錦繡川河道治理項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析與管理

劉亞瓊，崔 蕾，代英明

（濟(jì)南市歷城區(qū)水務(wù)局，山東 濟(jì)南 250100）

由于水利工程具有規(guī)模大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、投資大、工期長(zhǎng)等特點(diǎn)，影響工程效益的不確定性因素非常多，致使投資失控、質(zhì)量低劣、工期拖延、功能效益不明顯等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生?；谝陨蠁?wèn)題，水利工程不同于一般建設(shè)工程，它的建設(shè)過(guò)程隱藏著大量不可預(yù)料的、無(wú)法控制的風(fēng)險(xiǎn)，一旦造成損失，將直接威脅著工程項(xiàng)目的順利實(shí)施。

本文將風(fēng)險(xiǎn)管理理論引入“水利工程”領(lǐng)域，以錦繡川河道治理項(xiàng)目為著眼點(diǎn)，分析研究項(xiàng)目實(shí)施階段業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)因素，提出切實(shí)有效的風(fēng)險(xiǎn)控制防范措施，為業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)管理科學(xué)化、程序化提供理論依據(jù)和實(shí)踐參考。

1 錦繡川河道治理項(xiàng)目概況

錦繡川河道位于歷城區(qū)仲宮以東，位于三川最北，又稱北川。發(fā)源于西營(yíng)鎮(zhèn)梯子山，流經(jīng)西營(yíng)、錦繡川和仲宮3鎮(zhèn)，匯入臥虎山水庫(kù)，全長(zhǎng)36 km，流域面積291 km2。流域內(nèi)涉及83個(gè)行政村，6.89萬(wàn)余人口。錦繡川河道治理工程位于錦繡川水庫(kù)大壩壩下至仲宮鎮(zhèn)大橋處，全長(zhǎng)12.896 km。

1.1 項(xiàng)目建設(shè)的必要性

錦繡川流域歷史上水災(zāi)頻繁，支流坡陡流急，每逢暴雨洪水發(fā)生時(shí)將淹沒(méi)沿河兩側(cè)數(shù)十平方公里的河谷地帶，河谷內(nèi)的沿河二級(jí)公路、鎮(zhèn)政府駐地、國(guó)家級(jí)文物保護(hù)單位、數(shù)十個(gè)村莊和廠礦將受到影響，給當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)及人民安全造成極大威脅。

錦繡川水庫(kù)建成后，下游河道的防洪壓力減小，但又出現(xiàn)了新的問(wèn)題：近10年違章建房，加上70年代移河造田等原因，下游行洪能力很低，1999—2002年錦繡川辦事處在距大壩500 m處新建商業(yè)街，其建筑物距河床僅1 m，2005年泄洪僅20 m3/s，部分下游河道已經(jīng)出現(xiàn)行洪不暢、農(nóng)田進(jìn)水、房屋被淹等情況。通過(guò)實(shí)地勘察、歷史洪水分析和斷面復(fù)核等，發(fā)現(xiàn)河道目前存在以下幾方面的主要問(wèn)題：1）河道防洪標(biāo)準(zhǔn)低，不滿足防洪要求。按照 《防洪標(biāo)準(zhǔn)》（GB50201-1994）的要求，該段河道防洪標(biāo)準(zhǔn)為10年一遇，其中仲宮鎮(zhèn)所在河段11+700～12+896的右岸防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)為20年一遇。通過(guò)復(fù)核，目前局部河道防洪標(biāo)準(zhǔn)不到10年一遇。2）河道亂挖河沙現(xiàn)象嚴(yán)重，沖坑較多，狹窄河段多，垃圾堆積嚴(yán)重。3）河道比降大，洪水對(duì)岸坡沖刷嚴(yán)重。

為了保障河道沿岸區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展及人民安全，提高防洪標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展以及綜合開(kāi)發(fā)利用，進(jìn)行河道綜合整治是十分必要的。

1.2 工程任務(wù)及標(biāo)準(zhǔn)

錦繡川河道治理按10年一遇防洪標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)，其中仲宮鎮(zhèn)所在河段11+700～12+896右岸防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)為20年一遇。工程等別Ⅳ等，堤防級(jí)別為4級(jí)。

1.3 工程總體布置

本次河道治理基本保持現(xiàn)狀河勢(shì)和堤線，對(duì)河道進(jìn)行疏?；驍U(kuò)挖，形成矩形或梯形斷面；邊坡進(jìn)行漿砌石護(hù)坡，局部河段原有破損擋土墻拆除重建；釣魚(yú)臺(tái)位置改建交通橋1座。主要包括：河道清淤、擴(kuò)挖12.896 km；河道護(hù)岸24.232 km。

2 項(xiàng)目實(shí)施階段業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)分類識(shí)別

水利工程建設(shè)項(xiàng)目自開(kāi)始策劃至工程實(shí)施過(guò)程中，可能遇到各類的風(fēng)險(xiǎn)，主要分為自然風(fēng)險(xiǎn)和非自然風(fēng)險(xiǎn)兩大類。

2.1 自然風(fēng)險(xiǎn)

自然風(fēng)險(xiǎn)是指工程建設(shè)項(xiàng)目所在地區(qū)客觀存在的惡劣自然條件、工程實(shí)施期間可能碰上的惡劣氣候、項(xiàng)目所在地周?chē)h(huán)境和惡劣現(xiàn)場(chǎng)條件等因素給工程的順利實(shí)施造成的風(fēng)險(xiǎn)。從外部環(huán)境看，該項(xiàng)目實(shí)施中的自然風(fēng)險(xiǎn)存在以下因素：

1）地理因素。錦繡川河道治理項(xiàng)目位于濟(jì)南市歷城區(qū)南部山區(qū)，地理環(huán)境的影響給項(xiàng)目建設(shè)造成的風(fēng)險(xiǎn)是不言而喻的，如：地勢(shì)起伏給水利工程設(shè)施的建設(shè)帶來(lái)交通不便、機(jī)械設(shè)備操作困難等風(fēng)險(xiǎn)；自然重力與雨水造成的流土、泥石流、河道淤積等惡劣建設(shè)運(yùn)行環(huán)境等風(fēng)險(xiǎn)。

2）水文氣象因素。錦繡川河道地處泰山北麓，受泰山地形的影響，雨量一般較山前為小，暴雨多系氣旋雨、切變雨。據(jù)1953—2009年資料統(tǒng)計(jì)，該流域多年平均降水量722.4 mm，年際變化較大，最大年降水量為1 339.9 mm（1964年），最小年降水量為408.7 mm（1989年）；降水量年內(nèi)分配也很不均勻，枯季少雨，汛期降水集中，6～9月降水量占全年降水量的75%左右，形成春旱、夏澇，秋后又旱的局面。流域徑流由大氣降水補(bǔ)給，徑流在時(shí)間上的變化特點(diǎn)與降水相似，但年際、年內(nèi)變化更大。年徑流深在150～200 mm之間。

錦繡川河道治理項(xiàng)目自2012年4月開(kāi)工建設(shè)，計(jì)劃2012年11月底前完成主體工程。上游錦繡川水庫(kù)為中型水庫(kù)，由于汛期降雨量集中，雖開(kāi)工前對(duì)水庫(kù)進(jìn)行了放水，但汛期仍會(huì)溢洪，使河道形成匯流，影響工程施工。

3）工程地質(zhì)因素。錦繡川河道區(qū)域地形起伏較大，屬低山區(qū)，次一級(jí)地貌單元為河流。工程所在地位于錦繡川水庫(kù)放水洞和仲宮鎮(zhèn)之間，河床寬度10～30 m，漫灘寬度50～100 m，現(xiàn)狀河谷經(jīng)人工整修，呈“U”字形或矩形斷面，寬度10 m左右，漫灘高出河床0.2～1 m，漫灘高程132～209 m，場(chǎng)區(qū)出露地層從老到新有上太古界泰山群花崗片麻巖，古生代寒武系饅頭組頁(yè)巖等。根據(jù) 《中國(guó)地震動(dòng)參數(shù)區(qū)劃圖》（GB18306-2001），本工程區(qū)地震動(dòng)峰值加速度為0.05 g，地震動(dòng)反應(yīng)譜特征周期為0.40 s。相應(yīng)地震基本烈度為Ⅵ度。

4）作業(yè)環(huán)境因素。該項(xiàng)目作為典型的水利工程，作業(yè)環(huán)境異于一般的工程建設(shè)，主要表現(xiàn)在以下幾方面：

1）施工場(chǎng)所具有流動(dòng)性。工程全長(zhǎng)12.986 km，分6個(gè)標(biāo)段，每個(gè)標(biāo)段施工單位(包括人員、材料和機(jī)械等)隨著工程位置持續(xù)向前移動(dòng)。工程部位在持續(xù)變化中，由低到高、由左到右、由前到后，其空間的變化導(dǎo)致施工條件的不固定。同時(shí)，由于在偏僻的山區(qū)進(jìn)行施工，無(wú)論在材料運(yùn)輸還是設(shè)備維護(hù)上都存在實(shí)質(zhì)性困難。

2）工程受氣候等自然環(huán)境因素的影響較大。河道治理項(xiàng)目是露天作業(yè)，暴雨、冰凍等自然氣候是影響施工及工期的重要影響因素。

3）工程內(nèi)容多樣而復(fù)雜。綜合治理工程包括多項(xiàng)單元工程，不同的工程其所要求采用的結(jié)構(gòu)、建筑材料、施工方法、工序及技術(shù)措施等都有所不同。

水利工程建設(shè)項(xiàng)目還會(huì)遇到如生態(tài)影響、環(huán)境惡化等自然風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 非自然風(fēng)險(xiǎn)

非自然風(fēng)險(xiǎn)系指因非自然的因素導(dǎo)致的種種風(fēng)險(xiǎn)，如政治風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

1）政治風(fēng)險(xiǎn)。河道治理工程作為一項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，必然會(huì)遇到不同的政治風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目經(jīng)歷城區(qū)水務(wù)局調(diào)查論證，水利部、省水利廳、市水利局審核批準(zhǔn)，2010年4月列入國(guó)家重點(diǎn)地區(qū)中小河流治理建設(shè)規(guī)劃，不存在工程用途改變的風(fēng)險(xiǎn)；河道下游的臥虎山水庫(kù)是一座具有防洪、灌溉、城市供水和回灌補(bǔ)源功能為一體的大型水庫(kù)，為濟(jì)南市南部山區(qū)承擔(dān)向濟(jì)南市區(qū)供水的三大水源中最大的一處，每天向南郊水廠提供3萬(wàn)m3的原水，南郊水廠經(jīng)過(guò)工藝處理后，每天向市區(qū)供應(yīng)2萬(wàn)m3飲用水，河道的水質(zhì)保護(hù)極其重要。我國(guó)生態(tài)維持、環(huán)境保護(hù)學(xué)術(shù)研究還在進(jìn)一步推進(jìn)中，因此有關(guān)該項(xiàng)目的生態(tài)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)變更的可能性存在。

2）法律風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)有關(guān)工程建設(shè)的法律法規(guī)正在逐步完善中。該項(xiàng)目屬國(guó)家重點(diǎn)項(xiàng)目，宏觀上看法律風(fēng)險(xiǎn)不存在，但是稅制、法律手續(xù)變更的風(fēng)險(xiǎn)依然存在。

近年來(lái)，水利工程項(xiàng)目程序逐步規(guī)范化、程序化，該項(xiàng)目建設(shè)程序要求嚴(yán)格規(guī)范，從立項(xiàng)、規(guī)劃、開(kāi)工審批、建設(shè)實(shí)施、資金管理至建后管理等各個(gè)環(huán)節(jié)，國(guó)家、省、市各級(jí)政府及相關(guān)部門(mén)都有較明確的規(guī)范制度和控制手續(xù)。尤其是開(kāi)工審批手續(xù)，需省、市水利部門(mén)逐級(jí)審批。同時(shí)對(duì)工程資金到位率要求嚴(yán)格，工程資金到位率不低于批復(fù)總投資的30%，其中縣區(qū)配套資金到位率不低于50%，方可辦理開(kāi)工前審計(jì)及開(kāi)工申請(qǐng)手續(xù)。

3）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。該項(xiàng)目批復(fù)總投資2 646萬(wàn)元，根據(jù)中央及省、市相關(guān)政策及規(guī)定，省級(jí)以上、市、區(qū)配套資金分別按批復(fù)總投資的35%、30%、35%落實(shí)。省級(jí)以上、市級(jí)配套資金在工程開(kāi)工初期就已落實(shí)。由于區(qū)級(jí)配套比例較大，資金額度較高，并且近年來(lái)國(guó)家加大對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，需區(qū)級(jí)配套的項(xiàng)目較多，區(qū)級(jí)資金配套難度高。歷城區(qū)政府計(jì)劃采取貸款等多種方式融資，此種情況決定了項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)的存在。

同時(shí)，項(xiàng)目還存在存貸款利率調(diào)整、材料價(jià)格變化、費(fèi)用失控等風(fēng)險(xiǎn)。

4）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。錦繡川河道治理項(xiàng)目的實(shí)施雖是公益性的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，但不可避免地會(huì)損害到一部分人的利益，這樣往往會(huì)遇到一系列社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。該工程占地、占樹(shù)較多，其中征占楊樹(shù)3 142棵、果樹(shù)及雜樹(shù)2 074棵、永久占地0.92 hm2、臨時(shí)占地0.95 hm2，補(bǔ)償資金額度高，協(xié)調(diào)難度大，給項(xiàng)目帶來(lái)一定的隱患。

5）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。該項(xiàng)目委托山東省科苑水利勘察設(shè)計(jì)咨詢中心設(shè)計(jì)；確定的6個(gè)標(biāo)段的施工企業(yè)均有水利水電施工一級(jí)資質(zhì)；委托山東省建設(shè)監(jiān)理咨詢有限公司（綜合監(jiān)理資質(zhì)）承擔(dān)工程監(jiān)理；委托山東大學(xué)擔(dān)任第三方檢測(cè)單位；并辦理了質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)；委托山東省、濟(jì)南市水利質(zhì)監(jiān)站聯(lián)合對(duì)工程進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督。但由于參數(shù)選取、質(zhì)量失控、材料缺陷、施工工藝不完善、預(yù)期需求過(guò)高或過(guò)低等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)仍然存在。

項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中涉及人員復(fù)雜多樣，各單位人員配合及素質(zhì)水平不盡相同；同時(shí)存在操作不當(dāng)或突發(fā)事故造成人身傷亡的風(fēng)險(xiǎn)。

3 項(xiàng)目實(shí)施階段業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)管理

業(yè)主是項(xiàng)目的決策者、實(shí)施者，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是否得到有效地控制與防范關(guān)系到項(xiàng)目的成功與否。不善于管理風(fēng)險(xiǎn)，必然導(dǎo)致巨大的經(jīng)濟(jì)損失。在此，提出以下幾種風(fēng)險(xiǎn)管理方案。

3.1 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指業(yè)主通過(guò)合同方式有意識(shí)地將風(fēng)險(xiǎn)的不利影響和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)責(zé)任轉(zhuǎn)移給第三者的行為。主要方式有：發(fā)包（包括勘測(cè)、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工及設(shè)備材料采購(gòu)）、辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)、委托第三方檢測(cè)、利用合同條件、工程保險(xiǎn)與擔(dān)保等。

工程保險(xiǎn)是目前常用的一種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式。業(yè)主與保險(xiǎn)公司就工程項(xiàng)目簽訂保險(xiǎn)合同，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生時(shí)獲得保險(xiǎn)公司的補(bǔ)償，從而將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)自留

風(fēng)險(xiǎn)自留是指業(yè)主自己承擔(dān)由風(fēng)險(xiǎn)事故造成的損失的行為，主要針對(duì)大部分政治風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和部分社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行。對(duì)策包括風(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)備金、后備工期、其他資源、嚴(yán)格施工及質(zhì)量監(jiān)督制度、加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)督察等措施。

風(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)備金在我國(guó)采用較多，通常在概預(yù)算中按規(guī)定比例預(yù)留一部分資金，稱為不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)，一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，將此費(fèi)用用于補(bǔ)償損失，保證工程盡快恢復(fù)常態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)備金籌措可通過(guò)建立內(nèi)部意外損失基金和從項(xiàng)目外部取得應(yīng)急貸款或告別貸款得到。

3.3 風(fēng)險(xiǎn)減輕

風(fēng)險(xiǎn)減輕是指將工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率或后果降低到某一可以接受程度的過(guò)程。該方案是一種積極的風(fēng)險(xiǎn)處理手段，主要包括預(yù)防損失和控制損失兩方面。

預(yù)防損失是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前為消除或減少可能引起風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的各種因素而采取的措施，包括：項(xiàng)目決策前進(jìn)行成本效益分析，選取合理方案；項(xiàng)目實(shí)施前制定各種管理計(jì)劃、方針及監(jiān)督檢查規(guī)章制度，有效規(guī)范人的行為；加強(qiáng)工程管理及施工人員的安全、技能及風(fēng)險(xiǎn)管理教育培訓(xùn)等。

控制損失是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)或發(fā)生后為了減少損失程度所采取的各種措施，包括風(fēng)險(xiǎn)單位分割和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案。錦繡川河道治理項(xiàng)目分6個(gè)標(biāo)段進(jìn)行招標(biāo)及施工就是風(fēng)險(xiǎn)單位分割的有效措施；工程嚴(yán)格要求制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，特別是汛期防汛應(yīng)急預(yù)案，提前準(zhǔn)備好防汛物資，為有效應(yīng)對(duì)項(xiàng)目可能出現(xiàn)的無(wú)預(yù)警信息風(fēng)險(xiǎn)提供強(qiáng)有力的保障。

4 結(jié)語(yǔ)

建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論對(duì)于水利工程不僅是適用的，而且是必須的。他作為一種主動(dòng)控制風(fēng)險(xiǎn)的手段，必將對(duì)水利建設(shè)項(xiàng)目的管理起到重要作用。在錦繡川河道治理項(xiàng)目中，以及在其他水利工程項(xiàng)目建設(shè)中，業(yè)主只有增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，及時(shí)找出并分析影響項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)因素，估計(jì)和預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及影響，制定出相應(yīng)的防范應(yīng)對(duì)措施，才能降低項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)，提高項(xiàng)目實(shí)施的綜合效益。