金 鑫 楊育民

（延安大學(xué) 財經(jīng)學(xué)院，陜西 延安 716000）

專業(yè)化分工和科技進(jìn)步對交易費用的影響

金 鑫 楊育民

（延安大學(xué) 財經(jīng)學(xué)院，陜西 延安 716000）

交易費用理論是新制度經(jīng)濟學(xué)的重要組成部分，而專業(yè)化分工和科技進(jìn)步是一種制度安排或制度創(chuàng)新。以交易費用理論來看，制度安排或制度創(chuàng)新都是為了實現(xiàn)交易費用的最小化。通過分析專業(yè)化分工、科技進(jìn)步對交易費用的決定因素或成因的影響，從而進(jìn)一步論述專業(yè)化分工和科技進(jìn)步對交易費用的影響。

交易費用；專業(yè)化分工；科技進(jìn)步

威廉姆森將交易費用的決定因素或成因歸結(jié)為：資產(chǎn)專用性、交易的不確定性、交易頻率、人的有限理性和機會主義行為傾向，而專業(yè)化分工和科技進(jìn)步正是通過影響這5個因素而間接影響交易費用的。筆者在假定專業(yè)化分工或科技進(jìn)步對這5個因素的影響權(quán)重是一樣的基礎(chǔ)上，分別論述二者對交易費用的影響。

一、專業(yè)化分工對交易費用的影響

根據(jù)威廉姆森關(guān)于資產(chǎn)專用性的定義［1］（P70），某一資產(chǎn)被利用時其價值損失程度越大，其專用性也就越大。隨著社會的發(fā)展，專業(yè)化分工不斷向多維度進(jìn)行發(fā)展。在低層次中，市場容量不斷擴大，個人或組織之間的競爭程度不斷提高，資產(chǎn)的橫向差別越來越小，易于在其他替代用途上再利用，資產(chǎn)專用性也就隨之減弱。相反，在高層次中，資產(chǎn)的橫向差別越來越大且專門化，在其他替代用途上再利用程度越來越小，資產(chǎn)專用性也隨之增強。這樣資產(chǎn)專用性出現(xiàn)不平衡發(fā)展的趨勢，在其他條件不變的情況下，交易費用出現(xiàn)兩種方向相反的變化趨勢，即低層次上交易費用減少而高層次上交易費用增加。但就發(fā)展趨勢而言，隨著專業(yè)化分工的發(fā)展，越來越多的資產(chǎn)會因其職能日益專門化而變成專用性資產(chǎn)，交易費用呈現(xiàn)絕對總量增加的趨勢。專業(yè)化分工的深化發(fā)展促進(jìn)市場規(guī)模不斷擴大，表現(xiàn)為交易主體、交易客體、交易種類和交易場所的擴大，分工鏈上出現(xiàn)更多的個人或組織。交易主體的增加使得個人或組織將面對更多陌生的交易對方，同時交易客體和種類的增加引起舊制度的滅亡和新制度的產(chǎn)生，這些都會增加交易的不確定性，從而使得交易費用呈現(xiàn)絕對總量增加的趨勢。同時，市場規(guī)模擴大也使得同類交易的頻率增加，交易費用呈絕對總量增加的趨勢。

通常人們經(jīng)濟活動的動機是有目的、有理性的，但由于受到各種條件的限制，只能是有限的條件下的理性行為［2］（P150～151）。由專業(yè)化分工所引起的市場規(guī)模擴大使得人的有限理性更加“有限”，個人或組織會在可接受成本條件下搜集和處理信息，來彌補有限理性，這就產(chǎn)生和增加了交易費用。同時，人的理性越是“有限”，機會主義行為越是可能實施。由專業(yè)化分工所引起的人的有限理性更加“有限”，以及專業(yè)化分工的深化所導(dǎo)致的信息日益分散在不同的專業(yè)中，為機會主義行為開拓了更大的空間，進(jìn)而使得監(jiān)督機會主義行為的費用（交易費用的一部分）增加。

科斯和諾思指出：“事實上，在我們考察1870－1970年的美國經(jīng)濟時，我們發(fā)現(xiàn)……哪里的經(jīng)濟發(fā)展得更好一些，哪里的交易成本通常占國民生產(chǎn)總值的比重就高一些?！恳还P交易需要較少成本的國家是高收入國家，而每一筆交易需要非常高成本的國家是低收入國家。”［3］（P51）從上述論述中，我們可以看出：專業(yè)化分工的發(fā)展使得總量交易費用上升，但當(dāng)專業(yè)化分工發(fā)展到一定程度時，交易實現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)，從而使得平均（單位）交易費用下降，也就是說邊際交易費用是遞減的。大量的事實和經(jīng)驗也證明：那些通過高度專業(yè)化分工和私有產(chǎn)權(quán)交易而使平均（單位）交易費用節(jié)省，進(jìn)而高效率配置資源的國家，都是發(fā)達(dá)的富裕國家。

二、科技進(jìn)步對交易費用的影響

同樣，科技進(jìn)步也是通過影響部分或全部交易費用決定因素來間接影響交易費用的。

第一，科技進(jìn)步影響資產(chǎn)專用性進(jìn)而影響交易費用。威廉姆森將資產(chǎn)專用性劃分為：地理區(qū)位、人力資產(chǎn)、物理資產(chǎn)、完全為特定協(xié)約服務(wù)的資產(chǎn)以及名牌商標(biāo)資產(chǎn)等五類專用性。一方面，科技進(jìn)步通過提高運輸速度和增加用途，使得地理區(qū)位和物理資產(chǎn)的專用性減弱；另一方面，科技進(jìn)步促進(jìn)新專業(yè)和新行業(yè)產(chǎn)生，從而使得適應(yīng)新專業(yè)的人力資產(chǎn)以及新行業(yè)帶來的名牌商標(biāo)資產(chǎn)的專用性增強。而完全為特定協(xié)約服務(wù)的資產(chǎn)的專用性基本不變。這樣科技進(jìn)步使得與地理區(qū)位和物理資產(chǎn)有關(guān)的交易費用減少，而與人力資產(chǎn)和名牌商標(biāo)資產(chǎn)有關(guān)的交易費用增加。

第二，科技進(jìn)步影響交易的不確定性進(jìn)而影響交易費用。庫普曼斯將不確定性分為：由自然和消費者偏好變化帶來的初級不確定性，和由信息不對稱帶來的次級不確定性［4］（P397～401）?？萍歼M(jìn)步使人們掌握新規(guī)律，從而降低自然變化帶來的初級不確定性。隨著科技的進(jìn)步，消費者有更多的選擇，但消費者偏好發(fā)生變化所帶來的初級不確定性可以因心理學(xué)、計量學(xué)等新技術(shù)的應(yīng)用而降低?？萍歼M(jìn)步使得人們更易獲得交易信息，原有的信息不對稱帶來的次級不確定性減弱，同時又產(chǎn)生新的與其本身相關(guān)聯(lián)的信息不對稱，增加新的次級不確定性。從少量經(jīng)系統(tǒng)驗證的相關(guān)資料來看，科技進(jìn)步減少交易不確定性從而減少總量交易費用是主要方面。

第三，科技進(jìn)步影響交易頻率進(jìn)而影響交易費用。從整個人類社會發(fā)展的歷史來看，科技進(jìn)步增加了交易的頻率。例如隨著造船和火車技術(shù)的進(jìn)步，現(xiàn)代交通工具的速度快、承載大的特點使得人們的出行極為方便，人們之間的交易越來越頻繁，同時國內(nèi)和國際貿(mào)易也結(jié)束了散貨運輸，實現(xiàn)了大宗商品交易，提高了交易頻率。又如從馬克思關(guān)于貨幣的起源和發(fā)展的論述中，我們可以發(fā)現(xiàn)與貨幣有關(guān)的技術(shù)在便利人們放棄使用價值獲得價值的同時也使得增加人們之間的交易頻率。這樣科技進(jìn)步通過增加交易頻率而間接地使得總量交易費用呈現(xiàn)增加的趨勢。

第四，科技進(jìn)步影響人的有限理性進(jìn)而影響交易費用。一方面，科技進(jìn)步使得交易雙方更容易、更快速地獲得與交易相關(guān)的信息，這彌補了交易雙方的有限理性，使得交易雙方能在有限的時間內(nèi)尋找并選擇最優(yōu)交易決策，從而減少了交易費用。另一方面，科技進(jìn)步使得交易雙方在有限資源范圍內(nèi)進(jìn)行決策所需的技術(shù)、人力、物力和財力的利用率大大提高，即減少了這些客觀資源的耗費，從而也減少了交易費用?？傊萍歼M(jìn)步通過彌補人的有限理性而間接地減少了總量交易費用。此外，科技進(jìn)步影響人的機會主義行為傾向進(jìn)而影響交易費用。

三、結(jié)論

綜上所述，專業(yè)化分工分別通過提高資產(chǎn)專用性、交易的不確定性、交易頻率、人的有限理性以及機會主義行為傾向，使得總量交易費用增加，單位交易費用降低。而科技進(jìn)步對交易費用的影響較為復(fù)雜。一是科技進(jìn)步通過影響資產(chǎn)專用性，使得與地理區(qū)位和物理資產(chǎn)有關(guān)的交易費用減少，與人力資產(chǎn)和名牌商標(biāo)資產(chǎn)有關(guān)的交易費用增加，與完全為特定協(xié)約服務(wù)的資產(chǎn)有關(guān)的交易費用基本不變；二是它通過影響交易的不確定性，使得與初級不確定性相關(guān)的交易費用減少，與次級不確定相關(guān)的交易費用基本不變；三是它通過影響交易頻率，增加了相關(guān)的交易費用；四是它通過影響人的有限理性，減少了相關(guān)的交易費用；五是它通過影響機會主義行為傾向，使得與人的有限理性和外部效應(yīng)引起的機會主義行為傾向相關(guān)的交易費用減少，與信息不對稱引起的機會主義行為傾向相關(guān)的交易費用基本不變。總的來說，科技進(jìn)步使得總量交易費用減少。

［1］（美）威廉姆森.經(jīng)濟組織的邏輯［A］.企業(yè)制度與市場組織［C］.上海：上海三聯(lián)書店，1996.

［2］國彥兵.新制度經(jīng)濟學(xué)［M］.上海：立信會計出版社，2006.

［3］（美）科斯，諾思.制度、契約與組織：從新制度經(jīng)濟學(xué)角度的透視［M］.北京：經(jīng)濟科學(xué)出版社，2003.

［4］羅必良.新制度經(jīng)濟學(xué)［M］.太原：山西經(jīng)濟出版社，2005.

The Influence of Specialization and Advance of Science and Technology on Transaction Costs

JIN Xin，YANG Yu－min （School of Finance and Economics，Yanan University，Yanan Shaanxi 16000）

The theory of transaction cost is an important part of neoinstitutional economics.Specialization and advance of science and technology are important parts of institutional arrangement or innovation，which are aimed at minimizing the transaction cost in terms of the theory of transaction cost.This paper analyzes the factor of specialization and advance of science and technology deciding the transaction costs and their influence on its formation，and in turn discusses the influence of specialization and advance of science and technology on transaction costs.

transaction costs，specialization，advance of science and technology

F752

A

1673－1395（2012）02－0052－03

2011－12－22

金鑫（1982－），男，上海人，碩士研究生。

責(zé)任編輯 胡號寰 E－mail：huhaohuan2＠126.com