王曉芳

(北京聯(lián)合大學 管理學院，北京 100101)

一、引言

發(fā)展低碳經(jīng)濟已經(jīng)成為當今世界不可逆轉的大趨勢。在經(jīng)濟全球化的背景下，國際貿(mào)易低碳化日益受到各國重視。2009年6月美國在其《美國清潔能源安全法案》中增加了有關碳關稅的條款，即美國有權對來自不實施碳減排限額國家的進口產(chǎn)品征收碳關稅，并計劃于2020年實施。法國從2010年開始對在環(huán)保立法方面不及歐盟嚴格的國家的進口產(chǎn)品征收碳關稅。此前一些發(fā)達國家也曾提出，如果聯(lián)合國氣候變化大會不能達成一致協(xié)議，將考慮對一些發(fā)展中國家的出口產(chǎn)品征收碳關稅。

2008年國際金融危機爆發(fā)以來，美國、歐盟和日本推出前所未有的大規(guī)模經(jīng)濟刺激計劃，都將低碳領域作為投資的重點，低碳經(jīng)濟成為實現(xiàn)全球減排目標、促進經(jīng)濟復蘇和可持續(xù)發(fā)展的重要推動力量。主要發(fā)達國家憑借在低碳領域的技術和制度創(chuàng)新優(yōu)勢，加緊制定和實施低碳經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，構筑世界產(chǎn)業(yè)和技術競爭新格局。對中國來說，發(fā)展低碳經(jīng)濟勢在必行。一方面，我國人均資源占有量低、環(huán)境污染嚴重，發(fā)展低碳經(jīng)濟有利于提高能源利用效率、改善能源結構和確保能源安全;另一方面，我國在國際市場中正發(fā)揮越來越重要的作用。全球氣候變暖使發(fā)展低碳貿(mào)易成為我國作為負責任大國必須采取的外貿(mào)發(fā)展模式。因此，我國從國情出發(fā)實施節(jié)能減排，轉變貿(mào)易發(fā)展方式，構建環(huán)境友好型低碳貿(mào)易模式，更好地參與國際分工，是當前化解國際貿(mào)易摩擦壓力和承擔國際責任的迫切需要。

二、國際貿(mào)易低碳化研究綜述

低碳貿(mào)易作為新的發(fā)展模式，成為后危機時代世界各國的主要貿(mào)易發(fā)展議題。關于低碳貿(mào)易的研究主要集中在以下四個方面:

(一)低碳貿(mào)易的理論研究

Grossman和Krueger(1991)在研究北美自由貿(mào)易區(qū)的環(huán)境影響時從規(guī)模效應、結構效應和技術效應三個方面建立了對外貿(mào)易環(huán)境效應分析的基本框架。Chichilnisky(1994)認為實行貿(mào)易自由化，發(fā)達國家的環(huán)境狀況會得到改善，而發(fā)展中國家的環(huán)境惡化將會加劇，全球總體環(huán)境也將趨于惡化。Copeland和Taylor(1994，1995)最早利用南北貿(mào)易模型來分析國際貿(mào)易與環(huán)境污染的關系。他們假定各國的比較優(yōu)勢來源于環(huán)境標準的差異，發(fā)達國家的環(huán)境標準高于發(fā)展中國家，通過貿(mào)易可以改善環(huán)境，發(fā)展中國家則會加劇環(huán)境污染，而世界貿(mào)易從總體上會對環(huán)境產(chǎn)生負面影響。

(二)低碳貿(mào)易的實證研究

Wyckoff和Roop(1994)研究了經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)國家1984—1986年間貿(mào)易中的隱含碳排放量。結果發(fā)現(xiàn)，OECD國家進口制成品中隱含碳排放量占其總排放量的13%。Antweiler等人(2001)利用44個國家的數(shù)據(jù)研究了國際貿(mào)易與二氧化硫濃度之間的關系，發(fā)現(xiàn)技術的正效應要超過規(guī)模的負效應，自由貿(mào)易有益于環(huán)境的改善。Frankel和Rose(2002)利用工具變量估計雙邊貿(mào)易引力模型，發(fā)現(xiàn)環(huán)境和貿(mào)易之間相互影響。Ahmad和Wyck－off(2003)測算了24個國家貨物貿(mào)易中的二氧化碳排放量，證實了產(chǎn)業(yè)地理轉移對全球排放的影響。Peters和Hertwich(2008)的測算結果表明2001年全球國際貿(mào)易的二氧化碳隱含排放量達到53億噸。Nakano等(2009)對OECD 41個國家和地區(qū)17個產(chǎn)業(yè)的可比貿(mào)易數(shù)據(jù)進行分析，發(fā)現(xiàn)其中21個國家的二氧化碳排放存在逆差。

(三)中國對外貿(mào)易碳排放現(xiàn)狀研究

Shui和Harriss(2006)計算出中國二氧化碳排放量中的7%～14%是由中國對美國出口的商品造成的。Wang和Watson(2007)的研究表明，2004年中國凈出口商品隱含碳排放占中國當年總排放量的23%。You Li和Hewitt(2008)發(fā)現(xiàn)，中英貿(mào)易使得全球的二氧化碳排放量增加了1.17億噸。Weber等(2008)研究發(fā)現(xiàn)，2005年中國1/3的二氧化碳排放(大約17億噸)是由出口產(chǎn)品造成的。陳迎等(2008)定量研究了2002—2006年中國進出口商品的隱含能源問題。劉強等(2008)研究發(fā)現(xiàn)中國出口過程中帶走了大約13.4%的國內一次能源消耗，碳排放量約占全國碳排放總量的14.4%。齊曄等(2008)估算了1997—2006年中國進出口貿(mào)易中的隱含碳。孫小羽等(2009)測算了中國出口貿(mào)易引發(fā)的能源消耗和環(huán)境污染。閆云鳳和楊來科(2009)測算了1997—2007年中美貿(mào)易的隱含碳，并深入分析了商品貿(mào)易和隱含碳雙失衡的原因。

(四)低碳經(jīng)濟對國際貿(mào)易的影響研究

1.增加新的要素稟賦與貿(mào)易內容。在傳統(tǒng)的資本、勞動、技術、自然資源等要素之外又增加一個碳要素，將使國際貿(mào)易內容發(fā)生改變，貿(mào)易結構發(fā)生變化，高耗能、高污染產(chǎn)品在國際貿(mào)易中的比重將趨于下降，而低耗能、低污染產(chǎn)品的比重則趨于上升。隨著碳排放權交易的日益擴大，碳排放權有可能像勞動、資本、技術等其他要素一樣跨國自由流動，將很有可能替代一部分貨物貿(mào)易。

2.改變現(xiàn)有國際貿(mào)易格局。隨著低碳經(jīng)濟的深入發(fā)展，世界各國在參與國際分工過程中所擁有的比較優(yōu)勢將會發(fā)生轉化:發(fā)達國家在新能源技術上具有優(yōu)勢，將通過發(fā)展低碳經(jīng)濟占據(jù)未來國際市場競爭制高點;而尚未完成工業(yè)化進程的發(fā)展中國家則可能在一些領域被迫退出國際分工——由于勞動密集型產(chǎn)業(yè)粗加工比重大、耗能多、污染嚴重，而且存在路徑依賴，很難在短時間內大幅度削減碳排放量。隨著碳要素被引入世界經(jīng)濟的各個領域，在國際產(chǎn)業(yè)鏈條的不同環(huán)節(jié)上可能出現(xiàn)碳排放權的稀缺性差異，國際產(chǎn)業(yè)鏈條面臨重構。引入碳要素有可能在一定范圍內改變發(fā)達國家國際分工中的比較優(yōu)勢，但短時間內不足以扭轉當今國際貿(mào)易的流向——發(fā)達國家出口仍以高技術、高附加值產(chǎn)品為主，而發(fā)展中國家出口仍然集中在勞動密集型產(chǎn)品領域。

3.低碳經(jīng)濟將成為新貿(mào)易保護主義的工具。發(fā)達國家利用發(fā)展低碳經(jīng)濟建立起新的貿(mào)易壁壘，獲得壟斷與競爭優(yōu)勢。對于發(fā)展中國家而言，嚴格的減排標準是一種技術性歧視。美歐等發(fā)達國家將應對全球氣候變化與國際貿(mào)易掛鉤，以限制碳排放為名征收碳關稅，有可能成為實施貿(mào)易保護主義的又一個借口，借此改變國際貿(mào)易競爭格局，削弱發(fā)展中國家的傳統(tǒng)優(yōu)勢，這對發(fā)展中國家出口構成嚴峻挑戰(zhàn)。由于起點不同，征收“碳關稅”將使發(fā)展中國家和發(fā)達國家之間的矛盾和對立關系更趨復雜化，這不利于全球齊心協(xié)力應對氣候變化難題。

三、中國開展低碳貿(mào)易的現(xiàn)狀及制約因素

(一)中國低碳貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀

中國目前仍只是貿(mào)易大國，而不是貿(mào)易強國，國際貿(mào)易競爭力的優(yōu)勢主要集中在制造業(yè)，出口貿(mào)易結構總體上看還比較粗放、可持續(xù)性不強，以資源消耗和環(huán)境污染為代價來維系貿(mào)易順差。迄今為止，中國實現(xiàn)單位GDP所消耗的能源總量是美國的3倍，德國的5倍，日本的近6倍。發(fā)展低碳貿(mào)易對中國既是挑戰(zhàn)，也是動力。近些年來，我國在低碳貿(mào)易方面實施了許多重大舉措，力圖通過以質取勝戰(zhàn)略、科技興貿(mào)戰(zhàn)略等轉變外貿(mào)發(fā)展方式:對“兩高一資”產(chǎn)品的出口退稅率一直處于相對較低的水平，2007年開始對重點“兩高一資”產(chǎn)品加征關稅等。但由于我國尚處于經(jīng)濟高速增長階段，實現(xiàn)對外貿(mào)易發(fā)展方式低碳化仍需不懈努力。

(二)中國向低碳貿(mào)易轉型的制約因素

1.要素稟賦約束

中國已探明的常規(guī)商品能源總量為1550億噸標準煤，占世界的10.7%，居第三位。中國的一次能源消費結構中，煤炭的比重超過2/3，這與世界能源消費結構中以石油、天然氣為主的格局大不相同。以煤為主的能源消費結構在碳排放強度方面對中國特別不利:石油的碳排放系數(shù)平均僅相當于煤炭的80%，天然氣僅相當于煤炭的60%，煤炭消費比重越大，二氧化碳排放強度就越高，致使在經(jīng)濟發(fā)展過程中“高碳”特征明顯。中國能源技術裝備和管理水平相對落后，導致單位GDP能耗和主要耗能產(chǎn)品能耗均高于世界平均水平。根據(jù)中國的能源資源條件和供需變化，到2020年中國的能源結構不會有根本性改變，煤炭所占比重仍將維持在60%以上。

2.經(jīng)濟發(fā)展對能源需求不斷上漲

中國正處于工業(yè)化與城市化進程加快的時期，經(jīng)濟發(fā)展方式粗放、能源消費尚屬于生存型消費，嚴格的碳排放標準將成為制約其經(jīng)濟發(fā)展的障礙。隨著中國經(jīng)濟社會不斷發(fā)展，人口數(shù)量不斷增加，城市和農(nóng)村基礎設施建設以及居民消費結構升級，必然導致對能源需求不斷增加，能源消費呈現(xiàn)快速增長態(tài)勢，2000年以來中國能源消費總量年均增長約為9.7%。

3.低碳貿(mào)易的鎖定效應

所謂鎖定效應，即現(xiàn)在的決策將會影響到今后幾十年的經(jīng)濟發(fā)展。因為基礎設施、機器設備等一旦投入將成為沉沒成本，其使用年限均在15年以上，期間一般不會采用新技術對其更新。例如，現(xiàn)在投巨資新建的燃煤電廠將被這些投資“鎖定”，未來十幾年內只能繼續(xù)沿用傳統(tǒng)技術，二氧化碳排放量較大的狀況在很長時間內無法改變。

4.在全球產(chǎn)業(yè)分工體系中處于低端位置

在現(xiàn)階段全球產(chǎn)業(yè)分工體系中，美、日、歐等國家處于領先地位，已進入服務經(jīng)濟時代。中國產(chǎn)業(yè)仍處于低端位置，在產(chǎn)業(yè)的技術含量、附加值和競爭力等方面均與發(fā)達國家有較大落差。在新一輪國際產(chǎn)業(yè)結構調整過程中，中國承接了相當一部分高耗能、低效率、高排放的重化工業(yè)和制造業(yè)。受經(jīng)濟發(fā)展階段和科技發(fā)展水平制約，中國正處于發(fā)達國家經(jīng)歷過的重工業(yè)化階段，二氧化碳排放量自然較高。

四、實現(xiàn)我國國際貿(mào)易低碳化的對策建議

(一)政府引導，自上而下地推動低碳貿(mào)易

對于碳減排來說，客觀存在著邊際成本隨減排的增加而增加的趨勢。對于理性企業(yè)和經(jīng)濟消費者而言，發(fā)展低碳貿(mào)易意味著增加額外的成本，完全公益型發(fā)展模式很難持續(xù)，因此要充分發(fā)揮政府的職能作用，通過補貼或碳稅等形式推進我國低碳貿(mào)易的發(fā)展。例如，日本光伏企業(yè)在發(fā)展初期享受政府補貼，光伏產(chǎn)量發(fā)展迅速，占全球份額超過70%，后來日本取消政府補貼，德國、中國企業(yè)由于技術及成本優(yōu)勢，乘勢而上搶占了國際市場。政府要充分發(fā)揮在構建以低碳經(jīng)濟為特色的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系中的政策引導和協(xié)調作用。例如，符合節(jié)能環(huán)保的中國制造的電動自行車在歐美市場占有很大份額，但我國針對電動自行車行業(yè)的國家標準過于苛刻，這就需要政府出面協(xié)調相關部門利益，對電動自行車出口予以扶持。

(二)發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)，夯實低碳貿(mào)易的基礎

應對全球氣候變化所推動的低碳技術和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，將成為未來世界經(jīng)濟發(fā)展的大趨勢，未來的企業(yè)競爭必定是基于低碳產(chǎn)品與技術的競爭。英國能源白皮書顯示，英國近30年中經(jīng)濟規(guī)模增加1倍，但能耗總量只增加了10%，這一方面得益于能源利用效率提高，另一方面則得益于產(chǎn)業(yè)結構調整和現(xiàn)代服務業(yè)的發(fā)展。面對國際貿(mào)易低碳化的大趨勢，中國的貿(mào)易強國之路也需要用低碳化的產(chǎn)業(yè)基礎作為支撐。中國目前的工業(yè)化水平及能源利用效率較低，尚處于工業(yè)化初期，產(chǎn)業(yè)低碳化任重道遠。低碳經(jīng)濟需要政府主導，而企業(yè)應成為低碳經(jīng)濟的踐行主體。政府應通過低碳產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、財政稅收扶持、金融融資支持等引導企業(yè)進入低碳產(chǎn)業(yè)，研發(fā)低碳產(chǎn)品，鼓勵企業(yè)積極建立低碳技術創(chuàng)新機制，力爭在清潔和高效能源技術方面取得突破，在國際碳減排市場中獲得競爭優(yōu)勢。激勵企業(yè)堅持節(jié)能優(yōu)先，大幅度降低能源強度，從而降低碳強度。敦促企業(yè)定期發(fā)布企業(yè)環(huán)境報告書，披露溫室氣體的產(chǎn)生情況及削減措施等信息，以減少碳排放。

(三)加快轉變外貿(mào)發(fā)展方式，積極參與國際標準制定

中國對外貿(mào)易發(fā)展應及時調整思路，以適應國際貿(mào)易低碳化發(fā)展趨勢。與國際社會積極協(xié)作，特別是加強在發(fā)展清潔能源和提高能效方面的全面合作，積極履行國際減排義務，共同實現(xiàn)全球減排目標。在節(jié)能環(huán)保領域和新能源領域搶占新興產(chǎn)業(yè)和新興技術的制高點。我國要堅持《京都議定書》中的“共同而有區(qū)別的責任”原則，以爭取更為有利的發(fā)展時機與發(fā)展空間。通過編制低碳經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃，加快建立以低碳排放為特征的產(chǎn)業(yè)體系和消費模式。加強與國際社會的溝通、協(xié)商和談判，成為國際經(jīng)濟規(guī)則的主動參與者和制定者，應積極參與國際標準的制定，維護國家利益。

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