識、體系要素及理解知識的培訓(xùn)。

(7)部分班組員工：體系基礎(chǔ)知識、體系要素及理解、作業(yè)危害辨識與風(fēng)險評估技術(shù)的培訓(xùn)。

(8)安全區(qū)代表：體系基礎(chǔ)知識、事件調(diào)查(根本原因分析)技術(shù)的培訓(xùn)、安全區(qū)代表知識的培訓(xùn)。

(9)事故/事件調(diào)查員：體系基礎(chǔ)知識、事件調(diào)查(根本原因分析)技術(shù)的培訓(xùn)。

(10)內(nèi)部審核員：體系基礎(chǔ)知識、內(nèi)部審核員知識的培訓(xùn)。

(11)體系骨干：體系基礎(chǔ)知識、內(nèi)部培訓(xùn)師知識的培訓(xùn)。

除以上基本培訓(xùn)外，還可根據(jù)需要開展體系文件編寫、關(guān)鍵任務(wù)分析、任務(wù)觀察等培訓(xùn)。體系培訓(xùn)必須堅(jiān)持理論與實(shí)際相結(jié)合、學(xué)習(xí)與運(yùn)用相統(tǒng)一，著重提高分析和解決實(shí)際問題的能力，根據(jù)不同崗位分層分級、有針對性地進(jìn)行培訓(xùn)。

3.1.6 實(shí)施作業(yè)風(fēng)險評估和控制

作業(yè)基準(zhǔn)風(fēng)險評估(含環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估)主要分8個步驟。

(1)進(jìn)行全員培訓(xùn)，要求全員參與。

(2)識別本單位所有工作及作業(yè)任務(wù)類型，列出每類作業(yè)中的所有作業(yè)任務(wù)。

(3)梳理每項(xiàng)作業(yè)任務(wù)的流程。

(4)識別每項(xiàng)作業(yè)任務(wù)中的關(guān)鍵主要步驟。

(5)識別每個主要作業(yè)步驟的危害，進(jìn)行風(fēng)險評估，列出每項(xiàng)風(fēng)險的控制措施，得出風(fēng)險概述。

(6)運(yùn)用風(fēng)險概述和關(guān)鍵任務(wù)分析方法，將風(fēng)險評估結(jié)果融入作業(yè)指導(dǎo)書、“兩票”、施工方案中，以控制作業(yè)風(fēng)險。

(7)應(yīng)用風(fēng)險評估結(jié)果，持續(xù)進(jìn)行風(fēng)險的識別和控制。結(jié)合建立的風(fēng)險評估與控制、作業(yè)過程管理、作業(yè)指導(dǎo)書等標(biāo)準(zhǔn)，對員工進(jìn)行培訓(xùn)，使他們逐步形成遵守標(biāo)準(zhǔn)的思維、行為和作業(yè)習(xí)慣。

(8)定期回顧執(zhí)行情況，分析其適應(yīng)性、可操作性及依從性，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。

應(yīng)確保作業(yè)風(fēng)險評估的充分性，按照體系要求，應(yīng)用規(guī)范、動態(tài)、系統(tǒng)、閉環(huán)的方法開展涵蓋企業(yè)所有工作場所、生產(chǎn)活動過程的風(fēng)險評估管理。體系建設(shè)單位應(yīng)建立作業(yè)風(fēng)險評估與控制、關(guān)鍵任務(wù)分析、風(fēng)險概述、作業(yè)管理的相關(guān)管理和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，確保評估方法的一致性、可重復(fù)性和可審核性。

3.1.7 實(shí)施電網(wǎng)風(fēng)險評估和設(shè)備風(fēng)險評估

電網(wǎng)、設(shè)備的風(fēng)險評估可沿用體系提出的評估方法與要求進(jìn)行。企業(yè)實(shí)施中應(yīng)制定相關(guān)管理標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)范統(tǒng)一的流程和方法開展。

3.1.8 體系支撐系統(tǒng)的建立和完善

為使體系建設(shè)單位的所有活動都能遵循統(tǒng)一的目標(biāo)、政策、標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)建立基于風(fēng)險并不斷更新的支撐系統(tǒng)(管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)文件等)。體系支撐系統(tǒng)的建立工作主要由企業(yè)管理層完成。要根據(jù)體系51個要素和要求，運(yùn)用PDCA及5W1H思想建立健全的體系支撐系統(tǒng)。體系支撐系統(tǒng)建立和完善的主要步驟如下。

(1)培訓(xùn)。主要是標(biāo)準(zhǔn)編寫和相關(guān)知識的培訓(xùn)。

(2)對國家和行業(yè)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，以及上級的管理制度、技術(shù)要求進(jìn)行識別和梳理。法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及制度的識別和梳理，應(yīng)遵循循序漸進(jìn)的原則，首先識別和建立重要、常用的體系文件，然后逐步建立和完善其他的體系文件。法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及制度的識別和梳理應(yīng)具體到條款，按體系要素進(jìn)行識別和梳理。

(3)按體系要素對現(xiàn)有企業(yè)制度進(jìn)行識別和梳理。安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系是一個系統(tǒng)性極強(qiáng)的管理體系，體系各要素內(nèi)容相互關(guān)聯(lián)，體系支撐系統(tǒng)的建立和實(shí)施涉及企業(yè)管理的各環(huán)節(jié)、各部門，體系建設(shè)單位要根據(jù)體系要素和功能，對現(xiàn)有管理制度進(jìn)行梳理，結(jié)合部門的職責(zé)，明確各相關(guān)部門的職責(zé)分工。

(4)依據(jù)體系要素、梳理結(jié)果和風(fēng)險評估控制流程，確定體系管理標(biāo)準(zhǔn)框架，針對每一要素建立管理標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書以及記錄、表格。此階段遵循循序漸進(jìn)、“沿用、完善、建立”的原則。

(5)對于建立的標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)文件等首先要通過培訓(xùn)和訓(xùn)練，讓員工熟悉管理、作業(yè)流程、風(fēng)險控制措施及要求，然后執(zhí)行。通過執(zhí)行檢驗(yàn)體系支撐文件的有效性。

(6)回顧分析支撐文件的執(zhí)行效果，分析其適應(yīng)性、可操作性及依從性，進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。

體系支撐系統(tǒng)建立的過程必須遵循“沿用、完善、建立”的原則，堅(jiān)持分階段、抓重點(diǎn)的方法，堅(jiān)持成熟一項(xiàng)執(zhí)行一項(xiàng)，完成與現(xiàn)有管理體系的融合與對接，避免建立的文件與表格等與實(shí)際脫節(jié)。

3.2 體系運(yùn)用階段

此階段主要是運(yùn)用體系的系統(tǒng)化、規(guī)范化管理方法，促進(jìn)本單位建立完整的管理系統(tǒng)，建立自我檢測、自我改進(jìn)、自我完善的管理機(jī)制。

3.2.1 執(zhí)行體系標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)文件

根據(jù)“寫你所做，做你所寫，記你所做”的要求，嚴(yán)格按照體系標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)文件開展各項(xiàng)工作，實(shí)現(xiàn)安全管理工作和現(xiàn)場作業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。

3.2.2 檢測與評估

對實(shí)施過程中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時反饋和跟進(jìn)，滾動修正，持續(xù)改進(jìn)，有效管理，全面提高安全生產(chǎn)管理水平。

3.2.3 執(zhí)行數(shù)據(jù)的記錄和保存

注意標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)文件執(zhí)行數(shù)據(jù)的記錄和保存，為PDCA閉環(huán)管理、持續(xù)改進(jìn)提供數(shù)據(jù)依據(jù)和支持。

3.2.4 回顧與完善

通過收集、匯總、分析標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)文件的執(zhí)行數(shù)據(jù)，定期對標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)文件進(jìn)行修訂和完善，從而使流程簡捷高效，標(biāo)準(zhǔn)實(shí)用。

3.2.5 持續(xù)改進(jìn)

通過執(zhí)行檢查、內(nèi)部審核、外部審核與管理評審等，確保體系的充分性、適宜性和有效性，提高安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系的應(yīng)用成效，實(shí)現(xiàn)體系持續(xù)改進(jìn)，不斷提升安全生產(chǎn)管理水平。

4 體系建設(shè)過程中應(yīng)注意的其他問題

(1)在體系建設(shè)過程中，要注意做好體系宣傳工作，積極利用網(wǎng)絡(luò)和各種媒體宣傳體系知識、理念和方法，營造良好的體系建設(shè)工作氛圍。

(2)在體系建立階段，體系建設(shè)單位應(yīng)實(shí)行體系月報制度，定期編制和發(fā)布本月體系建設(shè)工作開展和進(jìn)度的情況(包括所參與的人員、工作方式方法、工作成效、存在的問題、困難和建議措施等，以數(shù)據(jù)說明工作開展的具體情況)，以及下月工作計(jì)劃(說明下月預(yù)計(jì)開展工作的具體內(nèi)容，包括參與人員、起始時間、責(zé)任部門等)，并按時向上級單位報告。

(3)在體系運(yùn)用階段，體系建設(shè)單位應(yīng)定期編制和發(fā)布體系持續(xù)改進(jìn)工作情況及糾正預(yù)防行動計(jì)劃的實(shí)施情況，說明計(jì)劃完成情況、完成比例、效果、問題及解決措施等，并按時向上級單位報告。

(4)體系運(yùn)用后，要逐步實(shí)現(xiàn)管理的系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化與動態(tài)化，從制度上培養(yǎng)員工的安全行為模式，形成一種基于風(fēng)險、規(guī)范、價值觀的企業(yè)安全文化，最終實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)安全型企業(yè)向本質(zhì)安全型企業(yè)的轉(zhuǎn)變。

1 皇甫學(xué)真， 蜀明，劉映尚，等. 安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系[M]. 北京：中國電力出版社，2008.