文/總裝備部科技信息研究中心 詹鳴 王磊

從奧巴馬政府《創(chuàng)新戰(zhàn)略》看美國科技創(chuàng)新機(jī)制

文/總裝備部科技信息研究中心 詹鳴 王磊

2011年1月25日，美國總統(tǒng)奧巴馬在國會發(fā)表一年一度的國情咨文演講。奧巴馬在演講中強(qiáng)調(diào)指出，美國政府將大力推進(jìn)科技創(chuàng)新，并將其作為解決短期就業(yè)和保持長期競爭力的關(guān)鍵舉措。與此配套，白宮2011年2月發(fā)布了《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略——確保經(jīng)濟(jì)的增長與繁榮》(以下簡稱《創(chuàng)新戰(zhàn)略》)的報告，明確了科技創(chuàng)新的主體，并提出了推動科技創(chuàng)新的具體舉措，包括加強(qiáng)教育與基礎(chǔ)條件建設(shè)的經(jīng)費投入，加強(qiáng)創(chuàng)新配套制度建設(shè)，明確重大創(chuàng)新領(lǐng)域并推動相關(guān)領(lǐng)域的創(chuàng)新突破。

一、明確創(chuàng)新主體的角色與定位，將私營企業(yè)作為科技創(chuàng)新的核心驅(qū)動力

《創(chuàng)新戰(zhàn)略》明確了創(chuàng)新的主體，指出私營企業(yè)是創(chuàng)新的核心動力，政府是創(chuàng)新的推動與促進(jìn)者。明確各創(chuàng)新主體的角色和定位，是推動科技創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)和前提。

1.私營企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體

《創(chuàng)新戰(zhàn)略》指出，從愛迪生發(fā)明電燈泡到貝爾發(fā)明電話，再從通用電氣公司制造噴氣式引擎到谷歌這樣的互聯(lián)網(wǎng)工具問世，美國的私營企業(yè)家推出了一系列重大的創(chuàng)新成果。一些創(chuàng)新成果不僅僅是創(chuàng)造了一個新的產(chǎn)品，而且還產(chǎn)生了新的商業(yè)模式，比如福特汽車公司提出的流水線概念使汽車能夠批量生產(chǎn)，從而提供了大量的就業(yè)崗位；又比如戴爾和亞馬遜公司利用互聯(lián)網(wǎng)開啟了新的銷售模式。這些私營企業(yè)的創(chuàng)新成果都為美國經(jīng)濟(jì)的增長作出了貢獻(xiàn)，甚至改變了人類的生活方式。上述重大科技創(chuàng)新成果，都是由私營企業(yè)在競爭的商業(yè)環(huán)境下取得。歷史經(jīng)驗表明，私營企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體，其創(chuàng)新的成果與新穎的創(chuàng)意往往能夠創(chuàng)造巨大的利潤，從而推動國家經(jīng)濟(jì)增長，同時也創(chuàng)造大量的就業(yè)崗位。

2.政府是科技創(chuàng)新的推動者

美國政府高度重視“創(chuàng)新文化”的建設(shè)與宣揚，將推動科技創(chuàng)新的投資者和科技工作者，看作國家的英雄。奧巴馬在2011年的國情咨文中稱，“我們是一個創(chuàng)造了汽車、實現(xiàn)了每個辦公桌一臺電腦的國家，是一個擁有愛迪生、萊特兄弟的國家，是一個擁有谷歌和Facebook的國家。在美國，創(chuàng)新不只改變我們的生活，更重要的是，這是我們賴以謀生的方式?！贝送?，政府還通過財稅政策、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策來鼓勵和保護(hù)創(chuàng)新，并積極推動建立一個更加有利于創(chuàng)新的市場。

從美國的經(jīng)驗來看，政府應(yīng)是科技創(chuàng)新的保護(hù)者、相關(guān)配套制度的建設(shè)者、創(chuàng)新文化的倡導(dǎo)者以及具體科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)政策的制定者，而不是科技創(chuàng)新工作的具體從事者。政府從事具體的科技開發(fā)和創(chuàng)新，容易出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)不清、責(zé)權(quán)不明的問題，且容易出現(xiàn)政府“既是裁判員又是運動員”的不利局面。創(chuàng)新的主體應(yīng)是市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的企業(yè)，政府所制定的配套制度，最終應(yīng)服務(wù)于企業(yè)的科技創(chuàng)新和開發(fā)工作。

二、采取“基于市場”的創(chuàng)新策略，加強(qiáng)創(chuàng)新保護(hù)及相關(guān)配套制度建設(shè)

《創(chuàng)新戰(zhàn)略》強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)推動創(chuàng)新的配套制度建設(shè)，建立更加有利于創(chuàng)新的市場機(jī)制，對科學(xué)與技術(shù)開發(fā)實行特殊的財稅政策，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，鼓勵和保護(hù)創(chuàng)新型企業(yè)，建立更加開放、有序、競爭的市場環(huán)境。

1.通過減免稅收的方式鼓勵私營企業(yè)創(chuàng)新

減免稅收不僅減輕了私營企業(yè)的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，還大大增強(qiáng)了私營企業(yè)創(chuàng)新的積極性?！秳?chuàng)新戰(zhàn)略》顯示，為了刺激私營企業(yè)的創(chuàng)新，美國政府計劃永久性地減免“研究與實驗稅”。美國預(yù)計十年內(nèi)的稅收減免總額將達(dá)到1000億美元，而這些資金將被私營企業(yè)用于新一輪的創(chuàng)新，這就形成了一個良性的循環(huán)，有利于保持持續(xù)創(chuàng)新。

2.通過有效的知識產(chǎn)權(quán)政策來保護(hù)創(chuàng)新

知識產(chǎn)權(quán)制度是一個國家推動科技創(chuàng)新的重要保護(hù)制度。如果創(chuàng)新成果頻繁被他人所剽竊或效仿，將十分不利于科技創(chuàng)新的開展，有可能導(dǎo)致科技創(chuàng)新的整體低迷與停滯。美國歷來重視知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作，但目前其相關(guān)政策與制度也存在諸多問題，如《創(chuàng)新戰(zhàn)略》指出，美國目前批準(zhǔn)一個專利的平均時間長達(dá)35個月，奧巴馬政府針對此問題已經(jīng)開展改革，計劃大幅減少申請專利需花費的時間。

美國政府指出，對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，將對創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展造成重大負(fù)面影響，其中對中小企業(yè)的發(fā)展影響最為嚴(yán)重。中小型企業(yè)往往是被侵權(quán)最嚴(yán)重的群體，同時中小企業(yè)往往創(chuàng)新發(fā)展動力最大、機(jī)制最為靈活，因此，美國政府將著力將強(qiáng)對中小企業(yè)的創(chuàng)新保護(hù)力度。

3.建立創(chuàng)新、開放、競爭、有序的市場環(huán)境

美國奉行自由市場經(jīng)濟(jì)，崇尚充分競爭、優(yōu)勝劣汰。這樣的經(jīng)濟(jì)體制提高了私營企業(yè)創(chuàng)新的動力和積極性，有利于企業(yè)創(chuàng)造出經(jīng)得起競爭的產(chǎn)品，從而獲取經(jīng)濟(jì)利益。反之，如果一個企業(yè)缺乏創(chuàng)新意識，那它將在市場競爭中處于不利地位，甚至被市場所淘汰。

《創(chuàng)新戰(zhàn)略》進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)市場環(huán)境的重要性，強(qiáng)調(diào)競爭有序的市場環(huán)境將吸引國內(nèi)外創(chuàng)新型投資的進(jìn)入，并保證創(chuàng)新型產(chǎn)品能夠占領(lǐng)市場。這樣創(chuàng)新就意味著利潤，可以鼓勵更多企業(yè)加強(qiáng)對產(chǎn)品的研發(fā)和創(chuàng)新工作的投入。

三、加強(qiáng)教育與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工作與資金投入，為科技創(chuàng)新提供重要支撐和保障

《創(chuàng)新戰(zhàn)略》指出應(yīng)加強(qiáng)對創(chuàng)新基礎(chǔ)條件的資金投入，加強(qiáng)對創(chuàng)新型高技術(shù)人才的培養(yǎng)，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與投入，建立先進(jìn)的信息技術(shù)系統(tǒng)，強(qiáng)化和保持美國在全球基礎(chǔ)研究中的領(lǐng)導(dǎo)地位。

1.高度重視教育在創(chuàng)新中的作用

創(chuàng)新的主體歸根結(jié)底是人才，人才的培養(yǎng)關(guān)鍵在于教育。因此，教育可以被視為創(chuàng)新的“孕育階段”。此次出臺的《創(chuàng)新戰(zhàn)略》提出了一系列針對教育的改革舉措，明確指出要“賦予美國人21世紀(jì)必備的技能，打造一支世界級的人才隊伍”。

首先，《創(chuàng)新戰(zhàn)略》提出要進(jìn)一步改善美國在科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)方面的教育，提高美國學(xué)生在這些領(lǐng)域的能力。為此，美國總統(tǒng)奧巴馬指出在未來十年內(nèi)增加十萬名上述領(lǐng)域的教師。

其次，打造一流的早期教育系統(tǒng)，改革完善美國的初中等教育。美國認(rèn)為，創(chuàng)新能力的一些要素都是通過早期教育培養(yǎng)而來的，青少年的培養(yǎng)對保持創(chuàng)新能力至關(guān)重要。美國下一步將致力于完善其早期教育系統(tǒng)，力爭讓其未來的科技創(chuàng)新人才贏在起跑線上。另外，美國將進(jìn)一步完善其初中等教育，目前美國政府正和國會正在商討修訂《初等和中等教育法》，以完善其初等和中等教育。

第三，恢復(fù)和保持美國大學(xué)教育在全球的領(lǐng)先地位。美國年輕人中的大學(xué)生比率目前已經(jīng)降至世界第九，為此，奧巴馬政府承諾要在2020年前通過增加資金投入等手段將這一排名拉回至第一。

2.鞏固和加強(qiáng)基礎(chǔ)研究工作

強(qiáng)有力的基礎(chǔ)研究是技術(shù)突破的重要保證，長期以來美國政府都不惜投入大量經(jīng)費，為美國高校和科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)研究工作提供重要支持。此次出臺的《創(chuàng)新戰(zhàn)略》顯示，2011財年美國政府將在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域投資經(jīng)費183億美元，達(dá)到歷史最高水平。此外，美國政府將進(jìn)一步加大對其三大基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)(國家科學(xué)基金會、能源部科研局、國家標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會及其技術(shù)實驗室)的投入力度。此外，《創(chuàng)新戰(zhàn)略》還設(shè)定了公共和私營企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費的投入需大于GDP3％的目標(biāo)。

3.加強(qiáng)對國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與高速互聯(lián)網(wǎng)的投入力度

強(qiáng)有力的基礎(chǔ)設(shè)施是科技創(chuàng)新的重要保證，加大對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入，也將有力拉動科技創(chuàng)新工作。奧巴馬在2011年度的國情咨文中指出，美國的基礎(chǔ)設(shè)施已經(jīng)漸漸喪失在全球的優(yōu)勢地位，美國應(yīng)該著力重建其基礎(chǔ)設(shè)施。美國目前正在推進(jìn)其高速鐵路計劃，奧巴馬政府計劃在25年內(nèi)建成能夠覆蓋80％美國人的高速鐵路網(wǎng)絡(luò)。

美國認(rèn)為，過去的數(shù)十年，完善的基礎(chǔ)設(shè)施大力拉動了美國經(jīng)濟(jì)的增長，而在未來數(shù)十年，拉動美國經(jīng)濟(jì)增長的將是信息技術(shù)。因此，美國十分重視信息技術(shù)的發(fā)展?！秳?chuàng)新戰(zhàn)略》指出，美國要在未來五年內(nèi)建成能夠覆蓋98％美國人的下一代高速無線網(wǎng)絡(luò)，這將使美國的各個地區(qū)都進(jìn)入數(shù)字化時代。另外，高速互聯(lián)網(wǎng)也將成為美軍開展網(wǎng)絡(luò)中心戰(zhàn)的重要支撐，軍事領(lǐng)域的需求也將有力拉動科技創(chuàng)新動作的開展。

四、結(jié)合國家與軍隊建設(shè)的重大現(xiàn)實需求，推動相關(guān)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新與突破

《創(chuàng)新戰(zhàn)略》進(jìn)一步明確了國家優(yōu)先的創(chuàng)新領(lǐng)域，包括：清潔能源技術(shù)、生物技術(shù)、納米技術(shù)、先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、空間能力與應(yīng)用、醫(yī)療技術(shù)以及教育技術(shù)。推動這些領(lǐng)域的優(yōu)先發(fā)展，將對國家經(jīng)濟(jì)增長以及確保國家安全產(chǎn)生重要影響。

1.開展清潔能源革命

美國認(rèn)為，為了國家的安全、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境，發(fā)展清潔能源技術(shù)至關(guān)重要。奧巴馬政府已經(jīng)把發(fā)展能源經(jīng)濟(jì)作為未來工作的重點，并制訂了相關(guān)政策。美國政府將大力發(fā)展太陽能、風(fēng)能以及地?zé)崮芗夹g(shù)，計劃在2012年前使可再生能源產(chǎn)生的發(fā)電量提高一倍。此外，美國政府還將通過建立能源技術(shù)創(chuàng)新中心、促進(jìn)能源企業(yè)的發(fā)展、投資下一代新能源汽車等措施來發(fā)展清潔能源技術(shù)。

2.促進(jìn)生物技術(shù)、納米技術(shù)和先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展

生物技術(shù)、納米技術(shù)和先進(jìn)制造業(yè)的發(fā)展將為美國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供一個新的平臺?！秳?chuàng)新戰(zhàn)略》指出，美國將繼續(xù)完善對DNA排序的研究，這將對一些疾病的治療帶來突破。

3.大力推動空間技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用

空間技術(shù)的廣泛應(yīng)用，為人們的生活提供了重大便利，目前全球通信、全球定位已成為人們生活的一部分，改變了人們的生產(chǎn)和生活方式。同時空間技術(shù)事關(guān)國家安全。美國正繼續(xù)發(fā)展其空間技術(shù)，以保持它在這一領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。美國目前正致力于發(fā)展下一代太空飛船和下一代全球定位系統(tǒng)，這些舉措在拉動經(jīng)濟(jì)增長的同時也為美國的國家安全提供了重要保障。

4.推動醫(yī)療技術(shù)的突破

美國將在未來擴(kuò)大信息技術(shù)在醫(yī)療中的應(yīng)用范圍，以降低醫(yī)療成本，減少不必要的錯誤，并提升醫(yī)療質(zhì)量。美國還將推動醫(yī)藥技術(shù)的創(chuàng)新。

5.大力提高教育技術(shù)

《創(chuàng)新戰(zhàn)略》指出，美國目前的教育體系運行成本過高，美國將著力通過教育技術(shù)創(chuàng)新，完善其教育體系。隨著寬帶、云計算、數(shù)字設(shè)備和軟件的廣泛應(yīng)用，發(fā)展先進(jìn)教育技術(shù)所需的技術(shù)條件已經(jīng)成熟。美國政府目前正致力于通過《國家教育技術(shù)規(guī)劃》、《賽博教育倡議》等政策以及國防高級研究計劃局、美國能源部和美國海軍等部門的項目來推動教育技術(shù)的創(chuàng)新。

五、美國科技創(chuàng)新機(jī)制對我國的幾點啟示

當(dāng)前，國內(nèi)越來越重視創(chuàng)新能力的建設(shè)，2006年1月，胡錦濤總書記在廈門考察時作了“大力增強(qiáng)原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力”的重要指示，政府設(shè)立了“國家最高科學(xué)技術(shù)獎”，對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識也在不斷加強(qiáng)。但我國在科技創(chuàng)新方面，還存在諸多的問題，結(jié)合美國的創(chuàng)新戰(zhàn)略與創(chuàng)新機(jī)制，我們可以得出如下幾點啟示。

1.打破壟斷局面，建立以私營企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新體系

當(dāng)前，我國的壟斷現(xiàn)象仍非常嚴(yán)重，大型國有企業(yè)往往處于行業(yè)壟斷地位，其創(chuàng)新動力不強(qiáng)，私營企業(yè)雖有創(chuàng)新的動力，但由于推動創(chuàng)新的配套制度仍不完善，其主體地位難以得到保證，私營企業(yè)創(chuàng)新的積極性和創(chuàng)新能力都難以得到實質(zhì)性提升。美國實行的是自由市場經(jīng)濟(jì)條件下的以私營企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新體系，通過減免稅收等財稅政策來鼓勵私營企業(yè)創(chuàng)新，充分調(diào)動和發(fā)揮私營企業(yè)的科技創(chuàng)新能力，對拉動經(jīng)濟(jì)增長起到了良好的效果。目前，我國“十二五”規(guī)劃綱要已明確提出要加快建立以企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新體系，結(jié)合美國的經(jīng)驗，我國應(yīng)加大對私營企業(yè)的保護(hù)與培養(yǎng)力度，進(jìn)一步發(fā)揮私營企業(yè)在科技創(chuàng)新中的作用。

2.營造良好的創(chuàng)新文化，重視人才在創(chuàng)新中的主體作用

人才是創(chuàng)新的主體，美國從早期教育直至高等教育，建立了一套完整的人才培養(yǎng)體系，在其培養(yǎng)人才的整個過程中，充分尊重個人的創(chuàng)新思維，這種教育理念使得美國社會總能涌現(xiàn)出一批又一批的創(chuàng)新產(chǎn)品，從而拉動國家經(jīng)濟(jì)增長。我國缺乏創(chuàng)新的文化與傳統(tǒng)，傳統(tǒng)文化中的部分糟粕仍禁錮著人們的思維，如對權(quán)威和領(lǐng)導(dǎo)的過度崇拜等，人本主義的思想與傳統(tǒng)薄弱；整個社會的創(chuàng)新能力不強(qiáng)，對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識仍較薄弱，“山寨”產(chǎn)品橫行。

科技創(chuàng)新能力不強(qiáng)，其根源在于文化和教育，借鑒美國的經(jīng)驗，我國必須進(jìn)一步推進(jìn)文化領(lǐng)域的創(chuàng)新，發(fā)揚我國傳統(tǒng)文化中的精華部分，同時改造其中的糟粕部分，吸收西方人本主義的文化與思想；同時，應(yīng)加大對教育的投入力度，推動創(chuàng)新型、復(fù)合型人才的培養(yǎng)。

3.加強(qiáng)政府的資金投入力度，為科技創(chuàng)新活動提供有力保障

科技創(chuàng)新活動需要大量的經(jīng)費作為支撐，美國政府通過財政撥款、減免稅收等方式為科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供科研經(jīng)費的支持，以保持創(chuàng)新的積極性。美國政府深知科技創(chuàng)新是拉動經(jīng)濟(jì)增長、保持經(jīng)濟(jì)活力的重要保證，所以總是不惜花費大量經(jīng)費投入科技研發(fā)，其每年的科研經(jīng)費都達(dá)到了GDP比例的2％以上，此次的《創(chuàng)新戰(zhàn)略》更是提出了科研經(jīng)費需大于GDP3％的目標(biāo)。2011財年美國政府總計投入183億美元用于研發(fā)領(lǐng)域，達(dá)到歷史新高。目前我國對科技創(chuàng)新領(lǐng)域的投入還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，所投資的經(jīng)費往往更加傾向于國企，廣大私營企業(yè)在市場競爭中處于劣勢，而國家在財稅政策方面對私營企業(yè)沒有任何的傾斜，這種制度設(shè)計，不利于科技創(chuàng)新的開展。

4.加強(qiáng)法制建設(shè)，保護(hù)創(chuàng)新成果

美國較為成熟的創(chuàng)新機(jī)制為其不斷保持創(chuàng)新能力提供了有力的支撐，值得注意的一點是，美國在推動創(chuàng)新機(jī)制的過程中，法律起了十分關(guān)鍵的作用，大部分鼓勵創(chuàng)新的政策都以法律的形式規(guī)定了下來，比如其知識產(chǎn)權(quán)政策就對中小型企業(yè)的創(chuàng)新起到了良好的保護(hù)作用。我國當(dāng)前在該領(lǐng)域的法律制度還不夠健全，知識產(chǎn)權(quán)政策也相對滯后，導(dǎo)致科技成果的抄襲和剽竊現(xiàn)象嚴(yán)重，這需要在今后的工作中持續(xù)改進(jìn)。

責(zé)編/齊尚