淺議專利法第二十六條第三款的判斷標(biāo)準(zhǔn)——通信領(lǐng)域?qū)嶋H案例分析

夏 刊，張 巍，田 茂

（1.國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局 專利審查協(xié)作北京中心，北京 100190；2.中國科學(xué)院 電子學(xué)研究所，北京 100190）

責(zé)任編輯:薛 京

在《淺議專利法第二十六條第三款的判斷標(biāo)準(zhǔn)——專利第二十六條第三款理論》一文中，對(duì)“充分分開”問題進(jìn)行了法規(guī)方面的探討。本文將結(jié)合通信領(lǐng)域的實(shí)際案例，對(duì)實(shí)際專利審查過程中存在公開不充分的案例進(jìn)行介紹，為申請(qǐng)人撰寫說明書提供了參考。

1 相關(guān)法條

中國專利法第二十六條第三款中關(guān)于說明書公開不充分的規(guī)定是：“說明書應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)”。也就是說，說明書應(yīng)該滿足充分公開發(fā)明或者實(shí)用新型的要求[1-2]。

筆者認(rèn)為，清楚、完整是說明書公開充分的充分條件；而“能夠?qū)崿F(xiàn)”是對(duì)清楚與完整的程度的底線要求，判斷說明書是否公開充分，要審視說明書公開內(nèi)容是否符合清楚、完整這兩個(gè)條件。對(duì)于清楚和完整這兩點(diǎn)的把握，應(yīng)當(dāng)以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員為準(zhǔn)，“說明書公開充分”并不意味著一定要達(dá)到絕對(duì)的“清楚”和“完整”，事實(shí)上，只要說明書公開的“清楚”與“完整”的程度達(dá)到所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)這一底線，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定說明書公開充分。

2 案例分析

2.1 案例1——申請(qǐng)?zhí)枺?00610091020.X

2.1.1 案情簡(jiǎn)介

【解決的技術(shù)問題和有益效果】

解決現(xiàn)有電視手機(jī)只能接收無線電視信號(hào)，不能接入有線電視信號(hào)的技術(shù)問題。

【技術(shù)方案】

發(fā)明點(diǎn)：在手機(jī)上接收電視信號(hào)的方法是通過抗干擾布局布線技術(shù)、濾波技術(shù)以及分布電源設(shè)計(jì)技術(shù)，使TV天線和GSM手機(jī)天線互不干擾，利用拉桿天線引入無線電視信號(hào)，用充電器接口或耳機(jī)接口接入有線電視信號(hào)。

核心方案：利用雙輸入法在手機(jī)上接收電視信號(hào)的方法通過抗干擾布局布線技術(shù)、濾波技術(shù)以及分布電源設(shè)計(jì)技術(shù)，使TV天線和GSM手機(jī)天線互不干擾，以使手機(jī)同時(shí)接收無線電視和有線電視信號(hào)。其中，利用拉桿天線引入無線電視信號(hào)，用充電器接口或耳機(jī)接口接入有線電視信號(hào)；對(duì)有線電視信號(hào)和無線電視信號(hào)分別進(jìn)行匹配和濾波，對(duì)供電電路采用分布電源設(shè)計(jì)并進(jìn)行波紋濾波；TV天線和GSM手機(jī)天線在空間布局時(shí)分開在左右兩側(cè)，使電視單元電路遠(yuǎn)離GSM射頻電路[3]。

【審查意見】

本申請(qǐng)的說明書未對(duì)發(fā)明作出清楚、完整的說明，以致所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能實(shí)現(xiàn)該發(fā)明，不符合專利法第二十六條第三款的規(guī)定。

本發(fā)明請(qǐng)求保護(hù)一種拉桿天線和有線電視接頭雙輸入法在手機(jī)上接收電視信號(hào)的方法，其目的是為了克服現(xiàn)有手機(jī)電視只有無線接收，而不能收看有線電視信號(hào)的問題，提供一種在手機(jī)上通過拉桿天線接入無線電視信號(hào)和通過復(fù)用充電器接口或耳機(jī)接口接入有線電視信號(hào)的方法。有線電視信號(hào)是通過同軸電纜傳送的，有線電視接頭與手機(jī)充電器接口或耳機(jī)接口是不匹配的，然而本發(fā)明說明書中并沒有記載如何通過同軸電纜將傳送的有線電視信號(hào)接入手機(jī)充電器接口或耳機(jī)接口，使得手機(jī)充電器接口或耳機(jī)接口既能夠接入有線電視信號(hào)又能夠?qū)κ謾C(jī)進(jìn)行充電或接聽音頻信號(hào)，導(dǎo)致所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)說明書公開的內(nèi)容無法實(shí)現(xiàn)將同軸電纜傳送的有線電視信號(hào)通過手機(jī)充電器接口或耳機(jī)接口接入手機(jī)，也就是說，說明書中只給出了通過手機(jī)充電器接口或耳機(jī)接口接入有線電視信號(hào)的設(shè)想，而未給出使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)嵤┑募夹g(shù)手段。

【審查結(jié)論】視撤結(jié)案。

2.1.2 案情分析

案例1屬于《專利審查指南》中規(guī)定的屬于公開不充分的第一種情形，即說明書中只給出任務(wù)和/或設(shè)想，或者只表明一種愿望和/或結(jié)果，而未給出任何使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)嵤┑募夹g(shù)手段。

2.2 案例2——申請(qǐng)?zhí)枺?2156749

2.2.1 案情簡(jiǎn)介

【解決的技術(shù)問題和有益效果】

提供一種簡(jiǎn)單、可靠的低成本名片發(fā)送通信裝置，其能主動(dòng)地點(diǎn)對(duì)點(diǎn)發(fā)送名片數(shù)據(jù)信息，增加智能化的信息溝通和傳遞方式。

【技術(shù)方案】

發(fā)明點(diǎn)：利用來電顯示電話中的具有振鈴檢測(cè)、FSK解碼、DTMF解碼功能的芯片，外加具有CAS（CPE Tone Alerting Signal）檢測(cè)功能的芯片，另外增加具備DTMF和FSK信號(hào)發(fā)生功能的芯片作為數(shù)據(jù)編碼發(fā)送方案。

核心方案：名片發(fā)送通信裝置，其不需另建平臺(tái)且由軟硬件兩部分組成。硬件由振鈴檢測(cè)與通話電路（2）、解碼電路（3）、編碼電路（4）組成；硬件組成部分的DTMF/FSK/CAS解碼電路完成電話線上的數(shù)字信號(hào)的解碼，DTMF/FSK編碼電路完成電話線上的數(shù)字信號(hào)的編碼，通過編碼芯片，把數(shù)字信號(hào)用DTMF和FSK的調(diào)制方法調(diào)制成電話線上的模擬信號(hào)；硬件組成部分的電話線完成該裝置與公共電話交換網(wǎng)PSTN的連接；軟件由名片應(yīng)用層（6）、協(xié)議層（7）、驅(qū)動(dòng)層（8）組成；名片應(yīng)用層實(shí)現(xiàn)用戶界面交互功能；協(xié)議層包含名片傳輸自定義協(xié)議，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)鏈路的建立和拆除、傳輸數(shù)據(jù)的檢錯(cuò)和糾錯(cuò)及傳輸數(shù)據(jù)的翻譯功能。

【審查意見】

本申請(qǐng)的說明書未對(duì)發(fā)明作出清楚、完整的說明，以致所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能實(shí)現(xiàn)該發(fā)明，不符合專利法第二十六條第三款的規(guī)定。

本發(fā)明請(qǐng)求保護(hù)一種基于公用電話網(wǎng)絡(luò)的低成本名片發(fā)送通信裝置，其目的是為了克服電話機(jī)只能接收信息，而不能發(fā)送數(shù)據(jù)的局限性，提供一種既能接收、又能發(fā)送的交互式數(shù)據(jù)通信裝置，用以在電話機(jī)之間相互傳送名片數(shù)據(jù)信息。為了實(shí)現(xiàn)電話機(jī)之間相互傳送名片數(shù)據(jù)信息即實(shí)現(xiàn)點(diǎn)到點(diǎn)通信的目的，必須有相應(yīng)的協(xié)議支持，本發(fā)明采用了自定義的通信協(xié)議，在本發(fā)明的說明書中提及此自定義通信協(xié)議參照電信的CALL-WAITING（呼叫等待）技術(shù)，實(shí)現(xiàn)了通話間數(shù)據(jù)鏈路的建立與數(shù)據(jù)傳輸，并保證數(shù)據(jù)傳輸?shù)目煽啃?。然而，說明書中既沒有記載該自定義通信協(xié)議的格式及通信規(guī)則，也沒有描述該自定義通信協(xié)議如何參照呼叫等待技術(shù)來定義，其哪些地方借鑒了呼叫等待技術(shù)的哪些技術(shù)特點(diǎn)來定義，哪些地方?jīng)]有借鑒呼叫等待技術(shù)而采用了其他方式來定義，因此所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員無法知道實(shí)現(xiàn)該自定義通信協(xié)議應(yīng)采用什么樣的幀頭、命令、數(shù)據(jù)、校驗(yàn)方式、同步信息，以及具體采用什么樣的通信規(guī)則來實(shí)現(xiàn)電話機(jī)之間互相傳送名片數(shù)據(jù)信息的點(diǎn)到點(diǎn)的通信，也就是說，說明書中給出的通過自定義的通信協(xié)議來實(shí)現(xiàn)點(diǎn)到點(diǎn)通信的技術(shù)手段是含糊不清的，根據(jù)說明書記載的內(nèi)容無法具體實(shí)施。綜上所述，本申請(qǐng)的說明書沒有清楚、完整地描述其技術(shù)方案，針對(duì)電話機(jī)之間相互傳送名片數(shù)據(jù)信息即實(shí)現(xiàn)點(diǎn)到點(diǎn)的通信的目的，說明書中給出的通過自定義的通信協(xié)議來實(shí)現(xiàn)點(diǎn)到點(diǎn)的通信的技術(shù)手段是含糊不清的，導(dǎo)致所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)說明書記載的內(nèi)容無法具體實(shí)施，因此本申請(qǐng)的說明書不符合專利法第二十六條第三款的規(guī)定。

【審查結(jié)論】視撤結(jié)案。

2.2.2 案情分析

案例2屬于《專利審查指南》中規(guī)定的第二種情形：說明書只給出了技術(shù)手段，但所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，該手段是含糊不清的。

以上兩案例都屬于由于說明書存在公開不充分的缺陷導(dǎo)致專利申請(qǐng)不能獲得專利權(quán)的情形，由于公開不充分的缺陷不能通過補(bǔ)充實(shí)施例和/或技術(shù)特征而克服，所以審查員指出該缺陷時(shí)申請(qǐng)人的回旋余地很小，大約80%的申請(qǐng)人會(huì)選擇放棄專利權(quán)，因此申請(qǐng)人在撰寫時(shí)要予以充分的重視。

2.3 案例3——申請(qǐng)?zhí)枺?00310116084.7

2.3.1 案情簡(jiǎn)介

【解決的技術(shù)問題和有益效果】

本方法豐富電子節(jié)目指南的內(nèi)容，用戶只需通過一個(gè)操作界面就可以獲得EPG（電子節(jié)目指南）和圖文兩種信息，而不必在兩個(gè)界面之間來回切換，界面友好，互動(dòng)性強(qiáng)。

【技術(shù)方案】

發(fā)明點(diǎn)：電子節(jié)目指南和圖文信息結(jié)合混合顯示。

核心方案：數(shù)字電視系統(tǒng)圖文電子節(jié)目指南信息混合顯示方法，包括啟動(dòng)電視節(jié)目指南；服務(wù)端接收用戶通過電子節(jié)目指南選擇或遙控器電子節(jié)目按鍵發(fā)來的消息，用戶接口線程獲取該鍵并向屏幕顯示線程轉(zhuǎn)發(fā)該消息；OSD調(diào)用EPG消息處理函數(shù)，若EPG存在則獲得焦點(diǎn)控件及其窗體，調(diào)用窗體消息處理函數(shù)，否則退出；處理函數(shù)處理每個(gè)控件及其按鍵，根據(jù)按鍵接收不同數(shù)據(jù)流和媒體流；接收端將圖文信息顯示在電視顯示器左上方圖文顯示區(qū)，將電視視頻顯示在電視顯示器右上方的視頻區(qū)，將電視節(jié)目指南信息顯示在電視顯示器中下部的電子節(jié)目表格區(qū)；判斷是否需要結(jié)束數(shù)據(jù)播放和顯示，不需要?jiǎng)t繼續(xù)播放和顯示，需要?jiǎng)t退出數(shù)字電視節(jié)目指南并結(jié)束。

【審查意見】

本申請(qǐng)的說明書未對(duì)發(fā)明作出清楚、完整的說明，以致所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能實(shí)現(xiàn)該發(fā)明，不符合專利法第二十六條第三款的規(guī)定。

本發(fā)明請(qǐng)求保護(hù)一種數(shù)字電視系統(tǒng)圖文和電子節(jié)目指南信息混合顯示的方法，其目的是在電視顯示器上混合顯示數(shù)字電視系統(tǒng)圖文信息、電子節(jié)目指南信息和電視視頻節(jié)目，以豐富電視畫面和增強(qiáng)互動(dòng)性。但是本申請(qǐng)的說明書未對(duì)發(fā)明作出清楚、完整的說明，對(duì)發(fā)明的技術(shù)方案公開不充分，具體理由如下：本發(fā)明實(shí)際所要解決的技術(shù)問題是在電視顯示器的不同區(qū)域上分別顯示數(shù)字電視系統(tǒng)圖文信息、電子節(jié)目指南信息和電視視頻節(jié)目信息，因此本發(fā)明的技術(shù)方案必然要涉及到將上述信息分別顯示到電視顯示器上不同區(qū)域的特殊的一系列顯示控制裝置或方法。雖然說明書中有提到OSD線程，但也僅僅描述OSD線程對(duì)EPG入口函數(shù)里所創(chuàng)建的窗口以及EPG消息處理函數(shù)的執(zhí)行，對(duì)于如何處理圖文信息、分區(qū)顯示時(shí)如何重新調(diào)整視頻、圖文等顯示內(nèi)容的尺寸大小以及上述不同格式的信息具體通過何種技術(shù)手段合成為可供電視顯示器顯示的電視信號(hào)均是實(shí)現(xiàn)本發(fā)明并且也是解決其技術(shù)問題所必需的關(guān)鍵技術(shù)手段。但說明書對(duì)此卻未作任何的描述，而僅僅直接給出了上述信息混合顯示在電視顯示器上的結(jié)果，即說明書只給出任務(wù)/結(jié)果，而未給出使所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)嵤┑耐暾募夹g(shù)方案，以致所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員不能夠按照說明書記載的內(nèi)容實(shí)現(xiàn)該發(fā)明。

【申請(qǐng)人的意見陳述】

在說明書的背景技術(shù)部分提到現(xiàn)有技術(shù)中電子解碼指南中的幾種信息表通過傳輸流到達(dá)后端數(shù)字電視廣播接收機(jī)，通過解調(diào)、解復(fù)用等操作，并經(jīng)過數(shù)據(jù)組合形成節(jié)目列表和播出參數(shù)，以直觀的形式顯示給用戶，用戶可以實(shí)時(shí)在線地獲取節(jié)目信息，還可以通過接收機(jī)的定時(shí)器來定時(shí)切換到預(yù)先選定的節(jié)目，但現(xiàn)有技術(shù)中的電子節(jié)目指南往往只具有簡(jiǎn)單的用戶交互操作，用戶使用并不方便，本發(fā)明的說明書針對(duì)現(xiàn)有技術(shù)中的缺陷，提出一套實(shí)現(xiàn)基于用戶交互的電子節(jié)目指南控制的方法，并且在發(fā)明內(nèi)容中也指出了本發(fā)明能夠?qū)崿F(xiàn)使用戶方便地進(jìn)行當(dāng)前節(jié)目和下一個(gè)節(jié)目的選擇，預(yù)定電視臺(tái)的節(jié)目的效果，由于本發(fā)明要解決的技術(shù)問題是實(shí)現(xiàn)基于用戶交互的電子節(jié)目指南的控制，因此說明書對(duì)如何控制進(jìn)行了詳細(xì)的說明，而并未詳細(xì)地描述審查員所指出的如何處理圖文信息、分區(qū)顯示時(shí)如何重新調(diào)整視頻、圖文等顯示內(nèi)容的尺寸大小以及不同格式如何合成為電視信號(hào)，但是以上幾個(gè)問題都可以通過現(xiàn)有技術(shù)中數(shù)字電視中成熟的技術(shù)解決，例如《電信科學(xué)》1991年第1期中的《CPLPS圖文電視系統(tǒng)的圖像表述層編碼及解碼實(shí)現(xiàn)》中就提到一種圖文電視數(shù)字信號(hào)從發(fā)送端生成到接收端接收并播放的技術(shù)方案，因此說明書已經(jīng)清楚完整地提供了解決本發(fā)明要解決的技術(shù)問題的技術(shù)方案，對(duì)于所述技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員而言，根據(jù)本發(fā)明所記載的內(nèi)容可以實(shí)施本發(fā)明，因此符合專利法第二十六條第三款的規(guī)定。

【審查結(jié)論】

審查員接受申請(qǐng)人的意見陳述，改變了觀點(diǎn)，該案最終獲得授權(quán)。

2.3.2 案情分析

本案中審查員雖然指出了說明書存在公開不充分的缺陷，但申請(qǐng)人通過提交材料以及意見陳述來證明了說明書公開充分，因此只要證據(jù)充分，言之有理，審查員會(huì)采納，專利申請(qǐng)仍可獲得專利權(quán)。

3 小結(jié)

專利法第二十六條第三款是非常重要的條款，其從原則上規(guī)定了說明書對(duì)技術(shù)內(nèi)容的公開所需達(dá)到的程度，即需達(dá)到所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員按照說明書記載的內(nèi)容，不付出創(chuàng)造性勞動(dòng)就能夠?qū)崿F(xiàn)該發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)方案，解決其技術(shù)問題，并且產(chǎn)生預(yù)期的技術(shù)效果的程度。當(dāng)審查員發(fā)出說明書公開不充分的審查意見時(shí)，由于申請(qǐng)人不能對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性修改，該缺陷很可能導(dǎo)致申請(qǐng)不能獲得專利權(quán)，因此申請(qǐng)人在進(jìn)行專利申請(qǐng)的撰寫時(shí)應(yīng)盡量避免出現(xiàn)說明書公開不充分的問題，一般而言，多公開一點(diǎn)比少公開一點(diǎn)對(duì)申請(qǐng)人可能更為有利。

[1]國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010：130-132.

[2]國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局條法司.新專利法詳解[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2006：192-195.

[3]嚴(yán)國榮.電視手機(jī)的發(fā)展現(xiàn)狀[J].電視技術(shù)，2004，28（4）：10-12.