心智模式與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究綜述

熊澤

從心智模式的角度研究制度越來越多的受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注。其中，主要奠基人有諾斯、青木昌彥以及哈耶克。本文旨在綜述基于心智模式的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。本文包括三部分，第一部分分別介紹了諾斯和青木昌彥的制度理論。第二部分介紹了哈耶克的心智理論和他的制度理論。第三部分是全文的總結(jié)。

一、諾斯和青木昌彥的制度理論

（一）共享心智

諾斯說“心智模式最好被理解為心靈在環(huán)境反饋之前對環(huán)境所做的預(yù)期或期望。”心智模式處于一種動(dòng)態(tài)的均衡中。心智模式的調(diào)整可以視為一種學(xué)習(xí)試錯(cuò)過程。所以對行為人來說，個(gè)人的行為模型是：“現(xiàn)實(shí)”→信念→預(yù)測→行為→結(jié)果（即改變后的“現(xiàn)實(shí)”）。

他認(rèn)為在普遍的不確定的環(huán)境中，行為人采用適應(yīng)不確定性的策略是，形成穩(wěn)定的預(yù)測。行為人的決策是根據(jù)他的信念（belief）或者心智模式做出，有什么樣的信念就有什么樣的行為。信念是根據(jù)各自所生長的自然和社會(huì)環(huán)境形成的。不同的人要想能夠交流，就必須要有一個(gè)共同的心智，來作為一個(gè)框框把人的行為規(guī)定在這個(gè)范圍內(nèi)，從而便于交易。這種共同的心智就是制度?！爸贫染褪翘囟ㄈ巳褐械墓餐袨闇?zhǔn)則或共同行為方式。市場交易過程也是一個(gè)共同心智的形成過程。交易雙方形成了共同的心智模式，交易才能完成。所以他認(rèn)為，形成共同心智模式的過程也是交易費(fèi)用減少的過程。通過穩(wěn)定的預(yù)期，適宜的制度會(huì)給交易帶來更高的安全性。與此相伴而來的是較低的交易成本、更高的凈收益以及最終更高的經(jīng)濟(jì)績效。

（二）主觀博弈模型

青木昌彥認(rèn)為，當(dāng)作為一種具體表現(xiàn)形式存在的“制度”，只有當(dāng)人們相信它時(shí)，才能稱之為制度。首先，制度對人們行為的指導(dǎo)作用是存在于人們的信念中，經(jīng)過反復(fù)的試錯(cuò)，長期形成的一種穩(wěn)定的均衡，它是所有人共同形成的納什均衡，沒有人能夠通過改變自己的行為長期獲得優(yōu)勢，所以它是一種自我維系系統(tǒng)。對于個(gè)人來說，是一種穩(wěn)定的認(rèn)知模式，能夠指導(dǎo)自己的行為，也就是一種心智模式。對于集體來說，是一種共同的心智模式。其次，制度是一種濃縮的概要表征。人對外界刺激的接收是有選擇的，外界的刺激太多了，人無法接收全部的刺激。所以人對環(huán)境刺激是有選擇，只感知濃縮的、格式塔式的刺激。制度的概要表征的特點(diǎn)正反應(yīng)人認(rèn)知的習(xí)慣，也是心智模式解讀環(huán)境信息的特征。制度的再生也是由行為人決策的決定的。最后，制度的系統(tǒng)性反應(yīng)在制度之間是相互關(guān)聯(lián)的。在不同的環(huán)境下，使用不同的心智模式解讀環(huán)境，預(yù)測行為，但是不同心智模式之間是內(nèi)在相互關(guān)聯(lián)的?！爸挥邢嗷ヒ恢潞拖嗷ブС值闹贫劝才挪攀歉挥猩涂删S系的?！鼻嗄静龔┯盟鼇斫忉屄窂揭蕾嚨脑?。

二、哈耶克的制度理論

經(jīng)濟(jì)學(xué)家大都關(guān)注與哈耶克關(guān)于宏觀秩序的著作，其實(shí)他還寫過一本關(guān)于微觀秩序的書，《感覺的秩序》。這本著作奠定了他的宏觀秩序的微觀基礎(chǔ)。

（一）心智模式理論

心靈是一套分類系統(tǒng)。通過這套分類系統(tǒng)，心靈可以對外界的刺激進(jìn)行解讀，從而做出預(yù)測。這套分類系統(tǒng)的解剖學(xué)基礎(chǔ)是，神經(jīng)元的聯(lián)結(jié)。這種由外界刺激產(chǎn)生的神經(jīng)元聯(lián)結(jié)結(jié)構(gòu)可以讓大腦對外界的刺激進(jìn)行分類。大腦對外界環(huán)境的認(rèn)識(shí)都是建立在這種之前建立的鏈接結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上。另外，大腦對環(huán)境的認(rèn)識(shí)是在之前建立的結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上的。這種結(jié)構(gòu)的建立是過去經(jīng)歷環(huán)境中的刺激產(chǎn)生的，所以可以認(rèn)為現(xiàn)在對環(huán)境的認(rèn)識(shí)是過去經(jīng)驗(yàn)的結(jié)果。這種經(jīng)驗(yàn)不僅僅指單個(gè)個(gè)體的親身經(jīng)歷，還包括間接的從同類身上學(xué)到的，從這個(gè)意義上說，族群或者種群的文化傳統(tǒng)也是個(gè)人經(jīng)驗(yàn)的來源。經(jīng)驗(yàn)的重要性也可以理解為學(xué)習(xí)的重要性。經(jīng)驗(yàn)的作用還體現(xiàn)在對過去的結(jié)構(gòu)的重構(gòu)之上。當(dāng)大腦發(fā)現(xiàn)環(huán)境中出現(xiàn)與自己預(yù)測不吻合的刺激時(shí)，大腦會(huì)重新構(gòu)建聯(lián)結(jié)的結(jié)構(gòu)，使其能夠正確的適應(yīng)新的環(huán)境。

（二）心智和制度

首先，只有認(rèn)識(shí)到了大腦在解釋自身方面的缺陷之后，才能明白在宏觀上，個(gè)人不可能制定一項(xiàng)制度或者預(yù)先形成一種秩序。我們永遠(yuǎn)不能利用自己的大腦來預(yù)測自己在特定的環(huán)境中的運(yùn)行，自然無法預(yù)測自己在特定環(huán)境中的行為。其次，制度的自發(fā)性體現(xiàn)在經(jīng)驗(yàn)的重要性上。這種自發(fā)生成的原理在微觀的表現(xiàn)就是，經(jīng)驗(yàn)在心智形成中作用。自發(fā)生成的意思是“生長”出來的，像自然界的一些有機(jī)結(jié)構(gòu)。同時(shí)，它也體現(xiàn)為一種適應(yīng)性的過程，是不斷的試錯(cuò)過程的結(jié)果。 “與遺傳屬性不同，文化屬性是不能自動(dòng)傳遞的。代與代之間的傳遞和不傳遞對一個(gè)傳統(tǒng)體系所起的積極或消極作用，同個(gè)人所起的作用是一樣的?！敝贫鹊漠a(chǎn)生是不同代的個(gè)體經(jīng)驗(yàn)的積累的過程。再次制度的抽象性體現(xiàn)在心智的多樣性。哈耶克反復(fù)強(qiáng)調(diào)制度的抽象性的重要性，“只有那些當(dāng)人們根據(jù)自己的目標(biāo)做出的個(gè)人決策是必須予以考慮的普遍而抽象的規(guī)則，才擔(dān)當(dāng)?shù)闷鸬赖轮保贫仁侨祟惤?jīng)驗(yàn)的共同體現(xiàn)，但是它是高度抽象的，只有這樣的協(xié)調(diào)結(jié)構(gòu)才能發(fā)揮它對每個(gè)人的指導(dǎo)作用。

三、小結(jié)

諾斯和青木昌彥雖然是沿著哈耶克的“自發(fā)秩序”的路徑，但是在方法論上卻與哈耶克不同。如果把對單個(gè)個(gè)體的研究歸為微觀層面的研究，那么他們都是微觀層面的；但是，哈耶克更加微觀，他論述了單個(gè)個(gè)體的認(rèn)知理論。哈耶克自己構(gòu)建了一整套心智理論，他的制度理論嚴(yán)格建立在這種微觀基礎(chǔ)之上，這使他的理論是符合生物進(jìn)化的適應(yīng)性的規(guī)則。知識(shí)實(shí)際上是一種心智模型，或者說是一種神經(jīng)元結(jié)構(gòu)。從這個(gè)意義上來看，知識(shí)是一種經(jīng)驗(yàn)的產(chǎn)物，也凝結(jié)了學(xué)習(xí)和時(shí)間的因素。同時(shí)，知識(shí)是一種神經(jīng)元結(jié)構(gòu)，這使哈耶克的制度理論是一種適應(yīng)性的理論，他把社會(huì)學(xué)理論同自然科學(xué)的理論鏈接起來了，所以他的制度是一種更宏大的制度。

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作者簡介：熊澤（1987-），男，漢族，湖北孝感人，華中農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)管-土管學(xué)院碩士研究生，研究方向：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。

（責(zé)任編輯：劉影）