摘 要：企業(yè)是國家科技創(chuàng)新的主體，一個區(qū)域的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系的好壞，是該區(qū)域科技進(jìn)步和經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵。文章旨在通過對支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的三重螺旋理論研究，引入了科技基金的理念，創(chuàng)造出一個支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的四融合模型，并介紹了該模型的發(fā)展趨勢以及各主體在不同發(fā)展階段的作用，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的構(gòu)建提供思路。

關(guān)鍵詞：四融合模型 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新 支撐體系

中圖分類號：F124.3文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2012）03-024-02

隨著社會的發(fā)展，技術(shù)已成為競爭力的核心，它直接影響著經(jīng)濟、軍事、社會的發(fā)展。技術(shù)創(chuàng)新作為衡量一個國家科技創(chuàng)新能力的指標(biāo)，決定了該國科技發(fā)展水平和經(jīng)濟能否可持續(xù)發(fā)展。企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的載體，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，對于一個國家在全球市場上的競爭力至關(guān)重要。要加快建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，重點引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，加大政府科技資源對企業(yè)的支持力度，加快建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，使企業(yè)真正成為研究開發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新活動、創(chuàng)新成果應(yīng)用的主體。

一、問題的提出

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系是指支持企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動的一系列因素，其中包括大學(xué)、科研機構(gòu)等研究機構(gòu)，人才、資金、信息等創(chuàng)新資源，還包括法律法規(guī)、政策調(diào)控、激勵機制等外部政策。在目前的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)中，主要把產(chǎn)業(yè)、高校、科研院所、政府作為創(chuàng)新的載體，其中以三重螺旋理論為基礎(chǔ)的產(chǎn)學(xué)研發(fā)展模式越來越受到實踐的肯定。政府、企業(yè)、大學(xué)，作為知識經(jīng)濟社會的三大要素, 它們根據(jù)市場要求而聯(lián)結(jié)起來，形成了三種力量交叉影響的三螺旋關(guān)系，引導(dǎo)著技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)展。然而，在技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展歷程中，阻礙技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步的問題層出不窮，以政府、企業(yè)、大學(xué)為中心的技術(shù)創(chuàng)新活動，已經(jīng)不能滿足現(xiàn)在的科技型企業(yè)的發(fā)展。

1.技術(shù)創(chuàng)新缺乏動力。一般而言，企業(yè)屬于生產(chǎn)型的機構(gòu)，在利益至上的市場經(jīng)濟中，企業(yè)多數(shù)關(guān)注于生產(chǎn)產(chǎn)品以獲得收益，很少有企業(yè)會對技術(shù)創(chuàng)新投入大量資金。而且技術(shù)創(chuàng)新具有一定的風(fēng)險，科技型企業(yè)規(guī)模有限，單個企業(yè)往往無法承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新失敗帶來的損失。因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動力不足。

２.技術(shù)創(chuàng)新缺乏保護機制。技術(shù)含量高的創(chuàng)新產(chǎn)品，需要花大力氣開拓市場和應(yīng)對競爭者的介入、替代。當(dāng)缺乏嚴(yán)格的制度保護時，一項成功的技術(shù)成果在某個企業(yè)中實現(xiàn)了轉(zhuǎn)化，其他企業(yè)會相繼進(jìn)行模仿。即一個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作給別的企業(yè)帶來了收益，無形之中增加了競爭對手的實力。在國內(nèi)市場上，知識產(chǎn)權(quán)保護不健全，這種現(xiàn)象在產(chǎn)業(yè)鏈中非常普遍。

３.技術(shù)創(chuàng)新缺乏資金投入?？萍夹推髽I(yè)是以創(chuàng)新為生存手段的企業(yè)，這種企業(yè)往往規(guī)模較小，在企業(yè)發(fā)展過程中，面臨的最大困境是資金不足。在市場經(jīng)濟條件下，國有銀行出于安全的考慮，放貸的條件主要看企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)報表，貸款資金主要流向于風(fēng)險低、投資回報較為穩(wěn)定的項目，高風(fēng)險的技術(shù)創(chuàng)新項目很難得到銀行的貸款金額，科技型企業(yè)很難生存下去。

二、銀行基金的引入

分析以上存在的問題，歸根結(jié)底還是錢的問題?？萍夹推髽I(yè)對資金依賴程度比較高，自身資金力量薄弱，在得不到銀行的支持下，很難往前發(fā)展。針對這一現(xiàn)象，國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立了科技型中小企業(yè)技術(shù)專項基金，通過撥款資助、貸款貼息和資本金投入等方式扶持和引導(dǎo)科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。然而，政府基金畢竟是一種扶持性基金，數(shù)量有限，面對全國眾多科技型企業(yè)時，顯得力不從心，解決科技型企業(yè)資金困難的關(guān)鍵還是在銀行。銀行雖然是一種盈利機構(gòu)，風(fēng)險防范意識很重，但是，讓銀行和科技型企業(yè)合作，并非完全不可。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險高，創(chuàng)新成功后獲得的收益也高，只要投資合理，再加上有完善的避險機制，銀行與科技型企業(yè)的合作能使雙方得益，這樣才能形成一個穩(wěn)健的創(chuàng)新合作模式。

目前而言，國有銀行創(chuàng)新點太少，且出現(xiàn)了問題不需要個人承擔(dān)后果，舊的機制已跟不上時代發(fā)展的潮流，需要進(jìn)行改制。政府對國有銀行進(jìn)行引導(dǎo)，在原有的金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，設(shè)立創(chuàng)新基金，專門用于支持科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動。該基金不同于一般的商業(yè)投資，它重點用于支持技術(shù)創(chuàng)新水平高、風(fēng)險大的項目，用于項目的研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化。由于創(chuàng)新基金投資的風(fēng)險高，投資失敗帶來的損失大，在成立創(chuàng)新基金的同時，銀行需要具備相關(guān)的人才，對投資項目進(jìn)行考察，辨別投資項目的可行性。在這方面，銀行可與高校組成長期合作，利用高校的人才優(yōu)勢，為銀行投資項目進(jìn)行策劃研究，降低投資的風(fēng)險。同時，加大監(jiān)管的力度，防止騙貸現(xiàn)象發(fā)生。加強審核，將騙貸率與基金項目負(fù)責(zé)人的個人業(yè)績掛鉤，加大獎懲力度。引入科技金融的同時，引入評價指標(biāo)、發(fā)展指數(shù)和避險機制，謹(jǐn)慎投資。

三、四融合模型的構(gòu)建

在三重螺旋模型的基礎(chǔ)上引入銀行基金，形成以政府、產(chǎn)業(yè)、研究院、基金為主體的四融合模型。四融合模型中的政府、產(chǎn)業(yè)、研究院的關(guān)系類似于三重螺旋中的雙邊組織區(qū)域關(guān)系，政府、企業(yè)、研究院在政策、知識、技術(shù)方面的合作與共享，推動了技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)行。銀行基金的引入，利用資金優(yōu)勢解決了制約技術(shù)創(chuàng)新運行的資金瓶頸，完善了技術(shù)創(chuàng)新支撐體系的構(gòu)建。

四融合模型強調(diào)的是各個主體之間相互的合作，如圖1所示，在該模型下，各個主體不是獨立的充當(dāng)一個職能。在技術(shù)創(chuàng)新的每個階段，參與者不僅僅是單個的主題，而是各個因素共同作用，各司其職。例如，在產(chǎn)品的研發(fā)過程中，充當(dāng)項目研發(fā)的不只是高校，政府、企業(yè)、銀行基金同時也參與其中，扮演不同的角色。政府在里面一是充當(dāng)了政策的制定者和引導(dǎo)者的角色，提供創(chuàng)新體系建設(shè)的法律支持，扶持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動。二是引導(dǎo)銀行進(jìn)行改制，成立創(chuàng)新型基金，加大對科技型企業(yè)的投入。三是建立多方面的政策性擔(dān)保體系，鼓勵和支持企業(yè)和金融機構(gòu)對創(chuàng)新的投入，激勵企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。高校聚集了大量的高技術(shù)人才，為技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品研發(fā)活動提供大量的人才，另外高校可參與創(chuàng)新基金對項目投資的考察與辨別活動，確保技術(shù)創(chuàng)新活動安全有效地進(jìn)行。創(chuàng)新基金為科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供資金支持，解決了技術(shù)創(chuàng)新的資金瓶頸。企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的載體，是技術(shù)創(chuàng)新體系中最重要的一個主體，充當(dāng)了技術(shù)創(chuàng)新的組織者和參與者，也是產(chǎn)品研發(fā)的直接受益者。

四、四融合模型的發(fā)展趨勢

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的四融合模型的發(fā)展，由初期走向成熟，會經(jīng)歷四個發(fā)展階段。在各個主體參與下，在不同的發(fā)展階段下，所表現(xiàn)出來的形式也不一樣。

１.政府主導(dǎo)階段。四融合模型的發(fā)展初期，如圖2所示，政府作為技術(shù)創(chuàng)新的先行者，拉動四融合模型的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)。政府出臺相關(guān)政策，一方面鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供信息和資金上面的支持，例如降低或減免前兩年科技型企業(yè)創(chuàng)新項目的營業(yè)稅，來扶持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新；另一方面，成立政府研究項目，引導(dǎo)高校的高技術(shù)人才致力于創(chuàng)新項目研究；另外，對國有銀行進(jìn)行改革，逐年加大創(chuàng)新基金的比重，扶持科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。在政府的主導(dǎo)下，企業(yè)、高校和基金根據(jù)政府的安排，各司其職，聯(lián)合創(chuàng)新。四融合模型的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系運行的初期，政府政策的好壞與執(zhí)行力度直接決定了該體系能否順利進(jìn)行，政府應(yīng)該設(shè)立獨立部門進(jìn)行監(jiān)督管理，確保四融合體系逐漸走向正規(guī)。

２.基金主導(dǎo)階段。隨著政策的逐步完善，四融合模式下技術(shù)創(chuàng)新體系漸漸步入正軌。然而，創(chuàng)新基金成立的初期，相對于企業(yè)的需求來說，銀行基金的數(shù)量不夠，形成僧多粥少的局面?；鸱龀值钠髽I(yè)，解決了資金的壓力，產(chǎn)品研發(fā)得以進(jìn)行，從而發(fā)展壯大。此階段，如圖3，在政府的政策支持背景下，選擇哪家企業(yè)進(jìn)行投資完全由基金決定，基金推動科技型企業(yè)的發(fā)展。此時，銀行要加強管理，嚴(yán)懲腐敗，杜絕騙貸現(xiàn)象發(fā)生。同時，與政府和高?；?，對市場情況和企業(yè)進(jìn)行深度調(diào)研，對優(yōu)質(zhì)企業(yè)進(jìn)行投資，為技術(shù)創(chuàng)新提供原動力。

3.高?！髽I(yè)主導(dǎo)階段。技術(shù)創(chuàng)新的四融合模型繼續(xù)向前發(fā)展，政府政策進(jìn)一步得到完善，創(chuàng)新收益得到體現(xiàn)，越來越多的基金加入到創(chuàng)新基金中，以前的僧多粥少的局面得到了解決。在創(chuàng)新體系中，該模型的主導(dǎo)者變成了技術(shù)。在該階段，誰能提供專利技術(shù)，誰就能成為技術(shù)創(chuàng)新的源頭；誰能把科研產(chǎn)果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，誰就能收益。高校和企業(yè)組成創(chuàng)新聯(lián)盟，創(chuàng)新體系由高校和企業(yè)為主導(dǎo)，如圖4。

4.市場自發(fā)階段。技術(shù)創(chuàng)新四融合模型漸漸發(fā)展成熟，政府政策也已落實到位，高校、企業(yè)、基金、政府四元素之間相互融合。隨著市場競爭的加劇，此時技術(shù)創(chuàng)新工作已不是高校、企業(yè)或是基金單個的行為，各個元素往往對相關(guān)技術(shù)有著來自市場的實際需求，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的比重也在逐漸加大。政府的作用主要是政策的執(zhí)行，另外根據(jù)市場和國家需求對創(chuàng)新工作進(jìn)行引導(dǎo)，如圖5。

在市場自發(fā)階段，高校、企業(yè)、基金完全出于成本、收益和風(fēng)險的考慮，自發(fā)的投入相應(yīng)的人力物力財力。在政府的引導(dǎo)和市場的需求下，高校利用自身的人才和科技優(yōu)勢，開發(fā)出新的技術(shù)，并轉(zhuǎn)移到企業(yè)；企業(yè)對新的技術(shù)投入試生產(chǎn)和二次生產(chǎn)，最后投入到市場中；銀行基金對技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)提供資金，并且把擁有的信息提供給企業(yè)和高校，以減少技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險；政府對技術(shù)創(chuàng)新提供導(dǎo)向和政策保障。此時，該體系的發(fā)展穩(wěn)定，符合市場的需求。

五、結(jié)語

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是一個持續(xù)進(jìn)步過程，各個參與主體利用自身的優(yōu)勢，相互扶持，共同進(jìn)步，才能走在時代的前沿。支撐企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的四融合模型，充分利用了政府、高校、企業(yè)、銀行基金各自的優(yōu)勢，為技術(shù)創(chuàng)新保駕護航。然而，政府政策是否能執(zhí)行到位，銀行是否能判別出科技型公司的投資價值，還有待歷史的檢驗。

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（作者簡介：蔣林，南京工業(yè)大學(xué)碩士研究生，主要研究方向為工程項目管理；南京工業(yè)大學(xué)土木工程學(xué)院 江蘇南京 210009）

（責(zé)編：芝榮）