江新國(guó)

海權(quán)理論的創(chuàng)始人馬漢認(rèn)為:“海權(quán)的歷史主要是記敘國(guó)家間的斗爭(zhēng)，國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)和最后常常導(dǎo)致戰(zhàn)爭(zhēng)的暴力行為?！?quán)的歷史，從其廣義來(lái)說(shuō)，涉及了促使一個(gè)民族依靠海洋或利用海洋強(qiáng)大起來(lái)的所有事情。但是，海權(quán)的歷史主要是一部軍事史?！雹伲勖溃蓠R漢:《海權(quán)論》，陜西師范大學(xué)出版社2007年版，第22頁(yè)。在海權(quán)史中，蘊(yùn)涵著使瀕臨海洋或借助于海洋的民族成為偉大民族的秘密。從世界歷史上看，葡萄牙、西班牙、荷蘭、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、俄羅斯、日本、美國(guó)等大國(guó)的崛起和衰落與海權(quán)密切相關(guān)。海權(quán)的得失深刻影響著一個(gè)國(guó)家的興衰成敗。在某種意義上，俄蘇的海權(quán)歷史就是一部俄羅斯的興衰史，透視這部宏大的歷史畫(huà)卷，對(duì)今天發(fā)展海權(quán)的國(guó)家具有重要的啟發(fā)和借鑒意義。

一、海權(quán)讓俄羅斯走向世界

公元9世紀(jì)前，東斯拉夫人形成了一個(gè)古羅斯國(guó)家，并于882年定都于基輔?；o羅斯得到迅速壯大并不斷擴(kuò)大領(lǐng)土，到11世紀(jì)初已成為一個(gè)龐大的國(guó)家。12世紀(jì)中期，古羅斯國(guó)家分裂為若干獨(dú)立的公國(guó)和城邦。14世紀(jì)末，莫斯科成為羅斯的政治、經(jīng)濟(jì)和軍事中心。伊凡三世執(zhí)政時(shí)期 (1440—1505年)完成了征服諸侯和統(tǒng)一羅斯的進(jìn)程。到16世紀(jì)上半葉，以莫斯科公國(guó)為中心的俄羅斯中央集權(quán)國(guó)家形成。整個(gè)17世紀(jì)，俄國(guó)一直在進(jìn)行旨在重新統(tǒng)一羅斯領(lǐng)土和收復(fù)烏克蘭和白俄羅斯的戰(zhàn)爭(zhēng)。17世紀(jì)末至18世紀(jì)初，俄羅斯成為一個(gè)迅速發(fā)展起來(lái)的強(qiáng)大國(guó)家。它已成為擁有1300萬(wàn)人口的最大的大陸強(qiáng)國(guó)，占據(jù)著西至第聶伯河上游東到太平洋、北起北冰洋沿岸南至中國(guó)邊境的遼闊領(lǐng)土。

俄羅斯既是一個(gè)歐亞大陸國(guó)家，也是一個(gè)面向海洋的國(guó)家。從地理位置上看，俄羅斯北臨北冰洋，東臨太平洋，西臨波羅的海，南臨黑海。俄羅斯雖然瀕臨12個(gè)海，卻因缺乏出?？诙鵁o(wú)法直接面向世界大洋。因此，尋找出海口特別是暖水港，成為俄羅斯走向世界的唯一選擇。

“然而，17世紀(jì)被波蘭、土耳其和瑞典占領(lǐng)的俄羅斯固有領(lǐng)土依然有相當(dāng)一部分沒(méi)有收復(fù)，俄羅斯喪失了通向黑海和波羅的海沿岸的天然出?？?，這就阻礙了俄羅斯的進(jìn)一步發(fā)展。對(duì)于俄羅斯來(lái)說(shuō)，一個(gè)極其重要的任務(wù)就是收復(fù)被瑞典占領(lǐng)的波羅的海出海口?！雹伲鄱恚軧.佐洛塔廖夫主編:《俄羅斯軍事戰(zhàn)略史》，軍事科學(xué)出版社2009年版，第32頁(yè)。因?yàn)槿鸬淝Х桨儆?jì)想把俄羅斯同重要的海上貿(mào)易通道隔離開(kāi)來(lái)。17世紀(jì)末，俄羅斯面臨的第二個(gè)重要任務(wù)是爭(zhēng)奪黑海出?？?。

18世紀(jì)前25年，俄羅斯經(jīng)濟(jì)、政治、文化，特別是軍事等領(lǐng)域都發(fā)生了深刻變化，外交活動(dòng)十分活躍，國(guó)家所有機(jī)構(gòu)都進(jìn)行了徹底的改革，俄羅斯逐步具備了一些變成強(qiáng)大帝國(guó)的政策要素和軍事戰(zhàn)略要素。彼得一世 (1689—1725年)在這方面起到了重要作用。

彼得一世日益深切地感受到，在這千帆競(jìng)發(fā)的時(shí)代，一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)上的富有、政治上的霸權(quán)，概出自這深秘莫測(cè)、廣闊無(wú)垠的藍(lán)水。他更加清楚地認(rèn)識(shí)了走向海洋時(shí)代的世界形勢(shì)，認(rèn)識(shí)了俄羅斯在新的世界性生存競(jìng)爭(zhēng)中的嚴(yán)峻處境。彼得大帝有句名言:“凡是只有陸軍的統(tǒng)治者，只能算有一只手，而同時(shí)還有海軍的統(tǒng)治者才算是雙手俱全?！雹冢厶K］謝·格·戈?duì)柺部品?《國(guó)家的海上威力》，三聯(lián)書(shū)店1977年版，第5頁(yè)。

在1569—1700年進(jìn)行的俄土戰(zhàn)爭(zhēng)中，彼得一世的軍事戰(zhàn)略表現(xiàn)出新的發(fā)展方向。通過(guò)這次戰(zhàn)爭(zhēng)，保證了國(guó)家南部安全，防止克里米亞韃靼人的不斷侵襲;俄國(guó)的勢(shì)力及至由奧斯曼帝國(guó)嚴(yán)格控制的黑海沿岸地區(qū)。

彼得一世發(fā)動(dòng)兩次 (1695和1696年)攻打亞速的戰(zhàn)爭(zhēng)。第一次遠(yuǎn)征亞速由于沒(méi)有艦隊(duì)，俄軍無(wú)法從海上和頓河封鎖亞速要塞，加之軍隊(duì)體制編制不適應(yīng)作戰(zhàn)而遭到失敗。第二次亞速遠(yuǎn)征俄軍作了充分的準(zhǔn)備，建造了1300艘平底船、300艘海船、22艘大橈戰(zhàn)船和4艘縱火船，還建造了2艘大型海上戰(zhàn)艦③［俄］伊·葉拉金:《俄國(guó)海軍史》第1卷，圣彼得堡1864年版第6頁(yè)。轉(zhuǎn)引自［俄］B.佐洛塔廖夫主編《俄羅斯軍事戰(zhàn)略史》，軍事科學(xué)出版社2009年版，第33頁(yè)。。與此同時(shí)，陸軍也得到加強(qiáng)，比第一次增加了一倍，達(dá)到7萬(wàn)多人。俄軍精心策劃和組織了1696年圍困亞速要塞的行動(dòng)。步兵和艦隊(duì)密切協(xié)同，從陸地和海上封鎖了亞速，使要塞守軍得不到任何外援。勇敢的哥薩克乘小船縱火焚燒了土耳其的艦隊(duì)。土耳其不得不放棄要塞，俄國(guó)終于奪取了亞速海的出海口。但是，亞速要塞本身并不能成為奪取亞速海制海權(quán)和繼續(xù)進(jìn)攻克里米亞的海軍基地。因此，1689年，俄軍決定在塔甘羅格修建新的要塞，并著手建立大型艦隊(duì)。為此，俄軍修建了49個(gè)造船廠，每年都有一艘新船服役。俄國(guó)艦隊(duì)在亞速海出現(xiàn)了，迫使土耳其人很快與俄國(guó)簽訂和約。盡管彼得一世沒(méi)有徹底解決黑海問(wèn)題，但他通過(guò)奪取黑海和建立海軍基地極大地改善了俄國(guó)在南方的戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)。

亞速遠(yuǎn)征使彼得一世深刻認(rèn)識(shí)到，俄國(guó)迫切需要建立一支正規(guī)的陸軍和強(qiáng)大的海軍。彼得一世下定決心進(jìn)行武裝力量改革。在改組陸軍的同時(shí)，彼得一世繼續(xù)發(fā)展海軍，因?yàn)闆](méi)有海軍就不能確立在波羅的海的地位。到1722年，俄軍在波羅的海的船只已達(dá)到130艘帆船 (其中戰(zhàn)列艦32艘)和近400艘漿船。

彼得一世在籌劃與土耳其爭(zhēng)奪黑海出?？诘亩窢?zhēng)時(shí)，企圖擴(kuò)大反土國(guó)家聯(lián)盟。雖然彼得一世爭(zhēng)取西歐國(guó)家加入反土聯(lián)盟的努力受挫，但這也使彼得認(rèn)識(shí)到，國(guó)際政治形勢(shì)非常有利于俄國(guó)完成最重要的任務(wù)——奪取波羅的海出?？凇６_(dá)成這個(gè)目的的可能方式就是發(fā)動(dòng)對(duì)瑞典的戰(zhàn)爭(zhēng)。由于1699年以后彼得將注意力轉(zhuǎn)向在北方尋找出?？冢诤Ｅ炾?duì)的地位受到削弱并開(kāi)始衰落。1710年，土耳其對(duì)俄宣戰(zhàn)，俄國(guó)戰(zhàn)敗，黑海出?？诘目刂茩?quán)又被土耳其掌握。

北方戰(zhàn)爭(zhēng)持續(xù)了二十多年，包括三個(gè)階段 (1700—1706年，1706—1709年，1710—1721年)。第一階段主要是俄國(guó)奪取涅瓦河口和整個(gè)因格利亞的斗爭(zhēng)。第二階段俄軍向瑞典的側(cè)翼和后方發(fā)起進(jìn)攻，改善了俄國(guó)在波蘭的政治形勢(shì)，同時(shí)俄軍在西線戰(zhàn)區(qū)積極行動(dòng)，鞏固在波羅的海沿岸占領(lǐng)的土地，更為重要的是，為進(jìn)一步加強(qiáng)陸海軍建設(shè)贏得了時(shí)間。第三階段的特征是戰(zhàn)略爭(zhēng)奪從陸地轉(zhuǎn)到海上。俄國(guó)海軍展開(kāi)了大規(guī)模的行動(dòng)，并成功地實(shí)施了一系列登陸行動(dòng)。俄國(guó)艦隊(duì)在漢科岬(1704年)和厄塞爾島 (1709年)取得了輝煌勝利。俄國(guó)艦隊(duì)完全取得了海上優(yōu)勢(shì)，在格良漢姆戰(zhàn)勝了瑞典艦隊(duì)，完全控制了波羅的海的制海權(quán)。持續(xù)了二十多年的戰(zhàn)爭(zhēng)徹底拖垮了瑞典。雙方于1721年簽訂了《尼施塔特和約》。根據(jù)該和約，俄國(guó)得到了涅瓦河口、波羅的海沿岸大部分地區(qū)、芬蘭灣南岸以及維堡和凱克斯霍爾姆。這樣，俄國(guó)奪取了波羅的海出海口。

打開(kāi)向地中海的出路，對(duì)俄國(guó)有極大的吸引力。因?yàn)閵Z取了地中海的控制權(quán)，就可以從南面包抄西歐，確立對(duì)歐洲的霸權(quán)，并且可以進(jìn)一步向亞非大陸和印度洋擴(kuò)張，同英法等國(guó)爭(zhēng)奪殖民地勢(shì)力范圍。要想進(jìn)入地中海，關(guān)鍵是奪取巴爾干半島，特別是占領(lǐng)君士坦丁堡以及控制博斯普魯斯海峽和達(dá)達(dá)尼爾海峽。這是俄國(guó)歷代沙皇極力要實(shí)現(xiàn)的夢(mèng)想。

1762年，俄國(guó)女皇葉卡捷琳娜二世 (1729—1796年)即位，推行更加積極的對(duì)外政策，其目的是鞏固外部邊界，奪取黑海出?？?，穩(wěn)固在波羅的海的陣地。另一個(gè)重要任務(wù)是繼續(xù)擴(kuò)大領(lǐng)土，實(shí)現(xiàn)俄羅斯民族與白俄羅斯和烏克蘭民族的重新合并。要達(dá)到如此艱巨的戰(zhàn)略目的，需要一支與之相適應(yīng)的武裝力量。到18世紀(jì)中期，俄國(guó)陸軍編制員額已達(dá)33.1萬(wàn)人，葉卡捷琳娜繼承了彼得大帝“兩只手”思想，始終把海軍放在國(guó)家比較重要的位置上，在她統(tǒng)治時(shí)期，俄國(guó)已進(jìn)入世界海軍強(qiáng)國(guó)之列。例如，波羅的海艦隊(duì)編有兩個(gè)分艦隊(duì)?？Μ樖┧梅峙炾?duì)編有配備954門(mén)火炮的14艘戰(zhàn)列艦、5艘護(hù)衛(wèi)艦、1艘武裝平底船、2艘炮艇;雷維爾分艦隊(duì)編有配備372門(mén)火炮的6艘戰(zhàn)列艦、3艘護(hù)衛(wèi)艦、42艘大橈戰(zhàn)船①參見(jiàn)［俄］B.佐洛塔廖夫主編《俄羅斯軍事戰(zhàn)略史》，軍事科學(xué)出版社2009年版第44頁(yè)。。

七年戰(zhàn)爭(zhēng) (1756—1763年)期間，俄國(guó)軍事戰(zhàn)略重心在北部，參戰(zhàn)的目的是阻止普魯士擴(kuò)大在波羅的海沿岸地區(qū)的影響并保證俄國(guó)在該地區(qū)領(lǐng)地的安全。七年戰(zhàn)爭(zhēng)后，俄國(guó)軍事戰(zhàn)略重心轉(zhuǎn)向了南部地區(qū)，兼并黑海沿岸地區(qū)和鞏固在黑海的地位是俄國(guó)當(dāng)時(shí)重要政治目的。在二十多年里，接連發(fā)生了兩次俄土戰(zhàn)爭(zhēng)。在第一次俄土戰(zhàn)爭(zhēng) (1768—1774年)中，俄軍實(shí)現(xiàn)了陸軍和海軍的戰(zhàn)略協(xié)同，在海上，俄國(guó)艦隊(duì)在切什梅灣消滅了土耳其艦隊(duì);在陸上，俄軍在巴爾干、波蘭、高加索等戰(zhàn)場(chǎng)取得重大勝利。土耳其被迫與俄國(guó)開(kāi)始和談，與俄國(guó)簽訂了庫(kù)楚克－凱納爾吉和約。俄國(guó)得到了刻赤、亞速、厄尼卡列、金布恩以及第聶伯河與布格河之間大片土地，而在高加索地區(qū)，俄國(guó)得到了大小卡巴爾達(dá)。土耳其承認(rèn)克里米亞獨(dú)立，為俄國(guó)建立黑海艦隊(duì)創(chuàng)造了條件。18世紀(jì)70—80年代，黑海艦隊(duì)建設(shè)速度不斷加快，塞瓦斯托波爾分艦隊(duì)已擁有23艘戰(zhàn)艦，864門(mén)火炮，約5000人。江河區(qū)艦隊(duì)第聶伯河分艦隊(duì)已擁有20艘船只②參見(jiàn)［俄］B.佐洛塔廖夫主編《俄羅斯軍事戰(zhàn)略史》，軍事科學(xué)出版社2009年版第54頁(yè)。。

18世紀(jì)80年代末，黑海地區(qū)依然是各種尖銳矛盾的焦點(diǎn)。英國(guó)對(duì)俄國(guó)在該地區(qū)擴(kuò)張持強(qiáng)烈敵視態(tài)度，并極力對(duì)土耳其施壓。土耳其企圖收復(fù)在黑海地區(qū)失去的霸主地位，要求俄國(guó)廢除庫(kù)楚克－凱納爾吉條約和撤出克里米亞與格魯吉亞，控制經(jīng)海峽進(jìn)出地中海的俄國(guó)艦船。俄土矛盾不斷激化，最終引發(fā)了新的一場(chǎng)俄土戰(zhàn)爭(zhēng)(1787—1791年)。奪取制海權(quán)成了取得戰(zhàn)爭(zhēng)勝利的關(guān)鍵。在1788年戰(zhàn)局中，塞瓦斯托波爾分艦隊(duì)在沃依諾維奇海軍上將的率領(lǐng)下積極行動(dòng)，從海上封鎖了土軍奧恰科夫要塞并攻克了該要塞，從而改變了整個(gè)戰(zhàn)場(chǎng)的戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)。俄軍可以著手完成巴爾干地區(qū)更復(fù)雜的任務(wù)。盡管1789年俄國(guó)在巴爾干地區(qū)取得了很大的勝利，但仍不足以讓土耳其屈服。俄國(guó)只有取得令人信服的勝利才能迫使土耳其停戰(zhàn)。當(dāng)時(shí)，俄黑海艦隊(duì)取得了重大勝利，烏沙科夫?qū)④娐逝炾?duì)多次重創(chuàng)土耳其艦隊(duì)。俄國(guó)水兵在錫諾普海域、刻赤海峽和哈吉依要塞多次取得勝利，使俄國(guó)艦隊(duì)掌握了戰(zhàn)略主動(dòng)權(quán)，已經(jīng)實(shí)際控制了整個(gè)黑海區(qū)域。

俄國(guó)海軍的勝利對(duì)于陸軍順利作戰(zhàn)具有重要意義。在烏沙科夫分艦隊(duì)的掩護(hù)下，德·里巴斯的劃槳船隊(duì)駛?cè)攵噼Ш樱摯?duì)消滅土耳其船隊(duì)，完成了對(duì)伊茲梅爾要塞的封鎖，切斷了敵人在多瑙河上的交通線。1789年12月11日，俄軍奪取了伊茲梅爾，俄國(guó)人占領(lǐng)了整個(gè)多瑙河左岸，打通了通向巴爾干的道路。俄軍在海上的勝利和攻占伊茲梅爾決定了戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)局。1791年，俄土簽訂雅西條約，土耳其接受了庫(kù)楚克－凱納爾吉和約的條款，承認(rèn)俄國(guó)兼并克里米亞和俄土兩國(guó)沿德涅斯特河的新邊界。葉卡捷琳娜大帝還三次發(fā)動(dòng)瓜分波蘭的戰(zhàn)爭(zhēng)，奪取了從拉脫維亞經(jīng)立陶宛、白俄羅斯、烏克蘭至克里米亞的廣大地區(qū)，鞏固了波羅的海與黑海兩個(gè)出?？诘慕y(tǒng)治地位。

在18世紀(jì)俄國(guó)奪取出?？诘倪^(guò)程中，西進(jìn)波羅的海是俄國(guó)海權(quán)戰(zhàn)略最成功的部分，它直接促進(jìn)了俄羅斯的崛起。波羅的海和圣彼得堡成了“俄國(guó)得以俯瞰歐洲的窗戶”，尤其是圣彼得堡的建立“有意給它的領(lǐng)土制造了一個(gè)外偏中心”①馬克思:《十八世紀(jì)外交史內(nèi)幕》，人民出版社1979年版，第81頁(yè)。，并表明俄國(guó)不會(huì)在原有的內(nèi)陸地位中生存，也不會(huì)聽(tīng)任自己的河流入?？诳刂圃趧e人的手中。俄羅斯也因此可以介入歐洲政治而具有了歐洲屬性。更具意義的是，“彼得大帝向俄羅斯種族傳統(tǒng)的抗海本能提出了挑戰(zhàn)”，尤其是“遷都以后，俄國(guó)在北方各鄰國(guó)中的優(yōu)勢(shì)地位明顯表現(xiàn)出來(lái)，而且也使俄國(guó)可以與歐洲所有國(guó)家保持經(jīng)常接觸，特別是與海上強(qiáng)國(guó)建立了相當(dāng)程度的物質(zhì)依賴關(guān)系”②劉從德:《地緣政治學(xué):歷史、方法與世界格局》，華中師范大學(xué)出版社1998年版，第179頁(yè)。。

18世紀(jì)頭30年間，政治和軍事上的改革一同推動(dòng)著經(jīng)濟(jì)改革。這期間，以軍事工業(yè)為龍頭的工場(chǎng)手工業(yè)得到迅速發(fā)展，手工工場(chǎng)增加了10倍，發(fā)展到近200個(gè)，其中黑色冶金工業(yè)和武器制造業(yè)工場(chǎng)占40個(gè)，有色金屬工場(chǎng)25個(gè)，火藥工場(chǎng)13個(gè)，造船工場(chǎng)7個(gè)。18世紀(jì)20年代，俄國(guó)的鐵砂年產(chǎn)量達(dá)到80萬(wàn)普特，逐漸改變了生鐵依靠進(jìn)口的局面。生產(chǎn)力的發(fā)展，生產(chǎn)關(guān)系的逐漸變化，使俄國(guó)的國(guó)力得到了很大的增長(zhǎng)，終于躋身于世界列強(qiáng)之林。

二、海權(quán)戰(zhàn)略失誤導(dǎo)致俄羅斯落后百年

如果說(shuō)18世紀(jì)是俄國(guó)人海權(quán)和國(guó)勢(shì)輝煌的世紀(jì)，那么，19世紀(jì)便是俄國(guó)人海權(quán)挫折、國(guó)勢(shì)衰退的世紀(jì)。19世紀(jì)，與俄國(guó)爭(zhēng)霸海洋的主要國(guó)家是英國(guó)、法國(guó)、奧斯曼帝國(guó)和日本。從19世紀(jì)中葉到20世紀(jì)初，俄國(guó)與上述四國(guó)發(fā)生了兩次戰(zhàn)爭(zhēng)，即克里米亞戰(zhàn)爭(zhēng) (1853—1856年)、日俄戰(zhàn)爭(zhēng) (1904—1905年)。俄國(guó)海軍在與英法日海軍較量中慘遭失敗，致使俄國(guó)在西東兩個(gè)方向海洋擴(kuò)張?jiān)馐艽煺?。如果?duì)19世紀(jì)海權(quán)與俄羅斯衰落的關(guān)系作深度的觀察，我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)，俄羅斯的衰落與海權(quán)有關(guān)，而海權(quán)與國(guó)家制度和政府政策有關(guān)。正如馬漢所言:“特殊形式的政府和制度，以及不同時(shí)期統(tǒng)治者的特點(diǎn)，會(huì)對(duì)海權(quán)的發(fā)展起到明顯的影響?！雹郏勖溃蓠R漢:《海權(quán)論》，陜西師范大學(xué)出版社2007年版，第69頁(yè)。馬漢的結(jié)論在19世紀(jì)俄與英、法、日海洋爭(zhēng)霸中得到了印證。

俄羅斯歷代沙皇都崇尚軍事，在軍事上多有建樹(shù)，但對(duì)經(jīng)濟(jì)似乎缺少戰(zhàn)略意識(shí)。18世紀(jì)，俄羅斯雖然在彼得大帝和葉卡捷琳娜時(shí)期依靠軍事優(yōu)先的國(guó)策崛起了，但此后的沙皇由于缺乏商品經(jīng)濟(jì)意識(shí)，沒(méi)有及時(shí)跟蹤西方科學(xué)技術(shù)發(fā)展和海軍革命的步伐，最終因軍事失去強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)支撐而導(dǎo)致失敗。為了說(shuō)明這一過(guò)程，我們不妨先對(duì)俄羅斯主要對(duì)手英法國(guó)家制度和政府決策加以分析，從而找出英法能夠長(zhǎng)期維持強(qiáng)大海權(quán)并在克里米亞戰(zhàn)爭(zhēng)中戰(zhàn)勝俄國(guó)的根據(jù)。

英國(guó)是傳統(tǒng)的海上強(qiáng)國(guó)，從1588年戰(zhàn)勝西班牙“無(wú)敵艦隊(duì)”起到1945年第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束止，一直壟斷著全球制海權(quán)。其間權(quán)力起伏較小。這一事實(shí)不是出于偶然，而是英國(guó)舉國(guó)上下審慎決策，實(shí)施一貫的海洋戰(zhàn)略的結(jié)果。經(jīng)歷了長(zhǎng)期風(fēng)風(fēng)雨雨的考驗(yàn)，英國(guó)在17世紀(jì)形成了穩(wěn)定的立憲議會(huì)制民主，英國(guó)的國(guó)力就是在這樣一個(gè)較穩(wěn)定的政治結(jié)構(gòu)中逐漸積累，終成世界一流強(qiáng)國(guó)。

英國(guó)人是世界歷史上最深刻地理解“艦隊(duì)—商貿(mào)—金融”三角循環(huán)關(guān)系并從中受益的民族。自拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)到19世紀(jì)中期，英國(guó)海上商船隊(duì)穩(wěn)定在220至240萬(wàn)噸的運(yùn)輸量，約1.9萬(wàn)艘，遙居世界第一，約占世界一半以上。英國(guó)國(guó)力在維多利亞女王時(shí)代 (1837—1901年)達(dá)到頂峰，成為世界貿(mào)易中心。商貿(mào)殖民和產(chǎn)業(yè)革命成為英國(guó)海上霸權(quán)的后盾。英法在18世紀(jì)之所以能夠取代荷蘭的海上霸主地位，其內(nèi)在的原因就是這兩個(gè)國(guó)家在資本主義發(fā)展階段上各自完成了從早期重商主義到晚期重商主義、從商業(yè)主義到工業(yè)主義的轉(zhuǎn)變。1760—1830年，英聯(lián)邦工業(yè)產(chǎn)量占?xì)W洲總產(chǎn)量的三分之二，英國(guó)的領(lǐng)先地位和增勢(shì)一直不減，在1860年英國(guó)國(guó)勢(shì)極盛時(shí)期，它生產(chǎn)了全世界鐵產(chǎn)量的53%，煤產(chǎn)量的50%。巨大的貿(mào)易量和工業(yè)產(chǎn)量激發(fā)英國(guó)人去發(fā)明，新技術(shù)、新機(jī)器不斷被創(chuàng)造出來(lái)，武器革新浪潮一波接一波地推進(jìn)。正是英國(guó)巨大的產(chǎn)業(yè)、商貿(mào)、金融、新技術(shù)作支撐，使之得以長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)一支世界一流的海軍艦隊(duì)。與英國(guó)相比，法國(guó)由于制度轉(zhuǎn)換比較曲折，影響了工業(yè)革命的進(jìn)程，到19世紀(jì)末才確立了國(guó)家制度，工業(yè)革命基本完成，成為歐洲第二個(gè)工業(yè)化國(guó)家。它在與英國(guó)海洋爭(zhēng)霸中始終屈居第二。

從文化的角度觀察，與英法信奉重商主義和工業(yè)主義不同，俄國(guó)是一個(gè)信仰東正教的國(guó)家，“除了堅(jiān)信自己信仰的上帝的正統(tǒng)性外，還總是賦予意識(shí)形態(tài)以太多的意義，將拯救世界視為自己的使命”①趙世鋒:《使命、夢(mèng)想與現(xiàn)實(shí):俄羅斯崛起的歷史分析》，載《世界文化》2008年第11期。。面對(duì)近代以來(lái)西方迅猛發(fā)展的工業(yè)化浪潮，俄國(guó)即使在彼得一世打開(kāi)面向西方的大門(mén)之后，對(duì)科學(xué)技術(shù)革命所引起的巨大變化也表現(xiàn)出反映遲鈍，工業(yè)化的步伐比西歐慢了很多。許多知識(shí)分子在反思這一現(xiàn)象時(shí)，并不鼓勵(lì)俄羅斯吸收西歐的先進(jìn)工業(yè)文明;相反，他們對(duì)西歐國(guó)家日益資本化的社會(huì)狀況持批判態(tài)度，認(rèn)為只有篤信東正教的俄國(guó)民眾才是具有高尚道德的人，才有能力把世界從低俗、市儈、唯利是圖的墮落的歐洲人手中拯救出來(lái)?？傊?，俄國(guó)人對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、重商主義持否定態(tài)度，因此，工業(yè)革命在俄國(guó)缺少內(nèi)在的驅(qū)動(dòng)力。

19世紀(jì)中葉的俄國(guó)很早就同西方國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易往來(lái)，但俄國(guó)的發(fā)展卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于西方國(guó)家。政治上，俄國(guó)仍然是一個(gè)封建農(nóng)奴制國(guó)家。而同時(shí)期的西方諸國(guó)如英國(guó)、法國(guó)等，卻早已砸碎了封建制度的枷鎖，建立起強(qiáng)大的資產(chǎn)階級(jí)政權(quán)。經(jīng)濟(jì)上，俄國(guó)占統(tǒng)治地位的是封建的農(nóng)奴制經(jīng)濟(jì)，1861年前，俄國(guó)的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力仍占勞動(dòng)力總數(shù)的89%，國(guó)民財(cái)富收入的71%是由他們創(chuàng)造的。俄國(guó)工業(yè)勞動(dòng)力只占到勞動(dòng)力總數(shù)的10%左右，且工業(yè)的基本形式是手工工場(chǎng)，以手工勞動(dòng)為主。同時(shí)期的英法等國(guó)卻已大規(guī)模使用機(jī)器生產(chǎn)。1860年，俄國(guó)的鐵產(chǎn)量為29萬(wàn)噸，德國(guó)的鐵產(chǎn)量在1850年時(shí)就已達(dá)到40.2萬(wàn)噸，英國(guó)在1850年時(shí)的鐵產(chǎn)量為225萬(wàn)噸。鐵路建設(shè)最能反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r。1860年，俄國(guó)建成的鐵路只有1600公里，同年的英國(guó)建成的鐵路則有14603公里，法國(guó)到1861年時(shí)有鐵路9160公里。

工業(yè)基礎(chǔ)的落后決定軍事工業(yè)的落后，經(jīng)濟(jì)實(shí)力不足導(dǎo)致軍事實(shí)力不足。當(dāng)時(shí)英國(guó)軍隊(duì)全部裝備了膛線槍，法軍裝備了50%。俄國(guó)軍隊(duì)95%仍使用舊式滑膛槍。當(dāng)時(shí)俄國(guó)全部艦隊(duì)中只有24艘蒸汽艦，多數(shù)是陳舊的風(fēng)帆動(dòng)力艦。而英、法、土耳其共有蒸汽艦281艘，蒸汽機(jī)動(dòng)力、螺旋槳推進(jìn)、裝甲甲板防護(hù)的鐵質(zhì)船殼，使新戰(zhàn)艦比風(fēng)帆戰(zhàn)艦在機(jī)動(dòng)性、航速、火力、防護(hù)用具上具有無(wú)與倫比的優(yōu)越性。俄國(guó)和西方政治經(jīng)濟(jì)制度上的巨大差異，構(gòu)成了軍事技術(shù)上的時(shí)代差，武器裝備上的代差讓俄軍在戰(zhàn)爭(zhēng)中付出了慘重的代價(jià)。

歷時(shí)兩年的克里米亞戰(zhàn)爭(zhēng)基本上是陸戰(zhàn)。英、法、土聯(lián)軍與俄軍在陸上反復(fù)廝殺，雙方血流成河，黑海上卻風(fēng)平浪靜。一度氣勢(shì)洶洶的俄國(guó)艦隊(duì)，雖規(guī)模龐大，可是龜縮在塞瓦斯托波爾的港灣里不敢出戰(zhàn)，自動(dòng)放棄了黑海的制海權(quán)。其中的主要原因就是俄國(guó)人并非不知道掌握制海權(quán)對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)勝負(fù)的重要性，而是俄軍海軍將領(lǐng)看到了俄國(guó)海軍裝備與英法聯(lián)軍相比存在致命的時(shí)代差。1854年4月30日，一艘英國(guó)機(jī)帆巡洋艦“老虎號(hào)”在黑海港城奧德薩外擱淺，被俄國(guó)人捕獲。俄國(guó)海軍技術(shù)人員深入研究并解剖該船后，才知道俄國(guó)在蒸汽動(dòng)力和制造鐵殼船技術(shù)方面比西方落后了一大截。俄黑海艦隊(duì)大部分是木殼風(fēng)帆船，只有少數(shù)蒸汽艦。英法聯(lián)軍艦隊(duì)有18艘蒸汽機(jī)巡洋艦，大部分是航速很高的鐵殼螺旋槳推進(jìn)船。熟讀兵法的納西莫夫海軍上將分析了敵我實(shí)力對(duì)比，力排請(qǐng)求黑海艦隊(duì)出港決戰(zhàn)的眾議。在英法艦隊(duì)絕對(duì)海上優(yōu)勢(shì)面前，俄國(guó)海軍忍痛把七艘軍艦鑿沉在通向塞瓦斯托波爾灣的水道中，封鎖了港口。黑海艦隊(duì)其余軍艦上的大炮也被拆下來(lái)裝到要塞上。黑海艦隊(duì)的水兵們登岸，他們將與要塞衛(wèi)戍部隊(duì)并肩作戰(zhàn)，與黑海艦隊(duì)基地共存亡。

塞瓦斯托波爾攻防戰(zhàn)是克里米亞戰(zhàn)爭(zhēng)的核心。因?yàn)橛⒎?lián)軍的目標(biāo)就是鏟除這個(gè)要塞，把俄國(guó)黑海艦隊(duì)連根拔掉。這場(chǎng)血戰(zhàn)歷時(shí)349天，俄軍防御是以陸海軍瀕海要塞協(xié)同作戰(zhàn)為基礎(chǔ)，守方不斷出擊，以反沖擊來(lái)延緩和遲滯敵人的進(jìn)攻。盡管英法聯(lián)軍在軍隊(duì)、火炮數(shù)量以及武器質(zhì)量上占優(yōu)勢(shì)，但縱身梯次配置的防御體系和合理的步炮兵火力配置使守方多次擊退聯(lián)軍攻擊。盡管俄軍表現(xiàn)出高度的戰(zhàn)斗精神，但塞瓦斯托波爾還是在聯(lián)軍的強(qiáng)大攻勢(shì)下陷落了，349天的慘烈戰(zhàn)斗沒(méi)有扭轉(zhuǎn)俄帝國(guó)戰(zhàn)敗的命運(yùn)。1856年3月30日，雙方于巴黎簽訂和約。俄國(guó)被迫接受極為苛刻的條件?！栋屠韬图s》禁止俄國(guó)在黑海擁有艦隊(duì)和海軍基地，不準(zhǔn)俄國(guó)在波羅的海阿蘭群島設(shè)防。俄國(guó)將比薩拉比亞南部地區(qū)割讓給土耳其，并歸還卡爾斯，承認(rèn)由各強(qiáng)國(guó)對(duì)處在蘇丹宗主權(quán)之下的摩爾達(dá)維亞、瓦拉幾亞和塞爾維亞三公國(guó)實(shí)行集體保護(hù)。俄國(guó)以東正教的名義聲明不再威脅歐洲。英法削弱了俄國(guó)，俄羅斯南侵的勢(shì)頭被停止;奧斯曼帝國(guó)維持了表面的獨(dú)立;俄國(guó)被隨戰(zhàn)敗而來(lái)的國(guó)內(nèi)革命和農(nóng)奴危機(jī)所困擾，再也無(wú)力與歐洲較量，其在歐洲和中東的影響力遭到了空前削弱。

克里米亞戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)果，迫使俄國(guó)在政治、軍事方面作結(jié)構(gòu)上的調(diào)整。1861年，俄國(guó)從法律上廢除了農(nóng)奴制，但改革緩慢，拖延到1916年農(nóng)奴才有了土地;在軍事上，“所有人都堅(jiān)信，在戰(zhàn)爭(zhēng)中威望盡失的整個(gè)軍事體系需要進(jìn)行徹底改革”，“俄國(guó)認(rèn)為，第二項(xiàng)任務(wù)同樣重要，就是軍隊(duì)更新武器裝備。為此，不僅需要從根本上改革軍事工業(yè)，而且還應(yīng)徹底改革整個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)體制”①［俄］B.佐洛塔廖夫主編，《俄羅斯軍事戰(zhàn)略史》，軍事科學(xué)出版社2009年版，第74頁(yè)。。19世紀(jì)60—70年代的重大改革包括軍事改革，增強(qiáng)了俄國(guó)的經(jīng)濟(jì)和軍事實(shí)力。從戰(zhàn)后到1900年間，俄國(guó)的軍事工業(yè)、科學(xué)技術(shù)突飛猛進(jìn)，成為俄羅斯歷史上的一段黃金時(shí)代。對(duì)于一個(gè)奉行積極軍事擴(kuò)張政策的帝國(guó)來(lái)說(shuō)，西方損失東方補(bǔ)，海上損失陸上補(bǔ)，俄國(guó)把擴(kuò)張的戰(zhàn)略重點(diǎn)轉(zhuǎn)向了東方。俄軍揮師高加索、中亞諸汗國(guó)，把勢(shì)力推進(jìn)到大清北部邊疆，并沿黑龍江、烏蘇里江宰割中國(guó)，直到太平洋港口海參崴。

1858年春，俄羅斯東西伯利亞總督穆拉維約夫率軍艦70余艘，由石勒喀河強(qiáng)行闖過(guò)中俄邊界，駛至璦琿，利用英法兩國(guó)艦隊(duì)侵華之際向清朝政府進(jìn)行勒索，逼迫簽訂了《中俄璦琿條約》，割去了中國(guó)黑龍江北岸的領(lǐng)土。1860年，俄羅斯公使伊格那提耶夫自稱“調(diào)停第二次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)有功”，逼迫清政府簽訂了《北京條約》，又割去了中國(guó)烏蘇里江東岸的大片領(lǐng)土。同年，俄羅斯將海參崴更名為符拉迪沃斯托克，意即“東方皇后”，并成為西伯利亞艦隊(duì)的基地。1895年中日甲午戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束，俄羅斯自恃聯(lián)絡(luò)法國(guó)和德國(guó)進(jìn)行“三國(guó)還遼”有功，逼迫清政府簽訂了《旅大租地條約》，取代了日本在遼東半島的地位，并控制了大連灣，將旅順口作為俄羅斯遠(yuǎn)東艦隊(duì)的暖水港。俄國(guó)用軟硬兼施的辦法誘迫清朝欽差大臣李鴻章簽訂《中俄密約》，攫取了在中國(guó)東北修筑鐵路的特權(quán)。這樣，俄國(guó)將中國(guó)東北劃入它的勢(shì)力范圍，同時(shí)加劇了其與日本的矛盾。對(duì)此，日本對(duì)俄國(guó)恨之入骨，英國(guó)和美國(guó)也心懷不滿。1904年，在英美的公然支持下，日本發(fā)動(dòng)了對(duì)俄戰(zhàn)爭(zhēng)。

1904—1905年的日俄戰(zhàn)爭(zhēng)，幾乎變成了亞洲版的克里米亞戰(zhàn)爭(zhēng)。英法聯(lián)軍變成日本東鄉(xiāng)平八郎的聯(lián)合艦隊(duì)，塞瓦斯托爾港變成了旅順口。1904年2月8日深夜，東鄉(xiāng)平八郎海軍上將率日本海軍聯(lián)合艦隊(duì)突然襲擊泊于旅順口外的俄國(guó)太平洋艦隊(duì)，18枚魚(yú)雷撲向毫無(wú)戒備的俄國(guó)軍艦，兩艘戰(zhàn)列艦和一艘重巡洋艦被炸毀。第二天，日本艦隊(duì)和俄國(guó)艦隊(duì)在黃海打了一場(chǎng)未分勝負(fù)的海戰(zhàn)。從此以后，俄國(guó)太平洋艦隊(duì)被封鎖在旅順港內(nèi)。4月12日，俄國(guó)旗艦“彼得羅巴普洛夫斯克”號(hào)觸水雷沉沒(méi)，剛剛赴任的太平洋艦隊(duì)司令、杰出的海軍戰(zhàn)術(shù)家馬卡洛夫隨艦陣亡，俄國(guó)遠(yuǎn)東艦隊(duì)失去了心臟和頭腦。新任的俄國(guó)艦隊(duì)司令下令艦隊(duì)堅(jiān)守待援，俄國(guó)官兵失去了與日本人拼殺的勇氣。于是便像克里米亞戰(zhàn)爭(zhēng)一樣，把艦艇上的大炮拆下來(lái)充當(dāng)要塞炮，技術(shù)熟練的水兵變成了普通步兵，最后在旅順口防御戰(zhàn)中消耗殆盡。日本海軍用最小的代價(jià)取得了黃海制海權(quán)。日軍則一方面從海上封鎖旅順港，另一方面從陸上展開(kāi)攻勢(shì)，試圖一舉摧毀俄太平洋艦隊(duì)。1904年8月10日，俄衛(wèi)特捷夫特少將率太平洋艦隊(duì)海軍艦隊(duì)突圍，遭到東鄉(xiāng)平八郎率領(lǐng)的日本艦隊(duì)攔截，一發(fā)炮彈擊中俄旗艦“契薩羅維奇”號(hào)，太平洋艦隊(duì)司令衛(wèi)特捷夫特少將當(dāng)場(chǎng)斃命。俄國(guó)艦隊(duì)方寸大亂，一艘巡洋艦被擊沉，兩艘巡洋艦及五艘驅(qū)逐艦逃到了中立港被解除武裝，其余殘存俄艦又被逐回旅順口。11月29日，日本陸軍乃木希典大將所指揮的第三軍攻占旅順外的要塞203高地，日軍在203高地架起大炮，像打靶一樣把俄國(guó)軍艦一艘艘擊沉。之后，東鄉(xiāng)的封鎖艦隊(duì)撤回日本。他們進(jìn)行補(bǔ)充、修整、操演，全力以赴迎擊波羅的海艦隊(duì)。

當(dāng)太平洋艦隊(duì)被封鎖在旅順口港內(nèi)時(shí)，俄國(guó)決定抽調(diào)波羅的海艦隊(duì)主力編成太平洋第二艦隊(duì)和第三艦隊(duì)第一中隊(duì)，由羅日杰斯文斯基海軍上將統(tǒng)一指揮分別經(jīng)好望角和蘇伊士運(yùn)河駛往遠(yuǎn)東增援。此時(shí)俄國(guó)因領(lǐng)土構(gòu)成因素給海權(quán)帶來(lái)的不利影響充分暴露出來(lái)。俄羅斯東西南北四個(gè)瀕海地區(qū)和出?？谶h(yuǎn)隔千山萬(wàn)水，這一四海分割的特殊海洋地理環(huán)境，使俄羅斯在海洋方向平時(shí)不能相互呼應(yīng)，戰(zhàn)時(shí)又易遭封鎖，海上力量容易被孤立，相互支援極其困難。從波羅的海到海參崴，不用說(shuō)沿途補(bǔ)給困難，光是1.8萬(wàn)海里的航程就令人心驚膽戰(zhàn)。日俄開(kāi)戰(zhàn)后足有四個(gè)月，俄國(guó)海軍部才決定派波羅的海艦隊(duì)去遠(yuǎn)東增援。1905年1月9日，俄波羅的海艦隊(duì)才繞過(guò)好望角到達(dá)馬達(dá)加斯加群島時(shí)，就傳來(lái)了旅順被日軍占領(lǐng)的消息。1905年5月9日兩支艦隊(duì)匯合后，經(jīng)過(guò)整頓重新上路了。遠(yuǎn)航消磨了俄國(guó)水兵的體力和斗志，軍艦長(zhǎng)滿了藤壺和海藻，損失了30%的航速。1905年5月27日，俄國(guó)波羅的海艦隊(duì)38艘艦只勞師襲遠(yuǎn)，歷盡千辛萬(wàn)苦，經(jīng)過(guò)對(duì)馬海峽時(shí)，遭到日軍99艘艦只的截?fù)?。日本艦?duì)占盡地利、天時(shí)、人和的優(yōu)勢(shì)，以逸待勞，經(jīng)過(guò)一晝夜激戰(zhàn)，日本聯(lián)合艦隊(duì)大敗俄國(guó)波羅的海艦隊(duì)，俄艦被擊沉21艘，被俘9艘，而日本艦隊(duì)僅損失魚(yú)雷艇3艘。俄軍官兵陣亡4830人，被俘6①《海軍戰(zhàn)斗年鑒 (1917—1941年)》，莫斯科1992年版，第675頁(yè)。轉(zhuǎn)引自［俄］B.佐洛塔廖夫主編《俄羅斯軍事戰(zhàn)略史》，軍事科學(xué)出版社2009年版第214頁(yè)。人，日軍傷亡700余人。沙俄傾其全部海軍家底，在日本海戰(zhàn)中滿盤(pán)皆輸。同時(shí)，俄國(guó)軍隊(duì)在陸上也遭到慘敗。

1905年9月5日，日俄雙方在美國(guó)簽訂《樸茨茅斯和約》，俄國(guó)承認(rèn)朝鮮為日本的勢(shì)力范圍，將庫(kù)頁(yè)島南部割讓給日本，并把旅大地區(qū)和中東鐵路南支線的租借權(quán)轉(zhuǎn)讓給日本，俄國(guó)退守中國(guó)東北北部。日俄戰(zhàn)爭(zhēng)使日本在東亞的霸權(quán)地位得到加強(qiáng)，而俄國(guó)的勢(shì)力受到極大削弱，并導(dǎo)致國(guó)內(nèi)矛盾激化。《樸茨茅斯和約》簽訂后不久，俄國(guó)就爆發(fā)了資產(chǎn)階級(jí)民主革命。

第一次世界大戰(zhàn)期間，沙俄為重新奪回對(duì)黑海的控制權(quán)，鞏固在波羅的海的地位，加入到老對(duì)手英法協(xié)約國(guó)行列，俄羅斯海軍雖然避免了與英法的較量，卻又被迫陷入到一場(chǎng)新的絞殺中，在水兵中引起強(qiáng)烈不滿。在列寧革命思想影響下，波羅的海艦隊(duì)的水兵參加了十月革命，有5500名水兵開(kāi)到彼得格勒，奪取了武裝起義的偉大勝利。列寧稱贊海軍是一支先進(jìn)部隊(duì)，是勞動(dòng)群眾創(chuàng)造能力的光輝榜樣。為迎擊帝國(guó)主義對(duì)蘇維埃政權(quán)的聯(lián)合進(jìn)攻，1918年2月11日，列寧簽署了創(chuàng)建工農(nóng)紅海軍的命令。次日，蘇維埃共和國(guó)成立海軍人民委員會(huì)，俄羅斯海軍開(kāi)始轉(zhuǎn)變?yōu)橐恢滦偷奶K維埃共和國(guó)海軍。

三、支撐蘇聯(lián)成為超級(jí)大國(guó)的海權(quán)因素

蘇聯(lián)時(shí)期的海權(quán)戰(zhàn)略大致經(jīng)歷了近岸防御——稱霸海洋——近海防御三個(gè)階段。經(jīng)濟(jì)因素、海權(quán)理論、政府特征相互作用，對(duì)蘇聯(lián)崛起和衰落起了重要作用。隨著蘇聯(lián)工業(yè)的現(xiàn)代化，經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得巨大成就，綜合國(guó)力增強(qiáng)，蘇聯(lián)海上力量逐步強(qiáng)大起來(lái)，推動(dòng)蘇聯(lián)成為世界超級(jí)大國(guó)。但蘇聯(lián)沒(méi)有根據(jù)世界形勢(shì)的變化及時(shí)對(duì)原有的體制進(jìn)行改革，而是越來(lái)越僵化，蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)因此喪失了活力。海上力量也因失去強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)支柱而迅速走向衰落。工業(yè)現(xiàn)代化使蘇聯(lián)海軍走向強(qiáng)大，控制了海洋，成為超級(jí)大國(guó);經(jīng)濟(jì)衰落和海洋戰(zhàn)略的失誤導(dǎo)致海上力量萎縮，又使蘇聯(lián)丟掉了海洋霸主地位。

在十月革命和國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，蘇維埃紅海軍為陸上最后消滅白匪軍和驅(qū)除帝國(guó)主義作出了巨大貢獻(xiàn)，但殘酷的戰(zhàn)爭(zhēng)也耗盡了蘇維埃紅海軍的核心力量。1922年蘇維埃社會(huì)主義共和國(guó)聯(lián)盟 (蘇聯(lián))成立，蘇維埃共和國(guó)海軍正式轉(zhuǎn)變?yōu)樘K聯(lián)海軍，此時(shí)蘇聯(lián)海軍面臨著重建的嚴(yán)峻任務(wù)。在蘇維埃共和國(guó)國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，帝國(guó)主義國(guó)家之所以能夠?qū)μK聯(lián)進(jìn)行武裝干涉，就是由于蘇維埃海軍在波羅的海、黑海和太平洋的艦隊(duì)不具備掌握制海權(quán)的力量，帝國(guó)主義國(guó)家可以采取海上封鎖斷絕蘇聯(lián)與外部世界的聯(lián)系。這個(gè)嚴(yán)酷的事實(shí)說(shuō)明，沒(méi)有一支強(qiáng)大的海軍就不能保衛(wèi)蘇維埃的遼闊國(guó)土。根據(jù)列寧的建議，蘇聯(lián)開(kāi)始了大規(guī)模的重建海軍運(yùn)動(dòng)。選派大批優(yōu)秀團(tuán)員充實(shí)海軍艦隊(duì)，積極興辦海軍軍事學(xué)院和培養(yǎng)海軍指揮干部，全面復(fù)興造船工業(yè)。到20年代末期，蘇聯(lián)修復(fù)了第一次世界大戰(zhàn)和國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)期間被破壞的基地和要塞，修復(fù)了全部艦艇，對(duì)戰(zhàn)列艦和驅(qū)逐艦進(jìn)行了局部改裝。但由于受海軍艦艇規(guī)模數(shù)量限制，蘇聯(lián)海軍只能承擔(dān)配合陸軍控制各出?？?，在內(nèi)海和近海通過(guò)協(xié)同作戰(zhàn)進(jìn)行防御，防止敵人從海上方向入侵。

20世紀(jì)30年代初，由于帝國(guó)主義戰(zhàn)爭(zhēng)日益迫近，德國(guó)和日本對(duì)蘇聯(lián)形成了東西兩面夾擊的戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)。蘇聯(lián)決定建立遠(yuǎn)洋艦隊(duì)以及與艦隊(duì)協(xié)同作戰(zhàn)的岸基航空兵部隊(duì)。在戰(zhàn)略指導(dǎo)思想上，蘇聯(lián)明確了在波羅的海和太平洋必須擁有強(qiáng)大艦隊(duì)，并擁有強(qiáng)大的航空兵，以對(duì)抗德國(guó)和日本占優(yōu)勢(shì)的艦隊(duì);同時(shí)，必須加強(qiáng)黑海艦隊(duì)和北方艦隊(duì)，以確保在所屬海區(qū)的制海權(quán)。到1941年中旬，蘇聯(lián)海軍已有3艘戰(zhàn)列艦、7艘輕型巡洋艦、54艘驅(qū)逐艦、212艘潛艇、270艘魚(yú)雷艇、2429架各式飛機(jī)、1000多門(mén)岸防火炮。此外，還有296艘各型艦船正在建造當(dāng)中。但當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)海軍“小規(guī)模海戰(zhàn)理論”占主導(dǎo)地位，這種理論固然以蘇聯(lián)工業(yè)水平和造艦速度為依據(jù)，但把海軍僅僅看做是陸軍的一個(gè)配屬軍種，主要任務(wù)是近海防御，配合陸軍作戰(zhàn)，因此，對(duì)蘇聯(lián)海軍的發(fā)展產(chǎn)生了消極影響。第二次世界大戰(zhàn)的蘇德戰(zhàn)場(chǎng)主要是歐洲大陸兩大陸軍之間的對(duì)決，蘇聯(lián)最高統(tǒng)帥部要求蘇聯(lián)海軍各個(gè)方向的艦隊(duì)行動(dòng)必須與瀕海的陸軍方面軍的行動(dòng)保持一致，這種戰(zhàn)略任務(wù)把海軍力量局限于近海岸防御范圍，以至于在蘇德戰(zhàn)爭(zhēng)初期對(duì)付德國(guó)凌厲攻勢(shì)顯得十分被動(dòng)，但也避免了處于劣勢(shì)地位的蘇聯(lián)海軍在戰(zhàn)爭(zhēng)初期遭受毀滅性打擊。

然而，殘酷的戰(zhàn)爭(zhēng)教訓(xùn)了蘇聯(lián)統(tǒng)帥部:沒(méi)有強(qiáng)大的海軍力量的支持，陸軍在內(nèi)陸受到的威脅更大。因此，戰(zhàn)爭(zhēng)第二年，蘇聯(lián)批準(zhǔn)了新的造艦計(jì)劃，并要求要像完成坦克建造任務(wù)那樣完成造艦任務(wù)。1942年夏，共修復(fù)了五百多艘各類艦艇，新建了一百多艘小型艦艇。1943年，有三百多艘作戰(zhàn)艦艇和輔助艦只出廠。1944年，又有279艘作戰(zhàn)艦艇和1832架作戰(zhàn)飛機(jī)交付海軍。在整個(gè)戰(zhàn)爭(zhēng)期間，蘇聯(lián)工業(yè)部門(mén)一共為海軍提交了2艘輕型巡洋艦、19艘驅(qū)逐艦、38艘掃雷艦、54艘潛艇以及900艘各類戰(zhàn)斗快艇①［蘇］蘇戈?duì)柺部品?《國(guó)家海上威力》，三聯(lián)書(shū)店1977年版，第245頁(yè)。。這些艦艇不斷配備到海軍各部隊(duì)，加強(qiáng)了海軍進(jìn)行近海作戰(zhàn)的能力。為了加強(qiáng)反潛力量，蘇聯(lián)還從同盟國(guó)購(gòu)買(mǎi)了169艘魚(yú)雷艇、106艘獵潛艇②［蘇］巴索夫:《蘇聯(lián)海軍在偉大衛(wèi)國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)中的戰(zhàn)略戰(zhàn)役使用經(jīng)驗(yàn)》，中國(guó)人民解放軍海軍學(xué)院1985年翻印，第393頁(yè)。。

正因?yàn)樘K德戰(zhàn)場(chǎng)牽制了德國(guó)陸軍大量兵力，德國(guó)統(tǒng)帥部不得不抽調(diào)相當(dāng)大的一部分海軍水面艦艇兵力來(lái)支持德國(guó)陸軍作戰(zhàn)和對(duì)付蘇聯(lián)海軍，同時(shí)德國(guó)海軍也不得不抽調(diào)相當(dāng)一部分兵力承擔(dān)破壞蘇聯(lián)海上交通線的任務(wù)。即便是大西洋爭(zhēng)奪戰(zhàn)最激烈的時(shí)期，德國(guó)也不得不抽調(diào)20%的潛艇兵力，到蘇聯(lián)北方的巴倫支海、西部的波羅的海和南部的黑海領(lǐng)域作戰(zhàn)。因此，蘇聯(lián)海軍在二次世界大戰(zhàn)中，不僅為贏得蘇德戰(zhàn)場(chǎng)作出了巨大貢獻(xiàn)，而且為同盟國(guó)的大西洋爭(zhēng)奪戰(zhàn)作出了獨(dú)特的貢獻(xiàn)。

第二次世界大戰(zhàn)后，英、法、德、意、日實(shí)力均受到削弱，只剩下美蘇兩個(gè)超級(jí)大國(guó)。美國(guó)自恃手中掌握核武器和戰(zhàn)略轟炸機(jī)的壟斷權(quán)，認(rèn)為蘇聯(lián)一時(shí)還無(wú)法掌握核武器技術(shù)，且蘇聯(lián)海軍不具備遠(yuǎn)洋攻擊能力，就對(duì)蘇聯(lián)實(shí)行核威懾和核訛詐政策。美國(guó)對(duì)蘇聯(lián)的攻勢(shì)，激起了蘇聯(lián)的反擊，開(kāi)始與美國(guó)爭(zhēng)奪世界霸權(quán)，海軍走到了蘇聯(lián)與美國(guó)爭(zhēng)奪世界霸權(quán)的前沿。蘇聯(lián)最高統(tǒng)帥斯大林認(rèn)為:“每一個(gè)國(guó)家要成為世界強(qiáng)國(guó)，都必須有一支海軍?！碧K聯(lián)最高決策層認(rèn)為，蘇聯(lián)對(duì)付美國(guó)的冷戰(zhàn)攻勢(shì)，必然要發(fā)展強(qiáng)大的海軍;蘇聯(lián)要爭(zhēng)取世界領(lǐng)先地位，必然要發(fā)展強(qiáng)大的海軍;蘇聯(lián)要維護(hù)自己在社會(huì)主義大家庭的領(lǐng)袖地位，也必然要發(fā)展強(qiáng)大的海軍。1950年2月，蘇聯(lián)成立了海軍部，并制定了發(fā)展遠(yuǎn)洋艦隊(duì)的五年計(jì)劃，從而為由“近海防御型”海軍向“遠(yuǎn)洋進(jìn)攻型”海軍的轉(zhuǎn)變打下良好基礎(chǔ)。盡管二戰(zhàn)結(jié)束時(shí)，蘇聯(lián)工業(yè)基礎(chǔ)遭到嚴(yán)重破壞，海軍因力量薄弱仍不得不執(zhí)行“近海防御”的戰(zhàn)略，但斯大林還是高瞻遠(yuǎn)矚地把重點(diǎn)放在建設(shè)遠(yuǎn)洋力量上面，并為建造大型艦船作工業(yè)基礎(chǔ)的準(zhǔn)備。

斯大林逝世后，赫魯曉夫出任蘇共中央總書(shū)記，在國(guó)家安全戰(zhàn)略問(wèn)題上，赫魯曉夫特別重視發(fā)展戰(zhàn)略核武器，把它作為強(qiáng)國(guó)的基本手段。但赫魯曉夫?qū)＼娊ㄔO(shè)存在片面認(rèn)識(shí)，他深受核時(shí)代海軍無(wú)所作為思想的影響，認(rèn)為戰(zhàn)略導(dǎo)彈部隊(duì)是國(guó)防威力的基礎(chǔ)，是整個(gè)軍隊(duì)中起決定作用的手段，戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)局將取決于核武器的擁有量，空軍和海軍已經(jīng)失去了它們過(guò)去的作用。在這種指導(dǎo)思想下，50年代中期到60年代，蘇聯(lián)海軍發(fā)展戰(zhàn)略出現(xiàn)了嚴(yán)重的偏差。海軍部被合并到國(guó)防部，并強(qiáng)令175艘水面艦艇退出現(xiàn)役，海軍兵員減額10萬(wàn)名，大大削弱了海軍的職能和實(shí)力。

由于蘇聯(lián)不能正視蘇聯(lián)海軍與美國(guó)海軍存在巨大差距的現(xiàn)實(shí)，盲目迷信核武器的作用，過(guò)分突出戰(zhàn)略導(dǎo)彈核潛艇的作用，企圖通過(guò)迅速發(fā)展戰(zhàn)略導(dǎo)彈潛艇特別是戰(zhàn)略導(dǎo)彈核潛艇來(lái)實(shí)現(xiàn)爭(zhēng)奪世界海上霸主的目標(biāo)。這種認(rèn)識(shí)上的偏差導(dǎo)致蘇聯(lián)海軍兵種畸形發(fā)展，戰(zhàn)略導(dǎo)彈核潛艇規(guī)模過(guò)大，而大中型水面艦艇部隊(duì)、海軍航空兵部隊(duì)建設(shè)被削弱，遠(yuǎn)洋活動(dòng)能力嚴(yán)重不足，從而使蘇聯(lián)海軍履行使命任務(wù)的能力存在嚴(yán)重缺陷。1962年10月，古巴導(dǎo)彈危機(jī)發(fā)生后，針對(duì)美國(guó)的海上封鎖，蘇聯(lián)海軍除了戰(zhàn)略導(dǎo)彈核潛艇外，幾乎沒(méi)有能夠派往加勒比?；顒?dòng)的作戰(zhàn)艦艇，蘇聯(lián)運(yùn)載導(dǎo)彈的艦船不得不接受美國(guó)海軍的檢查，最后承受不住美國(guó)的壓力，不得不把核武器撤回蘇聯(lián)，在國(guó)際上損害了蘇聯(lián)的形象和威望。

古巴導(dǎo)彈危機(jī)使蘇聯(lián)海軍總司令戈?duì)柺部品蛘J(rèn)識(shí)到，海上軍事力量可以決定世界大國(guó)爭(zhēng)斗的結(jié)局，也為他發(fā)展“遠(yuǎn)洋進(jìn)攻型海軍”提供了證據(jù)。于是，戈?duì)柺部品蚬_(kāi)批評(píng)核時(shí)代“海軍無(wú)用論”，強(qiáng)調(diào)“唯有均衡地發(fā)展海上力量，才能應(yīng)付各種危機(jī)和戰(zhàn)爭(zhēng)”，才能維持世界大國(guó)應(yīng)有的國(guó)際地位。“均衡發(fā)展”理論的實(shí)質(zhì)在于使海軍具備充分實(shí)現(xiàn)多功能的素質(zhì)，它的基本要求是海軍各兵種協(xié)調(diào)發(fā)展，導(dǎo)彈潛艇、航空兵應(yīng)成為海軍主要兵種，水面艦艇“仍然是現(xiàn)代海軍的重要組成部分”。1964年，勃列日涅夫上臺(tái)后，推行超級(jí)大國(guó)的“積極進(jìn)攻戰(zhàn)略”，強(qiáng)調(diào)在發(fā)展核武器的同時(shí)，把發(fā)展海軍放在非常突出的地位。戈?duì)柺部品蛱岢龅暮＼姟熬獍l(fā)展”戰(zhàn)略得以實(shí)施。

戈?duì)柺部品蚪?jīng)過(guò)16年的艱苦經(jīng)營(yíng)，終于建設(shè)成一支龐大的海上軍事力量。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1964年蘇聯(lián)海軍艦艇的總噸位為160萬(wàn)噸，1978年為330萬(wàn)噸，足足增長(zhǎng)了一倍，僅次于美國(guó)的346萬(wàn)噸。又有1978年統(tǒng)計(jì)資料表明，美國(guó)擁有21艘航空母艦，蘇聯(lián)也擁有3艘航空母艦，而在其他類別的艦艇方面蘇聯(lián)明顯超過(guò)了美國(guó)。水面艦艇美國(guó)有217艘，蘇聯(lián)有446艘;核潛艇美國(guó)有41艘，蘇聯(lián)有58艘;常規(guī)潛艇美國(guó)有119艘，蘇聯(lián)有294艘①［美］豪沃思:《美國(guó)海軍史》，世界知識(shí)出版社1977年版，第631頁(yè)。。這樣，蘇聯(lián)海軍實(shí)現(xiàn)了由二戰(zhàn)初期的“近海防御型向“遠(yuǎn)洋進(jìn)攻型”的重大轉(zhuǎn)變。

為展示蘇聯(lián)海上威力，在戈?duì)柺部品蚝＼娫獛浀挠H自指揮下，蘇聯(lián)海軍進(jìn)行了兩次全球性的軍事演習(xí)。1970年的“海洋I號(hào)”演習(xí)，蘇聯(lián)海軍有200艘軍艦參加;1975年的“海洋II號(hào)”演習(xí)，蘇聯(lián)海軍有120多艘軍艦參加。在這兩次演習(xí)中，蘇聯(lián)海軍在大西洋、太平洋、印度洋、黑海、地中海、波羅的海和北冰洋的各艦隊(duì)都采取了協(xié)調(diào)一致的行動(dòng)，參演總兵力占蘇聯(lián)海軍總兵力的四分之一至三分之一。這兩次全球性海上軍演表明，蘇聯(lián)海軍已經(jīng)成為能夠在全球海洋執(zhí)行戰(zhàn)略任務(wù)的軍種，能夠在任何時(shí)候到達(dá)任何一個(gè)海域執(zhí)行戰(zhàn)略任務(wù)。這支“遠(yuǎn)洋進(jìn)攻型”海軍成為蘇聯(lián)爭(zhēng)霸世界海洋強(qiáng)有力的工具，蘇聯(lián)已經(jīng)成為名副其實(shí)的海軍強(qiáng)國(guó)。

鼎盛時(shí)期的蘇聯(lián)海軍在亞歐大陸邊緣擁有北方、波羅的海、黑海、太平洋四大艦隊(duì)，并建立了印度洋和地中海分艦隊(duì)，在亞非拉擁有31個(gè)國(guó)家海軍基地的使用權(quán)。蘇聯(lián)海軍可以通過(guò)在全球海上通道，在波羅的海、北海、大西洋、地中海、黑海、紅海、印度洋、日本海和太平洋這樣廣闊的海域上，建立起連接歐洲、非洲、亞洲、美洲以及大洋洲世界五大陸地的戰(zhàn)略聯(lián)系。冷戰(zhàn)時(shí)期，蘇聯(lián)出于同美國(guó)爭(zhēng)奪世界霸權(quán)的需要，從歐亞大陸的“心臟地帶”向海上擴(kuò)展，把觸角伸向世界各大洋。

然而，海權(quán)不是孤立的因素，它不僅與經(jīng)濟(jì)構(gòu)成了相互促進(jìn)又相互制約的關(guān)系，而且本身的發(fā)展也存在適度的問(wèn)題。

首先，發(fā)展海權(quán)需要有強(qiáng)大的工業(yè)基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。蘇聯(lián)海權(quán)的發(fā)展是隨著蘇聯(lián)工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的推進(jìn)逐步取得的。1922年蘇維埃社會(huì)主義共和國(guó)聯(lián)盟 (蘇聯(lián))成立后，面臨的國(guó)際國(guó)內(nèi)環(huán)境逐步好轉(zhuǎn)，但仍然面臨著帝國(guó)主義戰(zhàn)爭(zhēng)的威脅。在這種情況下，蘇聯(lián)加快了社會(huì)主義工業(yè)化的步伐。斯大林時(shí)期，形成了一個(gè)以高度集權(quán)為特征的斯大林模式。在這種模式下，蘇聯(lián)社會(huì)主義建設(shè)在短時(shí)間內(nèi)取得了巨大成就:1928—1940年，蘇聯(lián)建成約9000個(gè)工業(yè)企業(yè)，整個(gè)工業(yè)增長(zhǎng)了9倍，平均每年增長(zhǎng)16.8%。1913年，俄國(guó)工業(yè)位居世界第五位，到1940年，蘇聯(lián)的工業(yè)產(chǎn)值已經(jīng)超過(guò)英、法、德三國(guó)，躍居歐洲第一位，世界第二位。蘇聯(lián)用了15年時(shí)間跑完了主要資本主義國(guó)家用50年到100年走過(guò)的路程①參見(jiàn)高放等主編《科學(xué)社會(huì)主義的理論與實(shí)踐》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2009年版第109—110頁(yè)。，這是蘇聯(lián)建立遠(yuǎn)洋進(jìn)攻型海軍的強(qiáng)大工業(yè)和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

其次，海權(quán)國(guó)家的歷史經(jīng)驗(yàn)證明，海權(quán)總是與對(duì)外貿(mào)易聯(lián)系在一起，形成了一種相互促進(jìn)又相互制約的關(guān)系。“海洋國(guó)家的繁榮富強(qiáng)總是同它們的海軍力量的強(qiáng)大成正比的，這似乎是地中海文明自古以來(lái)的普遍規(guī)律。強(qiáng)大的海軍保障國(guó)家財(cái)富的積累，而財(cái)富豐富反過(guò)來(lái)保證了海軍的強(qiáng)大。兩者互相支撐形成良性循環(huán)。這種商業(yè)與海軍的良性互動(dòng)模式……是歷史提供的且被反復(fù)證明的繁榮富強(qiáng)最佳模式?！雹谀邩?lè)雄:《文明的轉(zhuǎn)型與中國(guó)海權(quán)》，新華出版社2010年版，第85—86頁(yè)。蘇聯(lián)通過(guò)努力雖然建立了強(qiáng)大的海軍，掌握了強(qiáng)大的海權(quán)，但作為華約集團(tuán)的核心成員國(guó)，其社會(huì)經(jīng)濟(jì)不是建立在海洋貿(mào)易基礎(chǔ)上，而是僵化低效的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，因而，不能長(zhǎng)久地維持一支強(qiáng)大的海軍。

再次，海權(quán)擴(kuò)張對(duì)蘇聯(lián)興衰產(chǎn)生了雙重影響，即一方面海權(quán)擴(kuò)張推動(dòng)了蘇聯(lián)的崛起和強(qiáng)大，但過(guò)分的海權(quán)擴(kuò)張對(duì)蘇聯(lián)的發(fā)展也產(chǎn)生了重要的制約作用和消極影響，甚至說(shuō)埋下了走向衰落的歷史隱患。蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人重視海軍對(duì)維護(hù)國(guó)家安全和謀求大國(guó)地位所發(fā)揮的作用。在俄羅斯歷史上，彼得一世、葉卡捷琳娜二世、保羅一世都把海軍視為國(guó)家的“另一只手”給予高度重視，到勃列日涅夫主政時(shí)期，戈?duì)柺部品蚋前选皣?guó)家海上威力”提高到全新的高度，蘇聯(lián)也因此成為全球側(cè)目的世界級(jí)超級(jí)大國(guó)。但海上擴(kuò)張也使蘇聯(lián)背上了越來(lái)越沉重的包袱，控制海洋的欲望經(jīng)常超過(guò)控制海洋的實(shí)際能力，海上力量建設(shè)又往往超過(guò)國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力。20世紀(jì)60至70年代，蘇聯(lián)軍費(fèi)每年都在1000億元左右，占國(guó)民收入的20%—21% 。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，1961年至1985年的25年間，蘇聯(lián)軍事開(kāi)支估計(jì)達(dá)到四萬(wàn)億美元③參見(jiàn)楊育才《俄羅斯軍事戰(zhàn)略發(fā)展與現(xiàn)狀》，解放軍出版社2001年版第62—63頁(yè)。。超常的軍費(fèi)開(kāi)支終于拖垮了蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)。

1985年戈?duì)柊蛦谭蛏吓_(tái)以后，為了解決日益突出的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，提出了所謂的“改革新思維”，在軍事上同美國(guó)保持低水平的戰(zhàn)略均勢(shì)，推行“純防御軍事理論”;在國(guó)防軍事戰(zhàn)略上，對(duì)海軍的發(fā)展提出“合理足夠”的原則。在戈氏純防御戰(zhàn)略思想影響下，蘇聯(lián)海軍戰(zhàn)略思想出現(xiàn)大的調(diào)整，由過(guò)去“遠(yuǎn)洋進(jìn)攻型”轉(zhuǎn)變?yōu)榻７烙汀ＬK聯(lián)兵力部署在世界各大洋開(kāi)始全面收縮。海軍方面，部署在前沿的作戰(zhàn)兵力逐步回撤，遠(yuǎn)洋規(guī)模的演習(xí)逐步停止，不再向加勒比海派出軍艦，部署在亞洲的彈道導(dǎo)彈潛艇撤回至堪察加半島和鄂霍次克海，部署在歐洲的彈道導(dǎo)彈潛艇撤回至科拉半島、巴倫支海等俄羅斯近海區(qū)，海軍在地中海、非洲西海岸的進(jìn)攻性活動(dòng)明顯減少，印度洋分艦隊(duì)解體，駐越南金蘭灣的大部分艦船回撤，金蘭灣僅起到一個(gè)中轉(zhuǎn)站的作用，并最終放棄。由于失去了在古巴、近東、非洲和其他一些地區(qū)的駐留機(jī)場(chǎng)，海軍航空兵也停止了在遠(yuǎn)洋的飛行。

四、海權(quán)伴隨俄國(guó)再度衰落和艱難復(fù)興

蘇聯(lián)的衰落與海權(quán)的衰落是互動(dòng)進(jìn)行的。國(guó)家經(jīng)濟(jì)政治的衰落導(dǎo)致海權(quán)的衰落，海權(quán)的衰落又進(jìn)一步導(dǎo)致國(guó)家的衰落。

1991年9月6日，波羅的海沿岸的三個(gè)加盟共和國(guó)正式獨(dú)立，原屬波羅的海艦隊(duì)的十個(gè)主要基地減少了六個(gè)，波羅的海艦隊(duì)司令部所在地加里寧格勒也被立陶宛和波蘭包圍，成為遠(yuǎn)離本土的飛地。蘇聯(lián)解體后，在黑海艦隊(duì)歸屬問(wèn)題上，俄羅斯和烏克蘭經(jīng)過(guò)多年?duì)幊常?997年達(dá)成最終協(xié)議，黑海艦隊(duì)被一分為二。艦隊(duì)被瓜分后，俄羅斯在黑海北岸的海岸線由1900公里驟減至不足500公里，而黑海—亞速海是原蘇聯(lián)產(chǎn)品的主要出?？?，海運(yùn)量和貿(mào)易量分別占原蘇聯(lián)的68%和65%。烏克蘭南部的黑海北岸地區(qū)一直是原蘇聯(lián)最大的造船工業(yè)區(qū)，年造船能力約占全蘇的44%，對(duì)蘇聯(lián)的海運(yùn)業(yè)和海軍建設(shè)具有重大意義。同時(shí)，黑海艦隊(duì)還一直擔(dān)負(fù)著為原蘇聯(lián)海軍所有新建大型水面艦試航和為所有型號(hào)的潛射導(dǎo)彈進(jìn)行試射的任務(wù)，是重要的新武器試驗(yàn)基地和訓(xùn)練基地。因此，黑海艦隊(duì)的命運(yùn)，對(duì)俄羅斯海洋安全產(chǎn)生了重大影響。“波羅的海艦隊(duì)和黑海艦隊(duì)在失去一半水面艦艇和四分之三潛艇以及艦隊(duì)所屬海軍導(dǎo)彈航空兵及一系列海軍艦艇駐泊點(diǎn)之后，已經(jīng)成了只能在封閉海區(qū)執(zhí)行單純防御任務(wù)的艦隊(duì)。”①［俄］伊·卡皮塔涅茨:《冷戰(zhàn)和未來(lái)戰(zhàn)爭(zhēng)中的世界海洋爭(zhēng)奪戰(zhàn)》，東方出版社2004年版，第432頁(yè)。

蘇聯(lián)解體導(dǎo)致艦船工業(yè)的大衰退。上個(gè)世紀(jì)90年代初以前，蘇聯(lián)擁有最強(qiáng)大的艦船建造業(yè)，年產(chǎn)各類艦艇約45艘，總噸位30萬(wàn)噸。但90年代以后，艦船建造業(yè)出現(xiàn)災(zāi)難性的滑坡，核潛艇制造業(yè)企業(yè)僅剩一家，水面艦艇制造業(yè)企業(yè)僅剩三家，每年為在建艦艇的撥款不及造價(jià)的3%—5%，軍艦建造處于半停滯狀態(tài)。整個(gè)90年代，俄海軍四大艦隊(duì)服役艦艇總數(shù)僅有八艘。海軍科研經(jīng)費(fèi)減少了五分之四，所得款項(xiàng)不到所需經(jīng)費(fèi)的10%，科研人員減少了60%以上。1991年以前，科研成果的應(yīng)用使前蘇聯(lián)海軍作戰(zhàn)能力平均每年提高15%—17%，而蘇聯(lián)解體后的近十年幾乎停滯不前。艦艇所需備件、設(shè)備沒(méi)有保障，78%的水面作戰(zhàn)艦艇需要修理，80%的潛艇需要更換蓄電池。由于經(jīng)費(fèi)不足，實(shí)際修理的艦船還達(dá)不到需要修理的四分之一，許多服役期未滿的艦艇被迫提前退役，甚至部分艦艇還不足規(guī)定服役年限的一半。10年中有二十多艘戰(zhàn)略核潛艇提前退役。由于資金、武器裝備保障嚴(yán)重不足，俄海軍完成戰(zhàn)備訓(xùn)練所需導(dǎo)彈、火炮等武器只能滿足5%—8%。大部分軍艦由于燃料短缺、保障不當(dāng)?shù)仁箲?zhàn)斗力嚴(yán)重下降，導(dǎo)致俄海軍幾乎停止了遠(yuǎn)洋活動(dòng)，訓(xùn)練次數(shù)和強(qiáng)度都大大下降了①參見(jiàn)馮梁主編《亞太主要國(guó)家海洋安全戰(zhàn)略研究》，世界知識(shí)出版社2012年版第96—97頁(yè)。。

目前，俄羅斯海軍所面臨的主要問(wèn)題，一是艦艇老化的程度比較嚴(yán)重，大概有四分之一的艦艇的艦齡在20年以上，超過(guò)三分之一的艦艇艦齡在35年以上，維護(hù)保障能力不足。二是信息化程度低，電子指揮控制系統(tǒng)落后，不能適應(yīng)現(xiàn)代化戰(zhàn)爭(zhēng)的需要。三是從作戰(zhàn)使用的角度看，四大艦隊(duì)互不相連，支援作戰(zhàn)難度大。四是兵力結(jié)構(gòu)發(fā)展不平衡，例如現(xiàn)在僅有一艘航母，影響了俄海軍戰(zhàn)斗力整體發(fā)揮。

俄羅斯海軍盡管遭遇了種種困難，但從綜合實(shí)力而言，仍可以排在美國(guó)之后，成為世界上第二海軍大國(guó)。原因是:第一，俄羅斯海軍核潛艇的數(shù)量多達(dá)四十多艘，數(shù)量多于美國(guó)，具備很強(qiáng)的海上核打擊能力，除了美國(guó)之外，沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家能與之比肩;第二，俄羅斯海軍的大型水面艦艇比較多。目前有一艘航母，六艘巡洋艦，十余艘大型反潛艦，近二十艘大型導(dǎo)彈驅(qū)逐艦，八十多艘護(hù)衛(wèi)艦;第三，俄羅斯海軍的導(dǎo)彈及魚(yú)水雷射程遠(yuǎn)、打擊能力強(qiáng);第四，武器裝備的機(jī)動(dòng)性、火控系統(tǒng)在世界上均處于領(lǐng)先水平。俄羅斯海軍雖面臨重重困難，實(shí)力和行動(dòng)范圍大為縮水，但仍不失為一支令人生畏的海上力量②參見(jiàn)常拉堂編譯《俄羅斯海軍的歷史、現(xiàn)狀和未來(lái)》，載《外國(guó)海軍》2012年第2期。。

隨著國(guó)際格局的深刻變化和世界向多極化方向發(fā)展，俄羅斯海軍再恢復(fù)到蘇聯(lián)海軍的狀態(tài)已無(wú)可能，但恢復(fù)海軍實(shí)力，重返世界大洋，保衛(wèi)國(guó)家海洋權(quán)益與安全，彰顯大國(guó)地位的努力與信念在俄羅斯一直沒(méi)有停止過(guò)。2000年3月，普京出任俄第二任總統(tǒng)。在普京的強(qiáng)力推動(dòng)下，俄羅斯開(kāi)始恢復(fù)元?dú)?，呈現(xiàn)出政治穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的良好勢(shì)頭，使俄政府有更多的精力和資金用于海軍建設(shè)和海洋安全方向。

普京對(duì)俄羅斯海洋安全十分重視，在他的推動(dòng)下，俄羅斯制定和通過(guò)了一系列相關(guān)文件。2000年4月，俄公布由普京批準(zhǔn)及國(guó)家杜馬通過(guò)的《俄羅斯聯(lián)邦海軍戰(zhàn)略 (草案)》，這份文件第一次正式使用“海軍戰(zhàn)略”的概念，提出了海軍要面向世界大洋的宏偉戰(zhàn)略構(gòu)想。2000年，普京以命令形式批準(zhǔn)頒布《俄聯(lián)邦海軍未來(lái)十年發(fā)展規(guī)劃》，這是落實(shí)海軍發(fā)展戰(zhàn)略的一個(gè)方案。時(shí)任總統(tǒng)普京還相繼批準(zhǔn)了《2010年前俄聯(lián)邦海上軍事活動(dòng)的政策原則》和《2020年前的海洋學(xué)說(shuō)》。這兩份文件是“確定俄羅斯聯(lián)邦國(guó)家海洋政策及其實(shí)施機(jī)制的基本文件”，是“俄羅斯在國(guó)家一級(jí)為國(guó)家海洋政策的形成和制定奠定的基礎(chǔ)”。①［俄］伊·卡皮塔涅茨:《冷戰(zhàn)和未來(lái)戰(zhàn)爭(zhēng)中的世界海洋爭(zhēng)奪戰(zhàn)》，東方出版社2004年版，第547頁(yè)。這些文件制定了俄羅斯海上安全戰(zhàn)略，提出了國(guó)家海洋學(xué)說(shuō)，勾畫(huà)了未來(lái)俄海軍發(fā)展的遠(yuǎn)景藍(lán)圖，吹響了俄羅斯重塑海上強(qiáng)國(guó)夢(mèng)想的號(hào)角。

從維護(hù)和拓展國(guó)家利益出發(fā)，俄羅斯形成了較為系統(tǒng)的國(guó)家海洋安全戰(zhàn)略。普京政府認(rèn)為，海洋是國(guó)家和社會(huì)賴以存在和發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)。俄羅斯瀕臨廣闊的海洋，在海洋上有永久性的戰(zhàn)略利益。但俄羅斯海洋安全利益正面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。國(guó)家海洋利益是制定海洋安全戰(zhàn)略的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)?！抖砹_斯聯(lián)邦海軍戰(zhàn)略 (草案)》認(rèn)為，俄羅斯的國(guó)家利益是由以下因素決定的:俄羅斯擁有極為漫長(zhǎng)的海上邊界;世界大洋擁有取之不盡，用之不竭的礦物、生物、燃料動(dòng)力及其他資源，必須確保擁有通往這些資源的自由通道，以研究、開(kāi)發(fā)和利用這些資源;在俄羅斯的沿海地帶集中了相當(dāng)大的工業(yè)潛力和眾多的人口;俄羅斯沿海居民，尤其是北部沿海地區(qū)居民的生產(chǎn)和生活要求海上貨物運(yùn)輸和旅客運(yùn)輸、捕魚(yú)、能源開(kāi)采及其他形式的海上生產(chǎn)及其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不得受到干擾和中斷;必須保證俄羅斯在世界大洋的各種活動(dòng)順利進(jìn)行;有關(guān)開(kāi)發(fā)和利用世界大洋的對(duì)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系存在著分支機(jī)構(gòu);必須鞏固俄聯(lián)邦在海上活動(dòng)領(lǐng)域的國(guó)際法地位，包括維護(hù)俄羅斯在北極的權(quán)利和特殊地位，尤其是要確保俄聯(lián)邦北方航線的暢通無(wú)阻②參見(jiàn)鐘忠、王龍軍編譯《俄聯(lián)邦海軍戰(zhàn)略 (草案)要點(diǎn)簡(jiǎn)介》，載《海軍譯文》2000年第4期。。

《2010年前俄聯(lián)邦海上軍事活動(dòng)的政策原則》從政治、經(jīng)濟(jì)和軍事等方面闡述了俄羅斯對(duì)國(guó)家海洋安全方面的要求。在政治方面，保證俄聯(lián)邦進(jìn)入世界海洋獲取海洋資源，消除個(gè)別國(guó)家和軍事－政治集團(tuán)對(duì)俄及其盟國(guó)的歧視;阻止任何國(guó)家和軍事－政治集團(tuán)對(duì)俄聯(lián)邦實(shí)現(xiàn)其國(guó)家利益具有重要影響的世界海洋，特別是在俄羅斯近海占據(jù)優(yōu)勢(shì);合理確定世界海洋利用方面的政策并解決國(guó)際法問(wèn)題，創(chuàng)造有利于俄羅斯的條件;國(guó)家支持對(duì)世界海洋的開(kāi)發(fā)和利用。在經(jīng)濟(jì)方面開(kāi)發(fā)和利用海洋資源，發(fā)展國(guó)家和社會(huì)經(jīng)濟(jì);建立海上交通運(yùn)輸線，并確保其功能的發(fā)揮;為俄羅斯參與商品和勞務(wù)市場(chǎng)的分工提供有利條件;保持必要的科技、工業(yè)和人才潛力，以保障海上軍事活動(dòng)③參見(jiàn)張煒主編《國(guó)家海上安全》，海潮出版社2008年版第257頁(yè)。。在軍事方面，俄羅斯在海上軍事活動(dòng)的主要目標(biāo)是:實(shí)現(xiàn)和保衛(wèi)俄羅斯在世界海洋的國(guó)家利益;維護(hù)其世界海上強(qiáng)國(guó)的地位和發(fā)展，并有效使用國(guó)家的海軍潛力。為此，國(guó)家必須擁有相應(yīng)的海上實(shí)力，海軍是國(guó)家海上實(shí)力的主要組成部分，它負(fù)有從海上保衛(wèi)國(guó)家和在世界海洋維護(hù)國(guó)家安全的使命④參見(jiàn)馮梁主編《亞太主要國(guó)家海洋安全戰(zhàn)略研究》，世界知識(shí)出版社2012年版第101—102頁(yè)。。

隨著俄羅斯對(duì)國(guó)家海洋安全重要地位認(rèn)識(shí)的提高，俄羅斯政府對(duì)海軍在維護(hù)國(guó)家海洋安全中的地位與作用也有了全新而深刻的認(rèn)識(shí)。普京對(duì)海軍地位和作用的認(rèn)識(shí)，在蘇、俄領(lǐng)導(dǎo)人中可以說(shuō)是少有的。在他擔(dān)任俄聯(lián)邦總理時(shí)就曾數(shù)次視察海軍部隊(duì)，并喚起海軍官兵強(qiáng)烈的憂患意識(shí):俄羅斯在世界各大洋包括俄羅斯的瀕?！诤：筒_的海的地位已遭到明顯的削弱，有被擠出世界大洋的趨勢(shì)，俄羅斯海軍應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)在世界各大洋的存在，俄羅斯只有成為海洋強(qiáng)國(guó)，才能成為世界大國(guó)。普京就任總統(tǒng)后，幾次參加海上聯(lián)合軍事演習(xí)，并親自乘潛艇深入海底考察海軍裝備和訓(xùn)練狀況，這一驚人之舉使俄羅斯舉國(guó)上下為之振奮。2000年7月，在俄羅斯軍事和安全首腦會(huì)議上，普京特別強(qiáng)調(diào)說(shuō)，發(fā)展武裝力量對(duì)俄羅斯來(lái)說(shuō)至關(guān)重要，而海軍是重中之重，只有強(qiáng)大的海軍才能實(shí)現(xiàn)強(qiáng)國(guó)的目標(biāo)。2001年7月29日俄國(guó)海軍節(jié)上，普京再次重申:“俄海軍在歷史上和將來(lái)都是國(guó)家力量的象征，必須確保海軍的戰(zhàn)斗力，必須用先進(jìn)武器武裝海軍，海軍的強(qiáng)大有利于鞏固國(guó)家安全、捍衛(wèi)俄在21世界的國(guó)家利益”。2003年初，普京又指出:“俄羅斯急需建設(shè)一支強(qiáng)大的海軍，以維護(hù)國(guó)家利益發(fā)展的需要。如果放棄海軍建設(shè)，俄將在國(guó)際舞臺(tái)上失去發(fā)言權(quán)?！雹賲⒁?jiàn)嚴(yán)偉江《俄海軍掀起演習(xí)風(fēng)暴》，載《中國(guó)國(guó)防報(bào)》2003年6月10日。

《俄羅斯聯(lián)邦海軍戰(zhàn)略 (草案)》總則中指出:世界大洋是一個(gè)富有前景的活動(dòng)領(lǐng)域，是各國(guó)實(shí)現(xiàn)地緣政治利益的最重要領(lǐng)域，也是爭(zhēng)奪和劃分勢(shì)力范圍的一個(gè)領(lǐng)域。國(guó)際社會(huì)在世界大洋上的活動(dòng)導(dǎo)致各種矛盾和爭(zhēng)端的出現(xiàn)，其性質(zhì)和解決方法在很大程度上取決于國(guó)家實(shí)際擁有的海上實(shí)力——擁有現(xiàn)代化的強(qiáng)大海軍。包括俄羅斯在內(nèi)的一些海上強(qiáng)國(guó)使用海軍的歷史經(jīng)驗(yàn)證明，海軍在確保國(guó)家在政治、經(jīng)濟(jì)、外交和軍事利益方面的地位和作用日益增強(qiáng)。為確保能夠在世界大洋開(kāi)展活動(dòng)和保護(hù)本國(guó)在世界大洋的國(guó)家利益，俄羅斯應(yīng)擁有一支現(xiàn)代化的強(qiáng)大海軍。

普京上臺(tái)以后，采取多種措施不斷強(qiáng)化海軍建設(shè)。近年來(lái)，隨著俄羅斯經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，俄羅斯海軍經(jīng)費(fèi)在增加?！抖砹_斯聯(lián)邦海軍戰(zhàn)略 (草案)》明確規(guī)定:要加大對(duì)海軍建設(shè)的投入，提高海軍在國(guó)防部撥款總額中的份額。給海軍的撥款不應(yīng)少于國(guó)家預(yù)算給國(guó)防部撥款總額的20%，并應(yīng)逐年增加，確保海軍經(jīng)費(fèi)有法律保障。俄羅斯海軍發(fā)展戰(zhàn)略與前蘇聯(lián)勃列日涅夫時(shí)期過(guò)度擴(kuò)張相比，出現(xiàn)了從國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力出發(fā)，有所為有所不為，保持適度規(guī)模的趨勢(shì)。普京多次強(qiáng)調(diào)指出，海軍的發(fā)展要與國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)。按照計(jì)劃，俄羅斯在2020—2025年將擁有一支包括310—320艘現(xiàn)代作戰(zhàn)艦艇的海軍，其中潛艇95艘，大型水面艦艇95—100艘，以及近海作戰(zhàn)艦艇和快艇120—130艘，從而使俄海軍成為具有遠(yuǎn)洋作戰(zhàn)能力的海軍②參見(jiàn)常拉堂編譯《俄羅斯海軍的歷史、現(xiàn)狀和未來(lái)》，載《外國(guó)海軍》2012年第2期。。

俄羅斯海軍繼承了前蘇聯(lián)時(shí)期將潛艇置于諸兵種發(fā)展之首的傳統(tǒng)。理由是潛艇建造周期短于大型水面艦艇，能在最短的時(shí)間內(nèi)增強(qiáng)海軍突擊威力，可以從廣闊的海洋上對(duì)敵人造成嚴(yán)重威脅。從俄海軍傳統(tǒng)來(lái)看，其主要突擊力量不是航母而是核潛艇。俄仍將遵循這一傳統(tǒng)，未來(lái)計(jì)劃擁有12—15艘戰(zhàn)略核潛艇，大約50艘多用途核潛艇和30艘常規(guī)潛艇。據(jù)報(bào)道，俄羅斯目前正在進(jìn)行第五代攻擊型核潛艇設(shè)計(jì)工作，這種新型核潛艇的排水量約為1.6萬(wàn)噸，裝備模塊化通用垂直發(fā)射系統(tǒng)，可以發(fā)射包括潛射彈道導(dǎo)彈、反艦導(dǎo)彈、防空導(dǎo)彈、無(wú)人機(jī)、潛水器、電子戰(zhàn)裝備、快速部署聲納系統(tǒng)等各種武器和設(shè)備，從而能夠取代包括彈道導(dǎo)彈核潛艇在內(nèi)的各種潛艇。

航母發(fā)展在蘇聯(lián)時(shí)期雖頗受爭(zhēng)議，但無(wú)論是蘇聯(lián)還是現(xiàn)在的俄羅斯，對(duì)大型水面艦艇尤其是航母的發(fā)展均付出了極大的努力。蘇聯(lián)海軍鼎盛時(shí)期擁有五艘航空母艦，目前只剩下“庫(kù)茲涅佐夫”號(hào)仍在服役。即使是在經(jīng)濟(jì)條件最糟糕的時(shí)期，俄羅斯海軍也沒(méi)有放棄對(duì)新航母的追求。隨著俄羅斯經(jīng)濟(jì)的逐步復(fù)蘇，再加上美國(guó)航母在歷次地區(qū)性沖突中所顯現(xiàn)的重要作用，俄羅斯戰(zhàn)略生存空間不斷受到打壓，俄海軍保護(hù)海洋權(quán)益面臨現(xiàn)實(shí)的壓力，也是極力謀求建造新航母的重要原因。2007年7月，俄海軍前任總司令馬索林上將曾公開(kāi)宣布，俄羅斯第一艘航母的建造工作將在2015年后開(kāi)始，在未來(lái)20年里，俄羅斯將建造六艘航母，形成兩個(gè)航母戰(zhàn)斗群。但由于受資金和技術(shù)限制，2010年12月，俄羅斯在高調(diào)宣布十年龐大軍備計(jì)劃的背景下，突然宣布放棄航母發(fā)展計(jì)劃。

為緩解俄羅斯海軍重返大洋與大型水面艦不足的矛盾，近年來(lái)，俄羅斯海軍一方面采取暫時(shí)讓少數(shù)大型水面艦在遠(yuǎn)洋“示威”，另一方面從建造輕型、小型艦艇入手，逐步恢復(fù)水面艦艇建造能力和規(guī)模的策略，這樣既可滿足現(xiàn)實(shí)需要，又可減低成本，擁有近守遠(yuǎn)攻的多用途作戰(zhàn)平臺(tái)。如2010年10月下水的22350型護(hù)衛(wèi)艦首艦“戈?duì)柺部品颉碧?hào)，采用了最新技術(shù)，是一種性能先進(jìn)的多用途遠(yuǎn)洋護(hù)衛(wèi)艦，其火力可以與大型驅(qū)逐艦甚至巡洋艦一決高下，未來(lái)可作為水面戰(zhàn)艦中的主力，有效守衛(wèi)俄羅斯海疆，并能大幅提升俄海軍的遠(yuǎn)洋活動(dòng)能力①參見(jiàn)曹永勝《俄羅斯海軍艱難復(fù)興》，載《國(guó)防大學(xué)學(xué)報(bào)》(外軍版)2012年第1期。。

近年來(lái)，隨著俄羅斯經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，俄海軍力量正在逐步增強(qiáng)實(shí)力，開(kāi)始積極謀求海洋戰(zhàn)略安全和利益，實(shí)施多方位的積極進(jìn)取戰(zhàn)略，主要表現(xiàn)在以下四個(gè)方面:

第一，重視亞太地區(qū)的變化。21世紀(jì)，隨著世界經(jīng)濟(jì)中心由大西洋向亞太地區(qū)轉(zhuǎn)移，世界軍事中心也在向亞太地區(qū)轉(zhuǎn)移，亞太地區(qū)已經(jīng)成為外來(lái)軍事政治矛盾匯集的中心地區(qū)。普京曾指出，太平洋艦隊(duì)所屬戰(zhàn)區(qū)地幅從非洲東海岸延至美洲西海岸，占據(jù)了世界大洋一半多的水域，因此，太平洋艦隊(duì)是保障俄羅斯在亞太地區(qū)國(guó)家利益和安全的主要工具。俄羅斯軍方近年來(lái)已經(jīng)加大了對(duì)太平洋艦隊(duì)的投入力度，太平洋艦隊(duì)在俄海軍未來(lái)列裝計(jì)劃中接裝的大型水面艦只最多，還將接收占總量一半的核動(dòng)力潛艇，進(jìn)而打造成俄海軍實(shí)力最強(qiáng)的艦隊(duì)。2010年，“俄羅斯開(kāi)始針對(duì)東北亞地區(qū)的形勢(shì)和具體事件繼續(xù)增加遠(yuǎn)東地區(qū)的兵力，部署相當(dāng)可觀的新式武器，以確保其在該地區(qū)的戰(zhàn)略利益，并能對(duì)該地區(qū)做出適當(dāng)、有效的干預(yù)?！薄疤彀才灐笔录l(fā)生后，俄羅斯迅速作出反應(yīng)，俄軍于2010年6月29日開(kāi)始進(jìn)行代號(hào)為“東方－2010”的戰(zhàn)略戰(zhàn)役演習(xí)，這是20年來(lái)俄軍舉行的最大規(guī)模的聯(lián)合軍演，“共出動(dòng)艦艇30余艘，飛機(jī)70余架，重型武器數(shù)千件，以及陸?？毡?萬(wàn)余人。在演習(xí)的第二階段，俄海軍還出動(dòng)了三大艦隊(duì)的旗艦——三艘大型巡洋艦。可以說(shuō)，這次演習(xí)既是對(duì)美韓的警告，也是對(duì)日本的威懾。”②中國(guó)政策科學(xué)研究會(huì)國(guó)家安全政策委員會(huì)編:《中國(guó)地緣安全環(huán)境評(píng)估報(bào)告 (2010—2011)》，中央編譯出版社2011年版，第51頁(yè)。

第二，對(duì)北極地區(qū)提出了主權(quán)要求。2001年，俄羅斯向聯(lián)合國(guó)大陸架界限委員會(huì)提交200海里外大陸架申請(qǐng)，要求把本國(guó)的大陸架擴(kuò)展到北極羅蒙索夫海嶺水域。如果俄羅斯的北極大陸架申請(qǐng)獲得委員會(huì)認(rèn)可，俄羅斯將把北極地區(qū)總面積達(dá)120萬(wàn)平方公里領(lǐng)域化為己有。這樣，它將獲得這一區(qū)域蘊(yùn)藏的至少100億噸石油和天然氣資源，還可獲得漁業(yè)和航道等方面的利益。此后，俄羅斯于2005年和2007年舉行兩次大規(guī)模的北極科考活動(dòng)。2008年1月，俄政府下屬的軍工委員會(huì)制定并公布了一份北極計(jì)劃，計(jì)劃耗資300億盧布發(fā)射5顆衛(wèi)星用于監(jiān)測(cè)北極地區(qū)，同時(shí)為勘測(cè)這一地區(qū)的資源提供服務(wù)。2009年3月27日，俄聯(lián)邦安全委員會(huì)公布了一份北極戰(zhàn)略規(guī)劃—— 《2020年前及更遠(yuǎn)的未來(lái)俄羅斯聯(lián)邦在北極的國(guó)家政策原則》。規(guī)劃提出2012—2015年，俄羅斯將贏得國(guó)際社會(huì)對(duì)俄方北極部分地區(qū)經(jīng)濟(jì)專屬權(quán)的認(rèn)可，并著手開(kāi)發(fā);2016—2020年，將北極建成俄羅斯首要的戰(zhàn)略能源基地。為確保規(guī)劃的實(shí)施，俄羅斯將在北極部署一支常規(guī)部隊(duì)，以保證在復(fù)雜政治、軍事環(huán)境下該地區(qū)的安全。俄羅斯為爭(zhēng)奪北極利益，正加緊軍事部署。

第三，對(duì)日本表現(xiàn)出強(qiáng)硬姿態(tài)?！半S著日本在領(lǐng)土爭(zhēng)端問(wèn)題上態(tài)度越發(fā)咄咄逼人，并企圖拉攏美國(guó)共同應(yīng)對(duì)，俄羅斯完全有理由擔(dān)心，有朝一日日本也會(huì)將南千島群島納入日美安保條約。如果俄羅斯將南千島群島歸還日本，日本自衛(wèi)隊(duì)乃至美國(guó)軍隊(duì)可能部署到這些島嶼以威懾俄羅斯?！雹僦芰?《俄羅斯為何頻頻向日本秀肌肉》，新華網(wǎng)2012年8月15日。http://news.xinhuanet.com/world/2012—08/15/c_112733197.htm近年來(lái)，俄羅斯以各種手段強(qiáng)化對(duì)南千島群島的實(shí)際控制。在四島部署軍隊(duì)5000人，并持續(xù)向島上投送重武器，多次在太平洋地區(qū)展開(kāi)軍事演習(xí)。2010年11月，時(shí)任俄羅斯總統(tǒng)的梅德韋杰夫親自登上俄日爭(zhēng)議島嶼國(guó)后島視察，這是俄羅斯國(guó)家元首首次登上南千島群島，引發(fā)了日本的強(qiáng)烈反應(yīng)，兩國(guó)關(guān)系迅速變冷。在俄日爭(zhēng)端加劇之時(shí)，“俄方再次斷然決定在擇捉島單冠灣建設(shè)大型基地。單冠灣直面太平洋，不僅抵近日本本土，而且能夠順利地穿越津輕海峽和對(duì)馬海峽，俄羅斯之舉意在震懾美日，使之在東北亞乃至東亞地區(qū)有相當(dāng)分量的發(fā)言權(quán)。”②中國(guó)政策科學(xué)研究會(huì)國(guó)家安全政策委員會(huì)編:《中國(guó)地緣安全環(huán)境評(píng)估報(bào)告 (2010—2011)》，中央編譯出版社2011年版，第51頁(yè)。2012年7月，俄總理梅德韋杰夫再次登上俄日爭(zhēng)議島嶼，彰顯了俄羅斯對(duì)俄日爭(zhēng)議島嶼的實(shí)際控制和不接受日方歸還領(lǐng)土要求的強(qiáng)硬姿態(tài)。俄羅斯近年來(lái)頻頻向日本展示肌肉，既是為了彰顯其捍衛(wèi)領(lǐng)土的決心，也是為了強(qiáng)化對(duì)南千島群島的實(shí)際控制，以應(yīng)對(duì)美國(guó)戰(zhàn)略重心向亞太轉(zhuǎn)移所帶來(lái)的潛在后果。

第四，構(gòu)建三位一體的戰(zhàn)略核威懾體系，警告美國(guó)，遏制北約。近年來(lái)，美國(guó)推動(dòng)北約東擴(kuò)，在獨(dú)聯(lián)體國(guó)家策動(dòng)“顏色革命”，軍事實(shí)力進(jìn)駐中亞，俄羅斯內(nèi)外安全環(huán)境急劇惡化，安全底線受到嚴(yán)重挑戰(zhàn)。俄羅斯作為傳統(tǒng)大國(guó)，感受到前所未有的威脅。2008年梅普組合后，俄羅斯“戰(zhàn)略遏制”軍事戰(zhàn)略正式形成。當(dāng)前，俄羅斯已將戰(zhàn)略遏制確定為未來(lái)十年指導(dǎo)國(guó)家軍事安全的戰(zhàn)略方針。“對(duì)于俄羅斯來(lái)說(shuō)，最能起到威懾和遏制效果的戰(zhàn)略武器仍是核武器。與其主要對(duì)手美國(guó)相比，俄在多個(gè)高技術(shù)武器領(lǐng)域都處于劣勢(shì)，唯有在戰(zhàn)略核武器領(lǐng)域不僅不顯落后，甚至在個(gè)別技術(shù)領(lǐng)域還保持著領(lǐng)先地位”①薛興國(guó):《俄羅斯國(guó)家安全戰(zhàn)略》，時(shí)事出版社2011年版，第249頁(yè)。;“核遏制”成為俄羅斯最經(jīng)濟(jì)最有效的主要戰(zhàn)略遏制方法。按照俄軍方的戰(zhàn)略布局，未來(lái)將以裝備“布拉瓦”潛射洲際導(dǎo)彈的“北風(fēng)之神”級(jí)戰(zhàn)略核潛艇構(gòu)成的?；送亓α繛楹诵?，加上“白楊－M”等陸基彈道導(dǎo)彈以及戰(zhàn)略轟炸機(jī)，構(gòu)成陸?？杖灰惑w的核威懾體系。

美國(guó)國(guó)防部官員證實(shí)，今年10月，美國(guó)海軍在美國(guó)東海岸以南約442公里處發(fā)現(xiàn)并跟蹤了一艘俄羅斯籍核潛艇。美國(guó)防務(wù)官員認(rèn)為，俄羅斯核潛艇逼近美國(guó)海岸的舉動(dòng)表明，俄羅斯方面將加強(qiáng)其深海巡航任務(wù)，使其恢復(fù)到冷戰(zhàn)時(shí)期的狀態(tài)。據(jù)悉，被美國(guó)發(fā)現(xiàn)的是相對(duì)新型的“塞拉II”級(jí)核潛艇，隸屬俄北方艦隊(duì)，它的水下排水量為8200噸，裝備了SSN－21型巡航導(dǎo)彈、SSN－16反潛導(dǎo)彈以及各種魚(yú)雷和水雷，主要任務(wù)是探測(cè)和消滅敵方戰(zhàn)略核潛艇。“塞拉I”和“塞拉II”除了攻擊和獵殺敵方的戰(zhàn)略導(dǎo)彈核潛艇之外，也可以打擊對(duì)方的大型水面艦艇，甚至包括航母戰(zhàn)斗群的主要艦艇，也不排除使用巡航導(dǎo)彈對(duì)陸上和岸上目標(biāo)實(shí)施打擊。美國(guó)東海岸以南約442公里處是美國(guó)最重要的潛艇基地金斯灣海軍潛艇基地，停泊有八艘攻擊核潛艇和戰(zhàn)略核潛艇，這些核潛艇是俄羅斯緊盯的重要目標(biāo)。美方軍方認(rèn)為，俄羅斯將潛艇派往該處的舉動(dòng)，使人想到俄羅斯?jié)撏Ц櫭绹?guó)戰(zhàn)略核潛艇的冷戰(zhàn)行為。這一行動(dòng)無(wú)疑向美國(guó)發(fā)出警告:不要太傲慢!不要在敘利亞、伊朗問(wèn)題上自我感覺(jué)良好!

第五，向外尋求海軍基地。蘇聯(lián)解體后，繼承了其大部分軍事遺產(chǎn)的俄羅斯幾乎把海外基地丟得精光。此事讓近年來(lái)一直欲重振雄風(fēng)的俄羅斯耿耿于懷。雖然受到俄軍目前的發(fā)展戰(zhàn)略以及軍費(fèi)現(xiàn)狀制約，但俄恢復(fù)海外基地仍躍躍欲試。在地中海，俄羅斯正在將前蘇聯(lián)在敘利亞塔爾圖斯港擴(kuò)建為海軍基地。2010年8月，俄海軍司令維索茨基宣稱，將謀求取得那些擁有較好基礎(chǔ)設(shè)施的外國(guó)港口的停泊權(quán)，其中包括土耳其和希臘的港口，同時(shí)不排除在西地中海停泊的可能。2012年7月27日，俄羅斯海軍總司令維克托·奇爾科夫表示，俄方正與越南、古巴和塞舌爾對(duì)話，尋求在當(dāng)?shù)卦O(shè)立海軍基地。越南國(guó)家主席張晉創(chuàng)也表示，越方將允許俄羅斯在越南金蘭灣設(shè)一處船舶維修中心。金蘭灣可用以幫助發(fā)展雙方之間的軍事合作。②參見(jiàn)柳玉鵬 張亦弛 葛元芬《俄否認(rèn)在三國(guó)建海軍基地》，新華網(wǎng)2012年7月30日。http://news.xinhuanet.com/world/2012—07/30/c_123494083.htm2012年11月6—7日，俄羅斯總理梅德韋杰夫在越南訪問(wèn)期間向媒體透露:俄越正討論俄軍在金蘭灣建立物資技術(shù)保障基地問(wèn)題。對(duì)俄羅斯來(lái)說(shuō)，金蘭灣作為冷戰(zhàn)期間蘇聯(lián)最重要的海外基地和戰(zhàn)略前哨，從來(lái)就沒(méi)有離開(kāi)過(guò)它的戰(zhàn)略視野，只是由于經(jīng)濟(jì)和海軍力量衰落不得不暫時(shí)放棄?，F(xiàn)在俄羅斯要重返金蘭灣，首先是為了展示俄羅斯重返大洋的雄心，其次是為了拓展俄羅斯戰(zhàn)略空間，重返金蘭灣是重返太平洋的重要戰(zhàn)略步驟之一。今后俄羅斯將繼續(xù)在南千島群島問(wèn)題上保持強(qiáng)硬，以確保太平洋北方出海通道;同時(shí)，南下金蘭灣，恢復(fù)俄羅斯在東南亞的軍事存在。

結(jié) 語(yǔ)

從彼得大帝到現(xiàn)今的普京，俄蘇為爭(zhēng)霸海洋已有三百多年的歷史。俄蘇對(duì)海洋的控制曲曲折折，反反復(fù)復(fù)，幾起幾落，伴隨著俄羅斯興衰整個(gè)過(guò)程。總結(jié)俄蘇海權(quán)發(fā)展的歷史，我們可以得到以下啟示:

第一，發(fā)展海權(quán)的內(nèi)部動(dòng)因是走向開(kāi)放，打通與世界溝通的航道，吸收外部對(duì)自己有利的因素。自17世紀(jì)彼得大帝開(kāi)始，俄羅斯一直與瑞典、土耳其、英國(guó)、法國(guó)、日本等國(guó)家爭(zhēng)奪出海口，其根本原因是對(duì)封閉起來(lái)會(huì)導(dǎo)致落后的恐懼?！氨睒O熊若沒(méi)有各個(gè)時(shí)代、各種文明的撫育，就會(huì)變成一個(gè)瘦骨嶙峋的北方孤狼，根本守不住它賴以生存的大片疆土?！雹偎我瞬?《決戰(zhàn)海洋——帝國(guó)是怎樣煉成的》，上?？茖W(xué)普及出版社2006年版，第56頁(yè)。這是俄蘇不惜代價(jià)地追逐著溫水海洋之夢(mèng)的強(qiáng)大動(dòng)力。

第二，“經(jīng)濟(jì)海權(quán)”與“軍事海權(quán)”是不可分割的，制海權(quán)與外向型經(jīng)濟(jì)構(gòu)成天然的互動(dòng)關(guān)系。一個(gè)國(guó)家如果沒(méi)有強(qiáng)大的海權(quán)做支撐，就不能形成強(qiáng)大的外向型經(jīng)濟(jì)，離開(kāi)了外向型經(jīng)濟(jì)，一個(gè)國(guó)家走向富強(qiáng)是不可想象的。海權(quán)與外向型經(jīng)濟(jì)反映出富國(guó)與強(qiáng)軍的關(guān)系，如果海權(quán)不能與經(jīng)濟(jì)互動(dòng)，即使獲得海權(quán)也會(huì)是曇花一現(xiàn)。中國(guó)明朝時(shí)期的鄭和下西洋，蘇聯(lián)勃列日涅夫時(shí)期，都充分證明了這一點(diǎn)。

第三，海權(quán)是國(guó)家綜合實(shí)力的重要體現(xiàn)。海權(quán)的培育、生長(zhǎng)和發(fā)展依賴于一個(gè)國(guó)家的地理位置、自然形態(tài)構(gòu)成、領(lǐng)土范圍、人口數(shù)量和政府特征等獨(dú)特的地理因素。俄蘇在發(fā)展海權(quán)過(guò)程中明顯受到海洋環(huán)境的制約和政府特征的影響。俄羅斯既是世界上陸地國(guó)土面積最大的國(guó)家，也是海岸線最長(zhǎng)的國(guó)家。“俄羅斯相互隔離的、群雄環(huán)伺的出?？?，以及被冰所困的海上航線，是俄羅斯有別于他國(guó)的獨(dú)特的海洋地緣環(huán)境，是影響俄羅斯海洋安全的最重要因素”②陳良武:俄羅斯海洋安全戰(zhàn)略探析，《世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇》2011年第2期。。而政府制定的海權(quán)戰(zhàn)略正確與否直接關(guān)系到國(guó)家的興衰。

第四，海權(quán)雖然優(yōu)越于陸權(quán)，但必須適度發(fā)展，過(guò)度爭(zhēng)奪海權(quán)，就會(huì)導(dǎo)致國(guó)力的衰落。受內(nèi)陸國(guó)家地緣政治結(jié)構(gòu)以及過(guò)于貪婪的海權(quán)擴(kuò)張野心的制約，俄蘇背上了需要同時(shí)發(fā)展陸權(quán)與海權(quán)的沉重負(fù)擔(dān);由于多方位的海權(quán)擴(kuò)張使得俄蘇在戰(zhàn)略上樹(shù)敵太多而疲于應(yīng)付，并使其國(guó)家的經(jīng)濟(jì)與軍事發(fā)展尤其是綜合國(guó)力難以支撐;地處歐亞內(nèi)陸的俄蘇在海權(quán)擴(kuò)張中，在許多地區(qū)需要征服并跨越數(shù)個(gè)陸權(quán)國(guó)家和地區(qū)才能將自己的勢(shì)力擴(kuò)展到海洋，陸地?cái)U(kuò)張的結(jié)果是造成了地緣政治結(jié)構(gòu)異常復(fù)雜③參見(jiàn)劉中民《世界海洋政治與中國(guó)海洋發(fā)展戰(zhàn)略》，時(shí)事出版社2009年版第154—156頁(yè)。，這是導(dǎo)致蘇聯(lián)衰落的一個(gè)主要原因。