基本單位名錄庫與統(tǒng)計改革研究

劉峰

改革開放以來，我國經(jīng)濟體制發(fā)生重大變化，生產(chǎn)力得到極大地解放，私營經(jīng)濟發(fā)展突飛猛進，經(jīng)濟體制從公有制占主體的計劃經(jīng)濟演變?yōu)槎嘣?jīng)濟并舉的市場化經(jīng)濟格局。為了適應(yīng)經(jīng)濟體制的變革，統(tǒng)計體制和統(tǒng)計制度方法相應(yīng)的進行了一系列改革。統(tǒng)計體制上，自上而下成立了各級調(diào)查隊；統(tǒng)計調(diào)查體系上也從全面統(tǒng)計過渡到初步建立起一個以必要的周期性普查的基礎(chǔ)，以經(jīng)常性的抽樣調(diào)查為主體，同時輔之以重點調(diào)查、科學(xué)推算和全面報表綜合運用的統(tǒng)計調(diào)查方法體系。統(tǒng)計體制和調(diào)查體系的改革催生了基本單位名錄庫的建設(shè)，而建設(shè)一個高質(zhì)量基本單位名錄庫是保證統(tǒng)計改革順利實施的必要保證，為深化統(tǒng)計改革提供了支撐。

一、我國基本單位名錄庫的建立及運行現(xiàn)狀

“基本單位”，是法人單位和產(chǎn)業(yè)活動單位兩種單位的統(tǒng)稱。我國基本單位名錄庫的范圍是我國境內(nèi)的全部法人單位以及所屬的產(chǎn)業(yè)活動單位?？梢酝ㄋ椎乩斫鉃槿鐣黝惼笫聵I(yè)單位、國家機關(guān)和其他具有法人或產(chǎn)業(yè)證照的組織。

我國基本單位名錄庫建立有16個年頭了。其發(fā)展歷程大致可分為三個階段：第一階段是從1996年第一次基本單位普查開始建立起了靜態(tài)庫，2011年第二次基本單位普查進行了全面更新。第二階段是從2004年第一次經(jīng)濟普查開始，利用經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)，按國家、省、地和縣分四級建立了基本單位名錄。名錄庫的更新方式采用“分級建庫、逐級更新、層層上報”的管理模式。各地統(tǒng)計部門每半年收集工商、稅務(wù)、質(zhì)監(jiān)、民政、編辦等主要經(jīng)濟主管部門對其管轄的單位行政記錄中的新增、變更、注銷資料信息，經(jīng)過各級統(tǒng)計機構(gòu)的基本單位半年報維護后，形成從國家到市縣逐級更新的基本單位名錄庫。第三階段是2008年第二次經(jīng)濟普查后，隨著全國統(tǒng)計信息主干網(wǎng)絡(luò)的建立與延伸到全國各區(qū)縣，以及網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫技術(shù)在統(tǒng)計調(diào)查中的成功應(yīng)用，已經(jīng)在全國范圍內(nèi)建成了以“全國聯(lián)網(wǎng)、分省一庫、分級維護”為模式的基本單位名錄庫，即：在國家、省這兩級建立基本單位名錄庫，市、縣不再分級設(shè)置名錄庫，而是通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)直接維護、更新省級名錄庫。這種分布式名錄庫維護方式從根本上保證了從國家、省、縣（區(qū)）到鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）四級名錄庫數(shù)據(jù)的完整性和一致性，為今后利用名錄庫數(shù)據(jù)實施各種專項調(diào)查和抽樣調(diào)查奠定了基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)來源和技術(shù)保障。

二、基本單位名錄庫在統(tǒng)計改革中的地位與作用

基本單位是社會經(jīng)濟活動的實體，是國民經(jīng)濟的細(xì)胞?；締挝恍畔⑹歉鞣N經(jīng)濟信息的重要來源和載體，是經(jīng)濟管理的“戶口簿”?；締挝幻泿斓慕⒑蛻?yīng)用幾乎貫穿了統(tǒng)計改革的方方面面，其地位和作用如下。

1、基本單位名錄庫是保證統(tǒng)計調(diào)查體系改革的基礎(chǔ)

經(jīng)過本世紀(jì)十多年的統(tǒng)計改革實踐，國家統(tǒng)計局對統(tǒng)計調(diào)查方式的改革思路調(diào)整為：以建立完善的基本單位名錄庫為前提，以周期性普查為基礎(chǔ)，以定期報表和經(jīng)常性抽樣調(diào)查為主體，適當(dāng)采用典型調(diào)查、重點調(diào)查、科學(xué)推斷和分析評估等多種方法相結(jié)合的、靈活多樣的統(tǒng)計調(diào)查體系。這種按照統(tǒng)計工作的基本職責(zé)和信息處理流程來設(shè)計的統(tǒng)計改革方式，實際上是按照成本和效率原理，對各類調(diào)查對象采取“查大估小、分類管理”的統(tǒng)計調(diào)查模式。因此，建立能反映各類社會經(jīng)濟實體屬性的基本單位名錄庫，是改革現(xiàn)有統(tǒng)計調(diào)查制度，為經(jīng)常性的抽樣調(diào)查提供各類樣本框，為科學(xué)推斷和評估總體指標(biāo)提供總體單位，是實現(xiàn)統(tǒng)計對象分類管理的基礎(chǔ)性和全局性的工作。

2、基本單位名錄庫是有效實現(xiàn)在地統(tǒng)計管理改革的基礎(chǔ)庫

“在地統(tǒng)計”是基層統(tǒng)計機構(gòu)為適應(yīng)市場經(jīng)濟變化，強化統(tǒng)計數(shù)據(jù)管理的一項重要改革措施。隨著我國經(jīng)濟的市場體制逐步完善，非公有制經(jīng)濟快速發(fā)展，區(qū)域發(fā)展變化差距加大。原有的業(yè)務(wù)主管部門已不再具有行政管理職能，也不再承擔(dān)政府的統(tǒng)計職能，部門統(tǒng)計功能不斷弱化，導(dǎo)致“條塊結(jié)合”的統(tǒng)計模式已經(jīng)與經(jīng)濟形勢發(fā)展不相適應(yīng)?；鶎由蠄髷?shù)據(jù)的遺漏、重復(fù)統(tǒng)計現(xiàn)象時有發(fā)生，造成了基礎(chǔ)統(tǒng)計數(shù)據(jù)的失真現(xiàn)象。針對這些問題，實施“在地統(tǒng)計”成為統(tǒng)計管理體制改革的必然。而以普查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)建立的基本單位名錄庫是實行統(tǒng)計數(shù)據(jù)“在地”管理的基礎(chǔ)性資料。

“在地統(tǒng)計”能促進基本單位名錄庫的維護更新質(zhì)量和效用?；締挝幻泿熘贫戎蟹从硢挝凰诘氐?2位行政區(qū)劃碼，直接填到村（居）一級，這種數(shù)字化的填報方式可以將全國名錄庫的單位數(shù)據(jù)直接通過計算機網(wǎng)絡(luò)逐級分配到鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道一級基層統(tǒng)計站，這種網(wǎng)絡(luò)分級管理方式在方便了各級統(tǒng)計部門的數(shù)據(jù)調(diào)查的同時，全面反映了地方各級行政區(qū)域里的經(jīng)濟社會發(fā)展情況、生產(chǎn)力要素配置和經(jīng)濟總量分布情況，也為以后利用地理信息系統(tǒng)推進城市規(guī)劃和數(shù)字化管理打下了堅實的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

3、建立真實、完整的基本單位名錄庫是變革統(tǒng)計數(shù)據(jù)生產(chǎn)方式，推動統(tǒng)計信息化、現(xiàn)代化建設(shè)的重要步驟

當(dāng)前和今后一段時期，統(tǒng)計制度改革的重點是打造統(tǒng)計“四大工程”。 這“四大工程”是一個有機整體，這個整體就是在統(tǒng)一、真實、完整的名錄庫之中的調(diào)查對象，根據(jù)一套表的報表要求，借助于統(tǒng)一的軟件平臺，利用互聯(lián)網(wǎng)，直接向國家統(tǒng)計局報送數(shù)據(jù)?！八拇蠊こ獭敝校泿焓腔A(chǔ)。建立起真實完整、及時更新的調(diào)查單位名錄庫是其他三項工程順利實施、推進統(tǒng)計工作現(xiàn)代化，變革統(tǒng)計數(shù)據(jù)生產(chǎn)方式的重要步驟。

“四大工程”是統(tǒng)計制度上的一個重大變革。基本單位名錄庫工程作為龍頭，其質(zhì)量高低直接影響著其他三項工程的效能和改革的成敗。只有建立起來高質(zhì)量的名錄庫，才能切實減輕基層調(diào)查單位的負(fù)擔(dān)，真正的提高工作效率和數(shù)據(jù)的時效性，更好地滿足社會各界對統(tǒng)計數(shù)據(jù)的需要；大大提高統(tǒng)計的規(guī)范性和統(tǒng)一性；較好的避免地方政府對數(shù)據(jù)的干擾，有效的提高統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量?！八拇蠊こ獭苯ㄔO(shè)既順應(yīng)世界統(tǒng)計發(fā)展的潮流，又順應(yīng)了信息技術(shù)革命發(fā)展的要求，加快了我國統(tǒng)計工作在統(tǒng)計數(shù)據(jù)生產(chǎn)方式上實現(xiàn)信息化、現(xiàn)代化的步伐。而建立真實、完整的基本單位名錄庫也成為了我國變革統(tǒng)計數(shù)據(jù)生產(chǎn)方式，推動統(tǒng)計信息化、現(xiàn)代化建設(shè)的最重要步驟。

4、基本單位名錄庫是劃分各專業(yè)定期報表類別的主要依據(jù)

根據(jù)基本單位的行業(yè)代碼的界定，可以將各類單位按照不同財務(wù)指標(biāo)的口徑劃分為具體的專業(yè)報表類型。同時，也為各專業(yè)統(tǒng)計提供分行業(yè)的單位名錄、單位數(shù)量和地區(qū)分布情況。使各專業(yè)業(yè)務(wù)人員明確本專業(yè)統(tǒng)計對象的總體概況，使分專業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)做到不重不漏，為分專業(yè)主要經(jīng)濟數(shù)據(jù)的評估和驗證的提供了重要依據(jù)，從根本上保證了各專業(yè)宏觀統(tǒng)計數(shù)據(jù)的質(zhì)量。

5、基本單位名錄庫，是改進GDP核算方式，提高GDP核算精度的重要基礎(chǔ)性資料

利用名錄庫資料可以完善國家和地方各級GDP下算一級的模式。首先將現(xiàn)行核算體制的核算范圍與名錄庫行政區(qū)劃進行比照，按照基本單位的在地原則，可以準(zhǔn)確、合理地界定各地區(qū)統(tǒng)計調(diào)查單位的數(shù)量與范圍。其次利用名錄庫資料調(diào)整各地區(qū)GDP歷史數(shù)據(jù)，為下一年核算提供基準(zhǔn)數(shù)據(jù)。再次，根據(jù)庫中企業(yè)的變動情況，不斷調(diào)整和確認(rèn)各地區(qū)規(guī)模以下工業(yè)、限下貿(mào)易業(yè)、交通運輸業(yè)等行業(yè)經(jīng)濟總量占其地區(qū)經(jīng)濟總量的權(quán)重，并以此作為下算相關(guān)地區(qū)有關(guān)行業(yè)增加值的重要依據(jù)。

各級統(tǒng)計部門可以利用名錄庫數(shù)據(jù)，科學(xué)、有效地審核和確認(rèn)該地區(qū)的GDP數(shù)據(jù)。從與名錄庫資料的對比中，判斷該地區(qū)各行業(yè)的核算范圍是否準(zhǔn)確，該地區(qū)統(tǒng)計定報單位數(shù)與名錄庫中的對應(yīng)單位是否一致，并將該行業(yè)增加值核算數(shù)與名錄庫中相關(guān)經(jīng)濟指標(biāo)匯總數(shù)進行對照。此舉，進一步促進了該地區(qū)GDP核算的規(guī)范性和核算結(jié)果的準(zhǔn)確，使得GDP核算下管一級更加客觀、公正。

6、基本單位名錄庫是劃分單位規(guī)模的主要依據(jù)

根據(jù)基本單位的“行業(yè)類別”、“主營業(yè)務(wù)年收入”、“年末從業(yè)人員數(shù)”及“固定資產(chǎn)總計”等主要屬性指標(biāo)和經(jīng)濟指標(biāo)的研判，可以為各專業(yè)年定報提供規(guī)模以上單位名單。這些僅占基本單位總數(shù)10%左右的規(guī)模以上單位，其經(jīng)濟總量占據(jù)了全社會經(jīng)濟總量的80%以上，是主要產(chǎn)業(yè)的支柱單位。及時利用工商、稅務(wù)單位名錄資料對基本單位名錄庫進行比對更新，可以更準(zhǔn)確地摸準(zhǔn)這些規(guī)模以上單位的變動情況，把這一部分搞準(zhǔn)、搞實了，對于準(zhǔn)確地了解和把握國家和地區(qū)宏觀經(jīng)濟形勢的變化，為黨和政府宏觀調(diào)控、科學(xué)決策提供真實的數(shù)據(jù)非常重要。

7、基本單位名錄庫是實現(xiàn)綜合統(tǒng)計與部門統(tǒng)計數(shù)據(jù)銜接的紐帶和橋梁

建立跨部門的基本單位名錄庫動態(tài)更新機制，是統(tǒng)一各類企事業(yè)單位及各部門單位登記管理信息，協(xié)調(diào)部門統(tǒng)計改革，解決部門間統(tǒng)計信息二義性問題，實現(xiàn)跨部門單位管理和信息資料共享的前提條件。

綜合統(tǒng)計與部門統(tǒng)計數(shù)據(jù)的差異由來已久。由于各經(jīng)濟主管部門的行政職能不同，對單位的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和單位屬性的劃分標(biāo)準(zhǔn)也不盡相同。正是由于統(tǒng)計調(diào)查與部門登記在單位認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)上的差異，造成了統(tǒng)計部門數(shù)據(jù)與某些部門的數(shù)據(jù)產(chǎn)生比較大的差異。而解決統(tǒng)計與部門間數(shù)據(jù)差異的根本辦法就是完善基本單位名錄庫更新機制，統(tǒng)一部門之間在單位認(rèn)定和單位基本屬性上的劃分標(biāo)準(zhǔn)，為以后建立跨部門的、統(tǒng)一的單位名錄庫信息轉(zhuǎn)換系統(tǒng)做好制度上的銜接。

基本單位名錄庫與統(tǒng)計改革是相互促進、相輔相成的。建立基本單位名錄庫是統(tǒng)計改革的一項重要內(nèi)容和關(guān)鍵步驟?；締挝幻泿煊质墙y(tǒng)計體系和制度方法改革的基礎(chǔ)，在整個統(tǒng)計改革中起到“鑰匙”的功能，是連接各項統(tǒng)計制度改革的紐帶。