陳茜茜,王咪娜
(國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局 專利審查協(xié)作北京中心,北京 100190)
專利權(quán)是一項(xiàng)具有獨(dú)占性的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,不同的專利權(quán)人無(wú)法共享相同的專利權(quán),同一專利權(quán)人也不應(yīng)當(dāng)在同一申請(qǐng)中享有多項(xiàng)同樣的專利權(quán)。然而,在專利權(quán)的生命周期中,經(jīng)常會(huì)遇到專利權(quán)的保護(hù)范圍是否相同的競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題,而該競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題,歸根結(jié)底是專利權(quán)的保護(hù)范圍的確定問(wèn)題。
專利權(quán)的保護(hù)范圍問(wèn)題是其生命周期的核心問(wèn)題,貫穿了發(fā)明專利的申請(qǐng)、審查、確權(quán)、侵權(quán)、無(wú)效等全部過(guò)程,對(duì)專利權(quán)的保護(hù)范圍的確定直接關(guān)系到專利權(quán)人和社會(huì)公眾的權(quán)利劃分和利益平衡。如果不能準(zhǔn)確確定專利權(quán)的保護(hù)范圍,將不利于保護(hù)專利權(quán)人的合法利益,從而將不利于我國(guó)科技技術(shù)事業(yè)的整體發(fā)展。
在《中華人民共和國(guó)專利法》[1]、《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》以及《審查指南》(2010版)[2-3](以下分別簡(jiǎn)稱專利法、專利法實(shí)施細(xì)則以及審查指南)等相關(guān)法規(guī)及準(zhǔn)則中均對(duì)權(quán)利要求的保護(hù)范圍問(wèn)題作了規(guī)定。
專利法第二十六條第四款規(guī)定:“權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)以說(shuō)明書為依據(jù),清楚、簡(jiǎn)要地限定要求專利保護(hù)的范圍?!边@一條款是對(duì)權(quán)利要求的實(shí)質(zhì)性要求,是專利制度能夠正常運(yùn)作的基本保障,使得公眾能夠以合理的確定性預(yù)知發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍,有意識(shí)地規(guī)范自己實(shí)施有關(guān)技術(shù)的行為,自覺避免侵犯他人的專利權(quán)。
同時(shí),專利法第五十九條第一款規(guī)定:“發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn),說(shuō)明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容?!边@一條款明確規(guī)定了界定專利權(quán)保護(hù)范圍的基本原則,其中說(shuō)明書和附圖對(duì)權(quán)利要求的解釋作用,對(duì)于社會(huì)公眾全面了解專利技術(shù)方案,更好的理解、澄清和適度修正權(quán)利要求技術(shù)特征,使專利權(quán)保護(hù)范圍界定的更加準(zhǔn)確是非常重要的。
審查指南[2-3]第二部分第二章、第三章多處對(duì)權(quán)利要求的保護(hù)范圍的判定提供了準(zhǔn)則:
審查指南第二部分第二章第3.1.1節(jié)中規(guī)定:“通常情況下,在確定權(quán)利要求的保護(hù)范圍時(shí),權(quán)利要求中的所有特征均應(yīng)當(dāng)考慮,而每一個(gè)特征的實(shí)際限定作用應(yīng)當(dāng)最終體現(xiàn)在該權(quán)利要求所要求保護(hù)的主題上?!痹撜鹿?jié)還規(guī)定:“方法特征表征的產(chǎn)品權(quán)利要求的主題仍然是產(chǎn)品,其實(shí)際的限定作用取決于所要求保護(hù)的產(chǎn)品本身帶來(lái)何種影響”;“對(duì)于主題名稱中含有用途限定的產(chǎn)品權(quán)利要求,其中的用途限定在確定該產(chǎn)品權(quán)利要求的保護(hù)范圍時(shí)應(yīng)當(dāng)予以考慮,但其實(shí)際的限定作用取決于對(duì)所要求保護(hù)的產(chǎn)品本身帶來(lái)何種影響”。這部分規(guī)定從權(quán)利要求的文字特征解釋了權(quán)利要求的保護(hù)范圍所要考慮的情況。
同時(shí),審查指南第二部分第三章第3.2.5節(jié)規(guī)定了性能、參數(shù)、用途或制備方法等特征限定權(quán)利要求時(shí)對(duì)權(quán)利要求的保護(hù)范圍的影響。
審查指南第二部分第二章第3.2.1節(jié)中規(guī)定:“對(duì)于權(quán)利要求中所包含的功能性限定的技術(shù)特征,應(yīng)當(dāng)理解為覆蓋了所有能夠?qū)崿F(xiàn)所述功能的實(shí)施方式?!边@部分規(guī)定了當(dāng)權(quán)利要求中包含功能性限定時(shí)如何解釋權(quán)利要求的保護(hù)范圍。
審查指南第二部分第二章第3.2.2節(jié)中規(guī)定:“每項(xiàng)權(quán)利要求所確定的保護(hù)范圍應(yīng)當(dāng)清楚。權(quán)利要求的保護(hù)范圍應(yīng)當(dāng)根據(jù)其所用詞語(yǔ)的含義來(lái)理解。一般情況下,權(quán)利要求中的用詞應(yīng)當(dāng)理解為相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域通常具有的含義。在特定情況下,如果說(shuō)明書中指明了某詞具有特定的含義,并且使用了該詞的權(quán)利要求的保護(hù)范圍由于說(shuō)明書中對(duì)該詞的說(shuō)明而被限定的足夠清楚。這種情況也是足夠允許的。但此時(shí)也應(yīng)要求申請(qǐng)人盡可能修改權(quán)利要求,使得根據(jù)權(quán)利要求的表述即可明確其含義?!边@部分規(guī)定了用說(shuō)明書內(nèi)容解釋權(quán)利要求的保護(hù)范圍的情形,體現(xiàn)了用說(shuō)明書和附圖對(duì)權(quán)利要求的保護(hù)范圍進(jìn)行解釋時(shí)的謹(jǐn)慎態(tài)度。
在發(fā)明專利審查過(guò)程中,申請(qǐng)人試圖通過(guò)多元的文字表述,要么與其他專利權(quán)人競(jìng)爭(zhēng)同一專利權(quán),要么試圖謀取同一申請(qǐng)中的多項(xiàng)專利權(quán),盡管專利法及審查指南的相關(guān)規(guī)定旨在為公眾確權(quán)提供依據(jù)和為審查實(shí)踐提供準(zhǔn)則而從措辭、釋義等多方面對(duì)權(quán)利要求的保護(hù)范圍的確定作出了規(guī)定,然而,由于形形色色的撰寫,仍然使得權(quán)利要求的保護(hù)范圍難以輕易確定,成為實(shí)踐中的難點(diǎn)。
由于電學(xué)領(lǐng)域?qū)@暾?qǐng)的特殊性,經(jīng)常出現(xiàn)權(quán)利要求的保護(hù)范圍疑似相同的案例,其中有兩類最為常見:
1)僅主題名稱不同:主題類型相同但主題名稱不同,其余技術(shù)特征均相同。
2)僅措辭不同:主題名稱相同,其余技術(shù)特征措辭不同。
以下,運(yùn)用專利法及審查指南的相關(guān)規(guī)定,分別通過(guò)電學(xué)領(lǐng)域具有代表性的兩個(gè)案例探討權(quán)利要求的保護(hù)范圍是否相同的問(wèn)題。
權(quán)利要求A:“一種梳狀贗像檢測(cè)裝置,該梳狀贗像檢測(cè)裝置包括:
特征值計(jì)算單元,其根據(jù)輸入圖像來(lái)計(jì)算特征值;
膠片模式檢測(cè)單元,其利用該特征值來(lái)檢測(cè)膠片模式;
像素差計(jì)算單元,其利用作為膠片模式檢測(cè)結(jié)果的2∶3下拉次序檢測(cè)信息和輸入圖像組合信息,來(lái)計(jì)算場(chǎng)間像素差;
亮度變化確定單元,其基于該像素差計(jì)算單元的計(jì)算結(jié)果來(lái)確定亮度變化;
梳狀贗像候選檢測(cè)單元,其基于該亮度變化確定單元的確定結(jié)果,針對(duì)每一行來(lái)檢測(cè)梳狀贗像候選;以及梳狀贗像確定單元,其基于該梳狀贗像候選檢測(cè)單元的檢測(cè)結(jié)果,針對(duì)每個(gè)圖像來(lái)確定是否出現(xiàn)了梳狀贗像?!?/p>
權(quán)利要求B:“一種膠片模式檢測(cè)裝置,該膠片模式檢測(cè)裝置包括:
特征值計(jì)算單元,其根據(jù)輸入圖像來(lái)計(jì)算特征值;
膠片模式檢測(cè)單元,其利用該特征值來(lái)檢測(cè)膠片模式;
像素差計(jì)算單元,其利用作為膠片模式檢測(cè)結(jié)果的2∶3下拉次序檢測(cè)信息和輸入圖像組合信息,來(lái)計(jì)算場(chǎng)間像素差;
亮度變化確定單元,其基于該像素差計(jì)算單元的計(jì)算結(jié)果來(lái)確定亮度變化;
梳狀贗像候選檢測(cè)單元,其基于該亮度變化確定單元的確定結(jié)果,針對(duì)每一行來(lái)檢測(cè)梳狀贗像候選;以及梳狀贗像確定單元,其基于該梳狀贗像候選檢測(cè)單元的檢測(cè)結(jié)果,針對(duì)每個(gè)圖像來(lái)確定是否出現(xiàn)了梳狀贗像?!?/p>
通過(guò)仔細(xì)比對(duì)可知,以上兩項(xiàng)權(quán)利要求,除了主題名稱“一種梳狀贗像檢測(cè)裝置”和“一種膠片模式檢測(cè)裝置”外,其余技術(shù)特征均相同。
該僅有主題名稱不同的兩項(xiàng)權(quán)利要求,保護(hù)范圍是否相同呢?筆者從多方面進(jìn)行了分析:
1)從說(shuō)明書記載的內(nèi)容考慮
根據(jù)專利法第五十九條第一款的規(guī)定“發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn),說(shuō)明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容”,當(dāng)不能明了權(quán)利要求的確切保護(hù)范圍時(shí),說(shuō)明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容。
由說(shuō)明書背景技術(shù)的記載可知,梳狀贗像檢測(cè)屬于膠片模式檢測(cè)的一種具體方法,除梳狀贗像還可能有其他膠片模式的檢測(cè)項(xiàng)目,因此梳狀贗像屬于膠片檢測(cè)的下位概念。因此,膠片模式檢測(cè)比梳狀贗像檢測(cè)的范圍更為寬泛。
2)從權(quán)利要求記載的內(nèi)容考慮
由審查指南第二部分第二章第3.1.1節(jié)記載的內(nèi)容“通常情況下,在確定權(quán)利要求的保護(hù)范圍時(shí),權(quán)利要求中的所有特征均應(yīng)當(dāng)予以考慮,而每一個(gè)特征的實(shí)際限定作用應(yīng)當(dāng)最終體現(xiàn)在該權(quán)利要求所要求保護(hù)的主題上?!笨芍?,在判斷一個(gè)權(quán)利要求的保護(hù)范圍時(shí),權(quán)利要求中的所有特征均需考慮,因此,構(gòu)成主題名稱的技術(shù)特征當(dāng)然也需同時(shí)與其他技術(shù)特征一樣考慮。
有觀點(diǎn)認(rèn)為,主題名稱“一種梳狀贗像檢測(cè)裝置”和“一種膠片模式檢測(cè)裝置”中的“梳狀贗像檢測(cè)”和“膠片模式檢測(cè)”均為“裝置”的用途限定,而也有觀點(diǎn)認(rèn)為“梳狀贗像檢測(cè)”和“膠片模式檢測(cè)”均為“裝置”的功能性限定。雖然從語(yǔ)言的描述特點(diǎn)來(lái)看,筆者認(rèn)為上述限定為功能性限定,但為全面起見,以下分別從上述限定為用途限定和功能性限定的角度進(jìn)行論述:
(1)當(dāng)上述限定為用途限定時(shí)。
由審查指南第二部分第二章第3.1.1節(jié)記載的內(nèi)容“對(duì)于主題名稱中含有用途限定的產(chǎn)品權(quán)利要求,其中的用途限定在確定該產(chǎn)品權(quán)利要求的保護(hù)范圍時(shí)應(yīng)當(dāng)予以考慮,但其實(shí)際的限定作用取決于對(duì)所要求保護(hù)的產(chǎn)品本身帶來(lái)何種影響”以及該章節(jié)例舉的例子可知,用途限定對(duì)所要求保護(hù)的產(chǎn)品本身帶來(lái)影響的情況是存在的,所以當(dāng)不能證明用途限定對(duì)所要求保護(hù)的產(chǎn)品的本身未帶來(lái)影響時(shí),不能輕易地認(rèn)為用途限定對(duì)產(chǎn)品本身未帶來(lái)影響。
同時(shí),由審查指南第二部分第三章第3.2.5節(jié)記載的內(nèi)容“對(duì)于這類權(quán)利要求,應(yīng)當(dāng)考慮權(quán)利要求中的用途特征是否隱含了要求保護(hù)的產(chǎn)品具有某種特定結(jié)構(gòu)和/或組成。如果該用途由產(chǎn)品本身固有的特性決定,而且用途特征沒(méi)有隱含產(chǎn)品在結(jié)構(gòu)和/或組成上發(fā)生改變,則該用途特征限定的產(chǎn)品權(quán)利要求相對(duì)于對(duì)比文件的產(chǎn)品不具有新穎性”和“但是,如果該用途隱含了產(chǎn)品具有特定的結(jié)構(gòu)和/或組成,即該用途表明產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和/或組成發(fā)生改變,則該用途作為產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和/或組成的限定特定必須予以考慮”以及該章節(jié)例舉的例子可知,用途限定可能會(huì)隱含產(chǎn)品具有特定的結(jié)構(gòu)和/或組成。就本案而言,“梳狀贗像檢測(cè)”表明該“裝置”實(shí)現(xiàn)了梳狀贗像檢測(cè),“膠片模式檢測(cè)”表明該“裝置”實(shí)現(xiàn)了膠片模式檢測(cè),無(wú)論其他技術(shù)特征是否相同,該主題名稱的限定至少隱含了該裝置必須具有實(shí)現(xiàn)“梳狀贗像檢測(cè)”或“膠片模式檢測(cè)”的部件,盡管該部件可能不在當(dāng)前的權(quán)利要求撰寫的行文中,也就是說(shuō),主題名稱的限定隱含該產(chǎn)品具有特定的結(jié)構(gòu)和/或組成。
(2)當(dāng)上述限定為功能性限定時(shí)。
在專利法及審查指南中,從未否定過(guò)功能性限定對(duì)權(quán)利要求的限定作用,并且,由審查指南第二部分第二章第3.2.1節(jié)中對(duì)權(quán)利要求中包含功能性限定的技術(shù)特征時(shí)對(duì)權(quán)利要求的保護(hù)范圍的解釋及相關(guān)的審查方式的記載可知,功能性限定的技術(shù)特征對(duì)權(quán)利要求的保護(hù)范圍是有限定作用的。就本案而言,主題名稱中的“梳狀贗像檢測(cè)”和“膠片模式檢測(cè)”的功能性限定表明了權(quán)利要求請(qǐng)求保護(hù)的“裝置”具備不同的功能,雖然其他技術(shù)特征一樣,但其從屬于的“裝置”不同。
因此,筆者認(rèn)為,本案的兩項(xiàng)權(quán)利要求由于其主題名稱所體現(xiàn)的功能不同使得權(quán)利要求所請(qǐng)求保護(hù)的整個(gè)技術(shù)方案的保護(hù)范圍不同。
權(quán)利要求A“一種影像飽和度的調(diào)整系統(tǒng),起特征在于,包括:
一調(diào)整幅度決策模塊,用以接收一影像及一外部調(diào)整系數(shù),其中該影像包括多個(gè)像素,該調(diào)整幅度決策模塊包括:
一飽和度近似值計(jì)算模塊,用以根據(jù)每一該些像素的一三原色分量,分別計(jì)算每一該些像素的一飽和度近似值;以及一飽和度調(diào)整量取得模塊,耦接至該飽和度近似值計(jì)算模塊,用以取得每一該些像素的一飽和度調(diào)整量,其中該飽和度調(diào)整量是對(duì)應(yīng)于該外部調(diào)整系數(shù)與該像素的該飽和度近似值的大??;以及一飽和度調(diào)整模塊,耦接至該調(diào)整幅度決策模塊,用以依據(jù)該些飽和度調(diào)整量及該些三原色分量,對(duì)應(yīng)調(diào)整該影像中的每一該些像素。”
權(quán)利要求B“一種影像飽和度的調(diào)整系統(tǒng),起特征在于,包括:
一調(diào)整幅度決策單元,用以接收一影像及一外部調(diào)整系數(shù),其中該影像包括多個(gè)像素,該調(diào)整幅度決策模塊包括:
一飽和度近似值計(jì)算單元,用以根據(jù)每一該些像素的一三原色分量,分別計(jì)算每一該些像素的一飽和度近似值;以及一飽和度調(diào)整量取得單元,耦接至該飽和度近似值計(jì)算模塊,用以取得每一該些像素的一飽和度調(diào)整量,其中該飽和度調(diào)整量是對(duì)應(yīng)于該外部調(diào)整系數(shù)與該像素的該飽和度近似值的大?。灰约耙伙柡投日{(diào)整單元,耦接至該調(diào)整幅度決策模塊,用以依據(jù)該些飽和度調(diào)整量及該些三原色分量,對(duì)應(yīng)調(diào)整該影像中的每一該些像素?!?/p>
通過(guò)仔細(xì)比對(duì)可知,以上兩項(xiàng)權(quán)利要求,主題名稱相同,均為“一種影像飽和度的調(diào)整系統(tǒng)”,其余技術(shù)特征僅措辭不同,具體地,權(quán)利要求A中的“模塊”均在權(quán)利要求B中被替代為“單元”。
要判斷這兩項(xiàng)權(quán)利要求的保護(hù)范圍是否相同,僅需判斷“模塊”與“單元”的范圍是否相同。筆者從詞義、說(shuō)明書等入手,對(duì)該兩項(xiàng)權(quán)利要求進(jìn)行了分析:
1)從詞義考慮。
現(xiàn)代《辭?!穼?duì)“模塊”及“單元”的解釋為:
(1)模塊:在通信、計(jì)算機(jī)、數(shù)據(jù)處理控制系統(tǒng)的電路中,可以組合和更換的硬件單元;大型軟件系統(tǒng)中的一個(gè)具有獨(dú)立功能的部分。
(2)單元:具有某種共同特征而成為一組的單位。
從以上文字描述上看,“模塊”及“單元”詞義雖然不完全相同,但其均具有“組”或“塊”的含義。
2)從說(shuō)明書記載的內(nèi)容考慮。
根據(jù)專利法[1,4]第五十九條第一款的規(guī)定“發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn),說(shuō)明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容?!?,當(dāng)不能明了權(quán)利要求的確切保護(hù)范圍時(shí),說(shuō)明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容。
由說(shuō)明書的記載可知,實(shí)現(xiàn)影像飽和度調(diào)整的技術(shù)方案既可以硬件電路實(shí)現(xiàn)也可以軟件實(shí)現(xiàn)。結(jié)合說(shuō)明書記載的內(nèi)容及本領(lǐng)域技術(shù)人員的技術(shù)常識(shí)可知,當(dāng)該技術(shù)方案由硬件電路實(shí)現(xiàn)時(shí),“模塊”或“單元”是整個(gè)硬件電路中能夠?qū)崿F(xiàn)獨(dú)立功能的實(shí)體部件;當(dāng)由軟件實(shí)現(xiàn)時(shí),“模塊”或“單元”是實(shí)現(xiàn)相關(guān)功能的代碼集合。
3)從權(quán)利要求記載的內(nèi)容考慮。
由審查指南第二部分第二章第3.2.1節(jié)中對(duì)權(quán)利要求中包含功能性限定的技術(shù)特征時(shí)對(duì)權(quán)利要求的保護(hù)范圍的解釋及相關(guān)的審查方式的記載可知,功能性限定的技術(shù)特征,其范圍可由功能性特征限定。該兩項(xiàng)權(quán)利要求采用的是功能性限定的方式對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行限定,其“模塊”或“單元”的所限定的范圍均應(yīng)當(dāng)由其所實(shí)現(xiàn)的功能確定。也就是說(shuō),在該兩項(xiàng)權(quán)利要求中,功能性的限定相同,從而相應(yīng)“模塊”和“單元”的范圍相同。
因此,無(wú)論是從詞義還是說(shuō)明書內(nèi)容、權(quán)利要求分析,在該案例中,“模塊”和“單元”表達(dá)了相同的含義,該兩項(xiàng)權(quán)利要求的保護(hù)范圍是相同的。
通過(guò)以上案例分析及審查實(shí)踐,筆者有如下觀點(diǎn):
1)對(duì)于主題類型相同但主題名稱不同、其余技術(shù)特征均相同的僅主題名稱不同的案例,應(yīng)當(dāng)從說(shuō)明書、權(quán)利要求的文字關(guān)系等方面,仔細(xì)分析主題名稱之間的關(guān)系,如果含義等同則其限定的權(quán)利要求的保護(hù)范圍相同,如果含義不等同(如上下位關(guān)系等)則其限定的權(quán)利要求的保護(hù)范圍不同。
2)對(duì)于主題名稱相同、其余技術(shù)特征措辭不同的僅措辭不同的案例,應(yīng)當(dāng)從詞義、說(shuō)明書、權(quán)利要求的限定作用等方面,仔細(xì)分析不同的措辭所代表的含義,如果措辭本身具有等同的中文含義則其限定的權(quán)利要求的保護(hù)范圍相同,如果措辭本身不具有等同的中文含義則其限定的權(quán)利要求的保護(hù)范圍不同。
本文通過(guò)電學(xué)領(lǐng)域的兩個(gè)具體案例,對(duì)權(quán)利要求的保護(hù)范圍是否相同的問(wèn)題進(jìn)行了探討,提出了筆者的一點(diǎn)看法。
本文僅是筆者在審查過(guò)程中的一點(diǎn)實(shí)踐體會(huì),才疏學(xué)淺,難免有不合理和存在爭(zhēng)議的地方,敬請(qǐng)大家批評(píng)指正。
[1]中華人民共和國(guó)專利法[EB/OL].[2012-06-01].http://www.sipo.gov.cn/zcfg/flfg/zl/fljxzfg/200812/t20081230_435796.html.
[2]國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南[M].2010版.北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2011.
[3]國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局審查業(yè)務(wù)管理部.審查指南修訂導(dǎo)讀(2006)[M].2版.北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2006.
[4]尹新天.中國(guó)專利法詳解[M].北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2011.