發(fā)明人角色識(shí)別及二元?jiǎng)?chuàng)新能力差異分析
——社會(huì)資本視角的解釋

榮雪云，楊中楷， 劉 娜

(1.大連理工大學(xué) 人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)部，遼寧 大連 116024；2.山東工商學(xué)院 工商管理學(xué)院，山東 煙臺(tái) 264005；3.山東能源經(jīng)濟(jì)協(xié)同創(chuàng)新中心，山東 煙臺(tái) 264005)

0 引言

創(chuàng)新過(guò)程是創(chuàng)新主體挖掘機(jī)會(huì)、搜索信息、學(xué)習(xí)技能、吸收知識(shí)及解決問(wèn)題的復(fù)雜活動(dòng)過(guò)程。在這一過(guò)程中，發(fā)明人扮演著重要角色。人才是創(chuàng)新的根基和核心要素，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)質(zhì)上是人才驅(qū)動(dòng)。創(chuàng)新主體要想取得突破性創(chuàng)新成果，除了需要具有一定創(chuàng)新基礎(chǔ)，更重要的是引進(jìn)具有創(chuàng)新潛力的發(fā)明人。十九屆四中全會(huì)提出要完善科技人才發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、激勵(lì)機(jī)制，而發(fā)現(xiàn)和識(shí)別科技人才是前提?？梢?jiàn)，對(duì)人才的發(fā)現(xiàn)和識(shí)別已經(jīng)成為創(chuàng)新發(fā)展的重要一環(huán)。此外，合作創(chuàng)新作為當(dāng)前科技創(chuàng)新活動(dòng)的主要方式，為發(fā)明人獲取資源、交換知識(shí)和信息提供有效渠道。因此，在當(dāng)前科技人才戰(zhàn)略實(shí)施和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)化背景下，有效識(shí)別發(fā)明人對(duì)完善人才培養(yǎng)、激勵(lì)和分類(lèi)管理至關(guān)重要。

現(xiàn)有針對(duì)發(fā)明人識(shí)別的研究主要從發(fā)明人擁有專(zhuān)利數(shù)量、被引頻次以及發(fā)明人共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)、知識(shí)網(wǎng)絡(luò)等視角展開(kāi)，主要對(duì)明星發(fā)明人或關(guān)鍵發(fā)明人進(jìn)行識(shí)別和研究[1-2]。盡管對(duì)企業(yè)或研發(fā)機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，擁有明星發(fā)明人尤為重要，但并不表明一些新的想法或創(chuàng)意不會(huì)來(lái)源于其他類(lèi)型發(fā)明人。因此，如何識(shí)別并發(fā)揮不同類(lèi)型發(fā)明人的作用對(duì)企業(yè)或研發(fā)機(jī)構(gòu)的人才管理和創(chuàng)新活動(dòng)具有重要現(xiàn)實(shí)意義?？紤]到發(fā)明人的創(chuàng)新活動(dòng)嵌入在合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，而發(fā)明人在網(wǎng)絡(luò)中所處結(jié)構(gòu)位置和發(fā)明人認(rèn)知能力不同，使得發(fā)明人在網(wǎng)絡(luò)中扮演的角色有所差異。因此，本文基于社會(huì)資本理論，從發(fā)明人結(jié)構(gòu)資本和認(rèn)知資本兩個(gè)維度對(duì)合作網(wǎng)絡(luò)中發(fā)明人的角色進(jìn)行定義和劃分，并進(jìn)一步探討不同角色發(fā)明人的利用性創(chuàng)新能力和探索性創(chuàng)新能力有何差異。

1 文獻(xiàn)綜述

在當(dāng)前發(fā)明人辨識(shí)研究中，基于專(zhuān)利數(shù)量和專(zhuān)利引用率的度量成為學(xué)者普遍采用的劃分方法。Ernst等[1]從發(fā)明人專(zhuān)利數(shù)量和質(zhì)量維度度量并識(shí)別關(guān)鍵發(fā)明人，發(fā)現(xiàn)只有少數(shù)關(guān)鍵發(fā)明人掌握研發(fā)部門(mén)的核心技術(shù)；Pilkington等[3]將發(fā)明專(zhuān)利量和專(zhuān)利引用率均高于平均值的發(fā)明人界定為關(guān)鍵發(fā)明人，以燃料電池技術(shù)和納米技術(shù)為例，比較分析了兩個(gè)領(lǐng)域發(fā)明人分布差異；Rota等[4]以一項(xiàng)專(zhuān)利的發(fā)明人數(shù)量等比例劃分每個(gè)發(fā)明人的專(zhuān)利申請(qǐng)量，采用極值法把發(fā)明人劃分為關(guān)鍵發(fā)明人和普通發(fā)明人，并證實(shí)了關(guān)鍵發(fā)明人比普通發(fā)明人擁有更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力；Zacchia[5]將發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量排名前5%的發(fā)明人定義為超級(jí)明星發(fā)明人，比較分析了超級(jí)明星發(fā)明人位置轉(zhuǎn)移對(duì)合作伙伴和自身專(zhuān)利產(chǎn)出的影響。還有部分學(xué)者基于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征對(duì)發(fā)明人進(jìn)行識(shí)別。如吳菲菲等[2]從共發(fā)明網(wǎng)絡(luò)、知識(shí)網(wǎng)絡(luò)、參與網(wǎng)絡(luò)和需求網(wǎng)絡(luò)4個(gè)層面識(shí)別了6類(lèi)明星發(fā)明人。

當(dāng)前，有關(guān)發(fā)明人角色與創(chuàng)新能力關(guān)系的研究較少，且主要集中在對(duì)合作網(wǎng)絡(luò)中發(fā)明人的結(jié)構(gòu)角色、關(guān)系角色及中間人角色研究上。Paruchuri[6]研究發(fā)現(xiàn)，在合作網(wǎng)絡(luò)中扮演結(jié)構(gòu)中心性的發(fā)明人，其結(jié)構(gòu)中心性與創(chuàng)新績(jī)效呈倒U型關(guān)系；Grigoriou & Rothaermel[7]將創(chuàng)新活動(dòng)同時(shí)嵌入在知識(shí)網(wǎng)絡(luò)和合作網(wǎng)絡(luò)中的發(fā)明人定義為關(guān)系明星，發(fā)現(xiàn)關(guān)系明星的創(chuàng)新績(jī)效高于非關(guān)系明星；Cattani & Ferriani[8]揭示了處于合作網(wǎng)絡(luò)中心和網(wǎng)絡(luò)外圍中間位置的發(fā)明人創(chuàng)新產(chǎn)出更多，因?yàn)榘l(fā)明人的網(wǎng)絡(luò)中心性使其能快速獲得合作伙伴的知識(shí)資源，與網(wǎng)絡(luò)外圍間的連結(jié)使發(fā)明人能夠及時(shí)捕獲新的思想、知識(shí)和技術(shù)。

綜上，學(xué)者從不同視角對(duì)發(fā)明人進(jìn)行角色定義和分類(lèi)，但主要集中于對(duì)關(guān)鍵發(fā)明人或核心發(fā)明人的識(shí)別及其創(chuàng)新能力的研究。此外，學(xué)者多探索不同角色發(fā)明人的一般創(chuàng)新能力，少有注意到創(chuàng)新產(chǎn)出在新穎性上的差異。根據(jù)創(chuàng)新新穎性，發(fā)明者創(chuàng)新能力可以劃分為利用性創(chuàng)新能力和探索性創(chuàng)新能力[9-10]。利用性創(chuàng)新是對(duì)現(xiàn)有知識(shí)、技術(shù)的進(jìn)一步改進(jìn)，探索性創(chuàng)新涉及發(fā)現(xiàn)新的方法或材料，是對(duì)現(xiàn)有知識(shí)的進(jìn)一步擴(kuò)展[10]。在發(fā)明人合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，結(jié)構(gòu)資本描述了發(fā)明人個(gè)體網(wǎng)絡(luò)的整體布局，認(rèn)知資本反映了發(fā)明人在學(xué)習(xí)、分享專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)過(guò)程中逐漸積累的資源[11]。結(jié)構(gòu)資本有助于發(fā)明人獲取新的異質(zhì)性知識(shí)資源，從而提高發(fā)明人探索性創(chuàng)新水平。認(rèn)知資本有助于發(fā)明人在現(xiàn)有資源和發(fā)明經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上對(duì)知識(shí)進(jìn)行再利用，進(jìn)而提升發(fā)明人利用性創(chuàng)新水平。

本研究從社會(huì)資本視角，基于結(jié)構(gòu)資本和認(rèn)知資本兩個(gè)維度，對(duì)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中發(fā)明人的角色進(jìn)行定義和劃分，并實(shí)證分析不同角色發(fā)明人的二元?jiǎng)?chuàng)新能力。本研究以新興交叉人工智能領(lǐng)域?yàn)檠芯繉?duì)象，運(yùn)用負(fù)二項(xiàng)模型檢驗(yàn)理論假設(shè)，以期為提升各類(lèi)角色發(fā)明人創(chuàng)新能力提供指導(dǎo)建議。

2 發(fā)明人角色識(shí)別

社會(huì)資本是指從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中獲取的實(shí)際或潛在資源的總和[12]，當(dāng)前被學(xué)者廣泛應(yīng)用于創(chuàng)新領(lǐng)域。社會(huì)資本理論認(rèn)為，個(gè)體所擁有的資本是約束其創(chuàng)新活動(dòng)的重要因素[11]。因?yàn)椴煌?lèi)型創(chuàng)新活動(dòng)需要不同知識(shí)和資源。而當(dāng)前任何發(fā)明和知識(shí)創(chuàng)造都源于對(duì)現(xiàn)有知識(shí)或新涌現(xiàn)知識(shí)的組合或重組[10]。與此同時(shí)，不同維度社會(huì)資本表現(xiàn)為創(chuàng)新個(gè)體獲取知識(shí)和信息資源的不同方式。其中，結(jié)構(gòu)資本為創(chuàng)新個(gè)體帶來(lái)新的異質(zhì)性知識(shí)資源，認(rèn)知資本確保創(chuàng)新個(gè)體對(duì)現(xiàn)有知識(shí)再利用。當(dāng)創(chuàng)新個(gè)體既擁有結(jié)構(gòu)資本特征，又具有認(rèn)知資本特征時(shí)，相較于其他個(gè)體，其更具有創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。因此，本文基于社會(huì)資本理論，從結(jié)構(gòu)資本和認(rèn)知資本兩個(gè)維度對(duì)發(fā)明人角色進(jìn)行劃分。

2.1 結(jié)構(gòu)資本與認(rèn)知資本

在合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，合作關(guān)系差異使發(fā)明人處于不同網(wǎng)絡(luò)位置，進(jìn)而獲得不同知識(shí)和認(rèn)知資源。發(fā)明人的結(jié)構(gòu)嵌入能帶來(lái)結(jié)構(gòu)資本，反映了合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中發(fā)明人間的整體聯(lián)系結(jié)構(gòu)[13]。結(jié)構(gòu)洞作為衡量結(jié)構(gòu)資本的指標(biāo)，在以往研究中被學(xué)者用來(lái)解釋結(jié)構(gòu)資本對(duì)個(gè)體獲取資源和提升創(chuàng)新能力的影響[11,14]。已有研究表明，占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的發(fā)明人能夠及時(shí)、有效地獲取合作者的知識(shí)和信息資源，從而使其能夠掌握最新發(fā)展動(dòng)態(tài)和研究前沿[15]。這對(duì)提高發(fā)明人創(chuàng)新水平至關(guān)重要。因此，本文使用結(jié)構(gòu)洞測(cè)量發(fā)明人的結(jié)構(gòu)資本，參考Wang等(2014)改進(jìn)的結(jié)構(gòu)洞測(cè)量方法[16]，計(jì)算公式如下：

StructuralHolei=2-Ci

=2-∑j(Pij+∑q≠i≠jPiqPqj)2

式中，Ci表示發(fā)明人i的總約束值，Ci值越大，表明發(fā)明人i占據(jù)較少結(jié)構(gòu)洞的網(wǎng)絡(luò)位置；Pij表示發(fā)明人i與發(fā)明人j合作的頻次占發(fā)明人i與其他發(fā)明人總合作頻次的比值；Piq和Pqj的含義同Pij。

認(rèn)知資本指發(fā)明人隨著時(shí)間推移在積累知識(shí)、學(xué)習(xí)技能、分享經(jīng)驗(yàn)及實(shí)踐規(guī)范過(guò)程中形成的資源[13]。在合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，發(fā)明人間的知識(shí)共享和學(xué)習(xí)需要個(gè)體間具有共同基礎(chǔ)，如相同的價(jià)值觀、目標(biāo)、實(shí)踐規(guī)范及實(shí)踐中的個(gè)人任期[17]。當(dāng)發(fā)明人擁有豐富的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)，并與其他發(fā)明人保持長(zhǎng)期合作時(shí)，發(fā)明人的認(rèn)知資本將得到提升。在某一領(lǐng)域擁有較高認(rèn)知資本的個(gè)體可以更深入地理解專(zhuān)業(yè)知識(shí)，從而發(fā)揮其核心知識(shí)基礎(chǔ)，最終能夠在創(chuàng)新活動(dòng)中加以利用[17]。此外，認(rèn)知資本較高的個(gè)體在創(chuàng)新活動(dòng)中具有判斷研究質(zhì)量的能力，因?yàn)樵擃?lèi)個(gè)體往往經(jīng)驗(yàn)豐富，對(duì)研究前沿、熱點(diǎn)及趨勢(shì)有更深入的了解和獨(dú)特見(jiàn)解[18]。借鑒Li等(2013)的做法，本文采用研究任期，即發(fā)明人首次被授予專(zhuān)利年份至當(dāng)前研究時(shí)期的時(shí)間段衡量發(fā)明人的認(rèn)知資本[18]。例如，某發(fā)明人2010年首次在人工智能領(lǐng)域被授予項(xiàng)專(zhuān)利，則在2020年的認(rèn)知資本值為11。

2.2 發(fā)明人角色劃分

本研究在特定時(shí)間窗口內(nèi)，依據(jù)發(fā)明人在合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的結(jié)構(gòu)資本和認(rèn)知資本的二維組合對(duì)發(fā)明人角色進(jìn)行劃分。具體地，通過(guò)計(jì)算發(fā)明人在各時(shí)間窗口中的結(jié)構(gòu)資本和認(rèn)知資本，以各自平均值為標(biāo)準(zhǔn)繪制散點(diǎn)圖，將二維分布圖分成4個(gè)象限。其中，第一象限發(fā)明人具有高結(jié)構(gòu)資本值和高認(rèn)知資本值，被定義為“明星”發(fā)明人；第二象限發(fā)明人擁有高結(jié)構(gòu)資本和低認(rèn)知資本值，被定義為“紐帶”發(fā)明人；第三象限發(fā)明人具有低結(jié)構(gòu)資本值和低認(rèn)知資本值，被定義為“平庸”發(fā)明人；第四象限發(fā)明人擁有低結(jié)構(gòu)資本值和高認(rèn)知資本值，被定義為“活躍”發(fā)明人。圖1給出了4種發(fā)明人角色定義。

圖1 發(fā)明人角色劃分

3 研究假設(shè)

3.1 發(fā)明人二元?jiǎng)?chuàng)新

自從March(1991)對(duì)組織學(xué)習(xí)中的利用性與探索性關(guān)系進(jìn)行探討以來(lái)[19]，不斷有學(xué)者研究二元?jiǎng)?chuàng)新。Lavie 等(2011)根據(jù)創(chuàng)新發(fā)明在新穎性程度上的差異，將創(chuàng)新模式分為利用性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新[20]。利用性創(chuàng)新是指對(duì)現(xiàn)有知識(shí)、方法或技術(shù)的改進(jìn)，探索性創(chuàng)新是指對(duì)新知識(shí)、方法或技能的發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造[9,21]。二元?jiǎng)?chuàng)新對(duì)知識(shí)和資源要求不同，并且表現(xiàn)出不同知識(shí)形成過(guò)程。借鑒現(xiàn)有研究，根據(jù)發(fā)明人所擁有發(fā)明創(chuàng)造知識(shí)元素的存在性，本文將發(fā)明人創(chuàng)新能力劃分為利用性創(chuàng)新能力和探索性創(chuàng)新能力。其中，利用性創(chuàng)新能力反映發(fā)明人對(duì)現(xiàn)有知識(shí)、資源的再利用程度，探索性創(chuàng)新能力反映發(fā)明人對(duì)新知識(shí)、資源的搜索程度。

3.2 不同角色發(fā)明人的二元?jiǎng)?chuàng)新能力

在合作網(wǎng)絡(luò)中，結(jié)構(gòu)資本反映發(fā)明人結(jié)構(gòu)嵌入所帶來(lái)的知識(shí)、信息等資源。結(jié)構(gòu)洞作為網(wǎng)絡(luò)中最能為發(fā)明人帶來(lái)信息資源的位置，被學(xué)者廣泛用于衡量發(fā)明人擁有的結(jié)構(gòu)資本[11,14]。Burt(1992)的結(jié)構(gòu)洞理論認(rèn)為，占據(jù)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞位置的個(gè)體具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，不僅能夠獲得多方合作伙伴的非冗余知識(shí)，而且能夠控制知識(shí)流動(dòng)[22]。在發(fā)明人合作網(wǎng)絡(luò)中，擁有較多結(jié)構(gòu)洞的發(fā)明人能夠迅速、及時(shí)地捕獲最新知識(shí)、方法和技能，掌握最新發(fā)展動(dòng)態(tài)，而獲取信息的速度和及時(shí)性有助于發(fā)明人利用性創(chuàng)新[9,19]。因?yàn)槔眯詣?chuàng)新建立在現(xiàn)有知識(shí)基礎(chǔ)之上，以現(xiàn)有知識(shí)組合和重組過(guò)程為特征。因此，在發(fā)明人及時(shí)了解當(dāng)前研究趨勢(shì)情況下，能夠迅速作出反應(yīng)并開(kāi)展相關(guān)研究。此外，占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置能夠有效提升發(fā)明人本地搜索能力，并成為信息流動(dòng)樞紐，從而控制與其直接合作的發(fā)明人以進(jìn)行本地化知識(shí)搜索。對(duì)本地現(xiàn)有知識(shí)的搜索和集成能夠有效促進(jìn)發(fā)明人的利用性創(chuàng)新活動(dòng)[11]。

在創(chuàng)新過(guò)程中，發(fā)明人探索性創(chuàng)新行為需要異質(zhì)性和多樣化知識(shí)資源。在合作網(wǎng)絡(luò)中，發(fā)明人擁有的結(jié)構(gòu)資本有利于其開(kāi)展探索性創(chuàng)新活動(dòng)。根據(jù)結(jié)構(gòu)洞理論，占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的發(fā)明人起到紐帶作用，能將彼此分離的發(fā)明人連結(jié)起來(lái)，并有效傳遞發(fā)明人之間的新知識(shí)、方法和技術(shù)[22]。占據(jù)較多結(jié)構(gòu)洞為發(fā)明人創(chuàng)新過(guò)程中產(chǎn)生新思想、新方法以及激發(fā)發(fā)明人創(chuàng)新思維提供有利條件。同時(shí)，由于不同發(fā)明人擁有的核心知識(shí)資源各不相同，而占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的發(fā)明人處于不同領(lǐng)域知識(shí)的交匯處，為發(fā)明人接觸大量非冗余異質(zhì)性知識(shí)資源提供便利[23]。此外，在合作網(wǎng)絡(luò)中，發(fā)明人占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置越多，其對(duì)直接合作伙伴的信息控制能力和剔除冗余信息的能力就越強(qiáng)，從而保證所獲取信息資源的異質(zhì)性和多樣性。因此，發(fā)明人探索性創(chuàng)新行為可從其結(jié)構(gòu)資本帶來(lái)的異質(zhì)性知識(shí)資源中獲益。

認(rèn)知資本反映發(fā)明人長(zhǎng)時(shí)間從事特定領(lǐng)域研究所積累的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技能等資源。也就是說(shuō)，發(fā)明人在特定領(lǐng)域任期越長(zhǎng)，個(gè)人認(rèn)知資本也就越豐富。已有研究表明，發(fā)明人利用性創(chuàng)新活動(dòng)很大程度上依賴(lài)于其擁有的核心知識(shí)基礎(chǔ)及對(duì)特定知識(shí)領(lǐng)域的深刻見(jiàn)解[11,16]。而在特定研究領(lǐng)域具有較長(zhǎng)任期的發(fā)明人與新進(jìn)入者相比，不僅能夠更加深入、細(xì)致地理解領(lǐng)域內(nèi)現(xiàn)有核心知識(shí)資源，而且自身也積累了一定程度的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，這將有利于發(fā)明人在利用性創(chuàng)新過(guò)程中更好地加以利用[17]。此外，考慮到利用性創(chuàng)新行為是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)、知識(shí)、方法和規(guī)則進(jìn)行增強(qiáng)性搜索和深入研究的過(guò)程，而發(fā)明人認(rèn)知資本對(duì)這一過(guò)程具有顯著影響[11]。因此，發(fā)明人利用性創(chuàng)新能夠從其擁有的更多認(rèn)知資本中獲益。

探索性創(chuàng)新行為通常具有一定風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性，而具有較長(zhǎng)任期的發(fā)明人一定程度上對(duì)研究前沿、最新趨勢(shì)和未來(lái)創(chuàng)新機(jī)會(huì)有更深入的見(jiàn)解和敏銳的洞察力。因此，認(rèn)知資本較高的發(fā)明人往往能夠更好地抓住機(jī)會(huì)，從事探索性創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)[24]。也就是說(shuō)，發(fā)明人在特定研究領(lǐng)域任期越長(zhǎng)，掌握和理解專(zhuān)業(yè)知識(shí)越深入，當(dāng)其進(jìn)行探索性創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)就會(huì)有更強(qiáng)的研究基礎(chǔ)和判斷研究質(zhì)量的能力[18]，而這些對(duì)探索性創(chuàng)新尤為重要。此外，探索性創(chuàng)新往往需要集成多種想法和觀點(diǎn)。由于擁有較高認(rèn)知資本的發(fā)明人通常更受人尊重，因此能夠吸引更多發(fā)明人與其進(jìn)行思想、知識(shí)交流，有利于其整合不同思維和觀點(diǎn)[25]，從而提高探索性創(chuàng)新能力。

在合作網(wǎng)絡(luò)中，與“紐帶”、“平庸”和“活躍”發(fā)明人相比，“明星”發(fā)明人占據(jù)較高結(jié)構(gòu)資本和認(rèn)知資本優(yōu)勢(shì)。結(jié)構(gòu)資本能為發(fā)明人及時(shí)獲取新知識(shí)、思想和技術(shù)提供便利，認(rèn)知資本提高了發(fā)明人學(xué)習(xí)、吸收新知識(shí)及整合現(xiàn)有知識(shí)的基礎(chǔ)和能力，這將快速、有效地促進(jìn)“明星”發(fā)明人整合外部知識(shí)和內(nèi)部知識(shí)，從而提高“明星”發(fā)明人利用性和探索性創(chuàng)新能力。與“明星”、“紐帶”和“活躍”發(fā)明人相比，“平庸”發(fā)明人既不具有結(jié)構(gòu)資本優(yōu)勢(shì)，也不具有認(rèn)知資本優(yōu)勢(shì)。因此，“平庸”發(fā)明人不僅缺乏獲取異質(zhì)性知識(shí)資源的優(yōu)勢(shì)，而且自身也不具備核心競(jìng)爭(zhēng)力。綜上，提出如下假設(shè)：

H1a：4類(lèi)角色發(fā)明人中，“明星”發(fā)明人的利用性創(chuàng)新能力和探索性創(chuàng)新能力最高；

H1b：4類(lèi)角色發(fā)明人中，“平庸”發(fā)明人的利用性創(chuàng)新能力和探索性創(chuàng)新能力最低。

此外，對(duì)于擁有認(rèn)知資本優(yōu)勢(shì)而缺乏結(jié)構(gòu)資本優(yōu)勢(shì)的“活躍”發(fā)明人而言，長(zhǎng)期積累的方法、知識(shí)和技能等核心資源使其能夠在現(xiàn)有知識(shí)基礎(chǔ)上產(chǎn)生創(chuàng)新性發(fā)明。對(duì)于擁有結(jié)構(gòu)資本優(yōu)勢(shì)而缺乏認(rèn)知資本優(yōu)勢(shì)的“紐帶”發(fā)明人而言，自身?yè)碛械暮诵闹R(shí)資源較少，與“活躍”發(fā)明人相比，缺乏在現(xiàn)有知識(shí)基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)力。因此，相對(duì)于“紐帶”發(fā)明人來(lái)說(shuō)，“活躍”發(fā)明人利用性創(chuàng)新水平較高。

然而，當(dāng)現(xiàn)有知識(shí)資源不能解決當(dāng)前的復(fù)雜技術(shù)問(wèn)題時(shí)，發(fā)明人需要探索新的知識(shí)?！凹~帶”發(fā)明人由于占據(jù)較多結(jié)構(gòu)洞位置，能夠及時(shí)捕獲合作伙伴新穎的知識(shí)資源，有利于發(fā)明人拓展創(chuàng)新思維，產(chǎn)生新思想，進(jìn)而提高探索性創(chuàng)新水平。而對(duì)于“活躍”發(fā)明人而言，由于在合作網(wǎng)絡(luò)中缺乏位置優(yōu)勢(shì)，因而很難獲得新的知識(shí)資源，從而不利于提升其探索性創(chuàng)新能力。因此，相對(duì)于“活躍”發(fā)明人來(lái)說(shuō)，“紐帶”發(fā)明人探索性創(chuàng)新水平更高。綜上，提出如下假設(shè)：

H2a：“活躍”發(fā)明人的利用性創(chuàng)新能力高于“紐帶”發(fā)明人；

H2b：“紐帶”發(fā)明人的探索性創(chuàng)新能力高于“活躍”發(fā)明人。

4 研究方法

4.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究以人工智能領(lǐng)域?yàn)檠芯繉?duì)象，主要是考慮該領(lǐng)域?qū)儆谛屡d交叉技術(shù)領(lǐng)域，以多技術(shù)緊密交互為特征，有利于觀測(cè)利用性和探索性創(chuàng)新行為。借鑒Fujii&Managi(2018)、陳軍等(2019)對(duì)人工智能技術(shù)專(zhuān)利檢索策略[26-27]，本研究采用關(guān)鍵詞檢索方法，從德溫特專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)(Derwent Innovations Index，DII)檢索標(biāo)題中含有人工智能領(lǐng)域?qū)＠麢z索詞(見(jiàn)表1)的專(zhuān)利，時(shí)間跨度為1995—2018年。經(jīng)數(shù)據(jù)清洗，最終獲得人工智能領(lǐng)域?qū)＠?5 291項(xiàng)。采用5年移動(dòng)時(shí)間窗，利用Sci2 Tool軟件構(gòu)建15期發(fā)明人合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)(2000—2004，2001—2005，...，2014—2018)?；诎l(fā)明人結(jié)構(gòu)資本和認(rèn)知資本得分，識(shí)別出“明星”發(fā)明人1 343名、“紐帶”發(fā)明人1 127名、“平庸”發(fā)明人2 298名、“活躍”發(fā)明人2 935名。圖2給出了人工智能領(lǐng)域不同角色發(fā)明人數(shù)量的動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)。

表1 人工智能領(lǐng)域?qū)＠麢z索詞

圖2顯示，在人工智能技術(shù)領(lǐng)域2000—2018年15期合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，“活躍”發(fā)明人數(shù)量絕大部分時(shí)間段處于最高水平，其次是“明星”發(fā)明人。表明在研究期內(nèi)，人工智能領(lǐng)域的發(fā)明人具有認(rèn)知資本優(yōu)勢(shì)，這符合新興技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明人的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略，即發(fā)明人為降低創(chuàng)新失敗可能性，更傾向于通過(guò)提高自身認(rèn)知資本來(lái)提升創(chuàng)新能力。同時(shí)，在整個(gè)研究時(shí)期內(nèi)，不同角色發(fā)明人數(shù)量都有所上升，其中“活躍”發(fā)明人尤為明顯。說(shuō)明不斷有新的發(fā)明人參與到人工智能技術(shù)領(lǐng)域研發(fā)中。

圖2 不同時(shí)期各角色發(fā)明人數(shù)量

4.2 變量選取

現(xiàn)有研究多使用專(zhuān)利IPC技術(shù)代碼表征技術(shù)知識(shí)元素或知識(shí)領(lǐng)域。依據(jù)專(zhuān)利涵蓋的技術(shù)領(lǐng)域范圍不同，每項(xiàng)專(zhuān)利被分配一個(gè)或多個(gè)IPC技術(shù)代碼。考慮數(shù)據(jù)可得性，本研究將IPC代碼作為知識(shí)元素的有效代理。此外，以往研究多使用4位IPC代碼表征知識(shí)元素，在一定程度上弱化了專(zhuān)利所包含的細(xì)分技術(shù)知識(shí)元素。為全面反映發(fā)明人擁有的技術(shù)知識(shí)，本研究使用9位IPC代碼表征技術(shù)知識(shí)元素。

因變量是發(fā)明人的利用性創(chuàng)新能力和探索性創(chuàng)新能力?；趯?zhuān)利9位IPC技術(shù)代碼，借鑒劉娜[10]的做法，本研究匹配發(fā)明人在觀測(cè)年t的每項(xiàng)授權(quán)專(zhuān)利含有的IPC代碼，是否在過(guò)去5年(t-5～t-1)該發(fā)明人所有授權(quán)專(zhuān)利含有的IPC代碼中出現(xiàn)。如果某一專(zhuān)利所有IPC代碼在過(guò)去5年都出現(xiàn)過(guò)，則此項(xiàng)專(zhuān)利被視為該發(fā)明人的利用性創(chuàng)新專(zhuān)利；如果某一專(zhuān)利所有IPC代碼在過(guò)去5年至少有1個(gè)沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)，則此項(xiàng)專(zhuān)利被視為該發(fā)明人的探索性創(chuàng)新專(zhuān)利。本研究使用利用性和探索性創(chuàng)新專(zhuān)利數(shù)量衡量發(fā)明人某年的利用性創(chuàng)新能力與探索性創(chuàng)新能力。

自變量是發(fā)明人角色。由于發(fā)明人角色屬于定性指標(biāo)，因此本文采用類(lèi)別虛擬變量研究發(fā)明人角色。具體而言，在每個(gè)回歸模型比較中，選定一類(lèi)發(fā)明人角色作為參照組，其得分設(shè)為0，其他類(lèi)型角色發(fā)明人得分設(shè)為1，比較默認(rèn)角色發(fā)明人與其他角色發(fā)明人的二元?jiǎng)?chuàng)新能力差異。

此外，本研究控制了可能影響創(chuàng)新能力的其它因素，包括平均連結(jié)強(qiáng)度、度中心性、接近中心性和研發(fā)投入。其中，研發(fā)投入用發(fā)明人在觀測(cè)年t的前5年獲得的授權(quán)專(zhuān)利數(shù)量衡量。

4.3 模型設(shè)定

因變量利用性創(chuàng)新能力和探索性創(chuàng)新能力均為計(jì)數(shù)型變量且只取非負(fù)值，考慮選擇負(fù)二項(xiàng)模型或泊松模型。然而，因變量均值不等于方差，因此采用負(fù)二項(xiàng)回歸模型。此外，為確定選擇標(biāo)準(zhǔn)負(fù)二項(xiàng)模型還是零膨脹負(fù)二項(xiàng)模型，進(jìn)行了Vuong檢驗(yàn)。Vuong值|V|遠(yuǎn)小于1.96，因此選擇標(biāo)準(zhǔn)負(fù)二項(xiàng)模型。對(duì)于面板數(shù)據(jù)，有固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)模型可供選擇，Hausman檢驗(yàn)結(jié)果支持選擇固定效應(yīng)模型。

5 研究結(jié)果與分析

5.1 描述性統(tǒng)計(jì)

表2報(bào)告了人工智能領(lǐng)域發(fā)明人樣本的描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)系數(shù)。結(jié)果顯示，因變量探索性創(chuàng)新的均值和最大值均高于利用性創(chuàng)新，表明發(fā)明人的探索性創(chuàng)新能力高于其利用性創(chuàng)新能力，這與人工智能是近幾年快速發(fā)展起來(lái)的新興技術(shù)事實(shí)相一致。此外，各變量的方差膨脹因子(VIF)值均低于5，表明各變量間不存在嚴(yán)重的多重共線(xiàn)性問(wèn)題。

表2 描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)系數(shù)(N=20 519)

5.2 回歸結(jié)果

表3顯示了面板數(shù)據(jù)的負(fù)二項(xiàng)回歸結(jié)果。其中，模型1、5均為基本模型，僅包含控制變量。模型2、6在基本模型基礎(chǔ)上，以“明星”發(fā)明人為參照組，檢驗(yàn)“明星”發(fā)明人的二元?jiǎng)?chuàng)新能力是否高于“平庸”、“紐帶”和“活躍”發(fā)明人。模型3、7在基本模型基礎(chǔ)上，以“平庸”發(fā)明人為參照組，結(jié)合模型2、5，檢驗(yàn)“平庸”發(fā)明人的二元?jiǎng)?chuàng)新能力是否低于“紐帶”和“活躍”發(fā)明人。模型4、8在基本模型基礎(chǔ)上，以“紐帶”發(fā)明人為參照組，結(jié)合模型2、6，檢驗(yàn)比較“紐帶”發(fā)明人和“活躍”發(fā)明人的二元?jiǎng)?chuàng)新能力。

表3 固定效應(yīng)負(fù)二項(xiàng)回歸結(jié)果

表3結(jié)果顯示，模型2、6的系數(shù)具有期望的負(fù)向符號(hào)，且均在p<0.01的水平下顯著，因此H1a得到驗(yàn)證，即“明星”發(fā)明人的利用性創(chuàng)新能力和探索性創(chuàng)新能力最高。此外，在其它條件不變的情況下，由模型2、6可計(jì)算得到任意兩類(lèi)發(fā)明人之間的估計(jì)差異。其中，“平庸”發(fā)明人的利用性創(chuàng)新能力比“紐帶”發(fā)明人及“活躍”發(fā)明人分別低0.368(-1.588+1.220)和0.996(-1.588+0.592)，探索性創(chuàng)新能力比“紐帶”發(fā)明人及“活躍”發(fā)明人分別低0.233(-0.771+0.538)和0.472(-0.771+0.299)。然而，據(jù)此還無(wú)法判斷上述比較差異是否顯著。為此，以“平庸”發(fā)明人為參照組，得到模型3、7。由模型3、7報(bào)告的系數(shù)及顯著性水平可知，H1b得到驗(yàn)證，即“平庸”發(fā)明人的利用性創(chuàng)新能力和探索性創(chuàng)新能力最低。可見(jiàn)，同時(shí)占據(jù)結(jié)構(gòu)資本和認(rèn)知資本優(yōu)勢(shì)，對(duì)提高發(fā)明人二元?jiǎng)?chuàng)新能力至關(guān)重要。

表3中模型2結(jié)果顯示，“活躍”發(fā)明人的利用性創(chuàng)新能力比“紐帶”發(fā)明人高0.628(-0.592+1.220)。結(jié)合以“紐帶”發(fā)明人為參照組得到的模型4可知，結(jié)果具有期望的估計(jì)差異及統(tǒng)計(jì)學(xué)意義(β=0.628，p<0.01)。因此，H2a得到驗(yàn)證，即“活躍”發(fā)明人的利用性創(chuàng)新能力高于“紐帶”發(fā)明人。表3中模型6結(jié)果顯示，“紐帶”發(fā)明人的探索性創(chuàng)新能力比“活躍”發(fā)明人低0.240(-0.538+0.299)，且以“紐帶”發(fā)明人為參照組的模型8結(jié)果具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義(β=0.240，p<0.01)。因此，H2b未得到支持?？赡艿脑蚴牵c“紐帶”發(fā)明人現(xiàn)有知識(shí)相比，探索新知識(shí)通常涉及更高的搜索成本、研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，并且此階段“紐帶”發(fā)明人缺乏認(rèn)知資本。因此，即便有更多機(jī)會(huì)獲得新知識(shí)，其自身積累的知識(shí)資源、發(fā)明經(jīng)驗(yàn)等不足很難使探索性發(fā)明取得成功。此時(shí)，“紐帶”發(fā)明人可能更傾向于在自身現(xiàn)有知識(shí)基礎(chǔ)上進(jìn)行再創(chuàng)新。

5.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)上述回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本文進(jìn)一步采用自助法驗(yàn)證上述模型。自助法已被證明是一種有效的檢驗(yàn)方法，其通過(guò)重新采集樣本驗(yàn)證模型，并降低異方差和自相關(guān)等問(wèn)題可能帶來(lái)的影響[28]。由于本研究面板數(shù)據(jù)使用的是移動(dòng)時(shí)間窗，可能會(huì)造成觀測(cè)樣本重疊帶來(lái)的自相關(guān)，而自助重采樣方法可以解決這一問(wèn)題。

由自助重采樣方法得到的回歸結(jié)果表明，不同角色發(fā)明人這一類(lèi)別虛擬變量回歸系數(shù)的符號(hào)與上述固定效應(yīng)的負(fù)二項(xiàng)回歸結(jié)果相同，但各回歸系數(shù)大小及顯著性水平略有差異?？傮w來(lái)看，使用自助重采樣方法得到的結(jié)果有效驗(yàn)證了前文的研究發(fā)現(xiàn)。

6 結(jié)論與啟示

6.1 研究結(jié)論與建議

本研究從發(fā)明人結(jié)構(gòu)資本和認(rèn)知資本兩個(gè)維度，對(duì)發(fā)明人角色進(jìn)行定義和劃分，包括“明星”發(fā)明人、“紐帶”發(fā)明人、“平庸”發(fā)明人和“活躍”發(fā)明人。以新興的人工智能技術(shù)領(lǐng)域?yàn)檠芯繉?duì)象，實(shí)證對(duì)比分析了4類(lèi)不同角色發(fā)明人的二元?jiǎng)?chuàng)新能力。研究結(jié)果表明，不同角色的發(fā)明人所具有的二元?jiǎng)?chuàng)新能力顯著不同。其中，“明星”發(fā)明人的利用性創(chuàng)新能力和探索性創(chuàng)新能力最高，“平庸”發(fā)明人的利用性創(chuàng)新能力和探索性創(chuàng)新能力最低，說(shuō)明結(jié)構(gòu)資本和認(rèn)知資本均能提升發(fā)明人的利用性創(chuàng)新水平和探索性創(chuàng)新水平。就“活躍”發(fā)明人和“紐帶”發(fā)明人而言，“活躍”發(fā)明人的利用性創(chuàng)新能力和探索性創(chuàng)新能力均高于“紐帶”發(fā)明人，說(shuō)明發(fā)明人認(rèn)知資本對(duì)其利用性和探索性創(chuàng)新能力的影響均大于結(jié)構(gòu)資本。

研究結(jié)論可為提高不同角色發(fā)明人二元?jiǎng)?chuàng)新能力提供一些啟示。對(duì)于“明星”發(fā)明人來(lái)說(shuō)，盡管擁有雄厚的結(jié)構(gòu)資本和認(rèn)知資本，然而，要想進(jìn)一步提高自身二元?jiǎng)?chuàng)新水平存在一定限制。因?yàn)榭紤]到知識(shí)所有權(quán)問(wèn)題，“明星”發(fā)明人很難獲得合作伙伴擁有的核心技術(shù)。為此，“明星”發(fā)明人應(yīng)借助自身優(yōu)勢(shì)尋找更多新的合作伙伴，例如，處于合作網(wǎng)絡(luò)外圍的發(fā)明人更有可能帶來(lái)異質(zhì)性知識(shí)資源。對(duì)于“平庸”發(fā)明人而言，結(jié)構(gòu)資本和認(rèn)知資本都有待提高。由于認(rèn)知資本對(duì)利用性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新的正向影響均大于結(jié)構(gòu)資本。因此，在“平庸”發(fā)明人有限的精力和能力范圍內(nèi)，應(yīng)注重提高認(rèn)知資本，爭(zhēng)取晉升為“活躍”發(fā)明人。對(duì)于“紐帶”發(fā)明人和“活躍”發(fā)明人來(lái)說(shuō)，前者的結(jié)構(gòu)位置優(yōu)勢(shì)有利于獲取更多異質(zhì)知識(shí)資源，此時(shí)應(yīng)注重提高認(rèn)知資本，從而確保有足夠能力和經(jīng)驗(yàn)有效運(yùn)用異質(zhì)性知識(shí)資源以提高探索性創(chuàng)新績(jī)效，后者則相反。此階段，二者應(yīng)充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，努力成為“明星”發(fā)明人，進(jìn)一步提高自身二元?jiǎng)?chuàng)新水平。

6.2 管理啟示

本研究結(jié)論也可為企業(yè)日常管理提供一定借鑒。盡管本文探討的是個(gè)體層面的二元?jiǎng)?chuàng)新能力，然而，企業(yè)層面的利用性和探索性創(chuàng)新在很大程度上源于研發(fā)人員活動(dòng)，是研發(fā)人員創(chuàng)新的集成。因此，根據(jù)不同維度社會(huì)資本對(duì)利用性和探索性創(chuàng)新的影響，以及不同個(gè)體扮演的角色，企業(yè)管理者和政策制定者可以通過(guò)調(diào)整研發(fā)人員合作關(guān)系提高企業(yè)利用性和探索性創(chuàng)新能力。例如，研究結(jié)果表明，“明星”發(fā)明人的二元?jiǎng)?chuàng)新能力最高，“平庸”發(fā)明人的二元?jiǎng)?chuàng)新能力最低。為了提高企業(yè)利用性和探索性創(chuàng)新效率，管理者應(yīng)合理調(diào)整企業(yè)內(nèi)部“明星”和“平庸”發(fā)明人之間的合作關(guān)系，同時(shí)要考慮到企業(yè)探索性創(chuàng)新需要新的異質(zhì)性知識(shí)資源。因此，企業(yè)還應(yīng)考慮建立外部合作關(guān)系，為企業(yè)注入新的創(chuàng)新活力。

6.3 不足與展望

本研究主要存在以下不足：①本文基于發(fā)明人在合作網(wǎng)絡(luò)中的結(jié)構(gòu)資本和認(rèn)知資本對(duì)發(fā)明人角色進(jìn)行定義及識(shí)別時(shí)，僅考慮了各個(gè)時(shí)期發(fā)明人扮演的特定靜態(tài)角色，然而，在長(zhǎng)時(shí)間跨度內(nèi)，發(fā)明人擁有的結(jié)構(gòu)資本和認(rèn)知資本處于動(dòng)態(tài)變化中，使得發(fā)明人角色隨之變化；②本文僅針對(duì)人工智能技術(shù)這一單一領(lǐng)域進(jìn)行了實(shí)證研究?？紤]以上兩方面不足，未來(lái)研究可以探索發(fā)明人角色動(dòng)態(tài)變化如何影響二元?jiǎng)?chuàng)新，也可以進(jìn)行不同領(lǐng)域的實(shí)證研究，以檢驗(yàn)研究結(jié)論的普適性。