王有鴻　費(fèi)威

摘要：為完善我國(guó)食品安全追溯體系，基于食品供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)，建立數(shù)理模型分析初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品供給環(huán)節(jié)和最終食品供給環(huán)節(jié)的追溯水平對(duì)農(nóng)戶和制造商努力行為、食品安全事件預(yù)期損失等影響，以及追溯水平的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。結(jié)果表明：兩個(gè)環(huán)節(jié)追溯水平對(duì)農(nóng)戶的努力行為具有激勵(lì)作用；而制造商的努力行為僅受到其自身環(huán)節(jié)追溯水平的激勵(lì)；兩個(gè)環(huán)節(jié)追溯水平的提高能夠減小食品安全事件發(fā)生的可能性，同時(shí)追溯水平的效應(yīng)體現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)特征。

關(guān)鍵詞：追溯水平；食品供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)；效應(yīng)研究

中圖分類號(hào)：F062.9文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-3890（2012）09-0071-07

一、引言

為確保產(chǎn)品質(zhì)量，追溯活動(dòng)已經(jīng)成為供應(yīng)鏈中的普遍行為。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外食品安全事件的頻繁發(fā)生，食品安全問(wèn)題受到人們的日益關(guān)注，這也使食品生產(chǎn)追溯成為食品工業(yè)可持續(xù)發(fā)展討論的焦點(diǎn)。為加強(qiáng)食品的質(zhì)量安全管理，適應(yīng)國(guó)際食品領(lǐng)域發(fā)展的趨勢(shì)，我國(guó)也正在積極地推廣食品生產(chǎn)追溯體系。2009年2月28日《中華人民共和國(guó)食品安全法》出臺(tái)，該法律明確了食品安全追溯的要點(diǎn)，規(guī)定企業(yè)在食品生產(chǎn)環(huán)節(jié)、加工環(huán)節(jié)、流通環(huán)節(jié)都要有能夠?qū)崿F(xiàn)追溯所要記錄的內(nèi)容，強(qiáng)化了“從農(nóng)田到餐桌”的全程監(jiān)管。食品追溯制度作為一種信息披露的政策工具，其目的是對(duì)食品供應(yīng)鏈中各個(gè)環(huán)節(jié)的產(chǎn)品信息進(jìn)行跟蹤，在發(fā)生食品質(zhì)量安全事件時(shí)能夠及時(shí)找到食品質(zhì)量安全事件發(fā)生的根源，減弱食品質(zhì)量安全事件對(duì)人們健康的影響。食品追溯體系（food traceability system，簡(jiǎn)稱“FTS”）作為披露食品質(zhì)量安全信息的工具，利用食品質(zhì)量安全信號(hào)傳遞機(jī)制，彌補(bǔ)了目前國(guó)際上通用的食品質(zhì)量安全控制方法，將食品供應(yīng)鏈全過(guò)程的信息銜接起來(lái)進(jìn)行監(jiān)控，增加了食品供應(yīng)環(huán)節(jié)的透明度，有助于克服或緩解食品市場(chǎng)上信息不完全和信息不對(duì)稱的問(wèn)題。同時(shí)，追溯體系根據(jù)跟蹤和追溯的信息明確食品質(zhì)量安全的相關(guān)責(zé)任人，從而準(zhǔn)確、快速地找出問(wèn)題的根源并及時(shí)采取有效措施[1]。

然而在食品追溯制度實(shí)施和體系建立過(guò)程中會(huì)遇到遇到較多障礙。因此，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)食品領(lǐng)域追溯相關(guān)問(wèn)題作了相應(yīng)研究。Souza-Monteiro和Caswell[2]建立了食品供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)模型，研究產(chǎn)品相關(guān)信息是如何影響不同環(huán)節(jié)主體契約的，以及在選擇追溯水平時(shí)應(yīng)如何權(quán)衡網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。Rábade和Alfaro[3]研究認(rèn)為企業(yè)有效實(shí)施可追溯體系依賴于食品鏈中各環(huán)節(jié)參與者的合作。Brian[4]研究表明供應(yīng)鏈的整合程度將會(huì)影響質(zhì)量控制水平，上下游企業(yè)的整合與協(xié)調(diào)是追溯體系的有效補(bǔ)充。Hobbs和Bailey[1]，Wilson[5]研究認(rèn)為行業(yè)中發(fā)生食品安全事件概率越大、政府實(shí)施強(qiáng)制性追溯體系的概率越大、市場(chǎng)懲罰和責(zé)任成本越大、外部成本越大，企業(yè)越傾向于實(shí)施食品追溯體系；食品追溯體系會(huì)增加供給者成本與風(fēng)險(xiǎn)。Pouliot和Sumner[6]分析了農(nóng)戶和企業(yè)在食品安全問(wèn)題中的責(zé)任，以及追溯水平對(duì)食品質(zhì)量和安全的激勵(lì)作用。Fritz和Schiefer[7]建立了食品追溯的決策模型，并從成本收益角度分析了企業(yè)和相關(guān)部門的決策問(wèn)題。國(guó)內(nèi)學(xué)者主要針對(duì)我國(guó)食品追溯現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題，研究解決的途徑，探討了食品追溯體系對(duì)農(nóng)戶提高食品安全水平的激勵(lì)作用，認(rèn)為提高食品追溯體系的有效性是提高食品安全水平的必要條件，食品追溯體系的有效實(shí)施可以降低農(nóng)戶的隱匿行為，提升其生產(chǎn)安全食品性。

綜合現(xiàn)有關(guān)于食品領(lǐng)域追溯的相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)：由于國(guó)外產(chǎn)品追溯體系和制度發(fā)展較早，已經(jīng)較為完善，并且食品行業(yè)規(guī)?；?、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展較為成熟，因此國(guó)外研究主要以食品供應(yīng)鏈為背景，研究追溯在其中的影響等問(wèn)題；而由于我國(guó)食品追溯相關(guān)機(jī)制和體系建立起步較晚，加之近來(lái)食品安全問(wèn)題的嚴(yán)重性，國(guó)內(nèi)學(xué)者更多關(guān)注追溯對(duì)消費(fèi)者需求的影響，以及食品追溯體系建立和完善過(guò)程中存在的阻礙。因此，較少結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況，以食品供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)為背景，建立數(shù)理模型研究食品追溯水平對(duì)網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)如農(nóng)戶和企業(yè)的努力行為、損失等的影響。本文參考文獻(xiàn)[2]和[6]的相關(guān)假設(shè)，并依據(jù)我國(guó)食品行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，通過(guò)數(shù)理分析研究追溯水平在食品供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中的影響效應(yīng)，據(jù)此為我國(guó)食品追溯體系發(fā)展和完善提供參考依據(jù)。

二、問(wèn)題描述及優(yōu)化模型構(gòu)建

若在食品供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中已建立食品安全追溯體系，假設(shè)初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品供給環(huán)節(jié)的平均追溯水平為Tf，最終食品供給環(huán)節(jié)的平均追溯水平為TE，它們也表示一旦發(fā)生食品安全事件，能夠追溯到引發(fā)事件根源的可能性（見(jiàn)圖1）。

根據(jù)問(wèn)題的描述，該食品供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)如下所示：

（一）食品供應(yīng)鏈中農(nóng)戶的努力行為分析

對(duì)初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)而言，其整體需求函數(shù)為

其中？酌是初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的需求規(guī)模參數(shù)，？著是初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格對(duì)該市場(chǎng)發(fā)生食品安全事件預(yù)期損失的敏感系數(shù)。

則每個(gè)農(nóng)戶的利潤(rùn)為

其中TETfgf（ef）LQf表示若農(nóng)戶行為引發(fā)食品安全事件，則可能追溯到農(nóng)戶，并由其承擔(dān)的責(zé)任和賠償，即該農(nóng)戶預(yù)期損失（為簡(jiǎn)化且不失一般性，假設(shè)為按事件損失的等額賠償）；w表示政府對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的單位補(bǔ)貼。

根據(jù)（2）式由一階最優(yōu)條件可得

二階最優(yōu)條件為

由（3）式可得

說(shuō)明當(dāng)農(nóng)戶按照自身利潤(rùn)最大化決定其努力水平時(shí)，其努力所引起農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)需求價(jià)格的增加值和自身預(yù)期損失的減小值之和等于其努力的邊際成本。

（二）食品供應(yīng)鏈中制造商的努力行為分析

對(duì)最終食品市場(chǎng)而言，其整體需求函數(shù)為

其中？琢是最終食品市場(chǎng)的需求規(guī)模參數(shù)，？茁是最終食品市場(chǎng)價(jià)格對(duì)發(fā)生食品安全事件預(yù)期損失的敏感系數(shù)。

則每個(gè)制造商的利潤(rùn)為

說(shuō)明當(dāng)制造商按照自身利潤(rùn)最大化決定其努力水平時(shí)，其努力所引起最終食品市場(chǎng)需求價(jià)格的增加值和自身預(yù)期損失的減小值之和等于其努力的邊際成本。

（三）食品供應(yīng)鏈中政府的努力行為分析

政府監(jiān)管部門的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)食品安全事件的預(yù)期總損失減去其支付的補(bǔ)貼總額最?。搭A(yù)期凈損失總額），其目標(biāo)函數(shù)具體如下：

說(shuō)明政府監(jiān)管部門自身無(wú)法完全實(shí)現(xiàn)食品安全事件的預(yù)期凈損失總額最小，但隨著政府監(jiān)管部門努力水平的提高，預(yù)期凈損失總額會(huì)隨之減小，不過(guò)該努力的邊際效應(yīng)會(huì)隨著努力水平進(jìn)一步提高而減弱。

三、追溯水平對(duì)農(nóng)戶和制造商努力行為的影響

（一）追溯水平對(duì)農(nóng)戶努力行為的影響

由（5）式，對(duì)其兩邊Tf求導(dǎo)可得

對(duì)其兩邊TE求導(dǎo)可得

由（10）式，對(duì)其兩邊求導(dǎo)可得

對(duì)其兩邊TE求導(dǎo)可得

四、追溯水平對(duì)食品安全事件損失的影響

（一）追溯水平對(duì)食品安全事件發(fā)生概率的影響

由（18）和（19）式可見(jiàn)，說(shuō)明隨著初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品供給環(huán)節(jié)追溯水平的提高，食品安全事件發(fā)生的可能性減??；隨著最終食品市場(chǎng)供給環(huán)節(jié)追溯水平的提高，食品安全事件發(fā)生的可能性也隨之減小。這表明食品供應(yīng)鏈每個(gè)環(huán)節(jié)追溯水平的提高能在一定程度上減輕當(dāng)前食品安全問(wèn)題的嚴(yán)重性。因此，建立食品供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的追溯體系，提高其追溯水平是解決食品安全問(wèn)題的重要途徑之一。

并且可以看到，當(dāng)其他條件不變時(shí)，初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)農(nóng)戶總數(shù)增加，將使得農(nóng)戶或制造商節(jié)點(diǎn)處追溯水平對(duì)食品安全事件發(fā)生概率的邊際效應(yīng)減弱。這說(shuō)明盡管初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)上供給者數(shù)量增加，對(duì)每個(gè)農(nóng)戶努力行為的激勵(lì)作用更為突出，但同時(shí)由于追溯水平對(duì)努力的邊際效應(yīng)遞減，且農(nóng)戶數(shù)量增加的規(guī)模效應(yīng)超過(guò)了激勵(lì)作用效果。當(dāng)其他條件不變時(shí)，制造商總數(shù)M增加，將使得制造商節(jié)點(diǎn)處水平對(duì)制造商努力的邊際效應(yīng)或農(nóng)戶努力的邊際效應(yīng)受到農(nóng)戶節(jié)點(diǎn)處追溯水平的負(fù)面影響，即兩個(gè)節(jié)點(diǎn)處的追溯水平對(duì)農(nóng)戶或制造商的努力水平交叉效應(yīng)為負(fù)，則兩個(gè)節(jié)點(diǎn)處的追溯水平對(duì)食品安全事件發(fā)生概率的交叉效應(yīng)為正。

綜合（18）和（19）式的分析結(jié)果可見(jiàn)，若農(nóng)戶節(jié)點(diǎn)處追溯水平提高，則使得制造商節(jié)點(diǎn)處追溯水平減少，食品安全事件發(fā)生的邊際效應(yīng)減弱；若制造商節(jié)點(diǎn)處的追溯水平提高，則使得農(nóng)戶節(jié)點(diǎn)處追溯水平減少，食品安全事件發(fā)生的邊際效應(yīng)減弱。此時(shí)，兩個(gè)節(jié)點(diǎn)處的追溯水平在解決食品安全事件方面具有相互擠出作用，而這種擠出作用可以看做是由食品供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點(diǎn)各環(huán)節(jié)產(chǎn)生的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，這將不利于追溯體系更好地發(fā)揮作用。

（二）追溯水平對(duì)食品安全事件相關(guān)主體損失的影響

1. 農(nóng)戶的預(yù)期損失。

根據(jù)（22）式可得

由（23）式可見(jiàn)，農(nóng)戶節(jié)點(diǎn)處追溯水平提高對(duì)其自身預(yù)期損失的影響由正負(fù)兩部分構(gòu)成：一是由于追溯水平提高而導(dǎo)致的責(zé)任追溯到農(nóng)戶，需要其承擔(dān)賠償?shù)霓r(nóng)戶損失增加值；二是追溯水平提高對(duì)其努力的邊際效應(yīng)而使得該環(huán)節(jié)食品安全事件發(fā)生可能性減小帶來(lái)的損失減少值。由（24）式可見(jiàn)，制造商節(jié)點(diǎn)處追溯水平提高對(duì)農(nóng)戶預(yù)期損失的影響也由正負(fù)兩部分構(gòu)成：一是由于追隨水平提高而可能追溯到農(nóng)戶，需要其承擔(dān)賠償?shù)膿p失增加值；二是制造商追溯水平提高對(duì)農(nóng)戶努力的邊際效應(yīng)而使得該環(huán)節(jié)食品安全事件發(fā)生可能性減小帶來(lái)的損失減小值。通過(guò)這個(gè)結(jié)果可以看到，制造商節(jié)點(diǎn)處的追溯水平通過(guò)對(duì)農(nóng)戶損失的兩部分影響，而對(duì)農(nóng)戶預(yù)期損失產(chǎn)生正負(fù)相反的擠出作用，再次體現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點(diǎn)各環(huán)節(jié)產(chǎn)生的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。

2. 制造商的預(yù)期損失。

根據(jù)（25）式可得

由（26）式可見(jiàn)，制造商節(jié)點(diǎn)處追溯水平提高對(duì)其自身預(yù)期損失的影響由正負(fù)兩部分構(gòu)成：一是由于追溯水平提高而導(dǎo)致的責(zé)任追溯到制造商，需要其承擔(dān)賠償?shù)膿p失增加值（其中包含由農(nóng)戶引發(fā)但未追溯到農(nóng)戶而由制造商負(fù)擔(dān)的損失部分）；二是追溯水平提高對(duì)其努力和農(nóng)戶努力的邊際效應(yīng)而使得食品安全事件發(fā)生可能性減小帶來(lái)的損失減少值。該結(jié)果體現(xiàn)了通過(guò)制造商節(jié)點(diǎn)處追溯水平對(duì)食是農(nóng)戶節(jié)點(diǎn)處追溯水平提高而使得若為農(nóng)戶行為導(dǎo)致食品安全事件而追溯到農(nóng)戶處的可能性提高，進(jìn)而無(wú)需制造商為農(nóng)戶承擔(dān)懲罰賠償責(zé)任，因而制造商預(yù)期損失的減少值；二是農(nóng)戶節(jié)點(diǎn)處追溯水平提高對(duì)農(nóng)戶努力的邊際效應(yīng)而使得該環(huán)節(jié)食品安全事件發(fā)生可能性減小帶來(lái)的損失減少值。該結(jié)果也體現(xiàn)了農(nóng)戶節(jié)點(diǎn)處的追溯水平對(duì)制造商損失的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。

3. 消費(fèi)者的預(yù)期損失。

的邊際效應(yīng)和農(nóng)戶努力的邊際效應(yīng)而使得食品安全事件發(fā)生可能性變化的共同作用而產(chǎn)生。

并且可以看到，當(dāng)其他條件不變時(shí)，初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)農(nóng)戶總數(shù)N增加，將使得農(nóng)戶或制造商節(jié)點(diǎn)處追溯水平對(duì)消費(fèi)者預(yù)期損失的邊際效應(yīng)減弱（原因如前所述）。當(dāng)其他條件不變時(shí)，制造商總數(shù)M增加，將使得農(nóng)戶或制造商節(jié)點(diǎn)處追溯水平對(duì)消費(fèi)者預(yù)期損失的邊際效應(yīng)增強(qiáng)。這主要是因?yàn)橄M(fèi)者預(yù)期損失依賴于制造商供應(yīng)的食品總量，而在模型中假設(shè)該類食品市場(chǎng)近似完全競(jìng)爭(zhēng)，隨著制造商總數(shù)的增加，食品總量隨之增加，這使得追溯水平對(duì)消費(fèi)者預(yù)期損失的邊際效應(yīng)也隨之增強(qiáng)。

4. 預(yù)期總損失。

由（32）式可見(jiàn)，制造商節(jié)點(diǎn)處追溯水平提高對(duì)預(yù)期總損失的影響由兩大部分構(gòu)成：一是由于追溯水平提高而導(dǎo)致的責(zé)任追溯到農(nóng)戶和制造商的兩者預(yù)期損失增加值；二是追溯水平提高對(duì)農(nóng)戶和制造點(diǎn)處追溯水平提高對(duì)預(yù)期總損失的影響也由兩大部分構(gòu)成：一是由于追溯水平提高而導(dǎo)致責(zé)任追溯到農(nóng)戶其損失增加值，以及制造商替農(nóng)戶承擔(dān)的預(yù)期損失減少值的兩者之和（若前者小于后者，該部分為負(fù)；否則非負(fù)）；二是追溯水平提高對(duì)農(nóng)戶努力的邊際效應(yīng)而使得食品安全事件發(fā)生可能性減小帶來(lái)的損失減少值之和。該結(jié)果體現(xiàn)了農(nóng)戶節(jié)點(diǎn)處追溯水平對(duì)預(yù)期總損失的網(wǎng)絡(luò)綜合效應(yīng)。

可以看到，當(dāng)其他條件不變時(shí)，初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)農(nóng)戶總數(shù)N增加，將使得農(nóng)戶或制造商節(jié)點(diǎn)處追溯水平對(duì)預(yù)期總損失的邊際效應(yīng)減弱。當(dāng)其他條件不變時(shí)，制造商總數(shù)M增加，將使得農(nóng)戶或制造商節(jié)點(diǎn)處追溯水平對(duì)預(yù)期總損失的邊際效應(yīng)增強(qiáng)。這個(gè)結(jié)果說(shuō)明了農(nóng)戶總數(shù)和制造商總數(shù)對(duì)相關(guān)主體各損失之和的綜合效應(yīng)。

五、結(jié)論及建議

（一）主要結(jié)論

本文主要分析了兩級(jí)食品供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中不同環(huán)節(jié)追溯水平對(duì)各級(jí)節(jié)點(diǎn)即農(nóng)戶和制造商努力行為、食品安全事件預(yù)期損失的影響，以及節(jié)點(diǎn)間的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。結(jié)果表明：

1. 對(duì)應(yīng)相關(guān)主體努力水平的決定。農(nóng)戶和制造商按照各自利潤(rùn)最大化決定其努力水平時(shí)，其努力所引起相應(yīng)市場(chǎng)需求價(jià)格的增加值和自身預(yù)期損失的減小值之和等于其努力的邊際成本。而政府監(jiān)管部門自身無(wú)法完全實(shí)現(xiàn)食品安全事件的預(yù)期凈損失總額最小，但其努力水平的提高，會(huì)減少預(yù)期凈損失總額。

2. 追溯水平對(duì)農(nóng)戶和制造商努力行為的影響。初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品供給環(huán)節(jié)或最終食品市場(chǎng)供給環(huán)節(jié)追溯水平的提高，都能夠提高農(nóng)戶的努力水平。同時(shí)，初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)農(nóng)戶總數(shù)增加，將使得農(nóng)戶或制造商節(jié)點(diǎn)處追溯水平對(duì)農(nóng)戶努力的邊際效應(yīng)增強(qiáng)。最終食品市場(chǎng)供給環(huán)節(jié)追溯水平的提高，能夠提高制造商的努力水平。同時(shí)，制造商總數(shù)增加，將使得制造商節(jié)點(diǎn)處追溯水平對(duì)其努力的邊際效應(yīng)增強(qiáng)。

3. 追溯水平對(duì)食品安全事件發(fā)生概率的影響。隨著初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品供給環(huán)節(jié)或最終食品市場(chǎng)供給環(huán)節(jié)追溯水平的提高，食品安全事件發(fā)生的可能性減小。同時(shí)，初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)農(nóng)戶總數(shù)增加，將使得農(nóng)戶或制造商節(jié)點(diǎn)處追溯水平對(duì)食品安全事件發(fā)生概率的邊際效應(yīng)減弱；制造商總數(shù)增加，將使得制造商節(jié)點(diǎn)處追溯水平對(duì)食品安全事件發(fā)生概率的邊際效應(yīng)減弱。

4. 追溯水平對(duì)相關(guān)主體預(yù)期損失的影響。首先，農(nóng)戶節(jié)點(diǎn)處或制造商節(jié)點(diǎn)處追溯水平提高對(duì)農(nóng)戶預(yù)期損失的影響由正負(fù)兩部分構(gòu)成：一是由于追溯水平提高而導(dǎo)致責(zé)任追溯到農(nóng)戶，需要其承擔(dān)賠償?shù)霓r(nóng)戶損失增加值；二是追溯水平提高對(duì)其努力的邊際效應(yīng)而使得該環(huán)節(jié)食品安全事件發(fā)生可能性減小帶來(lái)的損失減少值。制造商節(jié)點(diǎn)處追溯水平提高對(duì)其自身預(yù)期損失的影響也由正負(fù)兩部分構(gòu)成：一是由于追溯水平提高而導(dǎo)致責(zé)任追溯到制造商，需要其承擔(dān)賠償?shù)膿p失增加值（其中包含由農(nóng)戶引發(fā)但未追溯到農(nóng)戶而由制造商負(fù)擔(dān)的損失部分）；二是追溯水平提高對(duì)其努力和農(nóng)戶努力的邊際效應(yīng)而使得食品安全事件發(fā)生可能性減小帶來(lái)的損失減少值。其次，隨著農(nóng)戶或制造商節(jié)點(diǎn)處追溯水平的提高，將使得消費(fèi)者的預(yù)期損失隨著減少。最后，制造商節(jié)點(diǎn)處追溯水平提高對(duì)預(yù)期總損失的影響由兩大部分構(gòu)成：一是由于追溯水平提高而導(dǎo)致的責(zé)任追溯到農(nóng)戶和制造商的兩者預(yù)期損失增加值；二是追溯水平提高對(duì)農(nóng)戶和制造商努力的邊際效應(yīng)而使得食品安全事件發(fā)生可能性減小帶來(lái)的兩者預(yù)期損失減少值。農(nóng)戶節(jié)點(diǎn)處追溯水平提高對(duì)預(yù)期總損失的影響也由兩大部分構(gòu)成：一是由于追溯水平提高而導(dǎo)致責(zé)任追溯到農(nóng)戶其損失增加值，以及制造商替農(nóng)戶承擔(dān)的預(yù)期損失減少值的兩者之和；二是追溯水平提高對(duì)農(nóng)戶努力的邊際效應(yīng)而使得食品安全事件發(fā)生可能性減小帶來(lái)的損失減少值之和。同時(shí)，初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)農(nóng)戶總數(shù)增加，將使得農(nóng)戶或制造商節(jié)點(diǎn)處追溯水平對(duì)消費(fèi)者預(yù)期損失或市場(chǎng)預(yù)期總損失的邊際效應(yīng)減弱。而制造商總數(shù)增加，將使得農(nóng)戶或制造商節(jié)點(diǎn)處追溯水平對(duì)消費(fèi)者預(yù)期損失或市場(chǎng)預(yù)期總損失的邊際效應(yīng)增強(qiáng)。

5. 追溯水平的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)影響。若農(nóng)戶節(jié)點(diǎn)處追溯水平對(duì)制造商努力的邊際效應(yīng)或農(nóng)戶努力的邊際效應(yīng)受到制造商節(jié)點(diǎn)處追溯水平的負(fù)面影響，或者若制造商節(jié)點(diǎn)處追溯水平對(duì)制造商努力的邊際效應(yīng)或農(nóng)戶努力的邊際效應(yīng)受到農(nóng)戶節(jié)點(diǎn)處追溯水平的負(fù)面影響，則兩個(gè)節(jié)點(diǎn)處的追溯水平對(duì)食品安全事件發(fā)生概率的交叉效應(yīng)為正。若農(nóng)戶節(jié)點(diǎn)處追溯水平提高，則使得制造商節(jié)點(diǎn)處追溯水平減少，食品安全事件發(fā)生的邊際效應(yīng)減弱；若制造商節(jié)點(diǎn)處的追溯水平提高，則使得農(nóng)戶節(jié)點(diǎn)處追溯水平減少，食品安全事件發(fā)生的邊際效應(yīng)減弱。這說(shuō)明兩個(gè)節(jié)點(diǎn)處的追溯水平在解決食品安全事件方面具有相互擠出效應(yīng)。

（二）對(duì)策建議

在初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)或最終食品消費(fèi)市場(chǎng)上，應(yīng)建立食品安全信息披露機(jī)制，使需求方充分認(rèn)識(shí)到當(dāng)前市場(chǎng)食品安全現(xiàn)狀，這樣才能準(zhǔn)確及時(shí)地調(diào)整預(yù)期，按照市場(chǎng)供需原理形成合理的需求價(jià)格，激勵(lì)并指導(dǎo)供給方結(jié)合自身決策提供符合市場(chǎng)需求的產(chǎn)品。同時(shí)，針對(duì)我國(guó)目前較多食品行業(yè)各級(jí)節(jié)點(diǎn)農(nóng)戶或企業(yè)仍然是以小規(guī)模分散經(jīng)營(yíng)為主，在短期內(nèi)難以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、規(guī)模化，因此政府相關(guān)部門通過(guò)在食品質(zhì)量安全技術(shù)條件等方面對(duì)農(nóng)戶或企業(yè)（制造商）實(shí)施一定程度的補(bǔ)貼或資助輔導(dǎo)，能夠減輕他們的成本負(fù)擔(dān)，鼓勵(lì)并扶持農(nóng)戶或小型企業(yè)供給高質(zhì)量安全食品。

建立健全食品安全追溯體系對(duì)于約束和激勵(lì)食品供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)提高食品質(zhì)量安全性的努力行為具有重要作用。農(nóng)戶總數(shù)或制造商總數(shù)增加時(shí)，即初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品供給市場(chǎng)或最終食品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更為激烈時(shí)，盡管追溯水平的提高對(duì)各節(jié)點(diǎn)努力邊際效應(yīng)增強(qiáng)，但由于網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)間的擠出效應(yīng)，最終導(dǎo)致追溯水平提高對(duì)降低食品安全事件發(fā)生可能性的影響逐漸減弱。而當(dāng)前我國(guó)較多食品行業(yè)的各環(huán)節(jié)市場(chǎng)就呈現(xiàn)出以小而散的個(gè)體為主的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，因此這在一定程度上阻礙了食品追溯體系對(duì)食品安全激勵(lì)作用的發(fā)揮。因此，這再次表明：進(jìn)行食品行業(yè)整合，提高行業(yè)準(zhǔn)入門檻，完善淘汰機(jī)制的必要性。因?yàn)檫@樣才能使食品安全相關(guān)追溯體系和監(jiān)管機(jī)制更好地發(fā)揮作用，提高我國(guó)食品安全水平。

食品安全追溯體系應(yīng)實(shí)行連帶責(zé)任懲罰機(jī)制，若農(nóng)戶行為導(dǎo)致食品安全問(wèn)題，那么制造商也相應(yīng)負(fù)擔(dān)部分責(zé)任，這樣初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品供給環(huán)節(jié)追溯水平的提高將對(duì)制造商的努力行為等也具有激勵(lì)作用，進(jìn)而制造商也將在采購(gòu)原材料環(huán)節(jié)嚴(yán)把質(zhì)量安全關(guān)，較為主動(dòng)地實(shí)施檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)制。這樣對(duì)農(nóng)戶的行為也將形成嚴(yán)格雙重約束，進(jìn)一步降低食品安全事件發(fā)生的可能性。我國(guó)目前在整個(gè)食品供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中（如圖1虛線所示），相關(guān)政府監(jiān)管部門實(shí)行的是分段監(jiān)管，第一級(jí)的農(nóng)產(chǎn)品供給環(huán)節(jié)歸農(nóng)業(yè)部門，第二級(jí)的生產(chǎn)加工銷售環(huán)節(jié)歸質(zhì)檢、工商、衛(wèi)生等部門負(fù)責(zé)，盡管在一定程度上對(duì)每個(gè)環(huán)節(jié)的質(zhì)量安全監(jiān)管具有一定成效。但由于供給同類食品的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)是由每條食品供應(yīng)鏈（即多個(gè)農(nóng)戶對(duì)應(yīng)一個(gè)制造商再到最終食品供給）交織構(gòu)成的，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)顯著。因此，還應(yīng)結(jié)合整條食品供應(yīng)鏈的全程監(jiān)管機(jī)制，最終避免各節(jié)點(diǎn)主體在食品供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中的擠出效應(yīng)，減弱追溯體系的作用現(xiàn)象發(fā)生。

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