牟維靜 李明勇

（1.河南科技大學(xué) 外國語學(xué)院，河南 洛陽 471003；2.黃河科技學(xué)院 國際學(xué)院，河南 鄭州 450063）

中美高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)比較研究

牟維靜1李明勇2

（1.河南科技大學(xué) 外國語學(xué)院，河南 洛陽 471003；2.黃河科技學(xué)院 國際學(xué)院，河南 鄭州 450063）

高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合理經(jīng)營有助于國家科研事業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。設(shè)立專業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)營知識(shí)產(chǎn)權(quán)是斯坦福大學(xué)和北京大學(xué)科研成果順利流轉(zhuǎn)的關(guān)鍵，其成功經(jīng)驗(yàn)包括多元投資渠道、完善制度和信息充實(shí)的官網(wǎng)。這些做法值得其他高校學(xué)習(xí)借鑒。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營；技術(shù)許可辦公室；科技開發(fā)部；信息平臺(tái)建設(shè)

我國現(xiàn)有各類高校1400多所，在校生2300萬以上，教學(xué)科研人員130多萬，承擔(dān)著各級(jí)各類科研項(xiàng)目60%以上的任務(wù)，每年創(chuàng)造了大量的科技成果?？梢哉f高校是知識(shí)和創(chuàng)新的源頭，而知識(shí)和科技創(chuàng)新的成果最終表現(xiàn)為各種類型的 知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)和獲權(quán)的數(shù)量在很大程度上體現(xiàn)高校科技創(chuàng)新的能力。但對(duì)于高校而言，如何找到科技成果與產(chǎn)業(yè)對(duì)接的平臺(tái)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展是實(shí)現(xiàn)高?？蒲惺聵I(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因此，積極探索高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)建設(shè)之路，實(shí)現(xiàn)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)順利流轉(zhuǎn)，保證高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營收入不斷，對(duì)于完成國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃具有重大的戰(zhàn)略意義。

一 高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)建設(shè)的必要性

《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS協(xié)議）是知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的憲法。其中第7條規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和實(shí)施應(yīng)有利于促進(jìn)技術(shù)革新、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)傳播，有利于生產(chǎn)者和技術(shù)知識(shí)使用者的相互利益，保護(hù)和實(shí)施的方式應(yīng)有利于社會(huì)和經(jīng)濟(jì)福利，并有利于權(quán)利和義務(wù)的平衡。也就是說國家社會(huì)設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的目的在于促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和傳播。高?？萍汲晒幱诋a(chǎn)業(yè)化的初級(jí)階段，距離最終產(chǎn)品的推出還有很大一段距離。其順利流轉(zhuǎn)過程必然要兼顧各方的利益。有學(xué)者提出我國高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施中存在的問題主要有保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)；保護(hù)措施（含成果轉(zhuǎn)化中的保護(hù)）不力；管理體系和制度不健全、不完善；缺少職業(yè)化的管理隊(duì)伍、缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)專用費(fèi)用等。解決問題的關(guān)鍵在于及時(shí)有效地將其科研成果通過系統(tǒng)運(yùn)作，在流轉(zhuǎn)中轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，讓高校、發(fā)明人和社會(huì)各方（主要是公司）在科研成果流轉(zhuǎn)過程中獲得收益，取得共贏的局面[1]。高校通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)實(shí)現(xiàn)收益的過程實(shí)質(zhì)就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營的過程。

高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營是指大學(xué)及附屬研究機(jī)構(gòu)中的科技和創(chuàng)新通過各種方式向社會(huì)轉(zhuǎn)移，大學(xué)在這種轉(zhuǎn)移過程中獲取一定的收益，社會(huì)通過這種轉(zhuǎn)移促進(jìn)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展[2]。在高校科研成果與市場對(duì)接的過程中，涉及到專利權(quán)申請(qǐng)、成果披露、尋找風(fēng)投和技術(shù)許可等多個(gè)環(huán)節(jié)，每個(gè)環(huán)節(jié)的順利完成都需要經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)人士參與。因此，必須設(shè)立專門的機(jī)構(gòu)組織這些專業(yè)人員來協(xié)調(diào)院校、發(fā)明人和投資者各方利益，保證高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營成功。

中外高校在長期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營實(shí)踐中，涌現(xiàn)出一批成功的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)，包括威斯康辛大學(xué)首創(chuàng)的威斯康星校友研究基金會(huì)、斯坦福大學(xué)的技術(shù)許可辦公室、北京大學(xué)的科技開發(fā)部和清華大學(xué)的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。本文將對(duì)在美國成績卓著的斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室和北京大學(xué)科技開發(fā)部進(jìn)行比較分析，以期對(duì)我國眾多高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營有所啟迪。

二 美國斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室（OTL）運(yùn)營現(xiàn)狀

1970年斯坦福大學(xué)在科研管理部門外增設(shè)獨(dú)立的技術(shù)許可辦公室（Office of Technology Licensing，簡稱OTL），當(dāng)時(shí)的業(yè)務(wù)僅僅涉及三項(xiàng)技術(shù)成果，一名專職人員，當(dāng)年通過技術(shù)許可獲得了55000美元。經(jīng)過40多年的發(fā)展，當(dāng)前擁有專職人員將近 40名，運(yùn)營的知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目超過 3000項(xiàng)，2011年度通過技術(shù)許可收入6600萬美元。其成功運(yùn)營主要通過三方面展開：

（一）斯坦福大學(xué)OTL運(yùn)作機(jī)制

斯坦福大學(xué)從事研究的教師、員工和學(xué)生準(zhǔn)備申請(qǐng)專利時(shí)，需要將研究成果披露給技術(shù)許可辦公室；OTL將發(fā)明人提交的《發(fā)明披露表》編號(hào)記錄，安排相關(guān)專業(yè)的技術(shù)經(jīng)理進(jìn)行評(píng)估；技術(shù)經(jīng)理充分考慮相關(guān)行業(yè)的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)和發(fā)明的市場前景后，有權(quán)決定是否申請(qǐng)專利，申請(qǐng)專利的手續(xù)和經(jīng)費(fèi)由技術(shù)許可辦公室承擔(dān)；專利申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，其商業(yè)化有兩條途徑：一是通過轉(zhuǎn)讓或許可將專利交給產(chǎn)業(yè)界開發(fā)；二是發(fā)明人或其他參與研究的科研人員自主創(chuàng)業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)。在兩種情況下負(fù)責(zé)人都必須和OTL簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可協(xié)議。OTL按合同收取專利許可費(fèi)用，并負(fù)責(zé)將相關(guān)收入合理分配。

（二）技術(shù)許可收入分配方案

OTL自負(fù)盈虧，按學(xué)校授權(quán)獨(dú)立經(jīng)營，提取專利許可收入15%用于支付辦公經(jīng)費(fèi)以及專利申請(qǐng)和維護(hù)的費(fèi)用；剩余的85%由發(fā)明人、所在院系和學(xué)校平均分配。整個(gè)分配方案充分考慮到各方利益平衡，完美體現(xiàn)了“誰投資誰受益”的市場分配機(jī)制，發(fā)明人投入的人力資本、院系和學(xué)校投入的設(shè)備實(shí)驗(yàn)室和OTL投入的商業(yè)和人力資本都得到了相應(yīng)的回報(bào)。

（三）OTL信息平臺(tái)建設(shè)

OTL實(shí)質(zhì)上就是一個(gè)高?？蒲信c產(chǎn)業(yè)界對(duì)接的平臺(tái)，切實(shí)履行信息交流和中介溝通的職責(zé)對(duì)于其經(jīng)營效果的好壞非常重要。注重官方網(wǎng)站的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)三方信息的交流的常態(tài)化，是其成功的關(guān)鍵因素之一。其官方網(wǎng)站網(wǎng)址為http://otl.stanford.edu/，主要有三大板塊內(nèi)容：OTL全面介紹（About OTL），包括其使命、歷史、員工、數(shù)據(jù)和規(guī)劃；為發(fā)明者提供的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)信息，包括辦事的流程、斯坦福大學(xué)相應(yīng)的規(guī)章制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)、企業(yè)的技術(shù)需求和相關(guān)材料模板；為產(chǎn)業(yè)界提供的相關(guān)信息，包括許可談判的流程、發(fā)明人和斯坦福大學(xué)的目標(biāo)、需求和期望值、合同的模板和準(zhǔn)備轉(zhuǎn)讓的專利項(xiàng)目等。

三 北京大學(xué)科技開發(fā)部運(yùn)營現(xiàn)狀

《北京大學(xué)科技開發(fā)管理辦法》規(guī)定：北京大學(xué)科技開發(fā)部對(duì)外是依法登記的法人單位，其主要任務(wù)是促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。主要職能是：1.管理、組織和協(xié)調(diào)各單位的科技開發(fā)工作；2.審核、簽署和登記各類技術(shù)合同；3.管理各單位在校內(nèi)外企業(yè)的技術(shù)股份；4.管理“科技開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)基金”。換而言之，科技開發(fā)部是在主管校長的領(lǐng)導(dǎo)下全權(quán)負(fù)責(zé)北京大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營的機(jī)構(gòu)?，F(xiàn)有專職人員10名，2011年度科技開發(fā)部共簽訂技術(shù)及相關(guān)合同588項(xiàng)，合同總額28759萬元，其中技術(shù)合同572項(xiàng)，合同額28677萬元，其它合同16項(xiàng)，合同額82萬元；進(jìn)款合同448項(xiàng)，進(jìn)款合同額26218萬元，出款合同140項(xiàng)，出款合同額2541萬元；合同到款15454萬元；先后獲得了國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)、國家技術(shù)轉(zhuǎn)移優(yōu)秀示范機(jī)構(gòu)等榮譽(yù)稱號(hào)。該機(jī)構(gòu)在運(yùn)作過程中采取了和斯坦福大學(xué)OTL相似的策略保障其正常運(yùn)行：

（一）科技開發(fā)部運(yùn)行機(jī)制

科技開發(fā)部運(yùn)行遵循多主體共同參與的原則，充分發(fā)揮各院系力量抓大放小，各單位負(fù)責(zé)本單位技術(shù)合同洽談、擬文和初審事宜。10萬元以下合同由各單位法人代理簽署，10萬元以上合同由科技開發(fā)部法定代表人簽署。單位應(yīng)在簽約前一周將合同文本和《北京大學(xué)科技合同審批表》送科技開發(fā)部審查批準(zhǔn)。凡以北京大學(xué)科技開發(fā)部名義對(duì)外簽署的各類技術(shù)合同，由科技開發(fā)部到上級(jí)有關(guān)部門統(tǒng)一辦理合同登記手續(xù)?？萍汲晒D(zhuǎn)讓和專利實(shí)施的收益扣除部分上交學(xué)校作為科技開發(fā)的預(yù)算開支，其余由院系和發(fā)明人和參與研究人員分享。

（二）科技開發(fā)收入分配方案

《北京大學(xué)科技開發(fā)收入管理的若干規(guī)定》詳細(xì)規(guī)定了科技開發(fā)的收益分配方案。開發(fā)合同總收入中學(xué)校提取15%，各單位可提取不超過10%的管理費(fèi)，項(xiàng)目組可從其合同總收入中提取20%用于完成任務(wù)的人工費(fèi)，任務(wù)完成后，結(jié)余部分按下列比例分配：50%作為項(xiàng)目組的發(fā)展基金，50%作為項(xiàng)目組人工費(fèi)用和福利基金、勞務(wù)酬金；轉(zhuǎn)讓技術(shù)成果、專利實(shí)施和專利轉(zhuǎn)讓時(shí)，校外轉(zhuǎn)讓費(fèi)上繳學(xué)校 15%作為管理費(fèi)，上繳單位 10%作為管理費(fèi)，余額的 60%作為項(xiàng)目組的發(fā)展基金，40%作為項(xiàng)目組的勞務(wù)費(fèi)和獎(jiǎng)酬金。校內(nèi)轉(zhuǎn)讓費(fèi)上繳學(xué)校的部分為向校外轉(zhuǎn)讓技術(shù)成果的75%，經(jīng)費(fèi)結(jié)余部分按技術(shù)開發(fā)分配方案處理。

（三）科技開發(fā)部信息平臺(tái)建設(shè)

科技開發(fā)部信息平臺(tái)建設(shè)同樣是依托其官方網(wǎng)站，網(wǎng)址為 http://kjcy.pku.edu.cn/，主頁由四大板塊構(gòu)成。中間醒目位置設(shè)置了重點(diǎn)項(xiàng)目推廣和企業(yè)技術(shù)難題兩個(gè)板塊：左側(cè)為部門概況，包括規(guī)章制度、工作通訊、科技交流、地區(qū)合作和合作案例、博士后工作站介紹、部門練習(xí)方式、下載專欄和銀行賬戶；右側(cè)為新聞動(dòng)態(tài)，內(nèi)容多數(shù)是描述參與地方政府組織的產(chǎn)學(xué)研對(duì)接活動(dòng)。

四 中美高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)成功之道給我們的啟示

斯坦福大學(xué)和北京大學(xué)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營上各有其獨(dú)到之處，但其成功背后所采用的相似做法值得其他高校借鑒學(xué)習(xí)。

（一）拓寬知識(shí)產(chǎn)權(quán)營收渠道

高校科研成果商業(yè)化過程需要大量資金投入，缺少足夠的資金投入往往是高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率低的關(guān)鍵。沒有進(jìn)一步的資金投入，很多前景遠(yuǎn)大的項(xiàng)目只能成為高校技術(shù)儲(chǔ)備，帶不來任何收益。這就要求高校根據(jù)自身校學(xué)科優(yōu)勢(shì)和當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)需求，采用多種形式，既有委托開發(fā)和合作開發(fā)，又有技術(shù)秘密和專利權(quán)轉(zhuǎn)讓許可，專利實(shí)施許可還包括獨(dú)家實(shí)施和非獨(dú)家實(shí)施。形成了技術(shù)入股分紅、專利轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)、創(chuàng)業(yè)獲利等多元營收渠道，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造與實(shí)施良好互動(dòng)。這些都是斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室和北大科技開發(fā)部的成功之道，也是國內(nèi)大部分高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營的必經(jīng)之路。

（二）加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)，全面提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營水平

知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營水平的高低，取決于高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)如何平衡社會(huì)、高校、市場和發(fā)明人利益，在發(fā)明專利商業(yè)化過程中實(shí)現(xiàn)帕累托效應(yīng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為無形資本得到變現(xiàn)和增值。只有建立完善規(guī)章制度，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營過程中相關(guān)主體的責(zé)權(quán)利，知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營部門才能合理分配營收，激勵(lì)各方主體積極貢獻(xiàn)自己的力量加速知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施的過程。我國有學(xué)者提出：“完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的規(guī)章制度，包括專利的申請(qǐng)及保護(hù)、專利的產(chǎn)權(quán)及經(jīng)營、人員獎(jiǎng)勵(lì)、人員培訓(xùn)等?！盵3]只有項(xiàng)目運(yùn)作過程有章可循，才能保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營穩(wěn)定有序。

（三）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營信息平臺(tái)建設(shè)

斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室和北京大學(xué)科技開發(fā)部都非常重視信息平臺(tái)建設(shè)，特別是以官方網(wǎng)站為核心建設(shè)信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)了高?？蒲谐晒c相關(guān)產(chǎn)業(yè)界信息對(duì)接常態(tài)化，無論發(fā)明者還是感興趣的業(yè)界人員都可以隨時(shí)隨地了解到項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顩r。一個(gè)成功的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施案例往往能夠激起高校師生員工創(chuàng)造的熱情，成為普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育的契機(jī)，養(yǎng)成保護(hù)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)也就是保護(hù)自己合法利益的意識(shí)。有學(xué)者認(rèn)為：“我國高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)缺乏的問題十分嚴(yán)重：如現(xiàn)在關(guān)于項(xiàng)目組織、專家鑒定等活動(dòng)，談的都是成果的內(nèi)容，而對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)、成果轉(zhuǎn)化等問題，少有涉及?！盵4]因此建立相應(yīng)規(guī)章制度并公布在官方網(wǎng)站上也有利于高校廣大師生養(yǎng)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，使得他們參與科研活動(dòng)有章可循。知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目實(shí)施流程、政策和結(jié)果的官網(wǎng)披露，可以項(xiàng)目運(yùn)作過程規(guī)范有序，這就對(duì)參與項(xiàng)目運(yùn)作的技術(shù)經(jīng)理、營銷顧問和法務(wù)人員提出更高要求，加速他們職業(yè)化的進(jìn)程。

隨著信息時(shí)代的不端深入，高校從邊緣走到社會(huì)中央已經(jīng)成為必然的潮流和趨勢(shì)?！案咝Ｗ鳛槲覈A(chǔ)研究的主力軍、高新技術(shù)研究的生力軍和科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化的重要方面軍?！盵5]高?？萍汲晒芊窦皶r(shí)轉(zhuǎn)化，關(guān)系到國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略能否順利實(shí)施，關(guān)系到創(chuàng)新主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能否實(shí)現(xiàn)。只有學(xué)習(xí)國外先進(jìn)的經(jīng)營理念，設(shè)立專門知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)，聘用專業(yè)人員操作，保證正常的運(yùn)作經(jīng)費(fèi)，加強(qiáng)自身內(nèi)涵建設(shè)，才能擺脫我國高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營相對(duì)落后的現(xiàn)狀，涌現(xiàn)出更多特色明顯業(yè)績突出的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)。

[1]黃鸝,查之玲.高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營研究[J].研究與發(fā)展管理,2003,(15):98-102．

[2]劉蘭茹,宋文婷.中美日高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營比較研究[J].繼續(xù)教育研究,2008,(11):175-176．

[3]馬忠法.從TRIPS協(xié)議有關(guān)規(guī)定談高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略之重點(diǎn)[J].中國高?？萍寂c產(chǎn)業(yè)化,2007,(11):45-47．

[4]嗎忠法，陸飛.論高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略重點(diǎn)——以知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度目標(biāo)為視角[J].同濟(jì)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2009,(3).

[5]教育部科技發(fā)展中心.中國高?？萍吉?jiǎng)勵(lì)報(bào)告(2008)[M].北京:高等教育出版社,2009．

F49

A

1673-2219（2012）08-0155-03

2012－06－11

2011年河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局軟科學(xué)項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)20110102）；2011年河南省政府決策招標(biāo)課題（項(xiàng)目編號(hào)2011B426）。

牟維靜（1976－），女，重慶人，碩士，河南科技大學(xué)外國語學(xué)院英語系講師。李明勇（1973－），男，河南周口人，碩士，黃河科技學(xué)院國際學(xué)院助教。

（責(zé)任編校：張京華）