區(qū)域物流軟環(huán)境理論機理研究

王海萍 WANG Hai-ping

（廣東金融學院，廣東 廣州 510521）

(Guangdong University of Finance,Guangzhou 510521,China)

1 區(qū)域物流軟環(huán)境概述

在經(jīng)濟發(fā)展中，硬環(huán)境原意是指經(jīng)濟發(fā)展中的地理條件、資源狀況，以及交通、電力、通訊、廠房等以物質形態(tài)存在的基礎設施設備等。軟環(huán)境是一個與硬環(huán)境相對的概念，它具有更強的精神性，強調作用于經(jīng)濟發(fā)展的社會意識形態(tài)因素，由于國情不同，國外學者通常以 “企業(yè)外部環(huán)境”、 “企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)”或 “企業(yè)社會資本”進行替代，在一些經(jīng)濟發(fā)達的歐美國家中，制度由于具有一定的穩(wěn)定性，表現(xiàn)出相對顯性甚至是剛性，制度類的環(huán)境因素通常被排除在軟環(huán)境之外。在中國特定的國情下，軟環(huán)境集中體現(xiàn)在機制上，如思想觀念、文化氛圍、政策法規(guī)及政府行政能力水平和態(tài)度等。因此，本文所指的軟環(huán)境是一個極具中國背景情境依賴性的名詞[1]。

比較而言，由于硬環(huán)境由有形的物質條件構成，具有相當?shù)闹庇^性，因此容易獲得重視，而軟環(huán)境通常涉及經(jīng)濟活動中由無形的精神因素構成的境況與氛圍，其衡量指標通常是慢性指標，因而容易為外界所忽視。硬環(huán)境的需求比較具體、明確、客觀，一旦滿足即可看到成效；而軟環(huán)境的需求往往比較模糊、主觀，難以量化，所以不易獲得重視。事實上，隨著經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展，基礎設施等硬環(huán)境的建設日臻完善，軟環(huán)境在經(jīng)濟活動中將扮演愈來愈重要的角色。經(jīng)濟學家楊小凱提出的分工經(jīng)濟的網(wǎng)絡效應理論認為，生產(chǎn)活動本身的生產(chǎn)率狀況越來越難以決定效率，效率往往取決于不同生產(chǎn)活動之間建立起來的互相關系，而在不同生產(chǎn)活動間所建立的相互關系，在很大程度上與軟環(huán)境息息相關。

隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展，區(qū)域物流在經(jīng)濟活動中扮演著日益重要的角色，用經(jīng)濟數(shù)字表示就可見一斑：當物流能力每增長1%，區(qū)域經(jīng)濟的GDP將增長2.2%[2]。區(qū)域物流以服務本區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展為宗旨，是實現(xiàn)區(qū)域內物流、跨區(qū)域物流和國際物流有效運作的有力保障，在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮著極其重要的支撐作用。區(qū)域物流軟環(huán)境可界定為：在一定區(qū)域地理范圍內，區(qū)域內外的各類物資從供應地向目的地進行有效的實體流動過程中，所創(chuàng)造的和反映出的制度上和精神上的境況總和[3-4]。

區(qū)域物流涉及一個復雜的活動領域，橫跨多個基礎性、服務性行業(yè)，具有典型的綜合性，它既是一個龐大的縱向經(jīng)濟領域，同時又是一個為其他經(jīng)濟領域服務的橫向經(jīng)濟領域，涉及并影響區(qū)域經(jīng)濟的各個方面，因此區(qū)域物流的活動過程始終面臨著復雜的政策環(huán)境、商業(yè)環(huán)境以及社會環(huán)境影響。作為重要的生產(chǎn)力之一的物流軟環(huán)境將成為區(qū)域物流經(jīng)濟發(fā)展的決定性因素之一，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，在硬件趨同的一般情況下，物流軟環(huán)境是提高區(qū)域物流競爭力的惟一決定性手段，優(yōu)良的軟環(huán)境可以形成優(yōu)勢明顯的 “洼地”效應，從而促進經(jīng)濟的快速發(fā)展。因此，在現(xiàn)階段對于區(qū)域物流軟環(huán)境的研究將具有較大的應用價值。

2 區(qū)域物流軟環(huán)境的理論基礎

2.1 企業(yè)戰(zhàn)略管理理論

隨著企業(yè)外部環(huán)境變化步伐日益加快，企業(yè)外部環(huán)境日趨復雜，企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃也越來越難以計劃與預測，而戰(zhàn)略管理必須通過企業(yè)的精心設計才能使企業(yè)適應外部環(huán)境的變化，這使得增強對企業(yè)外部環(huán)境的了解成為了企業(yè)制定戰(zhàn)略規(guī)劃的基本條件之一，因此應運而生的基于企業(yè)外部環(huán)境系統(tǒng)的戰(zhàn)略管理理論，將從對企業(yè)外部環(huán)境中單個要素的研究轉向要素的融合研究，即將復雜要素結合在一起，形成一個系統(tǒng)嚴密的學說體系。

基于企業(yè)戰(zhàn)略管理理論，國外學者對企業(yè)軟環(huán)境系統(tǒng)展開了廣泛研究。Moore提出，企業(yè)存在與外部環(huán)境共生共促的生態(tài)系統(tǒng)[5]，這一生態(tài)系統(tǒng)實際上類似于企業(yè)外部的軟環(huán)境。Baum和Singh將企業(yè)的生存狀態(tài)稱為生態(tài)位，并認為生態(tài)位是企業(yè)在資源和能力方面的特征總和，是企業(yè)與環(huán)境互動匹配后的狀態(tài)[6]，企業(yè)可通過生態(tài)機制使企業(yè)內外部環(huán)境的各要素協(xié)調匹配，企業(yè)的戰(zhàn)略行為受到企業(yè)外部環(huán)境要素的影響。Berger等提出 “關系型融資”假說，強調中小企業(yè)的成長戰(zhàn)略與區(qū)域金融服務環(huán)境具有很大的關聯(lián)性[7]，William則認為區(qū)域制度環(huán)境直接影響企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃[8]，Baron也認為政府對于企業(yè)的成長路徑影響顯著[9]。應該說國外學者的企業(yè)戰(zhàn)略管理理論研究拓寬了國內軟環(huán)境的研究視角，并為國內學者的研究提供了一個理論框架。

基于以環(huán)境適應范式為中心的企業(yè)戰(zhàn)略管理理論，區(qū)域物流軟環(huán)境的研究為區(qū)域內的物流企業(yè)提供了一個企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的思路，而不再以片面的戰(zhàn)略管理理論，如以資源基礎理論或價值鏈理論來指導物流企業(yè)的戰(zhàn)略制定，從而對區(qū)域物流軟環(huán)境的研究超越了傳統(tǒng)戰(zhàn)略思維的藩籬，不再過分強調企業(yè)的直接競爭對手，將企業(yè)視為 “獨立、自治的實體”，以及僅僅考慮自身利益等微觀視角來研究企業(yè)競爭戰(zhàn)略[10]。

2.2 社會嵌入性理論

Granovetter（1985）提出，經(jīng)濟活動的組織及其行為方式受到社會關系的約束，即經(jīng)濟活動具有社會嵌入性[11]，這一學說發(fā)展成為社會嵌入性理論。Zukin和Dimaggio補充了嵌入性理論，認為經(jīng)濟行為還受到心理因素、文化因素、政治因素等多重因素的影響[12]。嵌入性理論闡述了經(jīng)濟活動對社會結構與社會關系的依賴，同時，社會結構和社會關系構成了企業(yè)可以利用的社會資本，企業(yè)組織被視為一個開放的系統(tǒng)，與外界各社會因素具有一定的聯(lián)系，需要以一定的手段來解決企業(yè)這一系統(tǒng)與外界的協(xié)調與配合，因此企業(yè)應主動加強社會根植性，豐富企業(yè)的社會資本。事實上，就此而言，嵌入性理論的企業(yè)社會資本學說的觀點與企業(yè)戰(zhàn)略理論是不謀而合的。國內外學者，如Landry、Bourdieu[13]等，均基于企業(yè)社會資本的角度，強調了軟環(huán)境對企業(yè)競爭優(yōu)勢的作用。

在一個特定區(qū)域內，物流產(chǎn)業(yè)是一個集協(xié)調性、復合性和整合性于一身的產(chǎn)業(yè)[14]，物流企業(yè)在產(chǎn)業(yè)中的作用就是將商流、物流、信息流進行協(xié)調整合的過程。同時，物流產(chǎn)業(yè)獨立生存的能力較弱，相對于制造業(yè)來說，物流企業(yè)目前在很大程度上處于被動和從屬的地位，物流管理既要服從于原料供應的條件約束，又要服從于產(chǎn)品制造的工藝布局和流程設計，同時還要滿足產(chǎn)品運輸?shù)氖袌鰻I銷要求[15]，其自身特性決定了必須附著于產(chǎn)業(yè)鏈中的其他組織以求生存，因此，社會關系是其不可或缺的生存資本，要使其社會資本最大化，一個物流企業(yè)不僅要處理好企業(yè)內部組織與組織、人與人、組織與人之間的關系，更重要的是還要處理好與競爭企業(yè)、客戶、政府、海關、商檢機構、保險機構、研究機構及其他相關組織間的關系。

2.3 交易成本理論

在新制度經(jīng)濟學中，交易環(huán)境如何影響交易成本是一個經(jīng)常被討論的命題。何謂交易成本？科斯在 《社會成本問題》中提出，任何不同經(jīng)濟主體在交易過程中所進行的搜集信息、商務談判等活動都產(chǎn)生費用，即交易成本[16]。阿羅 （Arrow）將交易成本界定為 “經(jīng)濟體系運行的成本[17]?！睆埼宄18]則將交易成本視為 “一系列制度成本，包括信息成本、談判成本、擬定和實施契約的成本、界定和控制產(chǎn)權的成本、監(jiān)督管理的成本和制度結構變化的成本?！蓖飞璠19]進一步發(fā)展了該理論，并將交易成本進一步細分為事前交易成本和事后交易成本。前者包括起草、談判和維護契約的成本，即與市場相聯(lián)系的交易成本，如研究信息的成本、談判和決策成本、檢驗和履行成本；后者則包括：當交易偏離了所要求的準則而引起的不適應成本；為了糾正事后的偏離準則而引起爭論的成本；伴隨建立和運作管理機構的成本，如管理機構解決交易糾紛的成本；保證生效的抵押成本[20]。由此可見，交易成本與軟環(huán)境具有天然的聯(lián)系，交易成本就是制度費用，交易成本的發(fā)生之處，實則是軟環(huán)境應改善之處[21]。

新制度經(jīng)濟學中的交易成本理論從另一途徑為軟環(huán)境提供了一個新的研究視角，其核心觀點認為，交易的困難、在交易中接受不利的交易條件，以及交易不成造成損失等等，均會導致交易成本增加，所有實際資源的使用都會產(chǎn)生交易成本，而制度的產(chǎn)生和演變的目的是為了降低交易成本[22]。在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展過程中，不同的制度安排將導致不同的經(jīng)濟發(fā)展速度和質量。根據(jù)交易成本理論，交易的總成本由固定交易成本及變動交易成本構成，固定交易成本則與軟環(huán)境有關，受到正式制度的安排及非正式制度的影響，由正式制度安排所不能解決的諸多問題,如信用風險、公平問題、道德風險、機會主義等在交易中易導致的問題，需要非正式制度，如意識形態(tài)、文化、價值取向等手段來降低交易成本。因此，若要降低區(qū)域物流運行過程中的交易成本，需從交易的軟環(huán)境——正式制度和非正式制度的安排兩方面進行綜合治理才是行之有效的途徑。

3 區(qū)域物流軟環(huán)境理論機理

3.1 區(qū)域物流軟環(huán)境的構成要素

按照哲學家與社會學家哈貝馬斯的劃分方法，整個社會系統(tǒng)可分為政治、經(jīng)濟、生活現(xiàn)實 （包括文化、社會和個體要素）[23]，可以認為，軟環(huán)境是一個政治、經(jīng)濟、社會各因素相互依存并共同作用的系統(tǒng)，一方面 “共同作用”強調了軟環(huán)境研究的多元性，即組織、規(guī)則、意識形態(tài)等同時影響軟環(huán)境的運行發(fā)展；另一方面， “系統(tǒng)”一詞又強調了構成軟環(huán)境是一個各要素之間相互聯(lián)系、相互影響的有機整體。糅合現(xiàn)有的軟環(huán)境理論基礎，區(qū)域物流軟環(huán)境應包括以下三個方面的構成要素：

3.1.1 政治性軟環(huán)境

政治性軟環(huán)境因素屬于制度性因素，是降低物流過程中交易成本的一個重要手段，它又可以細分為：物流政策和物流法規(guī)。物流政策的實質意義表現(xiàn)在政府對區(qū)域物流經(jīng)濟的適度干預，一方面政府要轉變習慣于計劃經(jīng)濟的思維慣性，避免政府職能與市場經(jīng)濟之間存在 “越位”，同時也應避免矯枉過正的政府職能 “缺位”。另一方面，法律環(huán)境是物流軟環(huán)境建設與發(fā)展的重要保障，物流法規(guī)的系統(tǒng)性、穩(wěn)定性、透明性和權威性，以及政策執(zhí)行過程中的執(zhí)行效率、操作水平、服務能力和廉潔程度等，都是衡量政治性軟環(huán)境的重要指標。地方政府對于物流政策法規(guī)的軟環(huán)境建構應當做到：加大對物流產(chǎn)業(yè)的扶持力度和豐富產(chǎn)業(yè)扶持手段；引導推動中小物流企業(yè)升級轉型，提升行業(yè)整體抗風險能力；扶持發(fā)展大型物流企業(yè)；著力發(fā)展特色物流，如冷鏈物流、危險品物流等；實施物流總部基地規(guī)劃，出臺物流總部發(fā)展政策等。

3.1.2 經(jīng)濟性軟環(huán)境

區(qū)域物流的經(jīng)濟性軟環(huán)境包括：市場環(huán)境、服務環(huán)境和經(jīng)營環(huán)境[24]，其中，市場環(huán)境又細分為物流市場的開放程度、物流市場的管理水平、物流市場的調控與監(jiān)測環(huán)境等。按系統(tǒng)論和生態(tài)學的觀點，企業(yè)與市場環(huán)境共同形成一個大系統(tǒng)，因此，企業(yè)與市場環(huán)境的關系最為關鍵，物流企業(yè)必須對自身系統(tǒng)進行實時調整，才能適應外部環(huán)境的變化。服務環(huán)境主要涉及物流金融、物流保險、物流行業(yè)協(xié)會等為區(qū)域物流業(yè)務發(fā)展保駕護航的環(huán)境因素。物流經(jīng)營環(huán)境主要由誠信體系、稅費負擔等構成。一個成熟的市場應當是一種以誠信為基礎的契約經(jīng)濟市場，一個缺乏完善的誠信體系而處于誠信危機中的市場經(jīng)濟顯然無法有效發(fā)揮市場機制作用，因此，要建立有效的物流經(jīng)營環(huán)境，還應當提升物流企業(yè)、金融機構、物流用戶和政府的信用水平。

3.1.3 社會性軟環(huán)境

社會性軟環(huán)境是一種非制度性因素，在促進區(qū)域物流業(yè)的發(fā)展進程中發(fā)揮間接的作用。社會性軟環(huán)境主要是指物流的人文環(huán)境，它是社會或個人在實踐中積淀和凝聚孕育而成的關于物流活動的思想意識、規(guī)則制度與價值體系的總稱，因此既是物流經(jīng)濟發(fā)展的結果，又是物流經(jīng)濟發(fā)展的條件。具體而言，物流人文環(huán)境包括社會環(huán)境中發(fā)展第三方物流的意識、綠色物流的意識、物流企業(yè)的創(chuàng)新精神、物流文化的開放性，以及物流文化的教育水平和物流人才的培養(yǎng)狀況等。在社會性軟環(huán)境中，培育現(xiàn)代物流的文化氛圍是非常關鍵的，良好的文化氛圍將有助于現(xiàn)代物流思想意識、道德信用和市場規(guī)則的培育?？傮w來說，社會性軟環(huán)境對于區(qū)域物流經(jīng)濟的影響是最為潛在的。

3.2 區(qū)域物流軟環(huán)境的運行機制

區(qū)域物流軟環(huán)境作為一個復雜的開放性系統(tǒng)，在運行過程中由政府部門、政策法規(guī)、經(jīng)濟主體和運行渠道[25]等四大支撐要素交互作用，從而形成軟環(huán)境的運行機制。

3.2.1 政府部門

政府部門是指行政區(qū)域內法律法規(guī)和各項政策的制定者，是軟環(huán)境的決定性因素。區(qū)域物流軟環(huán)境的作用機制是通過政府部門制定的法規(guī)政策來實現(xiàn)的，政策內容以及服務行為和服務效率等政府職能的行使，直接體現(xiàn)了政策軟環(huán)境的優(yōu)劣，同時，政策軟環(huán)境在不同程度上影響到物流市場環(huán)境和物流人文環(huán)境的發(fā)展，甚至決定物流軟環(huán)境的其他要素的發(fā)展。

3.2.2 政策法規(guī)

政策法規(guī)是物流軟環(huán)境運行的核心內容，是對物流市場經(jīng)濟運行的基本保障。物流政策法規(guī)可以說是起直接和間接影響作用的法律、法規(guī)、政策制度的總和，因此對于區(qū)域物流經(jīng)濟的發(fā)展具有引導、保護、規(guī)范、激勵、和約束的作用。

3.2.3 物流經(jīng)濟主體

物流經(jīng)濟主體是指區(qū)域中形成物流產(chǎn)業(yè)結構體系的重要組成部分，即相關的物流企業(yè)。在物流軟環(huán)境的生態(tài)系統(tǒng)中，物流經(jīng)濟主體與外部環(huán)境共同形成一個大系統(tǒng)，它受到外部環(huán)境的直接或間接的影響，同時也可以根據(jù)外部條件轉變戰(zhàn)略規(guī)劃，從而改變生存狀態(tài)，因此物流經(jīng)濟主體的發(fā)展水平，反過來會極大地影響區(qū)域物流的軟環(huán)境態(tài)勢。

3.2.4 運行渠道

運行渠道是政策法規(guī)從制定到準確執(zhí)行的中介載體，借助于這一良性載體，物流政策法規(guī)等對經(jīng)濟的整體運行實施直接干預或間接干預。直接干預是軟環(huán)境對經(jīng)濟干預的主要方式之一，其具體表現(xiàn)為利用行政、司法手段對物流經(jīng)濟活動進行直接調控，如行政審批、罰沒執(zhí)行、標準制定等；間接干預是指運用政策、計劃、利率、稅率、匯率、價格或其他經(jīng)濟杠桿對物流經(jīng)濟活動進行調節(jié)與控制。

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