●楊 震 周云亨

地緣政治學(xué)是國際關(guān)系理論現(xiàn)實(shí)主義流派的重要組成部分。它被美國國際關(guān)系理論大師尼古拉·斯皮克曼視為支撐國際關(guān)系理論的兩根支柱之一①。作為地緣政治學(xué)中第一個成型的理論體系，海權(quán)論不僅本身地位舉足輕重，而且還對哈爾福德·麥金德的陸權(quán)論和斯皮克曼的邊緣地帶理論的誕生起到了重要的推動作用。就其現(xiàn)實(shí)意義而言，美國通過海權(quán)論的理論指導(dǎo)，建立起一支強(qiáng)大的海軍，并借此謀取了世界霸權(quán)。而德國和日本接受了海權(quán)論的觀點(diǎn)，企圖通過擴(kuò)建海軍來謀求霸權(quán)地位，與當(dāng)時的海上霸權(quán)發(fā)生沖突，并因此釀成了兩次世界大戰(zhàn)?？梢哉f，海權(quán)論的誕生不但豐富了國際關(guān)系理論和軍事戰(zhàn)略，而且極大地改變了世界的面貌。

一、海權(quán)論的誕生及其演進(jìn)

盡管海權(quán)思想自遠(yuǎn)古時期人類建立海洋文明起就已萌發(fā)，然而真正完整系統(tǒng)提出海權(quán)論思想的人是美國海軍將領(lǐng)、歷史學(xué)家阿爾弗雷德·塞耶·馬漢。馬漢的海權(quán)論以《海權(quán)對歷史的影響（1660-1783）》、《制海權(quán)對1793-1812年法國革命和法蘭西帝國歷史的影響》、《制海權(quán)與1812年戰(zhàn)爭的關(guān)系》三部著作為代表，創(chuàng)建了一個完整的戰(zhàn)略思想學(xué)派。

馬漢認(rèn)為海權(quán)是歷史發(fā)展的決定因素，強(qiáng)調(diào)海洋的重要性和控制海洋的戰(zhàn)略意義。海上強(qiáng)國要獲得海上行動自由，必須具備四個條件：作為一個商品輸出國家，必須生產(chǎn)足夠的產(chǎn)品供出口并進(jìn)行商品交換；必須擁有作為海上交通工具的運(yùn)輸船只；必須占有能夠保護(hù)和發(fā)展海外貿(mào)易、獲取巨大利益的殖民地和基地；必須擁有強(qiáng)大的海軍，以保護(hù)海外領(lǐng)地及其與本國基地之間的交通線。海權(quán)的構(gòu)成主要包括地理位置、自然構(gòu)造、領(lǐng)土范圍、人口、民族特點(diǎn)、政府的特點(diǎn)等，海權(quán)的要素是：生產(chǎn)、航運(yùn)和殖民地②。海軍戰(zhàn)略的目標(biāo)是保證國家獲得平時和戰(zhàn)時的海權(quán)，海軍戰(zhàn)略的關(guān)鍵是平時和戰(zhàn)時建立并發(fā)展國家的海上力量。如前文所述，馬漢海權(quán)論的誕生在世界范圍內(nèi)產(chǎn)生了巨大影響，并在某種程度上改變了歷史。

時光荏苒，海權(quán)論并未隨著馬漢的逝去而停滯。相反，隨著國際形勢與軍事技術(shù)的發(fā)展，在一代又一代的學(xué)者與軍事理論家的推動下，海權(quán)論得以不斷的豐富與完善。英國著名海洋學(xué)家朱利安·科貝特和蘇聯(lián)海軍司令、元帥謝爾蓋·格奧爾吉耶維奇·戈?duì)柺部品蚓褪瞧渲械慕艹龃怼?/p>

科貝特爵士是英國著名海洋戰(zhàn)略學(xué)家。他在其1911年出版的傳世之作《海洋戰(zhàn)略的若干原則》中提出，海洋戰(zhàn)略的核心就是要“闡明海軍和陸軍之間的緊密關(guān)系，并將二者合二為一，形成統(tǒng)一的戰(zhàn)爭工具。”“海洋戰(zhàn)略中最為重要的因素即為確定海軍與陸軍在戰(zhàn)爭計(jì)劃中的相互關(guān)系?！雹叟c馬漢的“艦隊(duì)決戰(zhàn)”不同的是，科貝特認(rèn)為制海權(quán)的關(guān)鍵在于控制海上交通線。他指出：“海戰(zhàn)，必然直接或間接地以獲取制海權(quán)或者防止敵人獲取制海權(quán)為目標(biāo)，無論是出于商業(yè)目的還是軍事目的，制海權(quán)的關(guān)鍵在于控制海上交通線?！雹茉诖嘶A(chǔ)上，科貝特將制海權(quán)分為三大歷史階段，并據(jù)此賦予海軍不同時期的不同任務(wù)：首先是奪取制海權(quán)階段，即在敵強(qiáng)我弱的情況下，處于不利地位的弱勢海軍通過破襲、破交并對敵港口進(jìn)行打擊的方式建立局部制海權(quán)，科貝特將其稱為“存在艦隊(duì)”戰(zhàn)略。其次是保衛(wèi)制海權(quán)階段。即處于優(yōu)勢地位的海軍采取分散部署的戰(zhàn)略方針，通過控制海上交通要道進(jìn)而控制海上交通線，向敵國施加強(qiáng)大的物質(zhì)和心理壓力迫其屈服，或者引誘敵海軍在對我有利的情況下進(jìn)行海上決戰(zhàn)并殲滅之，將所受威脅和損失降到最低限度，科貝特將其稱為“戰(zhàn)斗艦隊(duì)”戰(zhàn)略。三是使用制海權(quán)階段。即占據(jù)絕對性優(yōu)勢地位的海上強(qiáng)國在不受任何威脅的情況下，享有海上行動自由權(quán)，因此輔助陸軍完成戰(zhàn)斗任務(wù)，通過“力量投送”對陸上事務(wù)施加影響，科貝特將其稱為“支援艦隊(duì)”戰(zhàn)略?？曝愄氐暮Ｑ髴?zhàn)略觀創(chuàng)造性地提出了海陸聯(lián)合作戰(zhàn)，使海軍的威力開始從海洋延伸到陸地。

戈?duì)柺部品蛟凇秶业暮Ｉ贤Α分刑岢隽恕皣业暮Ｉ贤Α闭?。戈?duì)柺部品蛘J(rèn)為，“國家的海上威力應(yīng)當(dāng)被看做是一個體系，其組成部分（軍事的、運(yùn)輸?shù)?、捕魚的和科學(xué)考察的船隊(duì)等等）之間存在聯(lián)系，而且還和海洋這個環(huán)境有著不可分離的聯(lián)系，這種體系在和海洋的相互關(guān)系中表現(xiàn)出自己的完整性?！雹輫业暮Ｉ贤Φ膶?shí)質(zhì)是“為了整個國家的利益最有效的利用世界大洋（或如常說的地球水域的能力）。”⑥戈?duì)柺部品蛟谠摃袛U(kuò)大了海權(quán)的內(nèi)涵，提出海軍作戰(zhàn)的方式主要分成兩種：對海作戰(zhàn)和對陸作戰(zhàn)，海洋已經(jīng)成為對陸地進(jìn)行打擊，特別是核打擊的遼闊場所，海軍的作戰(zhàn)模式也因此發(fā)生了革命性的變化。

在總結(jié)了從16世紀(jì)以來各主要海洋國家海軍發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，戈?duì)柺部品蛱岢隽俗约宏P(guān)于海軍建設(shè)的總方針。他主張海軍的建設(shè)必須以成熟的軍事思想和一定的物質(zhì)基礎(chǔ)為前提，因國制宜，走適合本國國情的道路，其核心和首要的問題是平衡、全面地發(fā)展海軍。所謂平衡，就是科學(xué)地確定和優(yōu)化海軍結(jié)構(gòu)，使海軍的各組成部分按照現(xiàn)代戰(zhàn)爭的客觀要求按比例協(xié)調(diào)發(fā)展。從而達(dá)到最佳組合，形成最強(qiáng)戰(zhàn)斗力。平衡包括海軍建設(shè)需要與可能之間的平衡、與其他軍種之間的平衡、海軍內(nèi)部兵種之間乃至機(jī)種、艦種之間的平衡。戈?duì)柺部品蜻€就現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展對海軍武器裝備性能及其戰(zhàn)斗使用的影響，分別論述了水面艦艇、航空兵等兵種在現(xiàn)代海軍中的作用和地位。圍繞這樣一支海軍的使用問題，戈?duì)柺部品蛎鞔_提出了基于海軍裝備歷史性變革條件下新的海軍學(xué)術(shù)理論。其重點(diǎn)是，當(dāng)蘇聯(lián)海軍擁有了遠(yuǎn)洋導(dǎo)彈核艦隊(duì)特別是擁有了彈道導(dǎo)彈核潛艇這支有效的戰(zhàn)略核力量之后，海軍傳統(tǒng)的“海對海”作戰(zhàn)樣式已退居其次，海軍對岸上的作戰(zhàn)行動則上升為海軍的主要戰(zhàn)略任務(wù)。為此，必須確定?；鶓?zhàn)略核力量在海軍諸兵種中的主導(dǎo)地位，同時全面完善水下力量，大力發(fā)展反潛兵力，遏制敵方?；鶓?zhàn)略核力量，確保己方相應(yīng)水下核力量實(shí)戰(zhàn)和威懾效能的充分發(fā)揮。這是二戰(zhàn)后，世界海軍界首次在理論上提出海軍對岸行動的戰(zhàn)略主導(dǎo)作用，被稱作海軍學(xué)術(shù)理論的最重要突破。在這一理論指導(dǎo)下，蘇聯(lián)在較快時間內(nèi)就建成了至今無人匹敵的龐大戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)核潛艇部隊(duì)，并由此引起了冷戰(zhàn)時期兩大陣營在海軍兵力運(yùn)用理論與實(shí)踐上的重大變革⑦。

此外，尼古拉·斯皮克曼的“邊緣地帶”理論、約翰·米爾斯海默的“離岸平衡手”說、喬治·莫德爾斯基的“海權(quán)-世界霸權(quán)周期論”、小約翰·萊曼的“海上優(yōu)勢論”、巴里·波森的“空間控制權(quán)論”、伍承祖的“海洋環(huán)區(qū)論”、K·M·潘尼迦的“印度洋海權(quán)論”、J·R·V·普雷斯科特的“海洋政治地理論”等理論對后馬漢時代的海權(quán)的發(fā)展與完善都做出了一定的貢獻(xiàn)，豐富了海權(quán)論的內(nèi)容，使其不斷煥發(fā)出生機(jī)與活力。

二、軍事技術(shù)對傳統(tǒng)海權(quán)論的影響

海權(quán)論在其發(fā)展和演進(jìn)的過程中受到各種因素的影響。美國學(xué)者凱文·L·?？苏J(rèn)為：“影響海權(quán)發(fā)展的因素主要包括國際政治體系、國際經(jīng)濟(jì)體系、科學(xué)技術(shù)及對于海洋資源的需求?！雹嗥渲校娛录夹g(shù)對海權(quán)論的發(fā)展與演進(jìn)所起到的作用是相當(dāng)重大的。所謂軍事技術(shù)，是指在軍事領(lǐng)域內(nèi)研究、發(fā)展和應(yīng)用的技術(shù)，具體是指武器系統(tǒng)和各種軍事技術(shù)裝備的研究、設(shè)計(jì)、制作和操作使用及維護(hù)修理技術(shù)⑨。技術(shù)不斷的進(jìn)步導(dǎo)致了武器不斷地變化；伴隨而來的必然是戰(zhàn)斗方式的不斷變化⑩。恩格斯曾經(jīng)說過：“一旦技術(shù)上的進(jìn)步可以用于軍事目的并且已經(jīng)用于軍事目的，它們便立刻幾乎強(qiáng)制地，而且往往是違反指揮官的意志而引起作戰(zhàn)方式上的改變甚至是變革。”?作為一個技術(shù)型軍種，海軍尤其受這一規(guī)律的支配。

人類最早的航海工具是獨(dú)木舟。后來，隨著科學(xué)技術(shù)與生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，槳帆戰(zhàn)船開始登上了歷史舞臺。在雷班托海戰(zhàn)之前，槳帆戰(zhàn)船一直是海戰(zhàn)的主角，作戰(zhàn)方式基本上是陸戰(zhàn)在海上的延續(xù)，以冷兵器肉搏為主，而這種戰(zhàn)斗只有等作戰(zhàn)雙方軍艦靠近后才能進(jìn)行，所以稱為“接舷戰(zhàn)”。金屬撞角以及接舷吊橋是這種作戰(zhàn)思想的產(chǎn)物。1571年爆發(fā)的雷班托海戰(zhàn)是威尼斯和西班牙等基督教國家對奧斯曼帝國的一次大海戰(zhàn)。與以前的劃槳和肉搏接舷戰(zhàn)不同的是，此次海戰(zhàn)開始使用風(fēng)帆戰(zhàn)艦，而戰(zhàn)術(shù)上采取火力與機(jī)動相結(jié)合、正面突擊與迂回相結(jié)合的方式，最后以撞擊與接舷戰(zhàn)決定勝負(fù)。從這次海戰(zhàn)之后，風(fēng)帆和火炮登上歷史舞臺，開始了新的海戰(zhàn)時代?。

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展與進(jìn)步，海軍的軍事技術(shù)也開始從古代向近代過渡。第一次工業(yè)革命誕生了三項(xiàng)足以改變世界海軍作戰(zhàn)方式的技術(shù)：一是戰(zhàn)艦蒸汽動力的發(fā)展，二是火炮技術(shù)的改進(jìn)，三是木帆戰(zhàn)艦逐步過渡到鋼鐵戰(zhàn)艦。幾乎與此同時，馬漢的海權(quán)論誕生了。這并非巧合，可以說海軍軍事技術(shù)的進(jìn)步是海權(quán)論作為一個戰(zhàn)略流派誕生的重要因素之一。

蒸汽動力戰(zhàn)艦的出現(xiàn)，使海軍作戰(zhàn)艦艇徹底擺脫了依靠風(fēng)力的桎梏，由近海走向遠(yuǎn)洋。而資本主義在其發(fā)展階段由自由競爭向壟斷競爭過渡時，其本國的市場和勞動力及原料供應(yīng)已經(jīng)不能滿足需要。資本家需要向海外尋求殖民地，以獲取原料、勞動力和市場，而以蒸汽動力戰(zhàn)艦為標(biāo)志的海軍便成了海外擴(kuò)張的理想工具。由于資本、原料、勞動力和工業(yè)制成品頻繁往來于宗主國和殖民地之間，傳統(tǒng)的風(fēng)帆戰(zhàn)艦已不能滿足其需要，而具有良好機(jī)動性能的蒸汽動力戰(zhàn)艦恰好可以用來保衛(wèi)交通線和海上貿(mào)易。可以說，馬漢海權(quán)論的三大要素殖民地、航運(yùn)和生產(chǎn)，都有賴于蒸汽動力戰(zhàn)艦的保護(hù)。馬漢認(rèn)為，海軍戰(zhàn)略的四要素是：（一）集中和達(dá)到集中的方法；（二）中心線或中心位置；（三）由中心位置所表現(xiàn)出來的內(nèi)線運(yùn)動；（四）海上交通對于軍事供應(yīng)與勝利的關(guān)系?。這所有的一切，都依賴于海軍的高機(jī)動性，這種高機(jī)動性已經(jīng)超出了風(fēng)帆戰(zhàn)艦的能力范圍，只有在蒸汽動力戰(zhàn)艦出現(xiàn)后才成為現(xiàn)實(shí)。

在工業(yè)革命發(fā)生之后，火炮的技術(shù)取得了長足進(jìn)步?；鹋谕Φ牟粩嗵岣撸仁箲?zhàn)艦必須提高防護(hù)能力。因?yàn)閭鹘y(tǒng)戰(zhàn)艦的木材艦體已經(jīng)完全無法防御火炮的攻擊。而軍事技術(shù)的進(jìn)步使軍艦的制作材料也發(fā)生了有利于其提高防護(hù)能力的進(jìn)步，鋼鐵逐步取代了木材，成為制造軍艦的主要材料。1859年，法國下水了第一艘鐵甲木制戰(zhàn)艦“榮譽(yù)”號。1860年，英國下水了“勇士”號鐵制艦，該艦是世界上第一艘鐵甲艦。1886年，英國建成世界上第一艘鋼制戰(zhàn)艦。1891年，美國工程師哈維改進(jìn)了鋼的冶煉技術(shù)，大幅提高了鋼的質(zhì)量。技術(shù)進(jìn)步使原來厚重的甲板變薄了許多，從而增強(qiáng)了戰(zhàn)艦的機(jī)動性。

至此，戰(zhàn)艦已完全進(jìn)入鋼鐵時代。到19世紀(jì)末，鋼鐵戰(zhàn)列艦在制造方面已經(jīng)達(dá)到相當(dāng)高的水平，排水量14000-15000噸，航速可達(dá)18節(jié)，裝有12或者13英寸的大炮，炮彈初速達(dá)到每秒2000英尺以上，有效射程4000碼左右?。

馬漢海權(quán)論中提出的若干海戰(zhàn)原則，如“艦隊(duì)決戰(zhàn)”和“集中兵力”等，被各國概況成了海戰(zhàn)中軍艦裝甲越厚越好，火炮威力越大越好的“巨艦大炮主義”。戰(zhàn)列艦的出現(xiàn)為馬漢海權(quán)論中的“巨艦大炮主義”提供了物質(zhì)基礎(chǔ)。要在戰(zhàn)爭中決勝，一支海軍就必須主要由主力艦構(gòu)成，那在馬漢的辭典里是指裝甲戰(zhàn)列艦?。第一次世界大戰(zhàn)中英德日德蘭大海戰(zhàn)就是一場以“巨艦大炮主義”為指導(dǎo)思想，以戰(zhàn)列艦為主力，以奪取制海權(quán)為目的，以封鎖與反封鎖為主要作戰(zhàn)方式的經(jīng)典海戰(zhàn)。

軍事技術(shù)的發(fā)展不僅對馬漢海權(quán)論產(chǎn)生了巨大影響，而且對科貝特海洋戰(zhàn)略論的發(fā)展起到了同樣的作用。軍事技術(shù)對海洋戰(zhàn)略論的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在軍事通訊領(lǐng)域。由于戰(zhàn)艦是在茫茫大海上進(jìn)行獨(dú)立作戰(zhàn)與航行的個體，所以有線通訊無法在海上使用。而無線通訊的發(fā)明和使用，使海上通訊與指揮的效率大大提高了。同時，無線通訊也為艦隊(duì)、軍港之間提供了實(shí)時的連接紐帶。更為重要的是，該紐帶可以超出軍種之內(nèi)的范圍，成為軍種與軍種之間聯(lián)系的紐帶，比如海軍和陸軍?？曝愄氐暮Ｑ髴?zhàn)略論中一個重要的內(nèi)容就是海陸聯(lián)合作戰(zhàn)。在古代，海陸聯(lián)合作戰(zhàn)的戰(zhàn)例也有，但是并不是常見的作戰(zhàn)模式，其中重要的制約因素就是通訊技術(shù)的落后。無線通訊技術(shù)的發(fā)展與進(jìn)步在很大程度上解決了這一技術(shù)難題，使陸海軍聯(lián)合作戰(zhàn)成功的概率大增，從而使跨軍種聯(lián)合作戰(zhàn)成為一種常見的作戰(zhàn)模式。可以說，無線通訊技術(shù)的出現(xiàn)使海權(quán)論的影響開始向陸地邊緣延伸，這是海權(quán)論未來的發(fā)展方向之一。進(jìn)入21世紀(jì)后，美國海軍轉(zhuǎn)型中的“以海制陸”思想就是海陸聯(lián)合作戰(zhàn)思想在新軍事技術(shù)條件下的延續(xù)與發(fā)展。

進(jìn)入20世紀(jì)后，軍事技術(shù)得到突飛猛進(jìn)的發(fā)展。其中對海權(quán)發(fā)展影響最大的莫過于飛機(jī)的出現(xiàn)和潛艇技術(shù)的成熟。1903年，美國萊特兄弟發(fā)明了世界上第一架飛機(jī)。飛機(jī)的出現(xiàn)一度使水面作戰(zhàn)艦艇面臨巨大的生存威脅，然而，歷史證明，飛機(jī)的發(fā)明所帶來的結(jié)果并非空權(quán)已經(jīng)取代海權(quán)，而是一種重要的新海權(quán)工具已經(jīng)出現(xiàn)?。1910年和1911年，美國率先實(shí)現(xiàn)了在船上進(jìn)行飛機(jī)起降。飛機(jī)與艦船的結(jié)合產(chǎn)生了航空母艦，正是這個全新的艦種左右了第二次世界大戰(zhàn)太平洋戰(zhàn)場的局勢，并最終深刻影響了國際關(guān)系史。17世紀(jì)，世界上第一艘潛艇問世。但是受當(dāng)時的技術(shù)條件所限，這個新生的艦種并未展示出威力，也沒有得到應(yīng)有的重視。隨著魚雷、水雷的發(fā)展以及潛艇本身在動力及操作系統(tǒng)方面取得的進(jìn)步，各國海軍開始重視潛艇的作用。至1900年，“霍蘭”系列潛艇開始進(jìn)入英國海軍服役了。第一次世界大戰(zhàn)和第二次世界大戰(zhàn)中，德國的潛艇部隊(duì)幾乎將大英帝國絞殺至崩潰的邊緣。潛艇的威力之大，以至于有人評論“在海上只有兩種船：潛艇和它們的目標(biāo)?！?到第二次世界大戰(zhàn)前，世界海軍的發(fā)展已經(jīng)正式結(jié)束了機(jī)動作戰(zhàn)兵力只有水面艦艇單一兵種的歷史，進(jìn)入了既有水面艦艇，又有潛艇和海軍航空兵這兩個新的海上機(jī)動作戰(zhàn)兵種的時代。海軍真正成為諸兵種組成的海上機(jī)動作戰(zhàn)軍種。它的作戰(zhàn)能力、作戰(zhàn)手段和作戰(zhàn)領(lǐng)域都大為增強(qiáng)和擴(kuò)展，范圍從水面一維空間發(fā)展到水體中兩維空間和海洋上空三維空間?。

第二次世界大戰(zhàn)后，軍事技術(shù)又獲得了巨大的進(jìn)步。其中，導(dǎo)彈與核武器技術(shù)的發(fā)展與成熟徹底改變了海軍的作戰(zhàn)模式，也使海權(quán)思想得到進(jìn)一步的發(fā)展。在此背景下，戈?duì)柺部品虻膰液Ｉ贤φ撜Q生了。國家海上威力論認(rèn)為?；肆α康纳婺芰?yōu)于陸基核力量，海軍的作戰(zhàn)任務(wù)有兩大類：對海作戰(zhàn)與對陸作戰(zhàn)。這兩個觀點(diǎn)都是建立在導(dǎo)彈作為一種常見作戰(zhàn)手段這一基礎(chǔ)之上的。無論是?；肆α窟€是陸基核力量，其核彈頭的投擲手段主要是導(dǎo)彈搭載。特別是海基核力量，除核魚雷之外，導(dǎo)彈是核武器的唯一投擲手段，并且是唯一的戰(zhàn)略投擲手段。正是導(dǎo)彈的出現(xiàn)，使海戰(zhàn)越來越趨向于非接觸作戰(zhàn)與超視距作戰(zhàn)。1967年10月21日，隨著埃及的“冥河”式反艦導(dǎo)彈擊沉了以色列的驅(qū)逐艦“埃拉特”號，人類海戰(zhàn)史開始進(jìn)入導(dǎo)彈時代。由于艦載導(dǎo)彈射程的增大，海軍對陸上目標(biāo)的打擊越來越有威力。對陸作戰(zhàn)逐漸成為海軍主要的作戰(zhàn)模式之一。主要用于打擊陸地目標(biāo)的海基核力量由于其隱蔽性、機(jī)動性和較高的戰(zhàn)場生存能力已經(jīng)成為“三位一體”核打擊力量體系中不可或缺甚至是最重要的一環(huán)。由于上述兩項(xiàng)軍事技術(shù)的進(jìn)步，使海軍在具備了核打擊能力的同時，擴(kuò)展了自身的戰(zhàn)斗任務(wù)，使其戰(zhàn)斗空間從海洋延伸到陸地。海權(quán)的空間范圍也因?yàn)檐娛录夹g(shù)的進(jìn)步而得到了拓展。

三、軍事技術(shù)對當(dāng)代海權(quán)思想的影響

人類社會在進(jìn)入后冷戰(zhàn)時代以后，國際關(guān)系邁入了一個新的階段。與此同時，由于科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，人類社會的技術(shù)形態(tài)也由工業(yè)時代開始向信息時代過渡。由于國際政治文化、國家利益訴求、軍事技術(shù)形態(tài)以及安全威脅方面的變化，海權(quán)思想也隨之發(fā)生了改變。美國海軍轉(zhuǎn)型就是這種轉(zhuǎn)變在軍事領(lǐng)域的具體體現(xiàn)。

美海軍頒布了一系列綱領(lǐng)性的戰(zhàn)略思想文件，為美海軍的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型提供了方向和理論指導(dǎo)。1992年9月，美國海軍部長、海軍作戰(zhàn)部長和海軍陸戰(zhàn)隊(duì)司令共同批準(zhǔn)并頒布了《由海向陸——為美國海軍進(jìn)入21世紀(jì)做準(zhǔn)備》戰(zhàn)略白皮書，從而開始了海軍戰(zhàn)略的新轉(zhuǎn)型。該白皮書對冷戰(zhàn)時期的“海上戰(zhàn)略”進(jìn)行了許多重大調(diào)整，并提出了建設(shè)21世紀(jì)美國海軍的新框架：（1）變“打海上大戰(zhàn)”為“對付地區(qū)沖突”；（2）變“前沿部署”為“前沿存在”；（3）變“在海上作戰(zhàn)”為“從海上出擊”；（4）變“獨(dú)立實(shí)施大規(guī)模海戰(zhàn)”為“從海上支援陸、空軍的聯(lián)合作戰(zhàn)”。美國海軍除了執(zhí)行戰(zhàn)略威懾和海上兵力投送等傳統(tǒng)使命外，還必須成為一支與過去有根本區(qū)別的海軍，它將“為聯(lián)合行動的展開提供海上遠(yuǎn)征部隊(duì)，應(yīng)國家的需要而由海向陸采取行動?！痹摪灼桓摹昂?quán)論”的傳統(tǒng)教義，在美國海軍歷史上第一次沒有將在大洋上決戰(zhàn)奪取“制海權(quán)”當(dāng)做首要任務(wù)，而是將支援近岸和陸上作戰(zhàn)作為自己的使命，因此成為自“海權(quán)論”提出以來最重要的海軍文獻(xiàn)。白皮書中所提出的“由海向陸”戰(zhàn)略反映了新時期美國海軍在國家軍事戰(zhàn)略中的地位、作用，以及在作戰(zhàn)任務(wù)、作戰(zhàn)方式等方面轉(zhuǎn)型的開始?。美國海軍又于1994年10月發(fā)表了《前沿存在——由海向陸》戰(zhàn)略白皮書，該白皮書在肯定了兩年前《由海向陸》戰(zhàn)略白皮書中所闡釋的海軍作戰(zhàn)指導(dǎo)思想根本轉(zhuǎn)變的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善了“從海到陸”的作戰(zhàn)思想，提出并論述了海上力量“前沿存在”、“前沿部署”、“前沿作戰(zhàn)”的重要性。白皮書還認(rèn)為“美國大多數(shù)的重要利益都在海外，美國海軍及海軍陸戰(zhàn)隊(duì)必須準(zhǔn)備迎接新的挑戰(zhàn)——前沿部署，準(zhǔn)備戰(zhàn)斗并維持和平。”?

2000年5月，美國海軍出臺了《2020海軍遠(yuǎn)景：未來——由海向陸》，進(jìn)一步肯定了未來的美國海軍是一支“由海向陸投送美國力量和影響”為核心使命的武裝力量，提出實(shí)現(xiàn)這一使命的兩大支柱分別是“前沿存在”和“知識優(yōu)勢”，將靈活反應(yīng)的全球遠(yuǎn)征對陸作戰(zhàn)作為自己的基本行動方式，并將“網(wǎng)絡(luò)中心戰(zhàn)”定位為最核心的作戰(zhàn)能力?。2002年美國海軍又對自己的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型思想進(jìn)行了系統(tǒng)的調(diào)整，確定了轉(zhuǎn)型目標(biāo)以及實(shí)施方法。這一年美國海軍先后公布了《海軍轉(zhuǎn)型路線圖》和《21世紀(jì)海上力量》發(fā)展構(gòu)想，為美國海軍應(yīng)付21世紀(jì)的挑戰(zhàn)制定了明確的轉(zhuǎn)型構(gòu)想和作戰(zhàn)架構(gòu)。美國海軍轉(zhuǎn)型重點(diǎn)就是要充分利用信息優(yōu)勢加快“力量網(wǎng)絡(luò)”建設(shè)，實(shí)現(xiàn)“網(wǎng)絡(luò)中心戰(zhàn)”由概念到實(shí)踐的轉(zhuǎn)變，強(qiáng)調(diào)了21世紀(jì)初美國海軍必須具備的14項(xiàng)作戰(zhàn)能力，要建設(shè)具有“海上打擊”、“海上盾牌”和“海上基地”三大核心能力，能有效控制海洋及由海向陸投送力量并實(shí)施遠(yuǎn)征機(jī)動作戰(zhàn)的海軍和陸戰(zhàn)隊(duì)合成部隊(duì)，從而打造一支21世紀(jì)的海上無敵艦隊(duì)，為其繼續(xù)稱霸全球做好準(zhǔn)備?。2002年10月，美國海軍又公布了《21世紀(jì)海軍力量：海軍遠(yuǎn)景》戰(zhàn)略白皮書，指出了“美國海軍和海軍陸戰(zhàn)隊(duì)作為一支聯(lián)合作戰(zhàn)部隊(duì)在控制海洋、投送力量、進(jìn)行越洋防御和施加影響方面的新方向。”該白皮書對美國海軍陸戰(zhàn)隊(duì)的《21世紀(jì)海軍陸戰(zhàn)隊(duì)?wèi)?zhàn)略》與美國海軍的《21世紀(jì)海上力量》中所提出的一系列新概念和思想進(jìn)行了集中論述，強(qiáng)調(diào)“美國海軍與海軍陸戰(zhàn)隊(duì)所組成的聯(lián)合部隊(duì)將在任何地點(diǎn)、任何時候、全世界范圍內(nèi)毫不倦怠的為美國提供服務(wù)?！?003年的伊拉克戰(zhàn)爭既是美國海軍面向新世紀(jì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型成就的一次集中體現(xiàn)，也是其“海上打擊”、“海上盾牌”、“海上基地”三大轉(zhuǎn)型作戰(zhàn)概念的具體運(yùn)用，海軍在戰(zhàn)爭中的不俗表現(xiàn)也表明了海軍戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的成就?。

在美海軍的這次轉(zhuǎn)型中，軍事技術(shù)又一次發(fā)揮了重要作用，推動海軍向新的方向發(fā)展。具體說來，軍事技術(shù)對新世紀(jì)海權(quán)的影響主要表現(xiàn)在以下方面：

首先，是海戰(zhàn)技術(shù)形態(tài)的改變。美海軍轉(zhuǎn)型文件《2020海軍遠(yuǎn)景：未來——由海向陸》將網(wǎng)絡(luò)中心戰(zhàn)定位為最核心的作戰(zhàn)能力，這說明美海軍已經(jīng)開始將其本身的定位由機(jī)械化海軍向信息化海軍轉(zhuǎn)變。所謂網(wǎng)絡(luò)中心戰(zhàn)，就是通過部隊(duì)網(wǎng)絡(luò)化而實(shí)行的軍事行動。這一概念最早由美國海軍作戰(zhàn)部長杰伊·L·約翰遜上將提出。1997年4月23日，約翰遜在美國海軍學(xué)院安納波利斯研討會上指出，軍隊(duì)“正處于一場從平臺中心戰(zhàn)過渡到網(wǎng)絡(luò)中心戰(zhàn)的根本的變革中?！?美海軍認(rèn)為，“‘信息時代的海軍作戰(zhàn)’描述出海軍正從以平臺為中心的作戰(zhàn)向以網(wǎng)絡(luò)為中心的作戰(zhàn)過渡。”?這說明美國海軍已經(jīng)開始把網(wǎng)絡(luò)中心戰(zhàn)這一信息戰(zhàn)的模式作為日后海軍作戰(zhàn)的主要模式

其次，是作戰(zhàn)空間的擴(kuò)展。美海軍認(rèn)為“僅考慮海洋和區(qū)域控制已不能滿足需要，未來的海軍部隊(duì)將面臨諸如陸基巡航導(dǎo)彈、天基衛(wèi)星目標(biāo)定位和信息作戰(zhàn)等‘反通行’能力的挑戰(zhàn)。因此海軍部隊(duì)必須通過防御、挫敗、拒止或抵消敵人的能力來控制整個作戰(zhàn)空間。這一作戰(zhàn)空間包括海洋、空中、陸地、太空和計(jì)算機(jī)空間?！?這充分說明由于軍事技術(shù)的進(jìn)步，當(dāng)代海權(quán)的爭奪空間已由馬漢時代海面一維空間、科貝特時代的海陸二維空間、戈?duì)柺部品驎r代的海陸空三維空間向著海陸空天電磁五維空間發(fā)展。

再次，是作戰(zhàn)模式的轉(zhuǎn)變。美海軍認(rèn)為“奪取制海權(quán)仍是海軍對聯(lián)合作戰(zhàn)獨(dú)有的貢獻(xiàn)，對保證聯(lián)合部隊(duì)進(jìn)入戰(zhàn)區(qū)也至關(guān)重要?！薄扒把睾＼姴筷?duì)還將利用海基戰(zhàn)區(qū)防空和導(dǎo)彈防御系統(tǒng)向陸地投送防御能力，保衛(wèi)美國和盟軍部隊(duì)，保衛(wèi)他們的國土。海軍部隊(duì)挫敗和粉碎敵‘反通行’戰(zhàn)略的能力，將對敵整體作戰(zhàn)能力產(chǎn)生決定性的影響，因?yàn)楹＼姽舻氖菙橙送顿Y的核心（即其‘反通行’系統(tǒng)），并把這一行動作為奪取作戰(zhàn)空間控制權(quán)的一部分?！?制海權(quán)是海權(quán)的關(guān)鍵。傳統(tǒng)海上的作戰(zhàn)模式主要是海戰(zhàn)、封鎖和對陸沿岸攻擊，奪取制海權(quán)只是為海軍本軍種的行動提供自由。而信息化時代現(xiàn)代戰(zhàn)爭爭奪的是綜合制權(quán)，海陸空天電各個軍兵種相互合作、協(xié)同作戰(zhàn)，形成一個整體。海軍的主要作戰(zhàn)任務(wù)核心依然是制海權(quán)，但是也擔(dān)負(fù)為其他軍種提供防御能力以及對陸縱深打擊和兵力投送的任務(wù)，當(dāng)代制海權(quán)已經(jīng)成為綜合制權(quán)的一部分，是與其他制權(quán)進(jìn)行無縫鏈接的海權(quán)。

四、結(jié)論

綜上所述，軍事技術(shù)對海權(quán)論的發(fā)展起到了非常重要的作用。這些作用使海權(quán)論在不斷變化的國際政治格局和持續(xù)進(jìn)步的軍事科技面前保持了旺盛的生命力。歸結(jié)而論，軍事技術(shù)對海權(quán)論發(fā)展的推進(jìn)主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）拓展了海權(quán)論的空間范圍 馬漢的海權(quán)論所適用的空間范圍僅僅是海面，科貝特的海洋戰(zhàn)略觀的適用范圍是海面和陸地邊緣，而戈?duì)柺部品虻膰液Ｉ贤W(xué)說已經(jīng)將空間范圍擴(kuò)展到水下、海面、空中及陸地的縱深，及至美國海軍轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的出臺，海權(quán)論的空間范圍已經(jīng)從海陸空三維空間向著海陸空天電磁五維空間發(fā)展。

（二）改變了海權(quán)論的作戰(zhàn)環(huán)境 馬漢海權(quán)論的主要戰(zhàn)場是在遠(yuǎn)洋，科貝特海洋戰(zhàn)略觀仍將在遠(yuǎn)洋奪取制海權(quán)視為實(shí)施海陸聯(lián)合作戰(zhàn)的前提，戈?duì)柺部品騽t在建設(shè)蘇聯(lián)海軍時提出要紅海軍去遠(yuǎn)洋的口號?？梢哉f，傳統(tǒng)海權(quán)的主要作戰(zhàn)目的就是奪取遠(yuǎn)洋制海權(quán)，其主要作戰(zhàn)環(huán)境在遠(yuǎn)洋。而以美國海軍轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略為代表的當(dāng)代海權(quán)思想則將奪取瀕海區(qū)域制海權(quán)作為主要作戰(zhàn)目標(biāo)，其最終目的是從海上發(fā)起對陸地的進(jìn)攻。

（三）變革了海權(quán)論的作戰(zhàn)模式 馬漢時代制海權(quán)的爭奪是依靠巨艦大炮之間的決戰(zhàn)；二戰(zhàn)期間，由航母搭載艦載機(jī)進(jìn)行?？沾髴?zhàn)成為作戰(zhàn)的主要方式；二戰(zhàn)后反艦導(dǎo)彈、艦空導(dǎo)彈等多種導(dǎo)彈對海戰(zhàn)結(jié)果產(chǎn)生了直接的影響。進(jìn)入信息時代，海陸空天電各個軍兵種相互協(xié)同作戰(zhàn)，形成一個整體，作戰(zhàn)目標(biāo)是奪取綜合制權(quán)。奪取綜合制權(quán)需要各軍兵種聯(lián)合作戰(zhàn)，而非海軍一個軍種“單騎突進(jìn)”。

（四）發(fā)展了海權(quán)論的作戰(zhàn)手段 馬漢海權(quán)論的作戰(zhàn)手段是依靠鐵甲艦的艦炮對轟，通過封鎖或者艦隊(duì)決戰(zhàn)的方式取得制海權(quán)。飛機(jī)潛艇的出現(xiàn)使奪取制海權(quán)的手段變得日益豐富。二戰(zhàn)后，導(dǎo)彈與核武器的出現(xiàn)使海權(quán)論的蘇聯(lián)版本——國家海上威力論的作戰(zhàn)手段又發(fā)生了變化，反艦導(dǎo)彈以及導(dǎo)彈核潛艇成為兩種主要的作戰(zhàn)手段。而美國海軍轉(zhuǎn)型文件中則明確提出海軍的作戰(zhàn)手段將以網(wǎng)絡(luò)化的平臺為主，這種作戰(zhàn)手段的發(fā)展完全得益于信息技術(shù)的進(jìn)步與完善。

（五）更新了海權(quán)論的作戰(zhàn)目標(biāo) 馬漢海權(quán)論的作戰(zhàn)目標(biāo)是奪取制海權(quán)，保衛(wèi)交通線；科貝特海洋戰(zhàn)略觀的作戰(zhàn)目標(biāo)是控制海上交通線，通過“力量投送”對陸上事務(wù)施加影響；戈?duì)柺部品驀液Ｉ贤φ摰淖鲬?zhàn)是目標(biāo)遏制敵方海基戰(zhàn)略核力量，確保己方相應(yīng)水下核力量實(shí)戰(zhàn)和威懾效能的充分發(fā)揮，而美國海軍轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略則將支援近岸和陸上作戰(zhàn)作為自己的使命。這些作戰(zhàn)目標(biāo)的更新是由當(dāng)時的軍事技術(shù)形態(tài)決定的。

（六）轉(zhuǎn)換了海權(quán)論的威懾方式 傳統(tǒng)海權(quán)，無論是馬漢的海權(quán)論、科貝特的海洋戰(zhàn)略觀還是戈?duì)柺部品虻膰液Ｉ贤φ?，其威懾方式都是建立在進(jìn)攻基礎(chǔ)上。而美國海軍轉(zhuǎn)型文件中明確提出“海上盾牌”計(jì)劃，該計(jì)劃建立在導(dǎo)彈防御技術(shù)基礎(chǔ)上，其核心思想就是通過建立導(dǎo)彈防御體系，剝奪對手使用彈道導(dǎo)彈打擊美國的能力，從而建立起美國攻防一體化的戰(zhàn)略威懾力量。這是當(dāng)代海權(quán)相對于傳統(tǒng)海權(quán)在威懾方式方面的一個巨大轉(zhuǎn)變。

由此可見，海權(quán)論波浪式前進(jìn)，螺旋式發(fā)展的推力很大程度上來自于軍事技術(shù)的不斷發(fā)展。我們可以從歷史中得出結(jié)論：隨著軍事技術(shù)的不斷進(jìn)步與發(fā)展，海權(quán)論的發(fā)展與演進(jìn)在可以預(yù)見的未來還將持續(xù)進(jìn)行下去。作為海權(quán)論發(fā)展的推力之一，軍事技術(shù)過去、現(xiàn)在和將來都會在很大程度上決定海權(quán)論的理念、運(yùn)用、發(fā)展趨勢乃至其歷史地位。

注釋

①倪世雄等：《當(dāng)代西方國際關(guān)系理論》，復(fù)旦大學(xué)出版社2005年版，第65頁。

②（美）阿爾弗雷德·塞耶·馬漢著，安常容、成忠勤譯，張志云、卜允德校：《海權(quán)對歷史的影響（1660-1783）》，解放軍出版社1998年版，第29頁。

④付征南：《略論朱利安·科貝特的海洋戰(zhàn)略觀》，《國際政治研究》2008年第4期。

④Julian Corbett，Some Principles of Maritime Strategy，Annapolis，MD：Naval Institute Press，1988，pp.91-94.

⑤⑥（蘇）謝·格·戈?duì)柺部品颍骸秶业暮Ｉ贤Α啡?lián)書店1977年版，第1頁、第9頁。

⑦戎輝：《蘇聯(lián)“馬漢”的“海權(quán)論”——〈國家的海上威力〉及作者戈?duì)柺部品颉?，《?dāng)代海軍》1996年第10期。

⑧Kevin L·Falk：Why Nations Put to Sea：Technology and the Changing Character of Sea Power in the Twenty-first Century，Claremont California，1998，p.12.

⑨溫熙森、匡興華：《國防科學(xué)技術(shù)論》，國防科技大學(xué)出版社1997年版，第11-12頁。

⑩美國國防大學(xué)編：《海軍戰(zhàn)略》，海軍出版社1990年版，第12頁。

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