技術(shù)貿(mào)易中的交易成本研究

西南財(cái)經(jīng)大學(xué)國際商學(xué)院 蔣翼超 管慰

根據(jù)楊小凱等人創(chuàng)立的新興超邊際分析下的古典貿(mào)易理論，國內(nèi)貿(mào)易的延伸發(fā)展是國際貿(mào)易，國際貿(mào)易是國際化分工和專業(yè)化分工協(xié)作的產(chǎn)物。楊小凱等人用超邊際分析方法闡述了市場容量會(huì)因市場交易效率的提高而擴(kuò)大，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域市場和國際市場的一體化。一個(gè)大范圍的市場會(huì)將相互分割的局部性市場融合為一體化的相互緊密聯(lián)系的市場，也將會(huì)折衷專業(yè)化分工的益處和交易成本之間的兩難問題沖突。交易效率的高低決定著國際貿(mào)易的發(fā)展深度與發(fā)展規(guī)模，而交易效率又取決于交易成本，即交易效率越高(交易成本越小)，消費(fèi)者從專業(yè)化分工協(xié)作中獲得的凈福利就越高，帕累托改進(jìn)得以實(shí)現(xiàn)，國際貿(mào)易就會(huì)有越快的發(fā)展速度。按照協(xié)議形式跨越國境有償轉(zhuǎn)讓以技術(shù)為標(biāo)的物的國際貿(mào)易形式是國際技術(shù)貿(mào)易。技術(shù)產(chǎn)品在專業(yè)化分工協(xié)作中給各國消費(fèi)者帶來的凈福利與其市場交易成本因國際市場交換而產(chǎn)生的高低力量對(duì)比決定著國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展演進(jìn)，國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展會(huì)由于專業(yè)化分工協(xié)作的利益為很高的市場交易成本所抵消而受到約束。所以，國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展與交易成本的高低呈非線性的負(fù)相關(guān)關(guān)系。

1 國際技術(shù)貿(mào)易交易成本的影響因素

國際技術(shù)貿(mào)易，是一種特殊的國際貿(mào)易方式，國際技術(shù)貿(mào)易自身的特性和政府對(duì)技術(shù)的進(jìn)出口管制是影響技術(shù)貿(mào)易交易成本的特殊性因素。

1.1 技術(shù)貿(mào)易自身的特性對(duì)交易成本的影響

與國際貨物貿(mào)易不同，國際技術(shù)貿(mào)易的貿(mào)易標(biāo)的物是一種無形的技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)，即包含廣義人力資本的勞動(dòng)成果。技術(shù)貿(mào)易一般只進(jìn)行使用權(quán)的讓渡獲得使用費(fèi)收入，交易的是無形性和異質(zhì)性技術(shù)商品。技術(shù)的價(jià)值由于沒有直觀、確切的質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系而難以衡量，技術(shù)投入到實(shí)際生產(chǎn)中的多帶來的經(jīng)濟(jì)效益決定著技術(shù)商品的價(jià)格，并且真正實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移并取得經(jīng)濟(jì)收益的周期較長。這些特征都會(huì)使技術(shù)貿(mào)易所需的交易成本受到影響。

1.1.1 國際技術(shù)貿(mào)易中較高的定價(jià)成本

市場交易可能帶來的生產(chǎn)者和消費(fèi)者效用及市場對(duì)交易標(biāo)的物的需求狀況一般是商品市場定價(jià)的依據(jù)，而這兩個(gè)因素均與市場交易標(biāo)的物的質(zhì)量密切相關(guān)。技術(shù)接受方鑒于具有無形性的特征的技術(shù)商品、質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)缺乏確定性，就會(huì)有必要在技術(shù)產(chǎn)品定價(jià)前廣泛地收集產(chǎn)品技術(shù)的特點(diǎn)、產(chǎn)品供給方的技術(shù)資本條件和人力資源條件、供給方的市場信譽(yù)及供給方所提供的技術(shù)產(chǎn)品的穩(wěn)定性質(zhì)量等產(chǎn)品和市場信息以保證技術(shù)引進(jìn)的質(zhì)量和避免購買到的技術(shù)是“價(jià)高質(zhì)次”的產(chǎn)品。由于不易獲取技術(shù)產(chǎn)品交換的信息，技術(shù)產(chǎn)品交易信息的收集和交易信息的綜合評(píng)價(jià)的難度相應(yīng)的增加，將會(huì)提高國際技術(shù)貿(mào)易中的技術(shù)產(chǎn)品的定價(jià)成本。

1.1.2 國際技術(shù)貿(mào)易中較高的談判成本和簽訂成本

由于信息在技術(shù)貿(mào)易產(chǎn)品的供給方和受讓方之間的不對(duì)稱性引起了談判成本和簽訂成本的增加。雖然信息不對(duì)稱存在于買賣雙方之間進(jìn)行的任何一種交易中，但是技術(shù)貿(mào)易中的信息不對(duì)稱性尤為突出，技術(shù)貿(mào)易交易的是帶壟斷競爭性的技術(shù)產(chǎn)品，技術(shù)產(chǎn)品的供給方憑著技術(shù)的異質(zhì)性而對(duì)所轉(zhuǎn)移的技術(shù)產(chǎn)品和實(shí)施的技術(shù)交易具有相當(dāng)程度的壟斷權(quán)，而信息不對(duì)稱由于技術(shù)商品的無形性而加大，這就造成技術(shù)商品的供給方和受讓方具有機(jī)會(huì)主義傾向，技術(shù)貿(mào)易中的“逆向選擇”現(xiàn)象產(chǎn)生。帶有機(jī)會(huì)主義傾向的契約雙方簽訂的合約就會(huì)呈現(xiàn)出不完備性，并且為了達(dá)成最終的交易條框需要艱難的討價(jià)還價(jià)，談判成本和簽訂成本將會(huì)因?yàn)楹灱s所花費(fèi)的時(shí)間成本和機(jī)會(huì)成本而提高。

1.1.3 國際技術(shù)貿(mào)易中的較高執(zhí)行成本

執(zhí)行成本是簽訂契約以后執(zhí)行合約所花費(fèi)的各種費(fèi)用的總和，包括違約行為的懲罰費(fèi)用和專用性資產(chǎn)引致的實(shí)施費(fèi)用。技術(shù)商品使用權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓是國際技術(shù)貿(mào)易的重要內(nèi)容，技術(shù)供給方仍保留技術(shù)商品的所有權(quán)，只是部分讓渡技術(shù)商品的使用價(jià)值，技術(shù)秘密很可能被供給方和受讓方泄露進(jìn)而構(gòu)成違約行為，相當(dāng)困難的確定違約行為發(fā)生的違約責(zé)任。作為專用性很高的技術(shù)商品資產(chǎn)，其資產(chǎn)的專用性隨著商品價(jià)值的提高而不斷增強(qiáng)，國際技術(shù)貿(mào)易中的交易成本將會(huì)因此而增加。另外，保護(hù)技術(shù)產(chǎn)權(quán)的成本會(huì)因高度專用性的技術(shù)商品而產(chǎn)生，因?yàn)榧夹g(shù)產(chǎn)權(quán)需要完備的保護(hù)，而完備的保護(hù)技術(shù)的秘密性就需要花費(fèi)額外的維權(quán)費(fèi)用。

1.2 政府管制對(duì)交易成本的影響

國際技術(shù)進(jìn)出口受到各國政府不同程度的管制，主要表現(xiàn)在技術(shù)商品的進(jìn)出口受到行政主管部門較強(qiáng)的干預(yù)。一方面，許多發(fā)展中國家都會(huì)在法律中設(shè)立明確的關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，政府主管部門負(fù)責(zé)審查、批準(zhǔn)或登記所有重要的技術(shù)商品引進(jìn)合同，經(jīng)過此程序后，技術(shù)引進(jìn)合同才會(huì)生效。而法律中沒有要求一般的商品貿(mào)易合同必須經(jīng)過此審批程序，技術(shù)供給方和需求方會(huì)因此而增加在合約訂立和執(zhí)行上的花費(fèi)，交易成本相應(yīng)的增加。而且技術(shù)供給方為獲得政府配額頒發(fā)的經(jīng)營許可證將會(huì)采取“尋租”行為，這是訂立和執(zhí)行契約之外增加的交易成本；另一方面，許多發(fā)達(dá)國家通過制定許多政策或法律上關(guān)于技術(shù)貿(mào)易禁止性或限制性規(guī)定以及加大對(duì)技術(shù)商品出口合同的審批力度來控制尖端、保密技術(shù)進(jìn)而保持其技術(shù)出口方的壟斷優(yōu)勢。技術(shù)供給方的將會(huì)因此而增加技術(shù)轉(zhuǎn)讓的難度，技術(shù)貿(mào)易的交易成本因此而進(jìn)一步提高。

2 降低技術(shù)貿(mào)易交易成本的制度設(shè)計(jì)

由于國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展與交易成本的高低呈非線性的負(fù)相關(guān)關(guān)系。而且技術(shù)貿(mào)易的交易成本將會(huì)因技術(shù)貿(mào)易自身的特殊性和政府對(duì)技術(shù)進(jìn)出口貿(mào)易的管制而提高，因此，交易成本的降低將會(huì)是國際技術(shù)貿(mào)易進(jìn)一步發(fā)展深化的制度性必要條件?？梢酝ㄟ^有效的制度設(shè)計(jì)來降低由技術(shù)供給方和受讓方之間的信息不對(duì)稱性、技術(shù)供給雙方的機(jī)會(huì)主義傾向和技術(shù)貿(mào)易交易中存在的不確定性風(fēng)險(xiǎn)等重要制度性因素所提高的國際技術(shù)貿(mào)易中的交易成本?！爸贫仁巧鐣?huì)中個(gè)人遵循的一套行為規(guī)則，抑制著人際交往中可能出現(xiàn)的機(jī)會(huì)主義行為，為一個(gè)共同體所共有，并總是依靠某種懲罰將人類行為導(dǎo)入可合理預(yù)期的軌道”(柯武剛、史漫飛，2000)。設(shè)計(jì)出來的制度的基本作用之一就在于規(guī)范約束相互關(guān)聯(lián)的當(dāng)事人之間的關(guān)系，減少交易的不確定性進(jìn)而降低信息成本，把妨礙各方合作的能夠順利進(jìn)行的不利因素減少到最小化的程度?？扑拱呀灰壮杀镜漠a(chǎn)生設(shè)定為制度產(chǎn)生的根源，而新設(shè)定的制度的實(shí)施運(yùn)作反過來降低契約所涉及的交易成本。下面的分析將主要從產(chǎn)權(quán)制度、跨國技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟和國際制度設(shè)計(jì)三個(gè)方面來說明減少國際技術(shù)貿(mào)易交易成本的可能性。

2.1 產(chǎn)權(quán)制度

科斯指出，市場交易要在產(chǎn)權(quán)明確界定和交易成本相對(duì)低的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。諾思說:“國家或政府等組織具有暴力方面的比較優(yōu)勢而獲得界定和行使從本質(zhì)上說具有排他性權(quán)利的產(chǎn)權(quán)的地位?！碑a(chǎn)權(quán)能夠在一個(gè)人與其他人進(jìn)行市場交易的過程中幫助雙方或多方當(dāng)事人形成合理的市場預(yù)期，將市場的外部性內(nèi)部化，從而達(dá)到交易成本降低的效果，這就是產(chǎn)權(quán)的重要性和經(jīng)濟(jì)學(xué)魅力所在。“產(chǎn)權(quán)弱化”現(xiàn)象將會(huì)由于政府對(duì)技術(shù)進(jìn)出口的管制行為而出現(xiàn)，額外的交易成本由于產(chǎn)權(quán)的不完整性的完備化設(shè)定而不斷增加。技術(shù)資產(chǎn)只有在明確清晰界定的技術(shù)產(chǎn)權(quán)且有效地保障其實(shí)施的基礎(chǔ)上才會(huì)實(shí)現(xiàn)其所有權(quán)和使用權(quán)的自由完整的讓渡，才會(huì)規(guī)避技術(shù)產(chǎn)品交易的“外部效應(yīng)”、“低效率”等現(xiàn)象，減少契約簽訂、執(zhí)行和監(jiān)督的花費(fèi)，從而降低技術(shù)貿(mào)易的交易成本，實(shí)現(xiàn)交易雙方的福利增加。

2.2 跨國技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟

跨國技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟是在國際技術(shù)貿(mào)易中的跨國公司內(nèi)部或跨國公司之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要性日益提高的背景下出現(xiàn)的一種全新的制度設(shè)計(jì)?？鐕夹g(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟的主體是跨國公司，該聯(lián)盟在跨國公司技術(shù)貿(mào)易的過程中通過建立一種中長期的合作關(guān)系來實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟內(nèi)整體合作利益和各成員利益的最大化。跨國技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟作為一種全新的、靈活的制度設(shè)計(jì)，隨著技術(shù)資產(chǎn)的商品專用性程度的高低演變，該聯(lián)盟的一體化程度會(huì)相應(yīng)的變化，而克服技術(shù)創(chuàng)新在國際技術(shù)市場中發(fā)展所面臨的種種限制和不利因素，從而有效地降低交易成本，提高國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展層次和發(fā)展深度。該制度設(shè)計(jì)一方面可以減少為達(dá)成技術(shù)貿(mào)易合約而進(jìn)行的談判次數(shù)和談判難度；另一方面，技術(shù)供受方之間的信息不對(duì)稱性會(huì)因雙方的合作開發(fā)技術(shù)而減少，國際技術(shù)貿(mào)易將在交易雙方或多方的市場力量平衡的基礎(chǔ)上進(jìn)行，市場參與者的機(jī)會(huì)主義傾向會(huì)因此而降低，交易雙方或多方的定價(jià)、討價(jià)還價(jià)、信用保證的等于合約有關(guān)的交易成本會(huì)大大減少。

2.3 國際制度設(shè)計(jì)

目前尚沒有形成國際統(tǒng)一的關(guān)于國際技術(shù)貿(mào)易的國際公約，WTO框架下的一系列關(guān)于國際技術(shù)貿(mào)易的制度設(shè)計(jì)，有利于技術(shù)貿(mào)易的交易成本降低。主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面:

(1) 《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》保護(hù)技術(shù)貿(mào)易涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。技術(shù)貿(mào)易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易領(lǐng)域通過引入最惠國待遇原則，消除了知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易國之間的歧視現(xiàn)象，促進(jìn)了技術(shù)貿(mào)易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的自由有序的競爭。交易成本的高低與競爭的充分程度密切相關(guān)，交易成本隨著競爭的充分性的增加而降低，技術(shù)貿(mào)易的交易雙方或多方的機(jī)會(huì)主義傾向也將會(huì)因此而逐漸減弱。同時(shí)，WTO各成員國通過加大對(duì)知識(shí)侵權(quán)行為的保護(hù)力度來提供全面而嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，提高了技術(shù)供給方和受讓方的違約成本，抑制交易中“外部效應(yīng)”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”的產(chǎn)生，技術(shù)貿(mào)易的開展有更安全的制度保障。

(2)技術(shù)貿(mào)易的法律信息公開化。WTO規(guī)定各成員國在技術(shù)貿(mào)易中應(yīng)遵守信息披露和提高透明度原則，應(yīng)定期、及時(shí)地將技術(shù)貿(mào)易的實(shí)施狀況報(bào)告給政策評(píng)審委員會(huì)。這樣，技術(shù)貿(mào)易供給方和受讓方就可以在搜集技術(shù)貿(mào)易相關(guān)的法律信息的過程中不斷提高效率，減少交易的不確定性，節(jié)約法律信息的不透明性引致的交易成本。

3 結(jié)語

總之，明確界定的產(chǎn)權(quán)、合作性的跨國技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟和國際技術(shù)貿(mào)易的制度設(shè)計(jì)將會(huì)降低技術(shù)貿(mào)易的交易成本，并且現(xiàn)實(shí)中具有很強(qiáng)的可操作性。更有效的制度設(shè)計(jì)將會(huì)隨著國際技術(shù)貿(mào)易的未來發(fā)展而出現(xiàn)，從而促進(jìn)國際技術(shù)貿(mào)易交易成本的進(jìn)一步降低和貿(mào)易發(fā)展層次的深化。發(fā)展中國家在國際技術(shù)貿(mào)易中的缺乏具有持久性、不可復(fù)制性的核心競爭力的比較優(yōu)勢，制度設(shè)計(jì)應(yīng)立足于本國貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)條件，積極參與國際技術(shù)貿(mào)易的市場交易中去，學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家技術(shù)貿(mào)易的制度設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)，設(shè)定本國適用的貿(mào)易制度，提升本國技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展層次。

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