文 / 郭振鵬 /

專利權(quán)的構(gòu)成淺析

文 / 郭振鵬 /

專利權(quán)保護(hù)的對(duì)象是一種技術(shù)方案，而非實(shí)體的物，技術(shù)相對(duì)于實(shí)體的物而言，在占有、使用、收益和處分等權(quán)能方面都有其特殊性，專利法規(guī)沒有對(duì)專利權(quán)人對(duì)專利所有權(quán)中的占有、使用、收益和處分這四種權(quán)能進(jìn)行明確區(qū)分，導(dǎo)致在專利實(shí)務(wù)中爭(zhēng)議不斷。對(duì)專利所有權(quán)中的占有、使用、收益和處分這四種權(quán)能在不同條文中的體現(xiàn)進(jìn)行解讀，以期能在這些問題上形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。

專利；占有；使用；收益；處分；權(quán)能

雖然專利制度在我國(guó)已經(jīng)實(shí)行了近三十年的時(shí)間，但是，由于專利權(quán)人對(duì)專利所有權(quán)的客體是一種技術(shù)，而非實(shí)體的物，技術(shù)相對(duì)于實(shí)體的物而言，在占有、使用、收益和處分等權(quán)能方面都有其特殊性，專利法規(guī)沒有對(duì)專利權(quán)人對(duì)專利所有權(quán)中的占有、使用、收益和處分這四種權(quán)能進(jìn)行明確區(qū)分，導(dǎo)致在專利實(shí)務(wù)中爭(zhēng)議不斷。筆者謹(jǐn)借此文對(duì)專利權(quán)人對(duì)專利所有權(quán)中的占有、使用、收益和處分這四種權(quán)能在不同條文中的體現(xiàn)進(jìn)行解讀，以期能在這一問題上形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。

一、專利權(quán)的構(gòu)成分析

根據(jù)《民法通則》第七十一條的規(guī)定，財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是指所有人依法對(duì)自己的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)，英文為“intellectual property”，德文為“Gestiges Eigentum”，臺(tái)灣地區(qū)稱作智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)，其原意均為“知識(shí)（財(cái)產(chǎn))所有權(quán)”或者“智慧（財(cái)產(chǎn)）所有權(quán)”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種特殊形式的財(cái)產(chǎn)權(quán)，雖然有時(shí)候還包括人身權(quán)，但其中的財(cái)產(chǎn)權(quán)部分的所有權(quán)應(yīng)當(dāng)符合《民法通則》第七十一條的規(guī)定，包括產(chǎn)權(quán)所有人對(duì)自己的產(chǎn)權(quán)占有、使用、收益和處分這四種權(quán)能，專利權(quán)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種，專利權(quán)人對(duì)所擁有專利權(quán)也享有占有、使用、收益和處分這四種權(quán)能。那么，這四種權(quán)能都是分別在哪些法規(guī)條款中得以體現(xiàn)的呢？

專利權(quán)人對(duì)專利權(quán)的占有權(quán)能的體現(xiàn)，主要體現(xiàn)在《專利法》第六條、第八條和第九條是對(duì)權(quán)利歸屬的規(guī)定，《專利法》第四十二條對(duì)占有該權(quán)利的期限進(jìn)行了規(guī)定。

專利權(quán)人對(duì)專利權(quán)的使用權(quán)能的體現(xiàn)，主要體現(xiàn)在《專利法》第十一條、十七條、六十條、六十三條

專利權(quán)人對(duì)專利權(quán)的收益權(quán)能的體現(xiàn)，主要體現(xiàn)在《專利法》第十二條、十三條、十四條、十五條、六十五條

專利權(quán)人對(duì)專利權(quán)的處分權(quán)能的體現(xiàn)，主要體現(xiàn)在《專利法》第十條、十五條、四十四條是對(duì)專利權(quán)人處分權(quán)能的規(guī)定。

當(dāng)然，以上所列的只是體現(xiàn)相應(yīng)權(quán)能的主要法規(guī)條款，并非是說除了這些法規(guī)條款之外就不存在與這些權(quán)能相關(guān)的法規(guī)條款了。比如說，在專利法規(guī)體系中，《專利法》十四條有關(guān)推廣應(yīng)用的規(guī)定和《專利法》四十八條至五十八條有關(guān)強(qiáng)制許可的規(guī)定，也都與專利權(quán)人對(duì)其專利權(quán)的處分權(quán)能相關(guān)。再比如，《中華人民共和國(guó)民法通則》規(guī)定合同對(duì)專利申請(qǐng)權(quán)沒有約定的，完成發(fā)明創(chuàng)造的當(dāng)事人享有申請(qǐng)權(quán)，這是與專利權(quán)人對(duì)其專利權(quán)的所有權(quán)能相關(guān)的規(guī)定；《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》規(guī)定專利權(quán)可以質(zhì)押，這是與專利權(quán)人對(duì)其專利權(quán)的處分權(quán)能相關(guān)的規(guī)定。

二、專利權(quán)的形成和存續(xù)過程

專利權(quán)是一種需要經(jīng)過行政審批程序確立的財(cái)產(chǎn)權(quán)。在專利權(quán)的行政審批程序中，首先需要專利申請(qǐng)人向國(guó)家專利主管機(jī)關(guān)提出專利申請(qǐng)以啟動(dòng)該行政審批程序；然后，國(guó)家專利主管機(jī)關(guān)會(huì)對(duì)該專利申請(qǐng)進(jìn)行初步審查，初步審查階段，國(guó)家專利主管機(jī)關(guān)對(duì)專利申請(qǐng)的內(nèi)容賦有保密義務(wù)。對(duì)于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)來講，初步審查合格，即予以公告授予專利權(quán)，同時(shí)向社會(huì)公眾公開其專利全文；對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)而言，經(jīng)初步審查合格，滿18個(gè)月，國(guó)家專利主管機(jī)關(guān)即將專利申請(qǐng)全文向社會(huì)公眾公開，并應(yīng)專利申請(qǐng)人的請(qǐng)求，對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，實(shí)質(zhì)審查未發(fā)現(xiàn)有不應(yīng)授予專利權(quán)的情形存在的，即予以公告授予專利權(quán)，并同時(shí)向社會(huì)公眾公開其授權(quán)專利全文。

也就是說，以專利申請(qǐng)人向國(guó)家專利主管機(jī)關(guān)提交專利申請(qǐng)、專利申請(qǐng)文件被公開和被公告授予專利權(quán)三個(gè)時(shí)間點(diǎn)為分割點(diǎn)，對(duì)于發(fā)明專利而言，在其形成過程中，包括了四個(gè)階段：專利申請(qǐng)?zhí)峤磺半A段、專利申請(qǐng)的保密階段，專利申請(qǐng)公開但尚未授權(quán)階段和專利申請(qǐng)被授予專利權(quán)后階段；對(duì)于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利而言，其形成過程包括了三個(gè)階段：專利申請(qǐng)?zhí)峤磺半A段、專利申請(qǐng)的保密階段和專利申請(qǐng)被公告授予專利權(quán)后階段。

對(duì)于發(fā)明專利的形成過程而言，以提交專利申請(qǐng)、專利申請(qǐng)文件被公開、被公告授予專利權(quán)三個(gè)時(shí)間點(diǎn)為分割，共要經(jīng)歷四個(gè)階段?！?/p>

三、專利權(quán)的不同權(quán)能與專利權(quán)形成和存續(xù)過程之間的關(guān)系

專利權(quán)是一種需要經(jīng)過行政審批程序確立的財(cái)產(chǎn)權(quán)，因此，其權(quán)利形成和存續(xù)過程存在不同于一般財(cái)產(chǎn)權(quán)的特殊性，在其形成和存續(xù)的不同階段，其權(quán)利體現(xiàn)形式是不同的。

在專利申請(qǐng)?zhí)峤磺埃瑱?quán)利所有人對(duì)相應(yīng)發(fā)明創(chuàng)造擁有所有權(quán)。因?yàn)檫@一階段，發(fā)明創(chuàng)造所有人所占有的是發(fā)明創(chuàng)造本身，而非專利（申請(qǐng)），發(fā)明創(chuàng)造所有人在此階段中，除了對(duì)將該發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利的處分之外，發(fā)明創(chuàng)造所有人在此階段中對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的占有、使用、收益和處分的其他權(quán)能均與專利無關(guān)，不屬于專利法的約束范疇，所以，專利法僅對(duì)發(fā)明創(chuàng)造所有人在此階段將該發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利的處分進(jìn)行了規(guī)定。根據(jù)《專利法》第六條和第八條的規(guī)定，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位，非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人，兩個(gè)以上單位或者個(gè)人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個(gè)單位或者個(gè)人接受其他單位或者個(gè)人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個(gè)人。

發(fā)明創(chuàng)造所有人將其發(fā)明創(chuàng)造向國(guó)家專利主管機(jī)關(guān)遞交專利申請(qǐng)之后，至該專利申請(qǐng)的內(nèi)容被公開之前，該專利申請(qǐng)所記載的發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容是處于對(duì)社會(huì)公眾而言的保密狀態(tài)的。在這一階段，基于對(duì)相應(yīng)發(fā)明創(chuàng)造所有權(quán)的延續(xù)，專利申請(qǐng)人對(duì)該專利申請(qǐng)擁有所有權(quán)。根據(jù)《專利法》第十條的規(guī)定，擁有申請(qǐng)專利的權(quán)利的單位或個(gè)人可以將其專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓他人。轉(zhuǎn)讓后，受讓人成為新的專利申請(qǐng)權(quán)人，繼受取得原專利申請(qǐng)權(quán)人的全部權(quán)利和義務(wù)。根據(jù)《專利法》第四十條的規(guī)定，專利權(quán)的保護(hù)期限從申請(qǐng)日開始計(jì)算，也就是說，專利權(quán)人自專利申請(qǐng)之日起對(duì)該專利（申請(qǐng)）擁有占有權(quán)。概括來說，在此階段，專利法仍舊只是對(duì)專利申請(qǐng)人對(duì)該專利（申請(qǐng)）的占有和處分權(quán)進(jìn)行了規(guī)定，而并未對(duì)使用和收益權(quán)進(jìn)行規(guī)定。

專利申請(qǐng)公開但尚未授權(quán)階段，是發(fā)明專利申請(qǐng)?zhí)赜械碾A段，在實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)中都不存在這一階段。首先，基于對(duì)相應(yīng)發(fā)明創(chuàng)造所有權(quán)的延續(xù)，專利申請(qǐng)人對(duì)該專利申請(qǐng)擁有所有權(quán)。同時(shí)，在這一階段，專利法在第十三條賦予了申請(qǐng)人新的權(quán)利，即可以要求實(shí)施其發(fā)明的單位或者個(gè)人支付適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用。也就是說，在此階段，專利申請(qǐng)人除了通過權(quán)利延續(xù)而自動(dòng)擁有的對(duì)該專利申請(qǐng)的占有權(quán)和處分權(quán)之外，還可以擁有對(duì)該專利申請(qǐng)的收益權(quán)。

專利申請(qǐng)被授予專利權(quán)后，專利權(quán)人不但基于對(duì)相應(yīng)發(fā)明創(chuàng)造和專利申請(qǐng)所有權(quán)的延續(xù)，自動(dòng)獲得相應(yīng)的占有權(quán)和處分權(quán)，還根據(jù)《專利法》第十一條和第二十條的規(guī)定，擁有對(duì)專利權(quán)的收益權(quán)，即，在發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)被授予后，任何單位或者個(gè)人為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品都應(yīng)獲得專利權(quán)人的許可并支付專利使用費(fèi)；外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)被授予后，任何單位或者個(gè)人為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品也應(yīng)獲得專利權(quán)人的許可并支付專利使用費(fèi)。同時(shí)，《專利法》第十七條、第六十三條和《專利法實(shí)施細(xì)則》第八十四條還賦予了專利權(quán)人在其專利產(chǎn)品或者該產(chǎn)品的包裝上標(biāo)明專利標(biāo)識(shí)的絕對(duì)權(quán)利，這是專利權(quán)人對(duì)專利的所有權(quán)中的使用權(quán)的表現(xiàn)形式之一。至此，《專利法》分別從占有權(quán)、收益權(quán)、使用權(quán)和處分權(quán)四個(gè)方面對(duì)專利權(quán)人對(duì)其做出的發(fā)明創(chuàng)造的所有權(quán)進(jìn)行了規(guī)定，但是，這并不意味著專利權(quán)人對(duì)該專利在占有權(quán)、收益權(quán)、使用權(quán)和處分權(quán)四個(gè)方面擁有了絕對(duì)的權(quán)利，也不意味著專利權(quán)人對(duì)該專利僅擁有專利法所規(guī)定的這些權(quán)利。比如，雖然專利權(quán)人擁有專利權(quán)就意味著可以禁止他人實(shí)施該專利，但并不意味著專利權(quán)人就必然可以實(shí)施該專利，專利權(quán)人在實(shí)施其擁有的專利的時(shí)候，可能會(huì)因?yàn)橥瑫r(shí)實(shí)施了他人的專利而侵犯他人的專利權(quán)。

〈專利法〉分別從占有權(quán)、收益權(quán)、使用權(quán)和處分權(quán)四個(gè)方面對(duì)專利權(quán)人對(duì)其做出的發(fā)明創(chuàng)造的所有權(quán)進(jìn)行了規(guī)定，但這并不是一種絕對(duì)權(quán)利。在專利形成和存在的不同時(shí)期，〈專利法〉對(duì)專利權(quán)人賦予了不同的權(quán)利，他人侵犯專利權(quán)的行為和性質(zhì)也就有所不同?！?/p>

四、專利侵權(quán)行為的類型與確認(rèn)

正因?yàn)樵趯＠纬珊痛嬖诘牟煌瑫r(shí)期，《專利法》對(duì)專利權(quán)人賦予了不同的權(quán)利，在專利形成和存在的不同時(shí)期，他人侵犯專利權(quán)的行為和性質(zhì)也就有所不同，比如，他人在專利被授權(quán)后，未經(jīng)專利權(quán)人許可，實(shí)施該專利的行為，實(shí)質(zhì)上是侵權(quán)了專利權(quán)人對(duì)該專利的使用權(quán)和收益權(quán)；多人共有一項(xiàng)專利權(quán)時(shí)，其中一個(gè)專利權(quán)人未經(jīng)其他共有人的同意，私自將其共同擁有的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三人，則是侵犯了其他共有人對(duì)該專利的處分權(quán)。

下面，筆者通過兩個(gè)案例來對(duì)專利所有權(quán)不同權(quán)能的侵權(quán)行為進(jìn)行具體分析。

案例一:

發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人A在申請(qǐng)專利前，將其發(fā)明創(chuàng)造告知第三人B，第三人B在發(fā)明人A之前，將該發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利，發(fā)明人A認(rèn)為第三人B侵犯其專利申請(qǐng)權(quán)。

針對(duì)該案件，存在兩種觀點(diǎn)，一種觀點(diǎn)認(rèn)為，根據(jù)《專利法》第九條的規(guī)定，專利權(quán)授予最先申請(qǐng)的人，所以，專利權(quán)應(yīng)該授予第三人B；另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，發(fā)明人A是該發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人，所以，專利權(quán)應(yīng)該授予發(fā)明人A。乍一看，好像第一種觀點(diǎn)有《專利法》第九條做依據(jù)，而第二種觀點(diǎn)則更像是美國(guó)的先發(fā)明制而與我國(guó)的先申請(qǐng)制不相符。其實(shí)不然。此案中，發(fā)明人A的訴訟主張是第三人侵權(quán)了其專利申請(qǐng)權(quán)，而非專利權(quán)，而先申請(qǐng)制和先發(fā)明制都是針對(duì)專利權(quán)而言的，所以，《專利法》第九條的規(guī)定并不能適用于本案。

本案訴訟的焦點(diǎn)為誰對(duì)該發(fā)明創(chuàng)造擁有申請(qǐng)專利的權(quán)利，而非確定兩個(gè)以上的申請(qǐng)人就同樣的發(fā)明創(chuàng)造提出專利申請(qǐng)時(shí)，專利權(quán)授予誰的問題。針對(duì)誰對(duì)該發(fā)明創(chuàng)造擁有申請(qǐng)專利的權(quán)利的問題，根據(jù)《專利法》第六條和《專利法》第八條的規(guī)定可以看出，在沒有特別約定的情況下，對(duì)于非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造而言，申請(qǐng)專利的權(quán)利應(yīng)當(dāng)歸作出該發(fā)明創(chuàng)造的人所有。所以，只要發(fā)明人A對(duì)第三人B就該發(fā)明創(chuàng)造提出的專利申請(qǐng)的申請(qǐng)權(quán)提出異議，并能夠證明第三人B是利用發(fā)明人A告知第三人B的發(fā)明創(chuàng)造提交的專利申請(qǐng)，而非第三人B自己做出的該發(fā)明創(chuàng)造，則該專利申請(qǐng)的申請(qǐng)權(quán)應(yīng)當(dāng)歸發(fā)明人A所有。如果，發(fā)明人A在第三人B之后，對(duì)該發(fā)明創(chuàng)造提交專利申請(qǐng)，則專利權(quán)應(yīng)當(dāng)授予由第三人B提出的專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人，如果該申請(qǐng)的申請(qǐng)人為第三人B，則授予第三人B，如果發(fā)明人通過訴訟程序，將該專利申請(qǐng)的申請(qǐng)權(quán)變更為發(fā)明人A所有，則授予發(fā)明人A。但不管最終被授予專利權(quán)的人是第三人B還是發(fā)明人A，該專利權(quán)所依附的專利申請(qǐng)都應(yīng)當(dāng)是由第三人B在先提出的專利申請(qǐng)，而不可能變更為由發(fā)明人A在后提交的專利申請(qǐng)。

案例二:

第三人A在某實(shí)用新型專利申請(qǐng)被公告授予專利權(quán)之前，實(shí)施了該專利申請(qǐng)所要求保護(hù)的技術(shù)方案，并在該專利申請(qǐng)被公告授予專利權(quán)之前停止生產(chǎn)和銷售相關(guān)產(chǎn)品。專利權(quán)人B在該專利申請(qǐng)被公告授予專利權(quán)之后，向法院提出訴訟請(qǐng)求，要求法院判決第三人A在實(shí)用新型專利申請(qǐng)?zhí)岢龅焦媸跈?quán)期間生產(chǎn)銷售以該專利技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品的行為侵犯了該實(shí)用新型專利的專利權(quán)。

針對(duì)此案件，存在兩種觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，根據(jù)《專利法》第四十二條的規(guī)定，專利權(quán)的保護(hù)期限自申請(qǐng)日開始計(jì)算，所以，第三人A在實(shí)用新型專利申請(qǐng)?zhí)岢龅焦媸跈?quán)期間生產(chǎn)銷售以該專利技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品的行為侵犯了該實(shí)用新型專利的專利權(quán)；另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，根據(jù)《專利法》第十一條的規(guī)定，只有在專利申請(qǐng)被公告授予專利權(quán)之后以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的實(shí)施其專利技術(shù)的才能被認(rèn)定為侵權(quán)了該專利的專利權(quán)，所以，第三人A在實(shí)用新型專利申請(qǐng)?zhí)岢龅焦媸跈?quán)期間生產(chǎn)銷售以該專利技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品的行為并未侵犯該實(shí)用新型專利的專利權(quán)。

筆者認(rèn)為，此案之所以有兩種相反觀點(diǎn)的存在，正是因?yàn)閷?duì)專利權(quán)人B的訴訟請(qǐng)求中所說“專利權(quán)”的具體權(quán)能的認(rèn)識(shí)不同導(dǎo)致的。第一種觀點(diǎn)，基于《專利法》第四十二條的規(guī)定，將該案訴訟請(qǐng)求中的“專利權(quán)”解釋為專利權(quán)人對(duì)該專利權(quán)的占有權(quán)，而第二種觀點(diǎn)則是基于《專利法》第十一條的規(guī)定，將該案訴訟請(qǐng)求中的“專利權(quán)”解釋為專利權(quán)人對(duì)該專利權(quán)的收益權(quán)。

從專利權(quán)人B對(duì)該專利權(quán)的占有權(quán)角度看，第三人A只是在實(shí)用新型專利申請(qǐng)?zhí)岢龅焦媸跈?quán)期間生產(chǎn)銷售以該專利技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品，并未對(duì)該專利權(quán)予以占有，所以，第三人A并未侵犯專利權(quán)人B對(duì)該專利權(quán)的占有權(quán)。從專利權(quán)人B對(duì)該專利權(quán)的收益權(quán)角度看，第三人A只是在實(shí)用新型專利申請(qǐng)?zhí)岢龅焦媸跈?quán)期間生產(chǎn)銷售以該專利技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品，在公告授權(quán)之后就已經(jīng)終止該行為，所以，第三人A并未侵犯專利權(quán)人B依據(jù)《專利法》第十一條所擁有的對(duì)該專利權(quán)的收益權(quán)。也正是因?yàn)椤秾＠ā返谑粭l只是規(guī)定了專利權(quán)人在專利申請(qǐng)被授予專利權(quán)之后才擁有對(duì)該專利權(quán)的收益權(quán)，所以，《專利法》在第十三條中對(duì)“先公開后審查”的發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)O(shè)置了臨時(shí)保護(hù)期，規(guī)定，發(fā)明專利申請(qǐng)公布后，申請(qǐng)人可以要求實(shí)施其發(fā)明的單位或者個(gè)人支付適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用?！秾＠ā返谑龡l的規(guī)定，也從法規(guī)體系設(shè)計(jì)角度證明了，《專利法》第十一條和第四十二條均沒有賦予專利申請(qǐng)人在專利申請(qǐng)被授予專利權(quán)之前，對(duì)該專利申請(qǐng)的收益權(quán)。