一稿多投正當(dāng)性的法理分析及其權(quán)利規(guī)制

摘要：一稿多投已成為許多作者一種常態(tài)化的投稿方式，從經(jīng)濟(jì)學(xué)和法律角度作理性分析，一稿多投既具合理性，又具合法性，是作者的基本權(quán)利。但作者私權(quán)利的濫用有可能損害他人甚至公眾的利益，違反誠(chéng)實(shí)信用、公平對(duì)等交易的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則，因此需要對(duì)其進(jìn)行有效的規(guī)制。

關(guān)鍵詞：一稿多投；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；著作權(quán)；權(quán)利限制

一稿多投目前已演變?yōu)樵S多作者一種常態(tài)化的投稿方式。針對(duì)一稿多投現(xiàn)象，輿論似乎是一邊倒的反對(duì)和譴責(zé)之聲，認(rèn)為它浪費(fèi)了極為稀缺的出版資源，擾亂了報(bào)刊社正常的出版秩序，是學(xué)術(shù)不道德行為等。而經(jīng)仔細(xì)核查，卻發(fā)現(xiàn)這些反對(duì)的聲音幾乎都來自于出版界的人士，而鮮有來自作者的附會(huì)，讓人不禁對(duì)其生發(fā)是否摻有情感傾向和利益因素的疑問。而詹啟智的《一稿多投是著作權(quán)人依法享有的合法權(quán)利——兼論一稿多發(fā)后果的規(guī)制》 一文是屈指可數(shù)的贊同一稿多投的大音希聲，從法律和行政法規(guī)角度出發(fā)論證了一稿多投是著作權(quán)人依法享有的合法權(quán)利。筆者認(rèn)為，肯定一稿多投是作者的基本權(quán)利還可以從經(jīng)濟(jì)學(xué)和法理視角作更進(jìn)一步的解讀，將報(bào)刊社和作者兩方面結(jié)合起來進(jìn)行綜合考察，平衡雙方的利益訴求，達(dá)到和諧共生的狀態(tài)。

一、報(bào)刊社反對(duì)一稿多投的緣由

一稿多投使編校人員所花費(fèi)的時(shí)間和精力變?yōu)闊o效勞動(dòng)，但更深層次的原因是，報(bào)刊社作為參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的一員，理所當(dāng)然要求維護(hù)自己的正當(dāng)權(quán)益，這是在競(jìng)爭(zhēng)中求生存、求發(fā)展的必然選擇，否則就會(huì)被市場(chǎng)大潮吞噬。盡管各個(gè)報(bào)刊社都有各自的辦刊宗旨和市場(chǎng)定位，并力圖形成獨(dú)具魅力的風(fēng)格、突出內(nèi)容和形式特色，但都把獲取作品的首發(fā)權(quán)、注重時(shí)效性和快捷性、贏得廣大讀者和作者的支持作為追求目標(biāo)和制勝法寶。除文摘報(bào)刊外，大多數(shù)報(bào)刊社都不愿跟在別人后面亦步亦趨，刊發(fā)已被其他報(bào)刊登載或準(zhǔn)備發(fā)表的文章。否則，不僅有損報(bào)刊的聲譽(yù)和學(xué)術(shù)地位，也會(huì)逐漸失去讀者的興趣和關(guān)注。在現(xiàn)代快節(jié)奏的社會(huì)里，對(duì)信息的優(yōu)先知曉意味著巨大的潛在利益，誰也不愿意浪費(fèi)時(shí)間和金錢去重復(fù)閱讀時(shí)過境遷的舊聞。長(zhǎng)此以往，報(bào)刊社的生存危機(jī)就出現(xiàn)了。

二、一稿多投正當(dāng)性的法理分析

一稿多投既是作者的經(jīng)濟(jì)行為，也是一種法律行為，在經(jīng)濟(jì)上具有合理性，在法律上具有合法性，是著作權(quán)人行使自己民事權(quán)利的有效方式。不同的聲音來自于不同的利益訴求，公正的裁決有賴于正確的法理分析。

1.合理性

（1）理性經(jīng)濟(jì)人的必然選擇

亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，人只要做理性經(jīng)濟(jì)人就可以了，其對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)比有意圖做出的大。理性經(jīng)濟(jì)人是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假定，一切經(jīng)濟(jì)行為的分析都建立在這種基本假定之上并以此為出發(fā)點(diǎn)。其意思是經(jīng)濟(jì)決策主體都是充滿理性的，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中既不感情用事，也不盲從，而是精于判斷和計(jì)算，把追求經(jīng)濟(jì)利益的最大化作為唯一目標(biāo)，以最小代價(jià)博取最大經(jīng)濟(jì)利益，從而實(shí)現(xiàn)自身的效用最大化，也就是說趨利避害——“兩害相較取其輕，兩利相較取其重?！崩硇匀嗽诿媾R多種方案時(shí)總是選擇對(duì)自己最有利的一種，否則就是非理性人。

作者一稿多投主要是基于以下原因：一是縮短論文發(fā)表時(shí)滯。作者希望自己的科研成果盡快公之于眾，為自己贏得聲譽(yù)；讀者需要在第一時(shí)間了解科技信息發(fā)展動(dòng)態(tài)，跟蹤世界科技發(fā)展前沿領(lǐng)域。 因此，科技信息的傳播速度就意味著潛在的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。一般報(bào)刊社都規(guī)定一個(gè)月或更長(zhǎng)的審稿期，作者一稿單投如果不中則不得不忍受漫長(zhǎng)的等待期，這使作者大傷腦筋連呼“耗不起”。一切節(jié)約都?xì)w為時(shí)間的節(jié)約，一稿多投這種數(shù)學(xué)上的運(yùn)籌優(yōu)選法自然就成了作者的首選。二是優(yōu)先權(quán)之爭(zhēng)?？茖W(xué)榮譽(yù)的社會(huì)表現(xiàn)有“優(yōu)先權(quán)之爭(zhēng)”，誰擁有了科研成果發(fā)表的首發(fā)權(quán)，誰就有可能奠定自己在某科學(xué)領(lǐng)域的權(quán)威地位。如果有相同的科學(xué)發(fā)明或發(fā)現(xiàn)被他人搶先一步公之于眾，則有可能使自己的辛苦努力付之東流，因此領(lǐng)先一步一直是科研人員的不懈追求。三是提高命中概率。一稿多投實(shí)質(zhì)是一種射幸行為，作者采取漫天撒網(wǎng)式的投稿方式希望東方不亮西方亮，提高命中率。

如果把作品當(dāng)作一般商品看待，賣主（生產(chǎn)者）總希望將之盡快推向市場(chǎng)，找到一個(gè)好“婆家”，求得一個(gè)好價(jià)錢，避免產(chǎn)品庫(kù)存積壓，不利于開拓廣闊的銷售市場(chǎng)。因此，從作者方面考慮，一稿多投是作者權(quán)衡各方利弊得失后在現(xiàn)有投稿環(huán)境下的理性選擇行為，是符合效率優(yōu)先原則的。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特性提供了可能的先決條件

因?yàn)橹R(shí)是有形無體的，故知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種特殊的權(quán)利范疇，它根本不同于對(duì)物的所有權(quán)。物權(quán)在一定的時(shí)間內(nèi)只能屬于一個(gè)主體，具有排他性，一個(gè)人擁有某種物品則自然排除了其他人同時(shí)占有該物的可能；而知識(shí)產(chǎn)權(quán)悖反“一物一權(quán)”的物權(quán)原則，對(duì)其使用并不限制人數(shù)，因?yàn)樗梢詿o限地再生。知識(shí)產(chǎn)品在一定時(shí)空條件下，可以被若干主體共同擁有，這種使用不會(huì)像有形物使用那樣發(fā)生損耗，也不會(huì)發(fā)生滅失、毀損，反而會(huì)使其價(jià)值增值。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)象只是一種結(jié)構(gòu)和形式，并不依賴于特定的載體存在，只要找到得以支撐其存在的載體，就可以無限次重復(fù)再現(xiàn)。如需要，權(quán)利人可以反復(fù)多次行使其收益權(quán)，如一件作品可能同時(shí)被多數(shù)人在不同的地點(diǎn)通過不同的載體做相同的使用而互不干礙。著作權(quán)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種，具有無形特征和可復(fù)制特性，只要著作權(quán)人愿意，他可以將某個(gè)作品的同一權(quán)利或不同權(quán)利打包許可給不同的人使用，也可以分別許可幾個(gè)人以不同的方式同時(shí)使用同一個(gè)權(quán)利。正是著作權(quán)的這種特征，使其客體——作品被重復(fù)利用在法理上成為可能。

2.合法性

其一，報(bào)刊性質(zhì)屬于匯編作品。匯編作品是指匯編若干作品、作品的片段或者不構(gòu)成作品的數(shù)據(jù)或者其他材料，對(duì)其內(nèi)容的選擇或者編排體現(xiàn)獨(dú)創(chuàng)性的作品。匯編作品的創(chuàng)造性主要體現(xiàn)在對(duì)作品或材料的選擇和編排結(jié)構(gòu)體系上。報(bào)刊涉及的作品眾多，設(shè)有不同的欄目，編輯人員進(jìn)行了結(jié)構(gòu)性組配工作，因此，報(bào)刊從整體上看就是一部匯編作品。根據(jù)《著作權(quán)法》第14條的規(guī)定，匯編人只就匯編作品整體享有著作權(quán)，而構(gòu)成匯編作品的單獨(dú)作品的著作權(quán)仍就屬于原著作權(quán)人，也就是說《著作權(quán)法》只保護(hù)匯編作品的表現(xiàn)形式，而不保護(hù)其內(nèi)容。被匯編作品的著作權(quán)不因被匯編而受到影響，其單獨(dú)作品的著作權(quán)人可以通過一稿多投再授權(quán)給其他報(bào)刊社對(duì)其作品進(jìn)行其他形式的匯編或另外加以其他形式的利用。

其二，如無特別約定，報(bào)刊社取得的是非專有使用權(quán)。根據(jù)《著作權(quán)法》第24條和第25條、《著作權(quán)法實(shí)施條例》第23條的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓和使用他人作品應(yīng)當(dāng)同著作權(quán)人訂立書面合同，并在合同中特別約定轉(zhuǎn)讓或使用的權(quán)利種類，明確許可使用的權(quán)利是專有的還是非專有的。與圖書出版不同，雖然報(bào)刊社與著作權(quán)人不必簽訂書面合同，但報(bào)刊社要取得專有使用權(quán)，至少要得到著作權(quán)人口頭或其他形式的授權(quán)同意。根據(jù)約定優(yōu)先和意思自治原則，只有合同中約定的權(quán)利當(dāng)事人才能享有。而在報(bào)刊社和作者之間，僅有作者的投稿法律事實(shí)而沒有訂立契約的法律行為，所以報(bào)刊社所取得的僅是非專有使用權(quán)，無法對(duì)抗第三人。在這種情況下，報(bào)刊社無權(quán)阻止著作權(quán)人就同一作品將相同或不同的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)利分別反復(fù)地授權(quán)他人使用，即作者有權(quán)一稿多投。其實(shí)早在1991年《著作權(quán)法》頒行后，國(guó)家版權(quán)局就在《關(guān)于報(bào)刊社聲明對(duì)所發(fā)表的作品享有專有出版權(quán)的意見》中就明確表示：“報(bào)刊社發(fā)表作品，僅獲得非專有出版權(quán)，只有著作權(quán)人有權(quán)聲明不得轉(zhuǎn)載、摘編和授權(quán)刊登此類聲明。因此，未經(jīng)著作權(quán)人授權(quán)，報(bào)刊社刊登對(duì)其發(fā)表的作品享有專有出版權(quán)的啟事，不符合著作權(quán)法的規(guī)定。”此一文件至今仍然有效。

其三，投稿指南的法律效力不足。報(bào)刊社的投稿指南中一般有反對(duì)一稿多投的特別聲明，但其效力卻不足以制約作者的一稿多投行為。投稿指南并非合同訂立過程中的要約。如果投稿指南是要約的話，作者就以投稿的行為達(dá)成承諾，于是雙方就構(gòu)成了著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的出讓合同關(guān)系，那么報(bào)刊社就必須刊發(fā)作者的來搞，而不論其質(zhì)量高低，是否符合報(bào)道的宗旨和范圍。根據(jù)《合同法》第15條規(guī)定，投稿指南正好符合要約邀請(qǐng)的定義，而要約邀請(qǐng)只是希望他人向自己發(fā)出要約的意思表示，是要提請(qǐng)他人注意，對(duì)交易雙方?jīng)]有法律約束力，相對(duì)方也不必就要約邀請(qǐng)事項(xiàng)承擔(dān)任何法律后果，投稿指南中的相關(guān)要求只是報(bào)刊社單方面的聲明或廣而告之而已。

其四，有悖對(duì)《著作權(quán)法》第33條的正確解讀?，F(xiàn)今一些學(xué)者和報(bào)刊社反對(duì)一稿多投的唯一法律依據(jù)即是《著作權(quán)法》第33條之規(guī)定：“著作權(quán)人向報(bào)社、期刊社投稿的，自稿件發(fā)出之日起十五日內(nèi)未收到報(bào)社通知決定刊登的，或者自稿件發(fā)出之日起三十日內(nèi)未收到期刊社通知決定刊登的，可以將同一作品向其他報(bào)社、期刊社投稿……”很明顯，該條文并未明文規(guī)定禁止一稿多投，只是一些研究者從著作權(quán)人可以再行另投文稿的時(shí)間性規(guī)定中所分析推理得出的結(jié)論，即從自身的功利角度出發(fā)所做出的個(gè)性化解讀，而非權(quán)威性的司法解釋條文，并不能得到業(yè)界的普遍認(rèn)同。見仁見智，不同的人可以做出不同的理解。筆者認(rèn)為，該條文主要是為確保最先獲得投稿的報(bào)刊社對(duì)稿件的優(yōu)先使用選擇權(quán)及提高審稿效率所立，恰恰維護(hù)的是著作權(quán)人的發(fā)表權(quán)和報(bào)刊社的首發(fā)權(quán)或優(yōu)先發(fā)表權(quán)。如果誠(chéng)如某些人所言，超過法定審稿期（報(bào)社15天，期刊社30天）著作權(quán)人未收到錄用通知可以將同一稿件另投他刊之規(guī)定是為了禁止一稿多投，那么我們可以進(jìn)一步地推問：如果著作權(quán)人收到某家報(bào)刊社的錄用通知（不論是在規(guī)定審稿期限內(nèi)或之外）后是否可以再授權(quán)其他報(bào)刊社發(fā)表同一作品呢？很顯然，從該條中找不出答案。作為法律條文，其表述應(yīng)該是清晰、明確且沒有歧義的，不能叫人頗費(fèi)周折作猜謎式的分析推理。如果在具體執(zhí)行中模棱兩可、操作困難，則必須出臺(tái)相應(yīng)的司法解釋，而《著作權(quán)法實(shí)施條例》中也沒有對(duì)《著作權(quán)法》第33條作詳細(xì)的解釋說明。關(guān)于此條文，還可以作如下解讀，即：一稿多投是著作權(quán)人的合法權(quán)利，對(duì)其再投他刊的時(shí)間性規(guī)定只是對(duì)著作權(quán)人的權(quán)利過度擴(kuò)張所作的限制，目的是為了照顧到報(bào)刊社的利益，以平衡雙方的權(quán)利和義務(wù)，創(chuàng)造公平誠(chéng)實(shí)的交易環(huán)境。那么是不是說今后將《著作權(quán)法》第33條修訂為明確表示“禁止一稿多投”就一切迎刃而解了呢？事情遠(yuǎn)非如此簡(jiǎn)單，即使如此，它也不能抵牾著作權(quán)的地域和時(shí)間等屬性，即A?著作權(quán)人將作品的中文版權(quán)出讓的同時(shí)可以將其英文或其他語種的版權(quán)再行授予其他報(bào)刊社，反之亦然；B?著作權(quán)人可以就同一作品的著作權(quán)按不同的地域分別授予不同的報(bào)刊社，如按省份劃分將同一作品授與多家出版部門同時(shí)復(fù)制發(fā)行，或?qū)⑼蛔髌吩趪?guó)內(nèi)外同時(shí)發(fā)表；C?除非著作權(quán)人出讓的著作權(quán)是永久性的，否則超過授權(quán)期限后，著作權(quán)又自動(dòng)回歸著作權(quán)人，那么其就可以將同一作品再授予其他出版部門重新出版發(fā)行。由此看來，即使作出明確禁止一稿多投的限制性法律規(guī)定也不能完全杜絕一稿多投。其實(shí)，《著作權(quán)法》第10條所列舉的著作權(quán)統(tǒng)統(tǒng)屬于作者，除卻合理使用和法定許可，如何行使著作權(quán)完全由作者自由掌控和裁量。事實(shí)上，如果沒有特別約定，《著作權(quán)法》并不強(qiáng)制性地限制“一稿多投”。從目前來看，各期刊社也意識(shí)到了這一點(diǎn)，于是各家在決定錄用發(fā)表某篇稿件時(shí)，都主動(dòng)和作者取得聯(lián)系，寄發(fā)著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可使用合同書（中國(guó)知網(wǎng)已制作出較為規(guī)范的合同文本供各家報(bào)刊社參考），就相關(guān)著作權(quán)利出讓作出明確約定，雙方簽字認(rèn)可，或讓作者出具授權(quán)委托書。這表明各利益方的法律意識(shí)已全面喚醒，依法規(guī)范出版行為已成為普遍的訴求和維權(quán)的利器，此一做法正被報(bào)刊社普遍接受并得以逐步推廣。

三、對(duì)一稿多投權(quán)利的規(guī)制

一稿多投的反對(duì)者寄希望于否定作者的一稿多投權(quán)利來維護(hù)報(bào)刊社的利益，結(jié)果只能導(dǎo)致雙方尖銳的矛盾對(duì)立和爭(zhēng)辯局面的形成?，F(xiàn)實(shí)的困惑是，如果缺乏有效的懲戒手段，即使立法明確規(guī)定禁止一稿多投也無法遏制作者一稿多投的強(qiáng)烈沖動(dòng)，那么法律條文就是一紙空文，于是尋求問題的具體解決途徑就成了全部問題的關(guān)鍵。擁有某種權(quán)利是一回事，如何正確使用權(quán)利則是另一回事。雖然一稿多投是作者的一項(xiàng)民事權(quán)利，但在行使時(shí)必須考慮到報(bào)刊社以及公眾的利益。作者過分自由擴(kuò)張自身的權(quán)利有可能超越私權(quán)力邊界，從而構(gòu)成對(duì)報(bào)刊社甚至公眾利益的損害，造成民事權(quán)利的濫用。因此，必須對(duì)作者的一稿多投行為加以有效規(guī)制，充分考慮交易相對(duì)方的利益訴求，以營(yíng)造誠(chéng)實(shí)信用、公平對(duì)等交易的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。目前形勢(shì)下，遏制一稿多投最有效的辦法首推收取審稿費(fèi)，增加一稿多投的經(jīng)濟(jì)成本。其理由在于，如果發(fā)表作者的稿件，則可把審稿費(fèi)看作編校加工的費(fèi)用；如果作者撤稿，則可將其視為對(duì)報(bào)刊社付出的時(shí)間、財(cái)力和勞動(dòng)的補(bǔ)償。對(duì)初審不過的稿件則不應(yīng)收取審稿費(fèi)，避免以審稿費(fèi)的名義濫收費(fèi)用。二是提高審稿效率，加快審稿回復(fù)速度，將審稿回復(fù)周期控制在作者合理的可承受的預(yù)期內(nèi)。三是要求作者在投稿時(shí)附帶簽署授權(quán)委托書，聲明將稿件的首發(fā)權(quán)、專有出版權(quán)等權(quán)利授予報(bào)刊社，如果稿件被錄用，則授權(quán)書繼續(xù)有效；如果未被錄用，則在作者收到退稿通知后自動(dòng)作廢。這在一定程度上可以制約作者的一稿多投行為，因?yàn)橛捎谧髡咭桓宥嗤稉p害了報(bào)刊社的利益。而報(bào)刊社一旦較起真來，作者有可能承擔(dān)違約的風(fēng)險(xiǎn)。四是建立由新聞出版總署牽頭的全國(guó)投稿統(tǒng)一管理平臺(tái)（中心）。作者首先向中心投稿，只有通過甄別符合投稿規(guī)則的稿件才能二次分發(fā)給各報(bào)刊社，報(bào)刊社只接收具有中心簽發(fā)的電子許可證的投稿，超過規(guī)定審稿期作者可另投。投稿中心還兼具信息發(fā)布和給作者提供推薦相關(guān)刊物、提高錄用機(jī)會(huì)的參考意見的功能。從現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和DRM管理技術(shù)來看，這些在技術(shù)層面完全是做得到的。總的思路是，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中產(chǎn)生的問題應(yīng)主要采取經(jīng)濟(jì)的手段和辦法解決，輔以法律和技術(shù)的保障措施，而少采用行政的強(qiáng)力干預(yù)手段。

（作者系三峽大學(xué)學(xué)報(bào)編輯）

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