俄羅斯憲法歷史發(fā)展進(jìn)程探究

韓冰

(哈爾濱理工大學(xué)法學(xué)院，哈爾濱150040)

俄羅斯憲法歷史發(fā)展進(jìn)程探究

韓冰

(哈爾濱理工大學(xué)法學(xué)院，哈爾濱150040)

俄羅斯現(xiàn)代意義的憲法產(chǎn)生可追溯于19世紀(jì)后半期農(nóng)奴制廢除、資本主義開始發(fā)展，至1905年革命為憲法孕育時(shí)期;1905年到1917年十月革命為憲法初生時(shí)期，該階段的憲法具有專制主義性質(zhì);1917年到20世紀(jì)80年代為憲法成長(zhǎng)時(shí)期，憲法具有工具主義性質(zhì);80年代至今為憲法成熟時(shí)期，憲法具有現(xiàn)實(shí)主義性質(zhì)。

俄羅斯;憲法;歷史發(fā)展

俄羅斯歷史豐富復(fù)雜，其憲法發(fā)展體現(xiàn)不同形式和性質(zhì)?？疾於砹_斯的憲法歷史發(fā)展，應(yīng)將研究視野放遠(yuǎn)到俄羅斯的整個(gè)歷史當(dāng)中。憲法作為近代法治的產(chǎn)物，對(duì)俄羅斯憲法的歷史考察應(yīng)追溯于1861年農(nóng)奴制瓦解、資本主義的發(fā)展。

一、憲法孕育時(shí)期:1861年——1905年俄國(guó)革命

1855—1856年，沙皇政府與西歐國(guó)家發(fā)生了克里木戰(zhàn)爭(zhēng)。這次戰(zhàn)爭(zhēng)的慘敗暴露了俄國(guó)在政治、經(jīng)濟(jì)和軍事方面的落后，更暴露了俄國(guó)農(nóng)奴制和專制制度的腐朽。1861年2月19日簽署《關(guān)于農(nóng)民擺脫農(nóng)奴制依附地位的總法令》，此后進(jìn)行了一系列改革。改革措施一定程度上推動(dòng)了俄國(guó)資本主義向前發(fā)展，但是延續(xù)了幾百年的農(nóng)奴制已經(jīng)根深蒂固，改革只在形式上為農(nóng)民規(guī)定了自由身份，實(shí)質(zhì)上農(nóng)民仍然匍匐于沙皇腳下，要感激貴族的“高尚”恩賜?？傊?，這是農(nóng)奴制和專制制度有所松動(dòng)的時(shí)期，統(tǒng)治者面臨腐朽制度帶來的統(tǒng)治威脅，開始對(duì)資產(chǎn)階級(jí)和農(nóng)民的要求進(jìn)行思考并尋找辦法。認(rèn)為俄羅斯憲法歷史發(fā)源于此，主要原因是，1861年農(nóng)奴制改革意味著資本主義在俄國(guó)開始發(fā)展，預(yù)示著俄國(guó)近代的開始，具備了憲法繁育的土壤;統(tǒng)治者采取的改革措施，作為國(guó)家管理手段或統(tǒng)治手段，客觀上構(gòu)成近代資本主義經(jīng)濟(jì)制度背景下的國(guó)家運(yùn)行機(jī)制。

(一)農(nóng)奴制改革提供了憲法關(guān)系的最基本主體

解放農(nóng)奴的法令頒布之后，從前依附于地主的農(nóng)民以及皇室農(nóng)民獲得人身自由，盡管昔日的農(nóng)奴還要償付高額人頭稅，生活狀況并不因此而改善，但畢竟從法律上改變了農(nóng)奴的地位。這些法律上自由的農(nóng)民在憲法的歷史發(fā)展進(jìn)程中扮演了不可或缺的角色，成為憲法意義上必不可少的自由主體。

(二)地方自治改革成為未來代議制的演習(xí)

1864年地方自治改革中，區(qū)級(jí)選舉的議會(huì)由城鎮(zhèn)居民、公社農(nóng)民和所有非貴族出身的土地所有者個(gè)人組成。1870年市政改革將地方自治的管理原則和實(shí)踐應(yīng)用于城鎮(zhèn)，城鎮(zhèn)議事會(huì)由有產(chǎn)者和納稅人選舉產(chǎn)生。盡管改革結(jié)果不能真正實(shí)現(xiàn)地方自治，但改革中組建的議會(huì)體制已經(jīng)有了代議制的色彩，比如，以一定身份或財(cái)產(chǎn)為標(biāo)準(zhǔn)層層選舉代表。這次改革一定程度調(diào)動(dòng)了地方的積極性，盡管是在專制基調(diào)之上，但無疑是朝向民主的一次努力，不能不為后來的聯(lián)邦制奠定基礎(chǔ)。

(三)司法改革奠定了基本的法律秩序基礎(chǔ)

1864年司法改革最主要的措施是司法和行政分離，司法機(jī)構(gòu)成為獨(dú)立部門，司法程序開始具有公開性。法律程序開始區(qū)分一般程序和簡(jiǎn)易程序，重罪案審理采用陪審團(tuán)審訊程序，由治安法官處理較輕的民事和刑事案件。審判最高機(jī)構(gòu)為最高法院，之下設(shè)各法庭，遵守俄羅斯人在法律面前人人平等的原則。顯然，司法改革的內(nèi)容已經(jīng)比較接近今天普遍認(rèn)可的法治要素。這次改革最大的憲法價(jià)值在于，它逐漸規(guī)范了社會(huì)基本的法律秩序，以法律手段應(yīng)對(duì)專政和混亂。歷來憲法可解決的都是非血腥暴力的社會(huì)局面，它是國(guó)家理性的抉擇，一個(gè)混亂的非理性的無序社會(huì)只需要武力解決問題，絕不可能誕生憲法。

(四)改革體現(xiàn)了俄國(guó)國(guó)內(nèi)思想開始多元化

俄國(guó)的國(guó)家推進(jìn)型改革，雖是迫不得已，客觀上卻有利于自由主義思想在俄國(guó)的廣泛傳播。當(dāng)發(fā)現(xiàn)統(tǒng)治者的“自由主義”不能解救人民時(shí)，俄國(guó)民間開始形成包括自由主義者、保守主義者、馬克思主義者和激進(jìn)主義者在內(nèi)的各種思想流派，出現(xiàn)了民主派、馬克思主義小組、工人階級(jí)解放斗爭(zhēng)協(xié)會(huì)、俄國(guó)社會(huì)民主工黨和自由主義解放同盟等等。這些對(duì)于封建專制思想起到極強(qiáng)的沖擊效果，也為后來俄羅斯社會(huì)的思想多元和俄羅斯憲法思想體系注入了最初的思想基礎(chǔ)。

總體而言，這是一個(gè)憲法的萌動(dòng)階段、孕育時(shí)期，正是因?yàn)橛辛诉@個(gè)時(shí)期的思想準(zhǔn)備、制度試驗(yàn)、改革反復(fù)，才為俄羅斯第一部憲法的最終產(chǎn)生奠定基礎(chǔ)。

二、憲法初生時(shí)期:1905年——1917年十月革命

1905年“血色星期天”事件后，尼古拉二世被迫頒布《關(guān)于設(shè)立國(guó)家杜馬的詔書》、《國(guó)家杜馬章程》和《國(guó)家杜馬選舉條例》［1］，1905年10月17日頒布十月詔書，宣告建立君主立憲制國(guó)家。1906年4月23日頒布《根本法》，即俄羅斯帝國(guó)憲法。

(一)1906年根本法作為俄羅斯第一部憲法的依據(jù)

認(rèn)為1906年根本法是俄羅斯的第一部憲法，根據(jù)俄羅斯學(xué)者的觀點(diǎn)，可將理由概括如下［2］:

1.賦予法律文件以憲法意義。法律條文需要有國(guó)家杜馬和國(guó)務(wù)會(huì)議通過，經(jīng)沙皇確認(rèn)生效。

2.明確區(qū)分根本法和一般法。一般法不得違背根本法，不得與根本法原則相悖。

3.確定沙皇的權(quán)限范圍。通過一系列條文廣泛列舉皇帝的各項(xiàng)權(quán)力，雖然皇權(quán)仍基于上帝旨意，但已并非“無限”。

4.確立國(guó)家杜馬、國(guó)務(wù)會(huì)議共同組成的兩院制體制。明確國(guó)家杜馬和國(guó)務(wù)會(huì)議共同擁有立法權(quán)，規(guī)定了二者在國(guó)家機(jī)構(gòu)體系中所處的地位。

5.規(guī)定根本法的效力。明確根本法頒布和實(shí)施程序，以及根本法以外的各項(xiàng)法規(guī)必須經(jīng)過頒布，才具有法律效力的原則。

6.保障公民的公眾權(quán)利或政治權(quán)利。任何人犯罪都只能按法定程序受到追究，任何人在任何情況下只能按法定方式受到監(jiān)禁，每個(gè)人的住宅神圣不可侵犯，俄羅斯臣民有權(quán)舉行非武力的、不違法的和平集會(huì)，每個(gè)人在法定范圍內(nèi)可以口頭及書面發(fā)表自己的觀點(diǎn)，俄羅斯臣民有權(quán)組織不違法的社團(tuán)等等。

1906年根本法的誕生使君主立憲制在俄羅斯得以確立，這是一個(gè)劃時(shí)代的法律文件，從歷史角度看，標(biāo)志著俄羅斯憲法史正式開始。但是，這又是一部俄羅斯統(tǒng)治者迫不得已做出讓步的法律文件，它極大程度地維護(hù)了腐朽的專制統(tǒng)治。統(tǒng)治者仍牢牢控制行政、武裝部隊(duì)、外交政策、王位繼承、帝國(guó)法院和領(lǐng)地等方面的大權(quán)，法律規(guī)定的選舉制也是非全民的和非直接的選舉，經(jīng)選舉產(chǎn)生的杜馬獲得了立法權(quán)，卻經(jīng)常受到來自沙皇任命的國(guó)務(wù)會(huì)議的阻撓，杜馬獲得的預(yù)算權(quán)也有近40%不在其預(yù)算范圍之內(nèi)［3］。因此，在承認(rèn)1906年根本法的重要意義同時(shí)，也應(yīng)認(rèn)清其歷史局限性。

(二)憲法初生階段的憲法性質(zhì)

這樣，國(guó)家緩慢地但是確定地在朝憲法專制方向發(fā)展。最高專制權(quán)力屬于皇帝，當(dāng)然皇帝也并非無所限制;議會(huì)制和司法獨(dú)立的觀念逐漸深入人心，提出法治國(guó)家理論和人民主權(quán)理論。但是，此時(shí)國(guó)家仍一直處于革命紛擾之中，國(guó)內(nèi)長(zhǎng)期采取鎮(zhèn)壓反革命的極端措施，專制統(tǒng)治伴隨著憲法的運(yùn)行發(fā)展。這一階段憲法體現(xiàn)為憲法專制主義的性質(zhì)。

三、憲法成長(zhǎng)時(shí)期:1917年——20世紀(jì)80年代

1918年7月通過《俄羅斯蘇維埃聯(lián)邦社會(huì)主義共和國(guó)憲法》，正式從法律上確立蘇維埃體制。伴隨蘇聯(lián)三部憲法，俄羅斯相應(yīng)制定了三部憲法，這三部憲法在主要內(nèi)容、形式和精神主旨方面都追隨了蘇聯(lián)憲法。

(一)蘇俄歷部憲法的發(fā)展變化

1918年憲法不是建立在憲法發(fā)展繼承性原則之上，其基礎(chǔ)是1918年通過的蘇維埃政權(quán)第一批命令。該憲法最大程度強(qiáng)調(diào)了意識(shí)形態(tài)，有明顯的階級(jí)性。憲法中直接規(guī)定無產(chǎn)階級(jí)專政，國(guó)家在工人階級(jí)利益領(lǐng)導(dǎo)下，消滅一切人剝削人的制度，完全消滅社會(huì)等級(jí)，毫不留情地打擊剝削制度。1918年憲法是一部革命型憲法，是通過武力改變社會(huì)和國(guó)家制度、推翻革命前既存法律制度基礎(chǔ)上通過的憲法。1925年憲法反映了蘇俄加入蘇聯(lián)的事實(shí)，保留了明顯的階級(jí)性，在行文上弱化武力、打擊、消滅等規(guī)范的描述，刪除世界革命和全人類利益的內(nèi)容。1925年憲法開始具有法律性，憲法作為法律規(guī)范的法律性開始嚴(yán)肅起來，改變了1918年憲法具有普遍政治內(nèi)容的特點(diǎn)。1937年憲法有限地規(guī)定了公民基本權(quán)利義務(wù)，但這些民主的憲法制度被賦予了階級(jí)性和意識(shí)形態(tài)性。1937年憲法形式相對(duì)完善，清楚規(guī)定了建立在憲法性規(guī)范系統(tǒng)化基礎(chǔ)上的國(guó)家法律制度，也出現(xiàn)了一些章節(jié)，如社會(huì)制度、國(guó)家制度、公民基本權(quán)利和義務(wù)等。1978年憲法是最不穩(wěn)定的一部憲法，變化頻繁劇烈。憲法首次引入“人民”概念，即擁有國(guó)家所有權(quán)力的人民。其憲法民主的范圍相對(duì)廣泛，公民在法律面前平等原則，不取決于出身、社會(huì)財(cái)產(chǎn)地位、教育水平、語言、宗教信仰、種族、居住地等，這些都是以往憲法沒有的。憲法充分列舉了公民的權(quán)利，引入了一些新權(quán)利，如居住權(quán)、保護(hù)健康權(quán)等。憲法還首次規(guī)定了國(guó)家生活中最重要的問題要經(jīng)過全民討論，并經(jīng)過全民公決。1978年憲法還首次規(guī)定了由俄聯(lián)邦人民通過和宣布對(duì)憲法的改革。1978年憲法整體內(nèi)容增多，加強(qiáng)了對(duì)憲法調(diào)整對(duì)象規(guī)范的系統(tǒng)化，包括社會(huì)制度和政治基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)體系、社會(huì)發(fā)展和文化、國(guó)內(nèi)政治活動(dòng)、保衛(wèi)社會(huì)主義祖國(guó)。這些都說明了憲法調(diào)整對(duì)象的拓展和憲法法律規(guī)范的完善程度。

(二)憲法成長(zhǎng)階段的性質(zhì)特征

有學(xué)者稱這一時(shí)期的憲法為“極權(quán)主義憲法”，因?yàn)?，它們將?guó)家視為旨在實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義目的而變革所有社會(huì)關(guān)系的主要工具［4］?！皹O權(quán)主義憲法”用俄文表示為“тоталитарное конституционное право”，“тоталитарное”一詞的俄文釋義為“政治上是暴力恐怖的、充分壓制個(gè)人民主權(quán)利和自由的”。這一界定顯然不能符合該時(shí)期憲法的性質(zhì)特征。誠(chéng)然，蘇俄歷史上形成了“黨政不分的集權(quán)體制”［5］，但是，這里的“集權(quán)”是權(quán)力合而為一，統(tǒng)歸一人或少數(shù)人行使，是權(quán)力的集中，與“тоталитарное”壓制民主權(quán)利和自由的含義在邏輯上分屬不同層面，集權(quán)體制是從國(guó)家的管理體制層面給予歸納，憲法的性質(zhì)是從法律條文層面，憲法運(yùn)行與憲法規(guī)范本身不可混淆論之。

客觀地說，界定這一時(shí)期憲法的性質(zhì)特征，不能脫離其采取的指導(dǎo)思想以及維辛斯基提出的“法律工具主義”的巨大影響，錯(cuò)誤地理解馬克思主義指導(dǎo)思想并將法律視為統(tǒng)治階級(jí)工具的理論，直接導(dǎo)致了法律實(shí)施方面的虛無主義。然而，這一時(shí)期的憲法法律又都是以共產(chǎn)主義為前進(jìn)方向，共產(chǎn)主義理想仍舊是爭(zhēng)取全人類的解放。遺憾的是，錯(cuò)誤的指導(dǎo)思想和學(xué)說觀點(diǎn)深深影響了當(dāng)時(shí)憲法法律的方向，偉大美好的共產(chǎn)主義是最高的終極目標(biāo)，其他一切價(jià)值和利益都在它面前處于服從地位。因此，這一時(shí)期憲法的性質(zhì)特征可概括為憲法工具主義。

另外，未將這一階段憲法界定為社會(huì)主義憲法，是因?yàn)閺拈_始憲法萌動(dòng)到現(xiàn)行俄羅斯聯(lián)邦憲法，并非社會(huì)主義或資本主義的二分法能夠概括。跳出“資”與“社”的意識(shí)形態(tài)束縛，才是客觀對(duì)待一部成長(zhǎng)中的憲法應(yīng)持的態(tài)度，也才能夠理解俄羅斯聯(lián)邦的憲法何以經(jīng)歷歷史動(dòng)蕩仍能浴火重生。正是通過漫長(zhǎng)的演進(jìn)，才有憲法成熟時(shí)期的來臨。

四、憲法成熟時(shí)期——20世紀(jì)80年代至今

20世紀(jì)80年代之后的俄羅斯歷史人們耳熟能詳?，F(xiàn)行憲法誕生于政治大地震的背景之下，憲法的通過以總統(tǒng)派的勝利實(shí)現(xiàn)了蘇俄憲法向俄羅斯聯(lián)邦憲法的徹底轉(zhuǎn)身，在基本制度和發(fā)展方向上都進(jìn)行了全新改變。成熟時(shí)期的憲法，最為明顯的表現(xiàn)是憲法實(shí)施以來表現(xiàn)出的理性和穩(wěn)重。經(jīng)過蘇聯(lián)解體前后的民主化、自由化改革，盡管未能解決俄羅斯發(fā)展道路上的所有問題，但既定事實(shí)是俄羅斯已經(jīng)走上了這條看起來更像西方的道路，東西方氣質(zhì)共同匯聚于俄羅斯，無法說清哪條路真正正確，但俄羅斯國(guó)家和人民需要安定和發(fā)展。俄羅斯需要在現(xiàn)有憲法框架下發(fā)展自己，認(rèn)定選擇的這條憲法道路，并堅(jiān)定不移地走下去。

當(dāng)然，1993年憲法也受到爭(zhēng)議。有人批評(píng)這部憲法中很多體制“更多地相似于法國(guó)的政治體制”［6］，確立了總統(tǒng)的超級(jí)地位;也有人認(rèn)為，俄聯(lián)邦憲法受政治情勢(shì)制約，制憲過程漫長(zhǎng)復(fù)雜，觀點(diǎn)林立，對(duì)憲法草案的全民討論不夠充分，憲法內(nèi)容存在缺陷和問題［7］。但重要的是俄羅斯的三任總統(tǒng)都秉持對(duì)憲法的尊重，堅(jiān)持在憲法框架下維持國(guó)家的管理與運(yùn)作，將憲法看做是一個(gè)不容質(zhì)疑、不可動(dòng)搖的既定現(xiàn)實(shí)，是全民的選擇、是民主的方向，這無疑是一種正視憲法的現(xiàn)實(shí)態(tài)度。如同俄聯(lián)邦憲法法院院長(zhǎng)?！ぇァぷ魻柦鹪诙砺?lián)邦憲法15周年紀(jì)念日的講話中所說，“國(guó)家學(xué)會(huì)了在憲法的新框架內(nèi)生活”。因此，可將這一時(shí)期憲法的性質(zhì)特征概括為憲法現(xiàn)實(shí)主義。當(dāng)然，將這一時(shí)期稱為憲法成熟時(shí)期，并非認(rèn)為俄羅斯憲法已臻于完善，任何事物都處于一個(gè)辯證的發(fā)展過程，包括憲法。

俄羅斯的憲法歷史發(fā)展進(jìn)程也是俄羅斯近代以來探尋抉擇國(guó)家發(fā)展道路的歷史進(jìn)程，腐朽的農(nóng)奴制和專制制度阻礙憲法發(fā)展在先，不當(dāng)適用馬克思主義指導(dǎo)思想遭遇憲法曲折在中，選擇自由主義民主化道路在后。俄羅斯憲法經(jīng)歷了憲法的孕育時(shí)期、初生時(shí)期、成長(zhǎng)時(shí)期和成熟時(shí)期。俄羅斯是一位橫臥在歐亞大陸上的巨人，他進(jìn)入人們的視野并不僅是因?yàn)榫喸炝说谝粋€(gè)社會(huì)主義國(guó)家。對(duì)俄羅斯憲法的歷史發(fā)展進(jìn)程進(jìn)行研究，更應(yīng)當(dāng)從一個(gè)國(guó)家的全部歷史進(jìn)程著眼，從中則可以發(fā)現(xiàn)一條從無到有、從混亂到穩(wěn)定、從幼稚到成熟的憲法發(fā)展道路。

［1］劉顯忠.近代俄國(guó)國(guó)家杜馬:設(shè)立及實(shí)踐［M］.北京:社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2007:49.

［2］［俄］鮑里斯·尼古拉耶維奇·米羅諾夫.俄國(guó)社會(huì)史:個(gè)性、民主家庭、公民社會(huì)及法制國(guó)家的形成:(下卷)［M］.張廣翔，等，譯.濟(jì)南:山東大學(xué)出版社，2006:150.

［3］［美］尼古拉·梁贊諾夫斯基，馬克·斯坦伯格.俄羅斯史(第七版)［M］.楊燁，卿文輝，譯.上海:上海人民出版社，2007:380.

［4］［俄］M·B·巴格拉伊.俄羅斯聯(lián)邦憲法法［M］.莫斯科:規(guī)范出版社，2005:47.

［5］劉向文.蘇共喪失執(zhí)政地位的原因及其教訓(xùn)［M］.北京:國(guó)防大學(xué)出版社，1996:52.

［6］［俄］Л·А·奧昆科夫.俄羅斯聯(lián)邦憲法釋義［M］.莫斯科:別克出版社，1994:5.

［7］董曉陽.俄羅斯憲法制度的演變與時(shí)代特征［J］.俄羅斯中亞東歐研究，2003，(1).

Study on Historical Developments of Russian Constitution

HAN Bing

Russian Constitution，in the contemporary sense，can be traced back from the abolishment of the serf system in the late 19th century，when capitalism began to develop in Russia，to Russian Revolution of 1905;this could be seen as the breeding period of Russian Constitution.And from 1905 to the October Revolution in 1917 is the birth period of Russian Constitution，which characterized of a nature of absolutism;from 1917 to the 1980s，in the growing period，Russian Constitution showed a nature of instrumentalism;lastly，from the 1980s till today，the Russian Constitution is in a maturing period，showing a realism nature.

Russia;Constitution;Historical developments

DF2

A

1008－7966(2012)02－0135－03

2011－11－15

韓冰(1979－)，女，黑龍江蘭西人，講師，鄭州大學(xué)法學(xué)院博士研究生，從事俄羅斯憲法學(xué)與行政法學(xué)研究。

［責(zé)任編輯:杜娟］