張水明

(中國石化上海石油化工股份有限公司， 200540)

石化行業(yè)法律風(fēng)險簡析及對策

張水明

(中國石化上海石油化工股份有限公司， 200540)

根據(jù)企業(yè)法律風(fēng)險的概念和石化行業(yè)的特點，分析了石化行業(yè)存在的法律風(fēng)險，并提出相應(yīng)的對策，以進(jìn)一步降低和規(guī)避石化行業(yè)的法律風(fēng)險。

法律風(fēng)險 措施 案例分析

企業(yè)法律風(fēng)險(確切地說，亦可稱為法律性風(fēng)險)屬于企業(yè)風(fēng)險的范疇，它是指企業(yè)違反法律法規(guī)的規(guī)定或約定而導(dǎo)致企業(yè)必須承擔(dān)法律責(zé)任，并因此給企業(yè)造成損害的可能性。

所有企業(yè)的經(jīng)營活動都離不開法律規(guī)范的調(diào)整，企業(yè)實施任何行為都需要遵守法律規(guī)定，如果違反法律規(guī)定、合同約定，侵害了國家、集體、單位或者個人的合法權(quán)益，勢必要承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任、行政責(zé)任甚至刑事責(zé)任等法律責(zé)任。企業(yè)法律風(fēng)險事前是可以預(yù)見的，可以通過各種有效手段加以防范和控制。

石化行業(yè)中的大多數(shù)企業(yè)都是上下游一體化高度綜合性的現(xiàn)代化石油化工企業(yè)，具有規(guī)模大、裝置多、易燃易爆等特點，其法律風(fēng)險遍布生產(chǎn)經(jīng)營的各個方面。

1 石化行業(yè)面臨的法律風(fēng)險

1.1 主要風(fēng)險

1.1.1 國際國內(nèi)宏觀環(huán)境方面的風(fēng)險

2012年，世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的不穩(wěn)定性和不確定性上升，歐債危機(jī)不斷蔓延，中東北非地區(qū)政治持續(xù)動蕩，發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)衰退的趨勢未改。這些都對境外油氣投資、工程服務(wù)等合同的執(zhí)行、風(fēng)險防控提出了更大的挑戰(zhàn)。特別是一些資源國的社會政治關(guān)系復(fù)雜，民族和宗教沖突及恐怖活動抬頭，政治及公共安全風(fēng)險增大。一些西方發(fā)達(dá)國家則加大對相關(guān)國家制裁力度，操縱并干涉外國企業(yè)在其所謂制裁國家的投資，使得石化行業(yè)一些能源企業(yè)“走出去”面臨的法律風(fēng)險不斷加大。

而在國內(nèi)，石化行業(yè)安全環(huán)保技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)日趨嚴(yán)格，節(jié)能減排和環(huán)保合規(guī)的壓力、風(fēng)險逐步加大。針對渤海灣溢油事故，國務(wù)院快速啟動了相關(guān)法律法規(guī)的修訂工作，對投資作業(yè)者的環(huán)保義務(wù)提出了更高的要求。國家對外投資監(jiān)管日趨加強(qiáng)，有關(guān)主管部門陸續(xù)出臺了相關(guān)法規(guī)和政策規(guī)章，從嚴(yán)加強(qiáng)境外投資監(jiān)管和風(fēng)險防范。國家針對行業(yè)監(jiān)管、稅費改革、國資監(jiān)管等領(lǐng)域的立法全面提速，由此給石化行業(yè)帶來的法律風(fēng)險進(jìn)一步加大。

1.1.2 上市公司的合規(guī)性風(fēng)險

石化行業(yè)的上市公司在關(guān)聯(lián)交易、獨立性以及合規(guī)性等方面的法律風(fēng)險日趨加大，主要表現(xiàn)在以下方面。

(1)關(guān)聯(lián)交易的公平性、公開性、公正性方面的風(fēng)險

目前，石化行業(yè)的上市公司很多都是其他公司的子公司，因此這些上市公司的原油采購、成品油銷售、化工產(chǎn)品銷售、化工原料互供、設(shè)備物資采購、工程設(shè)計與建筑安裝及檢維修等絕大部分業(yè)務(wù)都是由其控股公司集中或代理采購、銷售和實施。投資者可能會對上市公司與其控股公司之間關(guān)聯(lián)交易的公平性、公開性、公正性提出疑問，再加上有的上市公司由于股改未獲三分之二以上流通股股東通過，因此上市公司將面臨訴訟的風(fēng)險。

(2)上市公司的獨立性方面的風(fēng)險

為了規(guī)范上市公司運作，中國證監(jiān)會相繼發(fā)布了一系列的規(guī)范性文件，特別是在2002年1月7日發(fā)布的《上市公司治理準(zhǔn)則》中強(qiáng)調(diào)了上市公司的獨立性，明確規(guī)定:控股股東與上市公司應(yīng)實行人員、資產(chǎn)、財務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨立;上市公司應(yīng)按照有關(guān)法律、法規(guī)的要求建立健全的財務(wù)、會計管理制度;上市公司的董事會、監(jiān)事會及其他內(nèi)部機(jī)構(gòu)應(yīng)獨立運作，控股股東及其下屬機(jī)構(gòu)不得向上市公司及其下屬機(jī)構(gòu)下達(dá)任何有關(guān)上市公司經(jīng)營的計劃和指令，也不得以其他任何形式影響其經(jīng)營管理的獨立性;上市公司業(yè)務(wù)應(yīng)完全獨立于控股股東等。如果上市公司在上述方面的獨立性受到削弱，可能會承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

(3)信息披露方面的風(fēng)險

隨著監(jiān)管機(jī)構(gòu)對上市公司的進(jìn)一步規(guī)范管理，上市公司信息披露的壓力越來越大。根據(jù)《上海證券交易所上市規(guī)則》、《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》的規(guī)定，上市公司的定期報告、關(guān)聯(lián)交易、應(yīng)當(dāng)披露的交易(包括但不限于購買或出售資產(chǎn)、對外投資、提供擔(dān)保、提供財務(wù)資助、租賃資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)重組)、其他重大事項(包括但不限于重大訴訟和仲裁、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報和盈利預(yù)測、利潤分配、股票交易異常波動和傳聞澄清)都必須及時、公平地予以披露，并保證所披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整。一旦上市公司在上述方面披露不及時或者披露的信息不真實、不準(zhǔn)確或不完整，就會招致監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰，有損上市公司在資本市場的形象。

1.1.3 安全環(huán)保方面的風(fēng)險

石化企業(yè)從裝置到產(chǎn)品，從生產(chǎn)、運輸?shù)絻Υ?、銷售都處在高溫、高壓、易燃、易爆的環(huán)境，危險、劇毒化學(xué)品多，安全環(huán)保要求很高，面臨著環(huán)境保護(hù)和節(jié)能減排標(biāo)準(zhǔn)提高、監(jiān)管力度加大的壓力，致使環(huán)保行政處罰的風(fēng)險在增加。

同時，國家環(huán)境保護(hù)法規(guī)定的“三同時”制度(建設(shè)項目中防治污染的措施必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)使用)適用于在中國境內(nèi)的新建、改建、擴(kuò)建項目和技術(shù)改造項目，以及其他一切可能對環(huán)境造成污染和破壞的工程建設(shè)項目和自然開發(fā)項目。在項目建設(shè)過程中，石化企業(yè)如果違反上述規(guī)定，就有可能承擔(dān)行政責(zé)任的法律風(fēng)險。

另外，石化企業(yè)產(chǎn)生的污水含污染物多，成分復(fù)雜，是引起水體污染的最重要的原因，不僅在水中不易凈化，而且處理也比較困難。如果將未經(jīng)處理的污水直接排入水中，將會污染周邊水源，可能造成附近居民健康受到侵害，企業(yè)將面臨承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任、行政責(zé)任的法律風(fēng)險。

1.1.4 合同管理方面的風(fēng)險

企業(yè)的經(jīng)濟(jì)往來主要是通過合同形式進(jìn)行的。一個企業(yè)的經(jīng)營成敗和合同及合同管理有著密切關(guān)系。石化行業(yè)業(yè)務(wù)非常廣泛，包括了油田、煉化、銷售、科研、工程、專業(yè)公司及國際化業(yè)務(wù)等板塊，合同類型多、關(guān)系復(fù)雜，合同管理因此顯得尤為重要。

合同標(biāo)準(zhǔn)文本方面。合同標(biāo)準(zhǔn)文本具有降低締約成本、提高工作效率、預(yù)先分化風(fēng)險、維護(hù)交易安全、防范法律責(zé)任的優(yōu)點。石化行業(yè)中的各企業(yè)雖然在所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域已經(jīng)擁有了自主開發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，但在執(zhí)行力度上，仍存在著少用甚至不用的現(xiàn)象，極易產(chǎn)生潛在的風(fēng)險。

證據(jù)管理方面。證據(jù)是訴訟的基礎(chǔ)，一切訴訟活動都是圍繞證據(jù)而進(jìn)行的，證據(jù)對官司的輸贏起著至關(guān)重要的作用。證據(jù)廣泛分布在合同中，如果證據(jù)意識淡薄，合同管理疏漏，極易導(dǎo)致無證可舉、喪失權(quán)益，合法權(quán)利不能主張等后果。

合同條款及審查方面。在與當(dāng)事人簽訂的合同過程中，由于主要條款的缺失或不完善，致使雙方的權(quán)利義務(wù)不明確，造成雙方的利益不平衡，將導(dǎo)致雙方產(chǎn)生矛盾，會給企業(yè)帶來不可估量的損失。另外，由于有些企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)不重視、業(yè)務(wù)人員盲目遵從商業(yè)習(xí)慣、合同管理員審查不到位等原因，致使合同缺少應(yīng)有的合規(guī)性、合理性和嚴(yán)肅性，存在著較大的法律風(fēng)險。

1.2 一般風(fēng)險

1.2.1 經(jīng)營方面的風(fēng)險

在采購方面，可能面臨的法律風(fēng)險包括業(yè)務(wù)部門對供應(yīng)商考評不到位，對其供應(yīng)能力作出錯誤評估，可能造成供應(yīng)商不能按合同的約定按時、按質(zhì)、按量供貨，造成違約，給石化行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營造成影響。

在銷售方面，可能面臨的法律風(fēng)險是石化行業(yè)在生產(chǎn)過程中，未嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)，致使銷售的產(chǎn)品不能達(dá)到應(yīng)有的品質(zhì)，從而面臨違約或侵權(quán)訴訟。

1.2.2 勞動爭議方面的風(fēng)險

隨著勞動合同法被逐漸熟悉，以及新的勞動爭議調(diào)解仲裁法中的一些新的規(guī)定，使得勞動爭議仲裁和訴訟的成本極低，石化行業(yè)將會陷入繁多的勞動爭議中。

1.2.3 知識產(chǎn)權(quán)方面的風(fēng)險

注冊商標(biāo)是石化企業(yè)的品牌保證，是石化企業(yè)的無形資產(chǎn)。在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，石化企業(yè)的注冊商標(biāo)及專利、專有技術(shù)存在著被假冒的風(fēng)險，另外，也存在著石化企業(yè)侵犯他人注冊商標(biāo)、專利及專有技術(shù)的風(fēng)險。

1.2.4 員工職業(yè)操守風(fēng)險

石化行業(yè)部分員工缺乏職業(yè)道德、法制意識薄弱，利用內(nèi)部管理漏洞，進(jìn)行盜竊等違法犯罪行為，可能給企業(yè)造成重大損失。

1.2.5 許可證照方面的風(fēng)險

在經(jīng)營許可證照方面，石化行業(yè)生產(chǎn)、銷售、安全、環(huán)保、質(zhì)量、接受服務(wù)過程中的資質(zhì)許可證、危險化學(xué)品證、特種設(shè)備及儀器使用和檢驗檢定等各類證照，在及時辦理以及變更的各環(huán)節(jié)管理不到位，由此帶來系統(tǒng)性風(fēng)險，影響主業(yè)經(jīng)營。

1.2.6 穩(wěn)定方面的風(fēng)險

石化行業(yè)改革調(diào)整涉及的各種利益群體，都可能最大限度從其利益出發(fā)進(jìn)行上訪、群訪。同時，隨著經(jīng)濟(jì)形勢的轉(zhuǎn)變，部分改制企業(yè)經(jīng)營困難，可能會存在改制企業(yè)員工上訪的情況。

2 應(yīng)對措施

針對上述存在的法律風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)以下幾方面的工作。

2.1 進(jìn)一步完善法律風(fēng)險管理體系

2.1.1 開展法律研究

對國內(nèi)外法律、政策進(jìn)行識別和研究，整合全系統(tǒng)法律環(huán)境研究成果;對法律風(fēng)險進(jìn)行分類管理，強(qiáng)化重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域法律風(fēng)險防控;編制法律風(fēng)險防控手冊或指南。

2.1.2 強(qiáng)化對重大項目的法律風(fēng)險防控

全程及時參與境內(nèi)外投資、合資合作、融資擔(dān)保等重大項目，提供全過程、全方位專業(yè)化法律服務(wù)。

2.1.3 加強(qiáng)合同管理風(fēng)險防控

注重合同履行環(huán)節(jié)，本著管理出效益，法律管理出大效益的原則，強(qiáng)化維權(quán)意識，切實改變合同簽訂后缺乏監(jiān)管、合同違約不維權(quán)或維權(quán)力度不夠等現(xiàn)象，努力向合同管理要效益。

2.1.4 進(jìn)一步夯實法律風(fēng)險防控基礎(chǔ)

不斷完善法律管理工作的各項制度，加大考核力度;進(jìn)一步推動合同示范文本的使用力度，并持續(xù)動態(tài)更新和完善具有石化行業(yè)特色的合同示范文本庫;加強(qiáng)合同的信息化建設(shè)，全面推廣計算機(jī)管理信息系統(tǒng)(CMIS)的實施，實現(xiàn)對合同全方位、全流程、全生命周期的動態(tài)監(jiān)管。

2.2 深入開展法制宣傳教育工作

要加強(qiáng)對不同對象的法制宣傳教育，突出針對性。對領(lǐng)導(dǎo)人員，要重點宣傳依法經(jīng)營、誠信經(jīng)營、合規(guī)經(jīng)營的法治文化理念，在相應(yīng)的培訓(xùn)中增加法律課程;對經(jīng)營管理人員，要按照“干什么、學(xué)什么，缺什么、補(bǔ)什么”的原則，加強(qiáng)公司法、合同法等方面的學(xué)習(xí);對法律人員，要加強(qiáng)專業(yè)法的學(xué)習(xí)和研究，進(jìn)一步提高專業(yè)水平;對涉外人員，要加強(qiáng)國際貿(mào)易規(guī)則、所在國法律的學(xué)習(xí)。

2.3 嚴(yán)格執(zhí)行上市規(guī)則，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，增強(qiáng)透明度

上市公司及其控股公司要加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理工作，按照《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所上市規(guī)則》、《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》的規(guī)定，嚴(yán)格履行關(guān)聯(lián)交易決策、審批程序，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易透明度;進(jìn)一步增加信息披露透明度，在保證上市公司信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時披露基礎(chǔ)上，提供多渠道、全方位投資者關(guān)系服務(wù);要規(guī)范市場化運作，加快啟動對上市公司的股權(quán)分置改革。

3 案例分析

2011年8月，某煉化企業(yè)(以下簡稱A企業(yè))與某化工公司(以下簡稱B公司)簽訂了一份關(guān)于X原料的供應(yīng)協(xié)議。協(xié)議約定，鑒于A企業(yè)現(xiàn)有的X資源的現(xiàn)狀，為了雙方的相互支持與合作發(fā)展，A企業(yè)可以將X原料提供給B公司作為其生產(chǎn)原料。協(xié)議對其他主要條款均無約定，最后，雙方蓋章確認(rèn)。其中A企業(yè)蓋的是部門章。

3.1 存在的法律風(fēng)險

3.1.1 合同條款缺失的風(fēng)險

根據(jù)《中華人民共和國合同法》(下稱合同法)的規(guī)定，合同包括標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、地點和方式、違約責(zé)任等條款。但X原料供應(yīng)協(xié)議對產(chǎn)品的質(zhì)量、數(shù)量、價款、履行期限等主要條款均無約定，導(dǎo)致雙方的權(quán)利和義務(wù)不明確，合同無法履行，A企業(yè)的權(quán)益就得不到保障。在履行過程中，雙方極有可能發(fā)生爭議，甚至引發(fā)訴訟。

3.1.2 承擔(dān)責(zé)任的風(fēng)險

雖然，X原料供應(yīng)協(xié)議約定了“可以”提供，但是，根據(jù)合同法的立法精神及從有利于實現(xiàn)合同的目的來看，B公司可要求企業(yè)履行該協(xié)議，而A企業(yè)應(yīng)當(dāng)履行。另外，如果B公司根據(jù)X原料供應(yīng)協(xié)議的約定進(jìn)行了一定的前期準(zhǔn)備，在此基礎(chǔ)上要求履行，如果A企業(yè)不履行的話，可能由于A企業(yè)的締約過失而遭B公司索賠。

3.2 防范措施

3.2.1 嚴(yán)格按合同會簽程序進(jìn)行審查、審批

合同簽訂前，必須以會簽形式履行合同經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律審查手續(xù)，履行審查手續(xù)后，應(yīng)當(dāng)按A企業(yè)的內(nèi)控權(quán)限指引分級報批。經(jīng)批準(zhǔn)后，方可對外簽訂合同并加蓋合同專用章。

3.2.2 推廣使用合同標(biāo)準(zhǔn)文本

合同應(yīng)當(dāng)優(yōu)先使用石化行業(yè)自主開發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)文本。如果使用雙方共同擬定的文本、第三方文本或?qū)Ψ轿谋镜?，必須由法律專業(yè)人員進(jìn)行審查，提出修改意見。

3.2.3 加強(qiáng)部門行政章的管理

要完善行政章的管理制度，用印人、用印時間、用印目的等都要有一整套完整的用印申請手續(xù)，要建立健全行政章的用印登記臺賬制度。

4 結(jié)語

總之，面對日益增多的法律風(fēng)險，石化行業(yè)應(yīng)強(qiáng)化管理，夯實基礎(chǔ)，切實有效地規(guī)避和降低法律風(fēng)險，以確保健康、有序、規(guī)范地發(fā)展。

Tentative Analysis on Legal Risks of Petrochemical Industry and the Countermeasures

Zhang Shuiming
(SINOPEC Shanghai Petrochemical Co．，Ltd．200540)

Based on the concept of enterprises legal risks and the characteristics of petrochemical industry，the main and general legal risks existing in petrochemical industry were analyzed，and the countermeasures were raised to reduce and evade legal risks in petrochemical industry．

legal risk，countermeasures，case analysis

1674－1099 (2012)02－0018－04

F272.3

A

2012-02-22。

張水明，男，1967年出生，畢業(yè)于鄭州大學(xué)法律專業(yè)。現(xiàn)從事法律事務(wù)工作。