程曉勇

（復(fù)旦大學(xué)，上海200433）

國(guó)際核危機(jī)管理基本問(wèn)題探討

程曉勇

（復(fù)旦大學(xué)，上海200433）

冷戰(zhàn)后，國(guó)際核危機(jī)頻繁發(fā)生，國(guó)際核危機(jī)管理成為國(guó)際安全領(lǐng)域重要的研究課題。國(guó)際核危機(jī)管理是指國(guó)際核危機(jī)管理各方（包括直接涉及方和國(guó)際社會(huì)）對(duì)國(guó)際核危機(jī)的控制和處置，包括對(duì)核危機(jī)的預(yù)警、防范、解決和善后的全過(guò)程。國(guó)際核危機(jī)管理的目標(biāo)是和平解決核危機(jī)，避免核戰(zhàn)爭(zhēng)的發(fā)生。

核危機(jī)；核危機(jī)管理；國(guó)際安全

冷戰(zhàn)后，隨著核技術(shù)與核武器的擴(kuò)散，越來(lái)越多的國(guó)家掌握了大規(guī)模殺傷性武器，國(guó)際核危機(jī)頻繁發(fā)生，國(guó)際核危機(jī)管理研究已經(jīng)成為國(guó)際安全研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)問(wèn)題。

一、國(guó)際核危機(jī)管理：概念與范疇

1.概念的界定。從國(guó)際核危機(jī)對(duì)國(guó)際社會(huì)整體安全所帶來(lái)的威脅來(lái)看，國(guó)際核危機(jī)管理不僅事關(guān)當(dāng)事各方的安全利益，還關(guān)乎整個(gè)國(guó)際社會(huì)的安危。某種意義上，國(guó)際核危機(jī)管理不僅僅是單純的外交問(wèn)題或者軍事問(wèn)題，而且是由包括當(dāng)事各方在內(nèi)的國(guó)際社會(huì)綜合運(yùn)用政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、外交手段對(duì)國(guó)際核危機(jī)進(jìn)行預(yù)防、控制、化解的戰(zhàn)略。本文將國(guó)際核危機(jī)管理的概念定義為：國(guó)際核危機(jī)管理各方（包括直接涉及方和國(guó)際社會(huì)）對(duì)國(guó)際核危機(jī)的控制和處置，包括對(duì)核危機(jī)的預(yù)警、防范、解決和善后的全過(guò)程。國(guó)際核危機(jī)管理的目標(biāo)是和平解決核危機(jī)，避免核戰(zhàn)爭(zhēng)的發(fā)生。

2.核危機(jī)管理成立的基礎(chǔ)。根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)，并非所有的國(guó)際危機(jī)都可以通過(guò)危機(jī)管理得到和平解決，危機(jī)本身就是由于錯(cuò)綜復(fù)雜的矛盾激化而生，如果矛盾無(wú)法調(diào)和，則危機(jī)會(huì)走向沖突。亞瑟·吉爾伯特（ArthurN.Gilbert）和保羅·G·勞倫（Paul Gordon Lauren）指出“如果雙方追求無(wú)法協(xié)調(diào)的目標(biāo)，并且相信他們不可妥協(xié)的利益處于威脅之中，成功的危機(jī)管理就幾乎是不可能的。如果一方執(zhí)意發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)，另一方怎么能避免呢？”[1]那么，國(guó)際核危機(jī)是否可以被管理？管理的基礎(chǔ)何在？首先，如果國(guó)際核危機(jī)是被蓄意制造出來(lái)的，并且各方目標(biāo)尖銳對(duì)立且不可動(dòng)搖，那么國(guó)際核危機(jī)將難以被管理，反之則易于管理。其次，核危機(jī)失去控制后的結(jié)果是否能被當(dāng)事各方所承受，如果一方認(rèn)為從核危機(jī)中獲得的利益大于所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，那么核危機(jī)難以管理，反之，則核危機(jī)可以被管理。事實(shí)上，決定核危機(jī)能否被管理的關(guān)鍵因素是核危機(jī)失控后的最差結(jié)果是否能被當(dāng)事各方所承受。一旦核危機(jī)失控有可能引發(fā)核戰(zhàn)爭(zhēng)，這顯然是核危機(jī)當(dāng)事各方都無(wú)法承受的局面，這正是國(guó)際核危機(jī)能夠被管理的基礎(chǔ)。

3.核危機(jī)管理的基本范疇。國(guó)際核危機(jī)管理如同其他意義上的“管理”，有管理的主體、客體、意義及目標(biāo)等基本要素。國(guó)際核危機(jī)管理的主體是核危機(jī)中的當(dāng)事國(guó)，也可能是間接受到影響的國(guó)家，還可能是國(guó)際社會(huì)（包括聯(lián)合國(guó)等對(duì)國(guó)際與地區(qū)安全負(fù)有責(zé)任的國(guó)際組織）。國(guó)際核危機(jī)管理的客體是國(guó)際核危機(jī)這種影響國(guó)家安全、威脅國(guó)際穩(wěn)定的惡性事態(tài)。

國(guó)際核危機(jī)管理的意義在于通過(guò)及時(shí)、正確而有效的措施，控制國(guó)際核危機(jī)的走向，在危機(jī)各方普遍接受的情況下解決核危機(jī)，避免核戰(zhàn)爭(zhēng)。具體來(lái)看，國(guó)際核危機(jī)管理的要義在于：（1）防止國(guó)際核危機(jī)的發(fā)生。國(guó)際核危機(jī)管理不僅僅是核危機(jī)發(fā)生后的被動(dòng)應(yīng)對(duì)，危機(jī)管理的精髓在于“防患于未然”和“止戰(zhàn)于未戰(zhàn)”。如能消除產(chǎn)生核危機(jī)的溫床，無(wú)疑是國(guó)際核危機(jī)管理的理想目標(biāo)。在這方面，國(guó)際社會(huì)力圖通過(guò)核不擴(kuò)散機(jī)制、核裁軍進(jìn)程、核危機(jī)預(yù)警等措施防止核危機(jī)的發(fā)生。核不擴(kuò)散機(jī)制是國(guó)際核危機(jī)管理的重要組成部分，其目的是通過(guò)控制核國(guó)家的數(shù)量來(lái)減少核危機(jī)發(fā)生的概率；核裁軍進(jìn)程也是國(guó)際核危機(jī)管理的重要舉措，這一舉措旨在逐步減少核武器數(shù)量來(lái)減輕對(duì)國(guó)際社會(huì)的威脅，最終徹底消除核武器。國(guó)際核危機(jī)產(chǎn)生的原因是多種多樣的，排除偶然的原因，多數(shù)核危機(jī)的產(chǎn)生有一個(gè)變化的過(guò)程。國(guó)際核危機(jī)預(yù)警就是監(jiān)控各種與核危機(jī)有聯(lián)系的信息與信號(hào)，對(duì)核危機(jī)的發(fā)生做出預(yù)判，使國(guó)際社會(huì)或有關(guān)國(guó)家及時(shí)采取有效的防范和應(yīng)對(duì)措施，在國(guó)際核危機(jī)尚未發(fā)生或者剛剛發(fā)生尚未造成重大損失前使損害和影響降低到最小程度。（2）控制國(guó)際核危機(jī)，避免核危機(jī)惡化為核戰(zhàn)爭(zhēng)。國(guó)際核危機(jī)管理的目的就在于爭(zhēng)取和平、避免核戰(zhàn)爭(zhēng)。從這個(gè)意義上講，國(guó)際核危機(jī)管理就是相關(guān)各方或單獨(dú)或集體行動(dòng)，消弭或化解危害國(guó)際和平的因素以實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)的過(guò)程。成功的核危機(jī)管理有賴于危機(jī)各方有解決危機(jī)的意愿，并且各方解決危機(jī)的手段基本趨于一致或相容。從管理目標(biāo)上看，國(guó)際核危機(jī)管理的目標(biāo)分為短期目標(biāo)和長(zhǎng)期目標(biāo)，短期目標(biāo)是控制核危機(jī)，使其不至于惡化。長(zhǎng)期目標(biāo)則是建立一個(gè)完整的核危機(jī)監(jiān)控和應(yīng)對(duì)機(jī)制，消除核危機(jī)對(duì)國(guó)際安全的威脅。

二、國(guó)際核危機(jī)管理的層次與階段

1.核危機(jī)管理的層次。根據(jù)國(guó)內(nèi)外對(duì)國(guó)際核危機(jī)管理的研究狀況，國(guó)際核危機(jī)管理分為三個(gè)層次：分別是國(guó)際系統(tǒng)層次、國(guó)家間層次和決策核心層次。具體而言，國(guó)際系統(tǒng)層次管理包括國(guó)際社會(huì)對(duì)核危機(jī)的預(yù)防、國(guó)際核不擴(kuò)散機(jī)制的建立和維護(hù)、國(guó)際組織對(duì)核危機(jī)的事前與事后干預(yù)、斡旋與調(diào)解等。這個(gè)層次的研究涉及到國(guó)際組織、國(guó)際制度、國(guó)際治理等制度主義理論與方法以及集體安全、均勢(shì)安全與威懾安全等現(xiàn)實(shí)主義理論與方法。國(guó)家間層次管理包括當(dāng)事國(guó)家的核危機(jī)預(yù)警、核危機(jī)應(yīng)對(duì)、核危機(jī)中的政治、軍事、外交對(duì)策等，也包括第三方國(guó)家對(duì)核危機(jī)的避險(xiǎn)和斡旋、調(diào)停。這個(gè)層次的研究是從核危機(jī)的主體——核危機(jī)當(dāng)事國(guó)家的角度進(jìn)行研究，更多的與國(guó)家的安全戰(zhàn)略、對(duì)外戰(zhàn)略、外交博弈、聯(lián)盟政策等相關(guān)。決策核心層次管理是指核危機(jī)當(dāng)事國(guó)決策層對(duì)國(guó)際核危機(jī)的管理，主要包括政策的判斷與選擇。決策核心層次研究是從核危機(jī)當(dāng)事國(guó)決策部門（甚至是最高決策者個(gè)人）的角度進(jìn)行核危機(jī)管理的研究，屬于核危機(jī)管理的微觀研究，研究?jī)?nèi)容主要是決策程序、決策模式、決策過(guò)程，以及決策者在壓力下的決策心理與動(dòng)機(jī)等內(nèi)容，涉及組織行為學(xué)、行政管理學(xué)、領(lǐng)導(dǎo)學(xué)、心理學(xué)相關(guān)理論。

2.核危機(jī)管理的階段。危機(jī)演變過(guò)程往往具有階段性，與之相適應(yīng)，危機(jī)管理手段和措施也有相應(yīng)的變化。國(guó)際核危機(jī)具有許多不同于一般性危機(jī)的特性。國(guó)際核危機(jī)是一種具有強(qiáng)烈政治色彩的國(guó)際安全危機(jī)，往往醞釀時(shí)間久，爆發(fā)突然，演變過(guò)程曲折，管理極其復(fù)雜困難。在國(guó)際核危機(jī)的發(fā)展過(guò)程中，不同的發(fā)展階段具有不同的特點(diǎn)，因此，國(guó)際核危機(jī)管理應(yīng)該根據(jù)核危機(jī)的階段性特點(diǎn)，進(jìn)行有針對(duì)性的管理。國(guó)際核危機(jī)管理可以分為四個(gè)階段，分別是：國(guó)際核危機(jī)的預(yù)防與準(zhǔn)備（包括核危機(jī)的預(yù)警，對(duì)核危機(jī)預(yù)警的分析、核危機(jī)預(yù)案的準(zhǔn)備等）、國(guó)際核危機(jī)爆發(fā)后的早期應(yīng)對(duì)（當(dāng)事各方最初的應(yīng)對(duì)措施）、國(guó)際核危機(jī)的控制（包括當(dāng)事各方的談判、妥協(xié)、國(guó)際社會(huì)的和第三方的調(diào)解等）、國(guó)際核危機(jī)的解決（包括核危機(jī)結(jié)束后的恢復(fù)）。這四個(gè)階段分別對(duì)應(yīng)了國(guó)際核危機(jī)的發(fā)展演變的全過(guò)程：國(guó)際核危機(jī)的預(yù)防與準(zhǔn)備對(duì)應(yīng)于國(guó)際核危機(jī)的醞釀——潛伏階段；國(guó)際核危機(jī)的早期應(yīng)對(duì)對(duì)應(yīng)于國(guó)際核危機(jī)的爆發(fā)——初始階段；國(guó)際核危機(jī)的控制對(duì)應(yīng)于國(guó)際核危機(jī)的升級(jí)——高潮階段；國(guó)際核危機(jī)的解決應(yīng)對(duì)于國(guó)際核危機(jī)的化解——平息階段。

三、國(guó)際核危機(jī)管理的基本原則

國(guó)際核危機(jī)管理是否有一些共性的規(guī)則可以遵循，這是國(guó)際核危機(jī)管理是否有研究?jī)r(jià)值的重要標(biāo)識(shí)。辯證唯物主義認(rèn)識(shí)觀認(rèn)為，任何事物的產(chǎn)生與發(fā)展背后都有著客觀規(guī)律的支配。國(guó)際核危機(jī)作為國(guó)際關(guān)系中一種重要現(xiàn)象，必然也有其必須遵循的規(guī)律。雖然不同的國(guó)際核危機(jī)由于危機(jī)的起因、參與主體、演變過(guò)程等因素的不同而各具特點(diǎn)，國(guó)際核危機(jī)管理要根據(jù)具體的情況而有所差異，但從總體上說(shuō)國(guó)際核危機(jī)仍然有一些可以遵循的基本原則。此外，作為一種管理活動(dòng)，國(guó)際核危機(jī)管理是一種社會(huì)意識(shí)活動(dòng)和物質(zhì)運(yùn)用的綜合，其本身也必然存有需要遵循的客觀規(guī)律，把這些客觀規(guī)律抽取出來(lái)，就形成國(guó)際核危機(jī)管理的基本原則。一般認(rèn)為，有效的國(guó)際核危機(jī)管理應(yīng)該遵循以下原則：

1.堅(jiān)持政治解決，避免使用武力。國(guó)際核危機(jī)管理的首要原則就是堅(jiān)持政治解決，避免使用武力。核危機(jī)失控后可能引發(fā)的災(zāi)難性后果是所有當(dāng)事國(guó)都無(wú)法承受的，但是，由于核危機(jī)都是源于重大的、難以克服的利益矛盾，因此，政治解決的難度可以想象。即便當(dāng)事各方拿出了相當(dāng)?shù)恼\(chéng)意，付出了相當(dāng)?shù)拇鷥r(jià)，也不能確保核危機(jī)能夠很快得以解決。

在漫長(zhǎng)的管理危機(jī)過(guò)程中，一些實(shí)力占優(yōu)國(guó)家可能會(huì)失去耐心，試圖用非和平的手段來(lái)迅速解決問(wèn)題，或者用非和平手段施加壓力，以求突破。但是，以史為鑒，凡是用武力手段來(lái)解決的國(guó)際危機(jī)，都給國(guó)際社會(huì)造成了巨大的創(chuàng)傷，給國(guó)際安全留下了長(zhǎng)久的禍患，并為下一次的危機(jī)埋下了“禍根”。20世紀(jì)初，西方老牌強(qiáng)國(guó)與新興強(qiáng)國(guó)之間矛盾激化而產(chǎn)生的危機(jī)引發(fā)了慘烈的第一次世界大戰(zhàn)，戰(zhàn)后，獲勝的國(guó)家重新劃分了勢(shì)力范圍。當(dāng)時(shí)法國(guó)政治家福熙意識(shí)到武力解決危機(jī)的局限，他評(píng)論道：“這不是和平，不過(guò)是20年的休戰(zhàn)?！钡诙问澜绱髴?zhàn)以殘酷的現(xiàn)實(shí)證實(shí)了這個(gè)預(yù)言。一般性國(guó)際危機(jī)尚且如此，國(guó)際核危機(jī)更是要遵循避免武力解決的原則。當(dāng)然，一些國(guó)家在核危機(jī)中試圖以有限的武力行為作為解決問(wèn)題的“籌碼”，但是，武力的使用限度是難以控制的，一旦武力濫用與失控，將造成核危機(jī)管理的徹底失敗。綜上所述，國(guó)際核危機(jī)在演進(jìn)過(guò)程中，戰(zhàn)爭(zhēng)與和平的因素同時(shí)存在，并可能互相轉(zhuǎn)化，有關(guān)各方一定要認(rèn)清核危機(jī)的高危性質(zhì)，謹(jǐn)慎應(yīng)對(duì)。

2.保持對(duì)話暢通，傳遞準(zhǔn)確信息。國(guó)際核危機(jī)中，各方為了達(dá)到自己的戰(zhàn)略目標(biāo)，總是運(yùn)用各種手段與對(duì)方對(duì)抗。在這個(gè)過(guò)程之中，危機(jī)當(dāng)事國(guó)之間充滿著政治、外交與軍事斗爭(zhēng)，如果危機(jī)當(dāng)事各方斷絕聯(lián)系，很可能造成對(duì)方的誤判，從而造成無(wú)法挽回的結(jié)局。因此越是重大的危機(jī)，危機(jī)各方越要保持密切的聯(lián)系，向?qū)Ψ絺鬟_(dá)準(zhǔn)確的信息。如果以中斷外交聯(lián)系作為壓力手段，則通過(guò)第三方或者國(guó)際組織保持聯(lián)系渠道至關(guān)重要。

以古巴導(dǎo)彈危機(jī)為例，在此次核危機(jī)中，美國(guó)在做軍事準(zhǔn)備時(shí)，戰(zhàn)略空軍司令部用明碼而不是密電發(fā)出指令，為的是讓蘇聯(lián)清楚美國(guó)進(jìn)入了核戰(zhàn)備狀態(tài)。[2]而蘇聯(lián)在10月27日最緊張的時(shí)刻試爆核彈，除了展示實(shí)力，也是向美國(guó)傳遞蘇聯(lián)核武器可靠的信號(hào)，威懾美國(guó)不要輕易向古巴和駐扎在古巴的蘇聯(lián)軍事人員動(dòng)用武力。此外，美國(guó)與蘇聯(lián)的首腦在關(guān)鍵時(shí)刻直接通信，保證了無(wú)“過(guò)濾”的最準(zhǔn)確信息。美蘇兩國(guó)在處理古巴核危機(jī)過(guò)程中的實(shí)踐為國(guó)際核危機(jī)應(yīng)對(duì)提供了一種有益的管理模式：危機(jī)中雙方果斷決策、頻繁通信、在電視或廣播上公開(kāi)發(fā)表聲明、建立秘密外交渠道的作法，為解決危機(jī)提供了不可多得的機(jī)會(huì)，成為和平解決危機(jī)的關(guān)鍵。古巴危機(jī)后，美蘇為了防止今后兩國(guó)再次發(fā)生核危機(jī)，共同建立了核危機(jī)管理機(jī)制，在這個(gè)機(jī)制中，核心措施就是美國(guó)與蘇聯(lián)搭建了首腦“熱線”，充分體現(xiàn)了兩國(guó)對(duì)保持通信暢通、傳遞準(zhǔn)確信息這個(gè)核危機(jī)管理經(jīng)驗(yàn)性原則的重視。

3.以利益沖突而不是原則沖突的方式處理危機(jī)。利益是國(guó)家在國(guó)際關(guān)系行為的出發(fā)點(diǎn)和歸宿點(diǎn)?！叭魏我粋€(gè)政治家、國(guó)際法學(xué)家或者學(xué)者，都不會(huì)認(rèn)為對(duì)外政策應(yīng)該背離或無(wú)視國(guó)家利益?！盵3]不同時(shí)期，國(guó)家利益的內(nèi)容和形式不同，利益的分布和重要性也不同。當(dāng)國(guó)家面臨危機(jī)和壓力時(shí)，不同的利益將出現(xiàn)價(jià)值排序的變化。此外，國(guó)家利益受到主觀判斷變化的影響，利益的選擇與權(quán)衡也時(shí)常發(fā)生變動(dòng)。國(guó)家利益的“柔性”特征決定了國(guó)家之間的利益沖突可以通過(guò)利益交換或利益妥協(xié)的方式解決。

國(guó)際核危機(jī)產(chǎn)生的根源無(wú)論來(lái)自于國(guó)際體系結(jié)構(gòu)層次還是國(guó)家互動(dòng)層次，其直接原因都是國(guó)家間利益的沖突?！笆澜缟蠋缀跛型饨徽叻矫娴膯?wèn)題都起源于利益的沖突，而利益的沖突導(dǎo)致思想的對(duì)立，甚至引起戰(zhàn)爭(zhēng)。”[4]國(guó)家間有利益沖突，但絕大多數(shù)利益沖突是可以互相妥協(xié)或通過(guò)外界調(diào)解得以解決的。國(guó)際核危機(jī)的解決，只能在正視利益沖突的基礎(chǔ)上通過(guò)政治方式來(lái)解決，而不能將利益矛盾轉(zhuǎn)化為原則沖突。因?yàn)樵瓌t是行為依據(jù)的法則或標(biāo)準(zhǔn)，是不能背離的禁止性規(guī)定。對(duì)于國(guó)家而言，原則沖突具有“剛性”的特征，缺乏變通性。在國(guó)際關(guān)系史上，凡是貼上所謂“善惡對(duì)決”、“捍衛(wèi)生命線”、“圣戰(zhàn)”等原則性斗爭(zhēng)標(biāo)簽的矛盾沖突最終都引向了生死對(duì)決。

國(guó)際核危機(jī)管理過(guò)程中要將矛盾沖突視為利益沖突而非原則性的沖突，原因就在于，國(guó)家間利益是可以交換和妥協(xié)的，原則卻是無(wú)法變更和妥協(xié)的。一旦以意識(shí)形態(tài)和偏見(jiàn)來(lái)處理危機(jī)，給對(duì)手貼上“邪惡”國(guó)家、“恐怖主義”國(guó)家或“無(wú)賴”國(guó)家的標(biāo)簽，并將與這些國(guó)家之間的危機(jī)視作“善惡對(duì)決”，就很難做出妥協(xié)和讓步。這種情形下，危機(jī)當(dāng)事各方失去了可以相互溝通達(dá)成共識(shí)的機(jī)會(huì)，最終將使得危機(jī)無(wú)法得到及時(shí)的控制而滑向深淵。[5]因此，在國(guó)際核危機(jī)發(fā)生后，有效的核危機(jī)管理要求分清國(guó)家利益、意識(shí)形態(tài)、宗教信仰與民族價(jià)值觀之間的區(qū)別，在處理核危機(jī)時(shí)，不以意識(shí)形態(tài)和價(jià)值觀為主導(dǎo)，而是從利益沖突的角度做出決策。

4.保持克制，留有余地。危機(jī)管理是基于實(shí)力基礎(chǔ)上的精心計(jì)算和深謀遠(yuǎn)慮的理性處置。一些西方學(xué)者認(rèn)為危機(jī)控制是一方通過(guò)可能的升級(jí)威脅阻止對(duì)方升級(jí)，并進(jìn)而根據(jù)自身利益造成危機(jī)降級(jí)結(jié)局的能力。……通過(guò)敵對(duì)雙方互相克制、謀求互相撤退或妥協(xié)以保全面子和利益的過(guò)程，既扭轉(zhuǎn)局勢(shì)，又不違背任何一方的切身利益，從而使危機(jī)得到解決。[6]147中國(guó)學(xué)者多主張面臨危機(jī)時(shí)，涉及各方要保持克制，冷靜應(yīng)對(duì)，給對(duì)方留出妥協(xié)的退路，避免逼迫對(duì)手走向孤注一擲?！皣貏t謀，死地則戰(zhàn)。”[7]（《孫子》）“困獸猶斗，況人乎？若知不免而死，必?cái)∥??！保ā洞呵镒髠鳌ざü罚8]這些凝聚了古人經(jīng)驗(yàn)與智慧的名言闡釋了在危機(jī)中要為對(duì)方留有余地的道理。因此，在核危機(jī)管理的過(guò)程中，當(dāng)一方受到強(qiáng)大壓力后，施加壓力的一方要適時(shí)采取諸如適當(dāng)讓步、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償、外交贊揚(yáng)等措施，促進(jìn)雙方更大程度上的合作。不留下余地的做法，不僅會(huì)造成對(duì)方利益上的重大損失，也可能引起對(duì)方強(qiáng)烈的反彈情緒和政治危機(jī)，使得其寧可冒著核危機(jī)升級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)也不做讓步，甚至寧可冒險(xiǎn)挑起新的危機(jī)以找回面子和挽回?fù)p失。此外，在核危機(jī)管理中，要注意留給對(duì)方一定的修正時(shí)間，因?yàn)樵谛畔⒂邢薜那闆r下即刻做出決策的壓力往往使決策層在第一時(shí)間做出過(guò)激反應(yīng)。在核危機(jī)管理過(guò)程中留給對(duì)方一定的時(shí)間，可以使其獲得更多的信息，審視前期的政策，修正核危機(jī)初期的錯(cuò)誤，也可以為自己贏得寶貴的決策時(shí)間和空間。

古巴導(dǎo)彈危機(jī)期間，美國(guó)的核危機(jī)管理就體現(xiàn)了適當(dāng)克制、留有余地的原則。美國(guó)作為安全利益被“挑釁”的一方，在攔截蘇聯(lián)貨船、封鎖古巴海域時(shí)，精心挑選了聯(lián)合國(guó)等第三方力量維持和平，并在外交公告中以“隔離”一詞來(lái)代替有攻擊性意味的“封鎖”。當(dāng)蘇聯(lián)做出妥協(xié)，同意從古巴撤出導(dǎo)彈后，美國(guó)也立即宣布從土耳其撤出導(dǎo)彈作為補(bǔ)償，為蘇聯(lián)保全面子；蘇聯(lián)在應(yīng)對(duì)此次危機(jī)過(guò)程中，沒(méi)有用軍事艦船硬闖隔離區(qū)，在危機(jī)最緊張時(shí)刻，蘇聯(lián)最高領(lǐng)導(dǎo)人主動(dòng)給美國(guó)總統(tǒng)寫(xiě)信提出妥協(xié)方案，體現(xiàn)了蘇聯(lián)的克制和危機(jī)管理技巧。正是由于雙方?jīng)Q策層都遵循了克制原則，古巴導(dǎo)彈危機(jī)才得以和平解決。

5.設(shè)定有限的目標(biāo)。成功的核危機(jī)管理必須建立在這樣的共識(shí)上：由于無(wú)法承受核危機(jī)失控的結(jié)果，必須放棄利益最大化而追求共贏的目標(biāo)。國(guó)際核危機(jī)爆發(fā)后，為了避免“兩敗俱傷”，各方必須做出一定的妥協(xié)，調(diào)整目標(biāo)，追求次優(yōu)結(jié)果。因此，設(shè)定有限的目標(biāo)是國(guó)際核危機(jī)管理的重要原則。在核危機(jī)管理實(shí)踐中，如何準(zhǔn)確把握有限的目標(biāo)是一個(gè)難點(diǎn)，為此，核危機(jī)當(dāng)事國(guó)在危機(jī)解決的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)將總體目標(biāo)分解為不同的子目標(biāo)，并且為這些目標(biāo)排列優(yōu)先次序，建立核心目標(biāo)和次要目標(biāo)，必要時(shí)可以舍棄次要目標(biāo)，或者在逐步達(dá)到子目標(biāo)的過(guò)程中，實(shí)現(xiàn)信任的重建和利益的共享，并用行動(dòng)不斷地修正總體目標(biāo)，最終尋求總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在國(guó)際核危機(jī)管理實(shí)踐中，一些國(guó)家出于斗爭(zhēng)策略，提出過(guò)高的目標(biāo)要求，作為向?qū)Ψ绞┘訅毫Φ氖侄?，但是一定要區(qū)分策略性目標(biāo)和現(xiàn)實(shí)性目標(biāo)，不能以策略性目標(biāo)代替現(xiàn)實(shí)性目標(biāo)作為解決問(wèn)題的底線。否則強(qiáng)硬堅(jiān)守目標(biāo)，只能使得各方的矛盾對(duì)立越來(lái)越尖銳，最后達(dá)成妥協(xié)的希望渺茫，從而使核危機(jī)升級(jí)并最終爆發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)的可能性越來(lái)越大。

設(shè)定有限的目標(biāo)，適時(shí)讓步，并不意味著為了妥協(xié)而無(wú)限制地退讓，而是在核危機(jī)管理目標(biāo)確立后，確定在不同條件下的適宜行動(dòng)，以切實(shí)解決問(wèn)題。以古巴導(dǎo)彈危機(jī)為例，美國(guó)的首選目標(biāo)是：逼迫蘇聯(lián)撤出導(dǎo)彈，維持美國(guó)“后院”無(wú)核威脅的地緣安全優(yōu)勢(shì)，并趁機(jī)顛覆卡斯特羅政權(quán)；次優(yōu)目標(biāo)是：蘇聯(lián)撤出核武器，美國(guó)繼續(xù)“容忍”古巴反美政權(quán)。經(jīng)過(guò)評(píng)估，美國(guó)決策層將目標(biāo)定在蘇聯(lián)撤出導(dǎo)彈、繼續(xù)“容忍”古巴反美政權(quán)的目標(biāo)上?？紤]到美國(guó)當(dāng)時(shí)的核優(yōu)勢(shì)，撤出導(dǎo)彈，換取美國(guó)不入侵古巴的保證以及從土耳其撤出導(dǎo)彈，顯然是蘇聯(lián)可以接受的次優(yōu)目標(biāo)。正是雙方將目標(biāo)都限定在有限范圍內(nèi)，才保證了此次核危機(jī)的和平解決。1992年爆發(fā)的第一次朝鮮核危機(jī)，美國(guó)沒(méi)有堅(jiān)持朝鮮徹底棄核，只是將目標(biāo)限定在“凍結(jié)”核計(jì)劃這一有限目標(biāo)上；朝鮮雖然沒(méi)有實(shí)現(xiàn)通過(guò)核計(jì)劃逼迫朝美關(guān)系正常化的目標(biāo)，但是得到了能源補(bǔ)償與美國(guó)不入侵的承諾，顯然也是朝鮮方面可以接受的目標(biāo)。

6.考慮先例效果和后續(xù)影響。有效的危機(jī)管理應(yīng)該包括中、長(zhǎng)期戰(zhàn)略目標(biāo)設(shè)想與對(duì)策分析、應(yīng)急反應(yīng)機(jī)制和危機(jī)管理專門機(jī)構(gòu)等。[6]148對(duì)國(guó)際核危機(jī)這類影響力大、危害性強(qiáng)、演變復(fù)雜的國(guó)際危機(jī)，要想控制其走向，避免對(duì)當(dāng)事各方造成難以挽回的損失，核危機(jī)當(dāng)事各方，尤其是在危機(jī)中占據(jù)“主動(dòng)”與“先機(jī)”的一方，特別要考慮其管理策略的完整性，既要借鑒歷史上同類型的國(guó)際核危機(jī)管理的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，針對(duì)本次核危機(jī)的發(fā)生原因，演變特點(diǎn)以及核危機(jī)涉及各方的屬性特征和行為特征來(lái)采用適當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)辦法；又要充分考慮到核危機(jī)演變不同階段的特性，注意每一階段的應(yīng)對(duì)辦法的銜接和后續(xù)影響，不能使不同階段的應(yīng)對(duì)策略變動(dòng)過(guò)大，造成核危機(jī)的反復(fù)。以朝鮮核危機(jī)為例，由于克林頓政府和小布什政府在對(duì)朝政策上有比較大的變動(dòng)，一定程度上造成了朝核危機(jī)的反復(fù)，延長(zhǎng)并復(fù)雜化了朝核危機(jī)的解決進(jìn)程。

[1]Arthur N.Gilbert and Paul Gordon Lauren.Crisis Management:An Assessment and Critique.Journal of Conflict Resolution.[J].Vol.24,No.4,1980.

[2]趙學(xué)功．核武器與美蘇冷戰(zhàn)[J].浙江學(xué)刊，2006，(3).

[3]Thomas I Cook and Malcolm Moos.The American Idea of International Interests.American Political Science Review[J].XLVII(March 1953),p.28；詹姆斯.多爾蒂，小羅伯特.普法爾茨格拉夫.爭(zhēng)論中的國(guó)際關(guān)系理論[M].閻學(xué)通，陳寒溪，譯.北京：世界知識(shí)出版社，2003：101.

[4]約翰·柯林斯.大戰(zhàn)略：原則與實(shí)踐[M].中國(guó)人民解放軍軍事科學(xué)院，譯.北京：戰(zhàn)士出版社，1978：23.

[5]丁邦泉，唐永勝，許蔓舒.國(guó)際危機(jī)管理[M].北京：國(guó)防大學(xué)出版社，2004：107.

[6]李學(xué)文，楊闖，周衛(wèi)平.國(guó)際政治百科[M].北京燕山出版社，1993：147.

D815

A

1002-7408（2012）04-0110-03

程曉勇（1976-），男，陜西寶雞人，法學(xué)博士，復(fù)旦大學(xué)政治學(xué)在站博士后，研究方向：國(guó)際安全危機(jī)管理。

[責(zé)任編緝：孫巍]